第一篇基础理论 2产业经济学的理论基础 在这一章中，我们主要分析产业经济学的一些最基本的相关理论，包括较早形成的传统 的完全竞争、完全垄断市场理论，较晚形成的垄断竞争或不完全竞争理论，和较新的与新古 典理论有所不同的发展经济学结构主义观点。 我们并不试图全面而详尽地分析这些理论，因为那样等于把微观经济理论和结构主义理 论复述一遍。这一章仅仅指出这些理论的要点和梗概。 2·1完全竞争与完全垄断市场 完全竞争市场 经济学中最古老的枝干莫过于完全竞争市场理论。从较早的亚当·斯密《国富论》中“看 不见的手”到微观经济学的集大成者马歇尔的《经济学原理》，都在试图揭示这个市场的内 部运转机制的无穷魅力。完全竞争市场是指这样一个市场，它必须满足以下四个基本条件： 第 在这个市场上 一种商品的卖方和买方都足够多，以至于没有任何单独 个卖方 或买方能够影响该商品的价格，价格由供给和需求的市场力量决定，单个厂商在决定生产和 销售量时都将价格看作为给定的，或者说他们是价格的接受者。消费者在决定商品的购买量 时也将价格当作给定的。 第二，在这个市场上，每个厂商的产品是同质的，面对的是一条完全水平的需求曲线， 厂商可以自由进入或退出行业。 不存在卖方或买方的合谋 第四，信息是完全的。 我们可以把以上这些规定归纳为完全竞争模型的五个中心假设： 第一个假设：原子性假设，即市场上有许多厂商，每个厂商都很小，以致于其行为对其 他厂商没有明显的影响。 个假设：产品同质性假设，即不同企业生产的产品是一样的。 第三个假设：充分信息假设，即所有的参与者（厂商、消费者）知道所有厂商制定的价 格。 第四个假设：机会均等假设，即任一个企业都能取得所有生产技术。 第五个假设：自由进出假设，即任何厂商都依其意愿自由进入或退出市场。 在上述假设基础上，如果每个企业的目标是利润最大化，那么在完全竞争市场中，价格 将等于边际成木，即 P=MC 如果一家厂商制定的价格高于其他厂商的价格，其销售量将为零：反之，如果厂商制定 的价格低于其他厂商的价格，理论上它能获得市场所有的需求量，但是与其生产能力相比， 这个需求最非常大。换句话说，在其他厂商的价格水平既定的条件下，这个厂商所获得的市 场需求量趋向于无限大。市场需求相对于每 的生严 力来说是无限大的 。由此可以个 设，每一厂商所面对的需求曲线是水平的，并都是价格接受者，由此，价格又等于边际收益， 即 P=MR 完全竞争市场上的厂商均衡条件就是： P=MC=MR 我们可以用下图表示这种均衡
第一篇 基础理论 2 产业经济学的理论基础 在这一章中，我们主要分析产业经济学的一些最基本的相关理论，包括较早形成的传统 的完全竞争、完全垄断市场理论，较晚形成的垄断竞争或不完全竞争理论，和较新的与新古 典理论有所不同的发展经济学结构主义观点。 我们并不试图全面而详尽地分析这些理论，因为那样等于把微观经济理论和结构主义理 论复述一遍。这一章仅仅指出这些理论的要点和梗概。 2·1 完全竞争与完全垄断市场 完全竞争市场 经济学中最古老的枝干莫过于完全竞争市场理论。从较早的亚当·斯密《国富论》中“看 不见的手”到微观经济学的集大成者马歇尔的《经济学原理》，都在试图揭示这个市场的内 部运转机制的无穷魅力。完全竞争市场是指这样一个市场，它必须满足以下四个基本条件： 第一，在这个市场上，一种商品的卖方和买方都足够多，以至于没有任何单独一个卖方 或买方能够影响该商品的价格，价格由供给和需求的市场力量决定，单个厂商在决定生产和 销售量时都将价格看作为给定的，或者说他们是价格的接受者。消费者在决定商品的购买量 时也将价格当作给定的。 第二，在这个市场上，每个厂商的产品是同质的，面对的是一条完全水平的需求曲线， 厂商可以自由进入或退出行业。 第三，不存在卖方或买方的合谋。 第四，信息是完全的。 我们可以把以上这些规定归纳为完全竞争模型的五个中心假设： 第一个假设：原子性假设，即市场上有许多厂商，每个厂商都很小，以致于其行为对其 他厂商没有明显的影响。 第二个假设：产品同质性假设，即不同企业生产的产品是一样的。 第三个假设：充分信息假设，即所有的参与者（厂商、消费者）知道所有厂商制定的价 格。 第四个假设：机会均等假设，即任一个企业都能取得所有生产技术。 第五个假设：自由进出假设，即任何厂商都可依其意愿自由进入或退出市场。 在上述假设基础上，如果每个企业的目标是利润最大化，那么在完全竞争市场中，价格 将等于边际成本，即 P＝MC 如果一家厂商制定的价格高于其他厂商的价格，其销售量将为零；反之，如果厂商制定 的价格低于其他厂商的价格，理论上它能获得市场所有的需求量，但是与其生产能力相比， 这个需求量非常大。换句话说，在其他厂商的价格水平既定的条件下，这个厂商所获得的市 场需求量趋向于无限大。市场需求相对于每个企业的生产能力来说是无限大的。由此可以假 设，每一厂商所面对的需求曲线是水平的，并都是价格接受者,由此，价格又等于边际收益， 即 P＝MR 完全竞争市场上的厂商均衡条件就是： P＝MC＝MR 我们可以用下图表示这种均衡
-MR 0 Q Q 图2-1 图2-1中的E点就是完全竞争市场上厂商长期均衡点，在这一点上，正好满足均衡条件 价格等于边际成本也等于边际收益。短期来看，如果市场价格为P,那么厂商的产量水平从 Q扩大到Q之前，都会有超额利润，比如在Q点，其超额利润为图中的阴影部分。但是这 种状态不会保持长久，因为市场的进入是无障碍的，大量新厂商进入以及现有厂商产量规模 扩大的结果是市场价格的下跌，从而重新实现均衡（价格低于均衡价格时的调整机理是相同 的)。 一般认为，除了农业外，没有哪个市场是完全竞争的。因而，完全竞争市场是一种理 上的理想市场形态，在现实中很少存在。尽管如此，在相当长的时期，微观经济学的分析是 建立在完全竞争市场假定之上的，并认为只有在这种市场状态下，才能实现资源的最优配置 和实现社会福利最大化，并由此成为产业组织理论早期立论分析的出发点和参照系。 稍撤放松以上的某些规定，一些市场其本上是完全竞争的.在这些市场里，厂商面对的 是高弹性需求曲线，进入与退出相对容易。在这种市场上 如果实现了市场均衡，那么无 论对生产者还是消费者，他们都会存在福利的改善，这可以通过生产者剩余和消费者剩余的 实现体现出来，我们用下图说明这种福利改善。 图22显示了均衡状态下的生产者剩余和消费者剩余。生产者剩余通常被定义为生产者 获得的超出它们愿意生产时的最低成本的收益。在图中我们用三角形0EP.的面积表示。消 费者剩余通常是指消费者对其购买的产品愿意支付的价格超出实际支付的价格部分，在图中 我们用三角形PE。的面积表示。供给曲线上的点表示生产者在特定产量上边际成本水平 或者说是生产者愿意接受的最低价格，需求线上的点表示在特定消费量上消费者获取的边际 收益，或者消费者愿意支付的最高价格。但是市场是以P的价格水平完成Q数量的产品交 易的，在这个过程中，无论是生产者还是消费者，效用都改善了
E MC AC Q O P Qe Pe Q1 P1 图 2-1 Q2 MR 图 2-1 中的 E 点就是完全竞争市场上厂商长期均衡点，在这一点上，正好满足均衡条件 价格等于边际成本也等于边际收益。短期来看，如果市场价格为 P1，那么厂商的产量水平从 Qe扩大到 Q2之前，都会有超额利润，比如在 Q1点，其超额利润为图中的阴影部分。但是这 种状态不会保持长久，因为市场的进入是无障碍的，大量新厂商进入以及现有厂商产量规模 扩大的结果是市场价格的下跌，从而重新实现均衡（价格低于均衡价格时的调整机理是相同 的）。 一般认为，除了农业外，没有哪个市场是完全竞争的。因而，完全竞争市场是一种理论 上的理想市场形态，在现实中很少存在。尽管如此，在相当长的时期，微观经济学的分析是 建立在完全竞争市场假定之上的，并认为只有在这种市场状态下，才能实现资源的最优配置 和实现社会福利最大化，并由此成为产业组织理论早期立论分析的出发点和参照系。 稍微放松以上的某些规定，一些市场基本上是完全竞争的，在这些市场里，厂商面对的 是高弹性需求曲线，进入与退出相对容易1 。在这种市场上，如果实现了市场均衡，那么无 论对生产者还是消费者，他们都会存在福利的改善，这可以通过生产者剩余和消费者剩余的 实现体现出来，我们用下图说明这种福利改善。 图 2-2 显示了均衡状态下的生产者剩余和消费者剩余。生产者剩余通常被定义为生产者 获得的超出它们愿意生产时的最低成本的收益。在图中我们用三角形 OEPe 的面积表示。消 费者剩余通常是指消费者对其购买的产品愿意支付的价格超出实际支付的价格部分，在图中 我们用三角形 PEPe 的面积表示。供给曲线上的点表示生产者在特定产量上边际成本水平， 或者说是生产者愿意接受的最低价格，需求线上的点表示在特定消费量上消费者获取的边际 收益，或者消费者愿意支付的最高价格。但是市场是以 Pe的价格水平完成 Qe数量的产品交 易的，在这个过程中，无论是生产者还是消费者，效用都改善了。 1 这一部分的论述参见[美]平狄克和鲁宾费尔德：《微观经济学》相应章节，中国人民大学出版社 1997 年中 译本，或其他微观经济学教程
图2-2 完全竞争的社会价值 按照标准微观经济学教科书，完全竞争代表了一种经济关系的社会标准，即帕累托所证 明的在交换中自由竞争会使经济集合体中每个人的效用都最大化。根据在于，完全竞争是 种无利可图的生产，是在最小单位成本条件下运行的。这一规定中包含若两点： 第一，完全竞争是一种无超额利润的生产。在柏累托的理论中，这个方面即超额利润的 消除起者极其重要的作用。在竞争的状态下，边际收益与边际成本相等，不存在超额利润， 厂商的边际成本也正是消费者愿意支付的最高价格'。因此整个社会用于这种物品生产过程 的边际投入正好等于其产出带来边际收益，资源被最有效率的利用了。 完全竞争是在最小单位成本条件下运行的。在完全竞争的条件下，生产假定为在 U型企业平均成本曲线的最低点上进行。 然而在实际上，完全竞争的均衡只是在利润缺乏情况下才意味若最小单位成本的生产。 如果企业处于盈利阶段，生产的进行将超过最小成本点，而当企业处于亏损阶段，生产将在 小于产出的最小成本水平上进行。 如果对以上规定的两个方面均否定的话，完全竞争的帕累托式社会价值标准也就不 存在了。 同样，如果存在对完全竞争市场的外在干预，或者均衡偏离了竞争性均衡点，上面 说的帕累托最优也不可能实现。比如政府对生产厂商征收价内税，导致厂商面对的实际 价格低于均衡价格，从而企业产量达不到市场均衡产量，假设市场在Q:点实现均衡（这 取决于税收水平的高低)，就会出现一定数量的社会净损失（图2-2中三角形EMN的面 这一部分论述参见比]罗伯特·特里芬：《垄断竞争与一般均衡理论》第三章相关节，商务印书馆1995年 中译本 近些年来的经济学进展倾向于认为，有无利润同克争与垄斯之间的区别无关系
N S D Q P Pe Qe E 图 2-2 O Qf M 完全竞争的社会价值2 按照标准微观经济学教科书，完全竞争代表了一种经济关系的社会标准，即帕累托所证 明的在交换中自由竞争会使经济集合体中每个人的效用都最大化。根据在于，完全竞争是一 种无利可图的生产，是在最小单位成本条件下运行的。这一规定中包含着两点： 第一，完全竞争是一种无超额利润的生产。在帕累托的理论中，这个方面即超额利润的 消除起着极其重要的作用。在竞争的状态下，边际收益与边际成本相等，不存在超额利润， 厂商的边际成本也正是消费者愿意支付的最高价格3 。因此整个社会用于这种物品生产过程 的边际投入正好等于其产出带来边际收益，资源被最有效率的利用了。 第二，完全竞争是在最小单位成本条件下运行的。在完全竞争的条件下，生产假定为在 U 型企业平均成本曲线的最低点上进行。 然而在实际上，完全竞争的均衡只是在利润缺乏情况下才意味着最小单位成本的生产。 如果企业处于盈利阶段，生产的进行将超过最小成本点，而当企业处于亏损阶段，生产将在 小于产出的最小成本水平上进行。 如果对以上规定的两个方面均否定的话，完全竞争的帕累托式社会价值标准也就不 存在了。 同样，如果存在对完全竞争市场的外在干预，或者均衡偏离了竞争性均衡点，上面 说的帕累托最优也不可能实现。比如政府对生产厂商征收价内税，导致厂商面对的实际 价格低于均衡价格，从而企业产量达不到市场均衡产量，假设市场在 Qf点实现均衡（这 取决于税收水平的高低），就会出现一定数量的社会净损失(图 2-2 中三角形 EMN 的面 2 这一部分论述参见[比]罗伯特·特里芬：《垄断竞争与一般均衡理论》第三章相关节，商务印书馆 1995 年 中译本。 3 近些年来的经济学进展倾向于认为，有无利润同竞争与垄断之间的区别无关系
积)。 完全垄断市场 完全垄断市场是与完全竞争市场相对立的另一极端市场形态。在这个市场上，一种商品 仅有惟 一个卖者或惟 个买者。如果只 一个卖方，但有许多买方，可称之为完全卖方 垄断市场：而买方垄断反之，市场中有许多卖方，但只有一个惟一的买方。这里我们主要讨 论卖方垄断市场。 传统的垄断理论是由三条主线构成的。首先是生产者在该产业中的独占性：其次是保 障这种独占性免受新来的生产者侵犯的特权地位，换句话说，群体中只有一个生产者以及进 入是封闭的：第三个方面是从前述两个条件得出的：生产者拥有完全竞争市场上其他生产者 所没有的某种权力。 一般认为，与完全竞争市场上的产量和价格相比，完全垄断市场提供的产量较低而价格 较高。这就意味若垄断造成了一种社会成本，因为它只有较少的需求者买到产品，而且买到 产品的需求者要支付较高的价格。 我们用图2-3说明完全垄断导致的损失。按照边际成本等于边际收益的原则，垄断厂商 决定的产量水平为Q,在此供应水平下，需求线决定的价格为P,远远高于厂商的平均成本 水平，由此厂商获得阴影部分的超额利润。 P MR=MC MR 图2-3 像完全竞争市场一样，完全垄断市场是很少见的。 ·比]罗伯特·特里芬：《蜜断党争与一般均衡理论》，商务印书馆195年中译本，第110页
积)。 完全垄断市场 完全垄断市场是与完全竞争市场相对立的另一极端市场形态。在这个市场上，一种商品 仅有惟一一个卖者或惟一一个买者。如果只有一个卖方，但有许多买方，可称之为完全卖方 垄断市场；而买方垄断反之，市场中有许多卖方，但只有一个惟一的买方。这里我们主要讨 论卖方垄断市场。 传统的垄断理论是由三条主线构成的4 。首先是生产者在该产业中的独占性；其次是保 障这种独占性免受新来的生产者侵犯的特权地位，换句话说，群体中只有一个生产者以及进 入是封闭的；第三个方面是从前述两个条件得出的：生产者拥有完全竞争市场上其他生产者 所没有的某种权力。 一般认为，与完全竞争市场上的产量和价格相比，完全垄断市场提供的产量较低而价格 较高。这就意味着垄断造成了一种社会成本，因为它只有较少的需求者买到产品，而且买到 产品的需求者要支付较高的价格。 我们用图 2-3 说明完全垄断导致的损失。按照边际成本等于边际收益的原则，垄断厂商 决定的产量水平为 Qe，在此供应水平下，需求线决定的价格为 Pe，远远高于厂商的平均成本 水平，由此厂商获得阴影部分的超额利润。 Q P MC AC MR G F E MR=MC 图2-3 Qe Pe 像完全竞争市场一样，完全垄断市场是很少见的。 4 [比]罗伯特·特里芬：《垄断竞争与一般均衡理论》，商务印书馆 1995 年中译本，第 110 页