方正证券股份有限公司2020年半年度报告

方正证券股份有限公司 FOUNDER SECURITIES CO, LTD 2020年半年度报告 方正证券股份有限公司 二○二○年半年度报告 601901

2020 年半年度报告 1 / 200 方正证券股份有限公司 二○二○年半年度报告 601901

方正证券股份有限公 FOUNDER SECURITIES CO L 2020年半年度报告 公司代码:601901 公司简称:方正证券 方正证券股份有限公司 2020年半年度报告 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确 完整,不存在虚假记教、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 、公司全体董事出席董事会会议。 本半年度报告未经会计师事务所审计。 四、公司负责人施华、主管会计工作负责人尹磊及会计机构负责人(会计主管人员)祖坤声明 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、前瞻性陈述的风险声明 本报告内容涉及的未来计划等前瞻性陈述因存在不确定性,不构成公司对投资者的实质承诺, 敬请投资者注意投资风险 七、公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 八、公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 九、重大风险提示 公司已在本报告中详细披露存在的风险,敬请查阅“第四节经营情况的讨论与分析”中其他 披露事项中可能面对的风险 十、其他 口适用不适用 2/200

2020 年半年度报告 2 / 200 公司代码：601901 公司简称：方正证券 方正证券股份有限公司 2020 年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经会计师事务所审计。 四、公司负责人施华、主管会计工作负责人尹磊及会计机构负责人（会计主管人员）祖坤声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、前瞻性陈述的风险声明 本报告内容涉及的未来计划等前瞻性陈述因存在不确定性，不构成公司对投资者的实质承诺， 敬请投资者注意投资风险。 七、公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 八、公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 九、重大风险提示 公司已在本报告中详细披露存在的风险，敬请查阅“第四节 经营情况的讨论与分析”中其他 披露事项中可能面对的风险。 十、其他 □适用 √不适用

方正证券股份有限公司 FOUNDER SECURITIES CO, LTD 2020年半年度报告 目录 第一节释义 第二节公司简介和主要财务指标 第三节 公司业务概要 第四节经营情况的讨论与分析 第五节 重要事项 第六节 普通股股份变动及股东情况 第七节 优先股相关情况 第八节 董事、监事、高级管理人员情况… 第九节公司债券相关情况 第十节 财务报告 第十一节备查文件目录 第十二节证券公司信息披露 3/

2020 年半年度报告 3 / 200 目 录 第一节 释义.....................................................................................................................................4 第二节 公司简介和主要财务指标.................................................................................................5 第三节 公司业务概要...................................................................................................................13 第四节 经营情况的讨论与分析...................................................................................................16 第五节 重要事项...........................................................................................................................34 第六节 普通股股份变动及股东情况...........................................................................................52 第七节 优先股相关情况...............................................................................................................55 第八节 董事、监事、高级管理人员情况...................................................................................56 第九节 公司债券相关情况...........................................................................................................57 第十节 财务报告...........................................................................................................................62 第十一节 备查文件目录...................................................................................................................62 第十二节 证券公司信息披露...........................................................................................................63

方正证券股份有限公司 FOUNDER SECURITIES CO, LTD 2020年半年度报告 第一节释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义: 常用词语释义 本公司、公司、方正证券 方正证券股份有限公司 本集团 方正证券股份有限公司及在合并报表范围内的所 有子公司 报告期 2020年1月1日至2020年6月30日 期后 2020年7月1日至2020年8月28日 方正集团、控股股东 北大方正集团有限公司 政泉控股 指北京政泉控股有限公司 方正产控 方正产业控股有限公司 方正承销保荐 方正证券承销保荐有限责任公司,原中国民族证 券有限责任公司 「中国民族证券 指指指指指指指指指指指指指 「原中国民族证券有限责任公司 方正和生投资 指方正和生投资有限责任公司 瑞信方正 瑞信方正证券有限责任公司 方正中期期货 方正中期期货有限公司 方正证券投资 指指指指指指指指指指 方正证券投资有限公司 方正富邦基金 指方正富邦基金管理有限公司 方正香港金控 方正证券(香港)金融控股有限公司 方正富邦创融 北京方正富邦创融资产管理有限公司,系方正富 邦基金管理有限公司的全资子公司 上海际丰 上海际丰投资管理有限责任公司,系方正中期期 货有限公司的全资子公司 资产管理分公司 方正证券股份有限公司北京证券资产管理分公司 瑞士信贷 瑞士信贷银行股份有限公司 中国证监会 中国证券监督管理委员会 湖南证监局 中国证券监督管理委员会湖南监管局 公司法 中华人民共和国公司法 证券法 中华人民共和国证券法 公司《章程》 方正证券股份有限公司章程 VAR 风险价值 「新三板 指指指指指指指 全国中小企业股份转让系统 元、万元、亿元 人民币元、人民币万元、人民币亿元 本报告、本半年度报告 指方正证券股份有限公司2020年半年度报告 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 指定信息披露媒体 指 《证券日报》和上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn

2020 年半年度报告 4 / 200 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司、公司、方正证券 指 方正证券股份有限公司 本集团 指 方正证券股份有限公司及在合并报表范围内的所 有子公司 报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日 期后 指 2020 年 7 月 1 日至 2020 年 8 月 28 日 方正集团、控股股东 指 北大方正集团有限公司 政泉控股 指 北京政泉控股有限公司 方正产控 指 方正产业控股有限公司 方正承销保荐 指 方正证券承销保荐有限责任公司，原中国民族证 券有限责任公司 中国民族证券 指 原中国民族证券有限责任公司 方正和生投资 指 方正和生投资有限责任公司 瑞信方正 指 瑞信方正证券有限责任公司 方正中期期货 指 方正中期期货有限公司 方正证券投资 指 方正证券投资有限公司 方正富邦基金 指 方正富邦基金管理有限公司 方正香港金控 指 方正证券（香港）金融控股有限公司 方正富邦创融 指 北京方正富邦创融资产管理有限公司，系方正富 邦基金管理有限公司的全资子公司 上海际丰 指 上海际丰投资管理有限责任公司，系方正中期期 货有限公司的全资子公司 资产管理分公司 指 方正证券股份有限公司北京证券资产管理分公司 瑞士信贷 指 瑞士信贷银行股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 湖南证监局 指 中国证券监督管理委员会湖南监管局 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司《章程》 指 方正证券股份有限公司章程 VAR 指 风险价值 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 本报告、本半年度报告 指 方正证券股份有限公司 2020 年半年度报告 指定信息披露媒体 指 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》和上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn

方正证券股份有限公司 FOUNDER SECURITIES CO, LTD 2020年半年度报告 第二节公司简介和主要财务指标 公司信息 (一)基本信息 公司的中文名称 方正证券股份有限公司 公司的中文简称 方正证券 公司的外文名称 Founder Securities Co,Ltd. 忪公司的外文名称缩写 Founder Securiti 忪公司的法定代表人 忪司执行委员会主任 何亚刚 二)注册资本和净资本 本报告期末(2020年6月30日) 上年度末(2019年12月31日 [注册资本(元) 8,232,101,395.00 8,232,101,395.00 净资本(元) 20,622589,03389 20,903,236,065.74 (三)公司的各单项业务资格情况 1、证券经纪业务资格(除广东省深圳市前海深港现代服务业合作区之外) 2、证券投资咨询资格; 3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格 4、证券自营资格 5、证券资产管理业务资格 6、证券投资基金代销资格 7、融资融券业务资格 8、直接投资业务试点资格 9、外币有价证券经纪业务资格 10、网上证券委托业务资格 11、开放式证券投资基金代销业务资格 12、全国银行间同业拆借市场准入资格: 13、新股网下询价业务资格: 14、为期货公司提供中间介绍业务资格 15、证券经纪人制度实施资格 16、上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格 7、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格 18、债券质押式报价回购业务资格 约定购回式证券交易业务资格 0、转融通业务资格 1、代销金融产品业务资格: 5/200

2020 年半年度报告 5 / 200 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 （一）基本信息 公司的中文名称 方正证券股份有限公司 公司的中文简称 方正证券 公司的外文名称 Founder Securities Co., Ltd. 公司的外文名称缩写 Founder Securities 公司的法定代表人 施华 公司执行委员会主任 何亚刚 （二）注册资本和净资本 本报告期末（2020年6月30日） 上年度末（2019年12月31日） 注册资本(元) 8,232,101,395.00 8,232,101,395.00 净资本(元） 20,622,589,033.89 20,903,236,065.74 （三）公司的各单项业务资格情况 1、证券经纪业务资格（除广东省深圳市前海深港现代服务业合作区之外）； 2、证券投资咨询资格； 3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格； 4、证券自营资格； 5、证券资产管理业务资格； 6、证券投资基金代销资格； 7、融资融券业务资格； 8、直接投资业务试点资格； 9、外币有价证券经纪业务资格； 10、网上证券委托业务资格； 11、开放式证券投资基金代销业务资格； 12、全国银行间同业拆借市场准入资格； 13、新股网下询价业务资格； 14、为期货公司提供中间介绍业务资格； 15、证券经纪人制度实施资格； 16、上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格； 17、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格； 18、债券质押式报价回购业务资格； 19、约定购回式证券交易业务资格； 20、转融通业务资格； 21、代销金融产品业务资格；

方正证券股份有限公司 FOUNDER SECURITIES CO, LTD 2020年半年度报告 22、受托管理保险资金业务资格 23、股票质押式回购业务资格 24、上海证券交易所股票期权交易参与人 25、上海证券交易所上市基金主做市商业务资格 26、场外期权业务二级交易商 27、信用衍生品卖出业务资格。 公司具备上海证券交易所会员资格、深圳证券交易所会员资格、中国证券业协会会员资格 中国期货业协会会员资格和中国上市公司协会会员资格。 、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 [姓名 何亚刚 谭剑伟 联系地址 湖南省长沙市天心区湘江中路二段湖南省长沙市天心区湘江中路二段36 36号华远华中心4、5号楼3701-3717号华远华中心4、5号楼3701-3717 电话 0731-85832367 0731-85832367 使真 0731-85832366 0731-85832366 ubefoundersc. com pub(founders. com 三、基本情况简介 公司注册地址 湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中 心4、5号楼3701-3717 公司注册地址的邮政编码 410002 公司办公地址 湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中 心4、5号楼3701-3717 公司办公地址的邮政编码 410002 公司网址 http://www.foundersc.com 电子信箱 pubefoundersc.com 统一社会信用代码 914300001429279950 报告期内变更情况查询索引 报告期内无变更 四、信息披露及备置地点情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载半年度报告的中国证监会指定网站http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华 心4、5号楼3701-3717 报告期内变更情况查询索引 报告期内无变更 五、公司股票简况 股票种类 股票上市交易所股票简称 股票代码变更前股票简称 A股 上海证券交易所方正证券 601901 不适用 六、其他有关资料 口适用√不适用 6/200

2020 年半年度报告 6 / 200 22、受托管理保险资金业务资格； 23、股票质押式回购业务资格； 24、上海证券交易所股票期权交易参与人； 25、上海证券交易所上市基金主做市商业务资格； 26、场外期权业务二级交易商； 27、信用衍生品卖出业务资格。 公司具备上海证券交易所会员资格、深圳证券交易所会员资格、中国证券业协会会员资格、 中国期货业协会会员资格和中国上市公司协会会员资格。 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 何亚刚 谭剑伟 联系地址 湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心4、5号楼3701-3717 湖南省长沙市天心区湘江中路二段36 号华远华中心4、5号楼3701-3717 电话 0731-85832367 0731-85832367 传真 0731-85832366 0731-85832366 电子信箱 pub@foundersc.com pub@foundersc.com 三、基本情况简介 公司注册地址 湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中 心4、5号楼3701-3717 公司注册地址的邮政编码 410002 公司办公地址 湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中 心4、5号楼3701-3717 公司办公地址的邮政编码 410002 公司网址 http://www.foundersc.com 电子信箱 pub@foundersc.com 统一社会信用代码 914300001429279950 报告期内变更情况查询索引 报告期内无变更 四、信息披露及备置地点情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载半年度报告的中国证监会指定网站 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中 心4、5号楼3701-3717 报告期内变更情况查询索引 报告期内无变更 五、公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 方正证券 601901 不适用 六、其他有关资料 □适用 √不适用

方正证券股份有限公司 FOUNDER SECURITIES CO, LTD 2020年半年度报告 七、公司主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位:元币种:人民币 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年 (2020年1-6月) (2019年1-6月) 同期增减(%) 营业收入 3,392,945,97.693,588,331,627.34 营业利润 932,669,957.82 931,676,724. 利润总额 886,716,659.39 914,911,823.57 归属于上市公司股东的净利润 641,612,762.39 763,412,372.2 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 62,770,083.00 771,848,754.95 -14.13 其他综合收益的税后净额 215,854,428.60 211,722,378.52 经营活动产生的现金流量净额 4,987,911,780.7121,354,388,167.54 项目 2020年6月30日 2019年12月31日 本报告期末比上 年度末增减(%) 资产总额 128,087,648,97.67136,595,190,001.95 负债总额 88,450,087,263.5997,114,809,390.97 8.92 归属于上市公司股东的所有者权益 39,056,650,9749538,551,805,514.29 所有者权益 39,637,561,714.0839,480,380,610.98 0.40 总股本 8,232,101,395.00 8,232,101,395.00 (二)主要财务指标 单位:元币种:人民币 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期 (2020年1-6月) (2019年1-6月) 增减(‰) 基本每股收益(元/股) 0. -11.11 稀释每股收益(元/股) 0.08 0.09 1.11 扣除非经常性损益后的基本每股收 益(元/股) 11.11 加权平均净资产收益率(%) 2.00减少0.34个百分 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率(% 1.71 202减少0.31个百分点 每股经营活动产生的现金流量净额 (元/股) 0.61 2.59 76.64 项目 2020年6月30日 2019年12月31日 本报告期末比上年度 末增减G%) 归属于上市公司股东的每股净资产 4.74 1.28 (元/股) [资产负债率(%) 62.23减少6.6个百分点 注:计算资产负债率时不包括客户交易结算资金。 (三)母公司的净资本及风险控制指标 单位:元币 项目 2020年6月30日 2019年12月31日 净资本 20,622,589,033.89 20,903,236,065.74 净资产 39,116,075,084.16 38,501,756,893.55 风险覆盖率(%) 270.88 259.00 [资本杠杆率(%) 25.98 7/200

2020 年半年度报告 7 / 200 七、公司主要会计数据和财务指标 （一）主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 （2020年1-6月） 上年同期 （2019年1-6月） 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 3,392,945,977.69 3,588,331,627.34 -5.45 营业利润 932,669,957.82 931,676,724.11 0.11 利润总额 886,716,659.39 914,911,823.57 -3.08 归属于上市公司股东的净利润 641,612,762.39 763,412,372.22 -15.95 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 662,770,083.00 771,848,754.95 -14.13 其他综合收益的税后净额 -215,854,428.60 211,722,378.52 -201.95 经营活动产生的现金流量净额 4,987,911,780.71 21,354,388,167.54 -76.64 项目 2020年6月30日 2019年12月31日 本报告期末比上 年度末增减(%) 资产总额 128,087,648,977.67 136,595,190,001.95 -6.23 负债总额 88,450,087,263.59 97,114,809,390.97 -8.92 归属于上市公司股东的所有者权益 39,056,650,974.95 38,551,805,514.29 1.31 所有者权益 39,637,561,714.08 39,480,380,610.98 0.40 总股本 8,232,101,395.00 8,232,101,395.00 - （二）主要财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 （2020年1-6月） 上年同期 （2019年1-6月） 本报告期比上年同期 增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.08 0.09 -11.11 稀释每股收益（元／股） 0.08 0.09 -11.11 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股） 0.08 0.09 -11.11 加权平均净资产收益率（%） 1.66 2.00 减少 0.34 个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） 1.71 2.02 减少 0.31 个百分点 每股经营活动产生的现金流量净额 （元／股） 0.61 2.59 -76.64 项目 2020年6月30日 2019年12月31日 本报告期末比上年度 末增减(%) 归属于上市公司股东的每股净资产 （元／股） 4.74 4.68 1.28 资产负债率（%） 55.59 62.23 减少 6.64 个百分点 注：计算资产负债率时不包括客户交易结算资金。 （三）母公司的净资本及风险控制指标 单位：元 币种：人民币 项目 2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 净资本 20,622,589,033.89 20,903,236,065.74 净资产 39,116,075,084.16 38,501,756,893.55 风险覆盖率（%） 270.88 259.00 资本杠杆率（%） 25.98 23.49

方正证券股份有限公司 FOUNDER SECURITIES CO, LTD 2020年半年度报告 流动性覆盖率(%) 216.40 22 净稳定资金率(%) 净资本/净资产(%) 52.72 净资本/负债(%) 50.91 42.83 净资产/负债(%) 96.57 78.88 自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%) 32.41 自营非权益类证券及其衍生品/净资本(%) 23.77 175.4 各项风险资本准备之和 7,613,244,428.30 8,070,708,318.68 (四)按《证券公司年度报告内容与格式准则》(2013年修订),公司合并财务报表和母公司财 务报表主要项目会计数据 1、合并财务报表主要项目会计数据 单位:元币种:人民币 项目 2020年6月30日2019年12月31日增减幅度 货币资金 36,528,098,977.9132,774,928,025.34 11.45% 结算备付金 7,429,708,572.13 6,905,622,238.38 7.59% 融出资金 21,892,686,180.6720,282,441,857.80 7.94% 存出保证金 5,697,902,974.80 4,974,011,035.99 14.55% 应收款项 682,302,380.31 575,289,743.53 18.60 买入返售金融资产 2,497,672,175.4 3,853,273, 交易性金融资产 24,968,936,035.1129,503,157, 15.37% 其他债权投资 14,916,362,785.3224,901,391,747.20 -40.10% 其他权益工具投资 4,892,961,244.51 5,041,986,770.20 2.96% 长期股权投资 697,069,929.75 不适用 商誉 4,523,034,174.494,523,034,174.49 0.00% 递延所得税资产 517,882,584.42 431,637,049.20 19.98 其他资产 1,934,340,465.37 1,866,751,893.07 3.62% 资产总计 128,087,648,970267136,595,190,001.95 -6.23% 应付短期融资款 7,498,601,505.94 2,017,503,661.39 271.68% 拆入资金 2,005,166,66655,915,946,94.42 -66.11% 交易性金融负债 6,023,695,008.6111,982,384,656.09 49.73% 卖出回购金融资产款 16,030,04,00.5421,291,594,8889 24.71% 代理买卖证券款 29,668754,126.9425,11,795,9707 18.15% 应交税费 335,875,972.35 342,889,591.38 -2.05% 应付款项 9,984,589,705.53 8,561,417,151.62 16.62% 预计负债 101,639,530.29 132,600,448.4 3.35% 8/200

2020 年半年度报告 8 / 200 流动性覆盖率（%） 216.40 221.52 净稳定资金率（%） 140.89 130.45 净资本/净资产（%） 52.72 54.29 净资本/负债（%） 50.91 42.83 净资产/负债（%） 96.57 78.88 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 36.94 32.41 自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%） 123.77 175.42 各项风险资本准备之和 7,613,244,428.30 8,070,708,318.68 （四）按《证券公司年度报告内容与格式准则》（2013 年修订），公司合并财务报表和母公司财 务报表主要项目会计数据 1、合并财务报表主要项目会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 增减幅度 货币资金 36,528,098,977.91 32,774,928,025.34 11.45% 结算备付金 7,429,708,572.13 6,905,622,238.38 7.59% 融出资金 21,892,686,180.67 20,282,441,857.80 7.94% 存出保证金 5,697,902,974.80 4,974,011,035.99 14.55% 应收款项 682,302,380.31 575,289,743.53 18.60% 买入返售金融资产 2,497,672,175.45 3,853,273,932.37 -35.18% 交易性金融资产 24,968,936,035.11 29,503,157,282.29 -15.37% 其他债权投资 14,916,362,785.32 24,901,391,747.20 -40.10% 其他权益工具投资 4,892,961,244.51 5,041,986,770.20 -2.96% 长期股权投资 697,069,929.75 0.00 不适用 商誉 4,523,034,174.49 4,523,034,174.49 0.00% 递延所得税资产 517,882,584.42 431,637,049.20 19.98% 其他资产 1,934,340,465.37 1,866,751,893.07 3.62% 资产总计 128,087,648,977.67 136,595,190,001.95 -6.23% 应付短期融资款 7,498,601,505.94 2,017,503,661.39 271.68% 拆入资金 2,005,166,666.65 5,915,946,944.42 -66.11% 交易性金融负债 6,023,695,008.61 11,982,384,656.09 -49.73% 卖出回购金融资产款 16,030,044,006.54 21,291,594,888.89 -24.71% 代理买卖证券款 29,668,754,126.94 25,111,795,977.07 18.15% 应交税费 335,875,972.35 342,889,591.38 -2.05% 应付款项 9,984,589,705.53 8,561,417,151.62 16.62% 预计负债 101,639,530.29 132,600,448.41 -23.35%

方正证券股份有限公司 FOUNDER SECURITIES CO, LTD 2020年半年度报告 应付债券 15,351,474,655.3719,939,519,050.91 23.01% 其他负债 351,968,172.51 230,805,946.40 负债合计 88,450,087,263.5997,114,809,390.97 股本 8,232,101,395.008,232,101,395.00 0.00% 资本公积 16,397,305,054.5816,376,028,946.43 减:库存股 0.00 57,811,018.72 100.00% 其他综合收益 116,955,648.62 332,810,077.22 -64.86% 盈余公积 1,463,783,727.60 1,463,783,727.60 0.00% 般风险准备 3,745,691,953.273,737,116,520.04 0.23% 未分配利润 9,100,813,195.88 8,467,775,866.72 7.48% 归属于母公司股东权益合计 39,056,650,974.9538,55,105,514.29 1.31% 少数股东权益 580,910,739.13 928,575,096.69 股东权益合计 39,637,561,714.0839,480,380,610.98 0.40% 项目 2020年1-6月 2019年1-6月 增减幅度 营业收入 3,392,945,977.69 利息净收入 711,080,276.50 685,928,376.57 3.67% 手续费及佣金净收入 2,336,317,689.69 1,934,958,688.75 20.74% 投资收益 781,561,859.05 1,041,473,649.93 -24.96% 公允价值变动收益 478,795,691.51 300,030,944.00 不适用 资产处置收益 2,356,736.17 109,448.85 2053.28% 其他收益 15,640,069.71 5,323,666.31 193.78% 汇兑收益 6,331,974.83 2,352,068.54 169.21% 其他业务收入 18,453,063.25 218,216,672.39 -91.54% 营业支出 2,460,276,019.87 2,656,654,903.23 7.39% 税金及附加 27,103,388.96 26,116,431.93 3.78% 业务及管理费 2,129,799,057.08 2,092,506,630.50 1.78% 信用减值损失 302,835,323.81 328,085,510.51 其他业务成本 538,250.02 209,946,330.29 -99.74% 营业利润 932,669,957.82 931,676,724.11 0.11% 利润总额 886,716,659.39 914,911,823.57 所得税费用 233,518,717.15 168,336,937. 净利润 653,197,942.24 746,574,886.47 12.51% 9/

2020 年半年度报告 9 / 200 应付债券 15,351,474,655.37 19,939,519,050.91 -23.01% 其他负债 351,968,172.51 230,805,946.40 52.50% 负债合计 88,450,087,263.59 97,114,809,390.97 -8.92% 股本 8,232,101,395.00 8,232,101,395.00 0.00% 资本公积 16,397,305,054.58 16,376,028,946.43 0.13% 减：库存股 0.00 57,811,018.72 -100.00% 其他综合收益 116,955,648.62 332,810,077.22 -64.86% 盈余公积 1,463,783,727.60 1,463,783,727.60 0.00% 一般风险准备 3,745,691,953.27 3,737,116,520.04 0.23% 未分配利润 9,100,813,195.88 8,467,775,866.72 7.48% 归属于母公司股东权益合计 39,056,650,974.95 38,551,805,514.29 1.31% 少数股东权益 580,910,739.13 928,575,096.69 -37.44% 股东权益合计 39,637,561,714.08 39,480,380,610.98 0.40% 项目 2020 年 1-6 月 2019 年 1-6 月 增减幅度 营业收入 3,392,945,977.69 3,588,331,627.34 -5.45% 利息净收入 711,080,276.50 685,928,376.57 3.67% 手续费及佣金净收入 2,336,317,689.69 1,934,958,688.75 20.74% 投资收益 781,561,859.05 1,041,473,649.93 -24.96% 公允价值变动收益 -478,795,691.51 -300,030,944.00 不适用 资产处置收益 2,356,736.17 109,448.85 2053.28% 其他收益 15,640,069.71 5,323,666.31 193.78% 汇兑收益 6,331,974.83 2,352,068.54 169.21% 其他业务收入 18,453,063.25 218,216,672.39 -91.54% 营业支出 2,460,276,019.87 2,656,654,903.23 -7.39% 税金及附加 27,103,388.96 26,116,431.93 3.78% 业务及管理费 2,129,799,057.08 2,092,506,630.50 1.78% 信用减值损失 302,835,323.81 328,085,510.51 -7.70% 其他业务成本 538,250.02 209,946,330.29 -99.74% 营业利润 932,669,957.82 931,676,724.11 0.11% 利润总额 886,716,659.39 914,911,823.57 -3.08% 所得税费用 233,518,717.15 168,336,937.10 38.72% 净利润 653,197,942.24 746,574,886.47 -12.51%

方正证券股份有限公 FOUNDER SECURITIES CO L 2020年半年度报告 其他综合收益的税后净额 215,854,428.60 211,722,378.52 -201.95% 综合收益总额 437,343,513.64 958,297,264.99 -54.36% 2、母公司财务报表主要项目会计数据 单位:元币种:人民币 项目 2020年6月30日2019年12月31日增减幅度 货币资金 29,777,969,973.9625,020,815,83335 19.01% 结算备付金 6,398,423,385.076,362,649,078.69 0.56% 融出资金 21,701,597,921.8119,894,628,439.40 9.08% 存出保证金 1,489,545,492.441,435,475,481.05 3.77% 应收款项 257,235,882.04 201,938,830.0 27.38% 买入返售金融资产 1,871,501,906.343,327,705,418.05 43.76% 交易性金融资产 12,847,649,677.2011,95,341,127.31 7.46% 其他债权投资 14,916,362,785.3224,901,391,747.20 40.10% 其他权益工具投资 4,892,961,244.515,041,986,770.20 长期股权投资 9,607,190,774.068,894,014,844.31 8.02% 递延所得税资产 392,291,123.62 249,415,988.57 57.28% 其他资产 452,772,218.58 526,651,092.43 14.03% 资产总计 109,060,506,558.77112,301,942,662.81 应付短期融资款 498,601,505.942,017,503,661.39 271.68% 拆入资金 2,005,166,666.655,915,946,944.4 -66.11% 交易性金融负债 0.00 46,951,311.09 卖出回购金融资产款 15,391,744,6441220,417,142,605.04 24.61% 代理买卖证券款 29,437,151,113.3624,991,735,808.31 17.79% 应交税费 268,930,313.36 270,994,138.90 -0.76% 应付债券 14,004,235,509.4418,532,510,894.93 24.43% 其他负债 309,158,446.42 162,307,719.15 90.48% 负债合计 69,944,431,474.6173,800,185,769.26 5.22% 股本 8,232,101,395.008,232,101,395.00 0.00% 资本公积 16,613,430,921.8316,591,842,508.28 咸:库存股 57,811,018.72 100.00% 其他综合收益 91,105,401.74 311,114,557.03 盈余公积 1,463,539,215.781,463,017,513.69 0.04%

2020 年半年度报告 10 / 200 其他综合收益的税后净额 -215,854,428.60 211,722,378.52 -201.95% 综合收益总额 437,343,513.64 958,297,264.99 -54.36% 2、母公司财务报表主要项目会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 增减幅度 货币资金 29,777,969,973.96 25,020,815,833.35 19.01% 结算备付金 6,398,423,385.07 6,362,649,078.69 0.56% 融出资金 21,701,597,921.81 19,894,628,439.40 9.08% 存出保证金 1,489,545,492.44 1,435,475,481.05 3.77% 应收款项 257,235,882.04 201,938,830.02 27.38% 买入返售金融资产 1,871,501,906.34 3,327,705,418.05 -43.76% 交易性金融资产 12,847,649,677.20 11,955,341,127.31 7.46% 其他债权投资 14,916,362,785.32 24,901,391,747.20 -40.10% 其他权益工具投资 4,892,961,244.51 5,041,986,770.20 -2.96% 长期股权投资 9,607,190,774.06 8,894,014,844.31 8.02% 递延所得税资产 392,291,123.62 249,415,988.57 57.28% 其他资产 452,772,218.58 526,651,092.43 -14.03% 资产总计 109,060,506,558.77 112,301,942,662.81 -2.89% 应付短期融资款 7,498,601,505.94 2,017,503,661.39 271.68% 拆入资金 2,005,166,666.65 5,915,946,944.42 -66.11% 交易性金融负债 0.00 46,951,311.09 -100.00% 卖出回购金融资产款 15,391,744,644.12 20,417,142,605.04 -24.61% 代理买卖证券款 29,437,151,113.36 24,991,735,808.31 17.79% 应交税费 268,930,313.36 270,994,138.90 -0.76% 应付债券 14,004,235,509.44 18,532,510,894.93 -24.43% 其他负债 309,158,446.42 162,307,719.15 90.48% 负债合计 69,944,431,474.61 73,800,185,769.26 -5.22% 股本 8,232,101,395.00 8,232,101,395.00 0.00% 资本公积 16,613,430,921.83 16,591,842,508.28 0.13% 减：库存股 0.00 57,811,018.72 -100.00% 其他综合收益 91,105,401.74 311,114,557.03 -70.72% 盈余公积 1,463,539,215.78 1,463,017,513.69 0.04%