3厂商理论 在传统的微观经济理论中，厂商被假定为是能够自动实现利润最大化的行为主体，因此 有的经济学家在评价微观经济学的理论体系时，批评传统的微观经济理论体系将厂商视为 个“黑箱”，只是强调厂商在经济体系中所表现出来的功能，而不去分析厂商的内在结构对 厂商的功能所产生的影响。同时微观经济理论的内在逻辑是以厂商的自然存在为前提的，厂 商自然是市场经济体系中的行为主体，其行为必然受到市场机制的约束，很少有人关注厂帝 为什么会产生和存在，市场和厂商之间是否是一种完全的包容和被包容的关系，而不存在市 场与厂商之间功能的替代 自从科斯有关企业性质的研究结论'出现以来，经济学家更多的关注到这个在传统微观 经济理论中被视为前提的领域，对厂商性质、功能以及内部结构的研究、对厂商与市场的关 系的研究等，成为微观经济理论体系中发展最快的领域之一。 本章将沿着这一领域中理论发展的脉络，对厂商的性质、行为以及内在结构进行分析介 绍。在本章内容的描述与分析过程中 没有区分厂商 、企业、公司等概念的差异， 而是笼统 地把他们看作是具有相同含义的三个概念加以运用的，除非在特别的场合，有特别的说明。 3·1厂商的性质 厂商一般被定义为是一个将投入转化为产出的组织，它赚取他得到的收入与花在投入 上的支出之间的 价， 这个差价构成了厂商利润的来源。通常情况下， “商被假定是 追求利润最大化的行为主体，但是这一假定因企业内部结构状态的特殊性而与现实中的企业 行为不一致。本节下面的部分将从古典厂商理论开始，分析界定厂商的性质。 古典的厂商理论：厂商是一个生产函数 古典的厂商理论主要是从技术的角度看待企业的，认为它是一个将各种投入转化为产 出的组织。一个生产单一产品的企业可以由生产函数表示：他选择了各种投入要素分别为 X,X,…X,最终的产出为Q。 假定企业对投入和产出水平的选择都是为了使利润最大化。企业在竞争市场上按照既 定的价格W,W2,·Wn购买n种投入，他的总成本是： WX 如果该企业的生产函数是 2=f(XX) 在目标产出水平给定的前提下，通过求解下列问题是成本最小化： Mim∑W,X, sf(X,X)≥Q 对Q的每个值求解，将产生一条总成本曲线，据此还可以推导出一条平均成本曲线和 边际成本曲线，其基本形状与图31类似。 贸黄等请智议书、上房人民出饭社19g年氧 第19页
3 厂商理论 在传统的微观经济理论中，厂商被假定为是能够自动实现利润最大化的行为主体，因此 有的经济学家在评价微观经济学的理论体系时，批评传统的微观经济理论体系将厂商视为一 个“黑箱”，只是强调厂商在经济体系中所表现出来的功能，而不去分析厂商的内在结构对 厂商的功能所产生的影响。同时微观经济理论的内在逻辑是以厂商的自然存在为前提的，厂 商自然是市场经济体系中的行为主体，其行为必然受到市场机制的约束，很少有人关注厂商 为什么会产生和存在，市场和厂商之间是否是一种完全的包容和被包容的关系，而不存在市 场与厂商之间功能的替代。 自从科斯有关企业性质的研究结论1 出现以来，经济学家更多的关注到这个在传统微观 经济理论中被视为前提的领域，对厂商性质、功能以及内部结构的研究、对厂商与市场的关 系的研究等，成为微观经济理论体系中发展最快的领域之一。 本章将沿着这一领域中理论发展的脉络，对厂商的性质、行为以及内在结构进行分析介 绍。在本章内容的描述与分析过程中，没有区分厂商、企业、公司等概念的差异，而是笼统 地把他们看作是具有相同含义的三个概念加以运用的，除非在特别的场合，有特别的说明。 3·1 厂商的性质 厂商一般被定义为是一个将投入转化为产出的组织，它赚取他得到的收入与花在投入 上的支出之间的差价，这个差价构成了厂商利润的来源2 。通常情况下，厂商被假定是一个 追求利润最大化的行为主体，但是这一假定因企业内部结构状态的特殊性而与现实中的企业 行为不一致。本节下面的部分将从古典厂商理论开始，分析界定厂商的性质。 古典的厂商理论：厂商是一个生产函数 古典的厂商理论主要是从技术的角度看待企业的，认为它是一个将各种投入转化为产 出的组织。一个生产单一产品的企业可以由生产函数表示：他选择了各种投入要素分别为 X1，X2，···Xn，最终的产出为 Q。 假定企业对投入和产出水平的选择都是为了使利润最大化。企业在竞争市场上按照既 定的价格 W1，W2，··· Wn 购买 n 种投入，他的总成本是： n i Wi Xi 1 如果该企业的生产函数是 ,... ) X1 X n Q f（ 在目标产出水平给定的前提下，通过求解下列问题是成本最小化： stf X X Q Min W X n i n i i . ( ,... ) 1 1 对 Q 的每个值求解，将产生一条总成本曲线，据此还可以推导出一条平均成本曲线和 边际成本曲线，其基本形状与图 3-1 类似。 1 Coase, R.H, 1937, The nature of the firm, Economica, IV, New Series, pp386-405. 2 丹尼斯·卡尔顿等著，《现代产业组织》，上册，黄亚钧等译，上海三联书店、上海人民出版社 1998 年版， 第 19 页
AC Q 图3-1 如果市场上的价格水平为P”,按照价格等于边际成本的基木原则，则厂商选择产量水 平Q,就会实现利润的最大化（图中的阴影部分）。 厂商的平均成本线呈U形，这是由于从短期来看 厂商在生产过程中的成本投入可以 分为两部分，一部分为固定成本，如工厂的机器设备、建筑设施等，另一部分为变动成本 固定成本的特征在于，在达到特定产量水平之前，随者产量水平的不断提高，单位产品中分 摊的固定成本有下降的趋势，由此导致平均成本的下降，在到达某一产量水平之后，如果产 量继续增加，固定成木就必须增加，由于固定资木在投入过程中往往具有不可分割性，所以 会出现平均成本上升的过程。从长期的角度考虑，有些投入也很难随着企业规模的改变而改 变，其中最重要的就是企业的经营能力。随着产量的扩大，经营者最终公不堪负重，他的劳 动生产率会下降，结果企业的平均成本又开始上升。 对古典的企业理论，哈特评价道，从积极的方面讲，该理论在一般意义上强调技术的 作用，在特定的意义上强调规模收益作为企业规模的重要的决定因素。另外在完全竞争的假 设下，该理论在分析企业最优产量选择如何随着投入和产出价格变动而变动方面、在理解 个产业的整体行为方面、在研究企业之间策略相互作用的 果方面，也 直是十分有用的 与此同时，哈特认为这个理论也有几个严重的弱点，第一，它完全忽略了企业内部的 激励问题，企业被看作是一个完全有效的“黑匣子”，在它内部，任何东西都在十分顺利的 运行着，每个人都在做着指定给他的工作，厂商经营者的首要目标是使厂商利润最大化，经 理必须售出最佳的产出产量，而日其牛产过程一定县有效率的.在给定的投入约束下，在现 有的技术水平下， 不可能生产出更多的产出， 这显然是不现实的 这个理论丝套没有 涉及企业的内部组织 他们的层级组织如何、决策如何委托、谁拥有权威等。第三，这个 理论并未令人满意地确定企业的边界。 泰勒尔6也认为上述技术的观点不是真正的企业理论。技术的观点注重界定企业的规模， 规模经济鼓励企业的集中活动，对规模的跟制来源于平均成木曲线在高产出时上升的事实」 对古典企业理i论的更一般论述，请参看,1995,Theory.Oxford Universiy 同注4
Q P AC MC Pm O Qe Qh Pc 图 3-1 如果市场上的价格水平为 Pm，按照价格等于边际成本的基本原则，则厂商选择产量水 平 Qh ，就会实现利润的最大化（图中的阴影部分）。 厂商的平均成本线呈 U 形，这是由于从短期来看，厂商在生产过程中的成本投入可以 分为两部分，一部分为固定成本，如工厂的机器设备、建筑设施等，另一部分为变动成本。 固定成本的特征在于，在达到特定产量水平之前，随着产量水平的不断提高，单位产品中分 摊的固定成本有下降的趋势，由此导致平均成本的下降，在到达某一产量水平之后，如果产 量继续增加，固定成本就必须增加，由于固定资本在投入过程中往往具有不可分割性，所以 会出现平均成本上升的过程。从长期的角度考虑，有些投入也很难随着企业规模的改变而改 变，其中最重要的就是企业的经营能力。随着产量的扩大，经营者最终会不堪负重，他的劳 动生产率会下降，结果企业的平均成本又开始上升3 。 对古典的企业理论，哈特评价道4 ，从积极的方面讲，该理论在一般意义上强调技术的 作用，在特定的意义上强调规模收益作为企业规模的重要的决定因素。另外在完全竞争的假 设下，该理论在分析企业最优产量选择如何随着投入和产出价格变动而变动方面、在理解一 个产业的整体行为方面、在研究企业之间策略相互作用的结果方面，也一直是十分有用的5 。 与此同时，哈特认为这个理论也有几个严重的弱点，第一，它完全忽略了企业内部的 激励问题，企业被看作是一个完全有效的“黑匣子”，在它内部，任何东西都在十分顺利的 运行着，每个人都在做着指定给他的工作，厂商经营者的首要目标是使厂商利润最大化，经 理必须售出最佳的产出产量，而且其生产过程一定是有效率的，在给定的投入约束下，在现 有的技术水平下，不可能生产出更多的产出，这显然是不现实的。第二，这个理论丝毫没有 涉及企业的内部组织——他们的层级组织如何、决策如何委托、谁拥有权威等。第三，这个 理论并未令人满意地确定企业的边界。 泰勒尔6 也认为上述技术的观点不是真正的企业理论。技术的观点注重界定企业的规模， 规模经济鼓励企业的集中活动，对规模的限制来源于平均成本曲线在高产出时上升的事实。 3 对古典企业理论的更一般论述，请参看 Mascolell et al, 1995, Microeconomic Theory. Oxford University Press. 4 O.哈特，《企业、合同与财务结构》，费方域译，上海三联出版社 1998 年版，第 19 页。 5 泰勒尔，《产业组织理论》，张维迎总校译，中国人民大学出版社 1997 年版。 6 同注 4
但是这种理论无法说明为什么规模经济必须在企业内部挖掘，在逻辑上，规模经济也可以通 过在法律上独立的实体之间签订契约来实现。另外我们也不能想当然地认为平均成本曲线在 高产最时一定上升
但是这种理论无法说明为什么规模经济必须在企业内部挖掘，在逻辑上，规模经济也可以通 过在法律上独立的实体之间签订契约来实现。另外我们也不能想当然地认为平均成本曲线在 高产量时一定上升