第6讲理解民主 阅读书目: 《民主新论》,[美]萨托利著,冯克利等译,东方出版社1998年版; 《民主(第三版》,[英]安东尼阿伯拉斯特著,孙荣飞等译,吉林人民出版社2005 年版 《理解民主:经济与政治的视角》,[加]A布来顿等著,毛丹等译,学林岀版社2000 年版 《民主与市场》,[美]普沃斯基,包雅钧等译,北京大学出版社2005年版。 民主的内涵 民主即人民的统治或权力(萨托利,第23页)。民( demos)与主( kratos)的关系 说明的是人民的权力和对人民的权力 理想意义上的民主是最佳政治体制的必要条件,但不是充分条件 ●自治与控制。B的决策以某种方式起作用一一称之为行动X一一相对于另一角色A是 政治自治的,因为A并没有控制B做X。而控制是因果关系,A的愿望导致B做X,或者意 图做X,或获得了做X的倾向。 ●国家作为最大可行的民主单位。即使在最理想的条件下,在任何大如国家的政治体 系中,人口都太多,以至于参与理想不可能实现。大规模的民主有内在的限制。因此,可能 会得出:(1)只有小规模的民主才是可取的:(2)在大规模民主体系中,较小的民主单位也 是可取的 民主的类型 从外延上来看,民主不单是一个政治概念,它有经济民主、社会民主、政治民主,但是 在很大程度上指的是政治民主,因而民主更多是一个政治概念。经济民主侧重于关注或反映 财富平等。经济民主“是指这样的民主,它的政策目标是重新分配财富并使经济机会于条件 平等化。”(萨托利,第11页)。社会民主侧重于关注或反映地位平等。社会民主作为一种 社会状态的民主,“是指其民族精神要求它的成员认为自己有平等社会地位的社会”(萨托利 第9页)。它也用于指小社区和自愿结社这样的基层民主结构。政治民主侧重于关注或反映
第 6 讲 理解民主 阅读书目： 《民主新论》，［美］萨托利著，冯克利等译，东方出版社 1998 年版； 《民主（第三版）》，［英］安东尼·阿伯拉斯特著，孙荣飞等译，吉林人民出版社 2005 年版； 《理解民主：经济与政治的视角》，［加］A·布来顿等著，毛丹等译，学林出版社 2000 年版。 《民主与市场》，［美］普沃斯基，包雅钧等译，北京大学出版社 2005 年版。 民主的内涵 民主即人民的统治或权力（萨托利，第 23 页）。民（demos）与主（kratos）的关系， 说明的是人民的权力和对人民的权力。 理想意义上的民主是最佳政治体制的必要条件，但不是充分条件。 ●自治与控制。B 的决策以某种方式起作用——称之为行动 X——相对于另一角色 A 是 政治自治的，因为 A 并没有控制 B 做 X。而控制是因果关系，A 的愿望导致 B 做 X，或者意 图做 X，或获得了做 X 的倾向。 ●国家作为最大可行的民主单位。即使在最理想的条件下，在任何大如国家的政治体 系中，人口都太多，以至于参与理想不可能实现。大规模的民主有内在的限制。因此，可能 会得出：（1）只有小规模的民主才是可取的；（2）在大规模民主体系中，较小的民主单位也 是可取的。 民主的类型 从外延上来看，民主不单是一个政治概念，它有经济民主、社会民主、政治民主，但是 在很大程度上指的是政治民主，因而民主更多是一个政治概念。经济民主侧重于关注或反映 财富平等。经济民主“是指这样的民主，它的政策目标是重新分配财富并使经济机会于条件 平等化。”（萨托利，第 11 页）。社会民主侧重于关注或反映地位平等。社会民主作为一种 社会状态的民主，“是指其民族精神要求它的成员认为自己有平等社会地位的社会”（萨托利， 第 9 页）。它也用于指小社区和自愿结社这样的基层民主结构。政治民主侧重于关注或反映
法律平等 ●直接民主与间接民主。 ●参与式民主与竞争性民主 ●代议制民主、多数民主、远程民主与协商民主 民主的博弈 当代美国著名政治学家普沃斯基认为,“民主的结果由资源与制度共同决定”(普沃斯基, 第2页)。也就是说,在公民社会中所处的地位不同的团体,以一定的方式在一定的程度上 实现其利益的可能性通常各不相同。民主进程的结果由各种指令组成,每一种政治力量必得 遵循一定的行为方式。输赢双方的行为方式各不相同。若遵循这些指令,输者所得少于赢者 所得。遵循这些指令就是接受现状。民主进程的结果,是由构成制度框架的具体规则与分散 行动的效应相结合构成的 民主社会不是由自由行动的个人,而是由集体组织构成的。民主博弈中的主要参与方都 是集体性组织起来的,即他们能形成集体利益并以相应的策略推进之 理想的民主程序要满足五个标准: ●投票中的平等:在制定集体的、约束力强的决策方面,每个公民(公民合在一起构成 公民总体)所表达的偏好都应当在决定最终方案时得到同等的重视 ●有效的参与:在制定集体决策的整个过程中,包括在把事项列入议程阶段,每个公民 都应当拥有充足和平等的机会来表达他或她关于最终结果的偏好。 ●明智的理解:在决策需要所允许的时间内,每个公民都应当拥有充足的、平等的机会 就合理的结果得出他或她经过深思熟虑的判断 ●对议程的最终控制:公民(公民总体)中的多数应当拥有惟一的权威来判定何等事务 应当或不应当通过满足前三个标准的程序来决定。(换言之,假如公民总体不放弃其对议程 的最终控制,它们可以授权给其他人通过非民主程序制定决策。) ●结论:公民应当包括除暂住人口以外的所有受其法律管辖的成年人。(达尔,第6页) 现代民主制度取决于(1)有限的多数原则;(2)选举程序;和(3)代表权的转移。(萨 托利,第33页)。 民主的经济学理论家布坎南和塔洛克一直主张,公共利益要由民主过程裁决,民主过程 是能确认这种公共利益的。(转引自普沃斯基,第6页)。 民主就是追求理性,民主就是达成均衡。民主可能是一种均衡的自治的制度 民主的困境 困境之一:权利与效用(功利) 困境之二:更排他的公民总体与更包容的公民总体。在实践中,每一个公民总体都是排 他的:没有任何公民曾经囊括所有人类,不管它有多大。由全人类组成的组织现在没有而且 从来没有通过民主程序一一或者任何单一的政府治理过(达尔,第85页)。 困境之三:个人之间的平等与组织之间的平等 困境之四:一致性与多样性 困境之五:集权与分权。 困境之六:权力和政治资源的集中与分散
法律平等。 ●直接民主与间接民主。 ●参与式民主与竞争性民主 ●代议制民主、多数民主、远程民主与协商民主 民主的博弈 当代美国著名政治学家普沃斯基认为，“民主的结果由资源与制度共同决定”（普沃斯基， 第 2 页）。也就是说，在公民社会中所处的地位不同的团体，以一定的方式在一定的程度上 实现其利益的可能性通常各不相同。民主进程的结果由各种指令组成，每一种政治力量必得 遵循一定的行为方式。输赢双方的行为方式各不相同。若遵循这些指令，输者所得少于赢者 所得。遵循这些指令就是接受现状。民主进程的结果，是由构成制度框架的具体规则与分散 行动的效应相结合构成的。 民主社会不是由自由行动的个人，而是由集体组织构成的。民主博弈中的主要参与方都 是集体性组织起来的，即他们能形成集体利益并以相应的策略推进之。 理想的民主程序要满足五个标准： ●投票中的平等：在制定集体的、约束力强的决策方面，每个公民（公民合在一起构成 公民总体）所表达的偏好都应当在决定最终方案时得到同等的重视。 ●有效的参与：在制定集体决策的整个过程中，包括在把事项列入议程阶段，每个公民 都应当拥有充足和平等的机会来表达他或她关于最终结果的偏好。 ●明智的理解：在决策需要所允许的时间内，每个公民都应当拥有充足的、平等的机会 就合理的结果得出他或她经过深思熟虑的判断。 ●对议程的最终控制：公民（公民总体）中的多数应当拥有惟一的权威来判定何等事务 应当或不应当通过满足前三个标准的程序来决定。（换言之，假如公民总体不放弃其对议程 的最终控制，它们可以授权给其他人通过非民主程序制定决策。） ●结论：公民应当包括除暂住人口以外的所有受其法律管辖的成年人。（达尔，第 6 页） 现代民主制度取决于（1）有限的多数原则；（2）选举程序；和（3）代表权的转移。（萨 托利，第 33 页）。 民主的经济学理论家布坎南和塔洛克一直主张，公共利益要由民主过程裁决，民主过程 是能确认这种公共利益的。（转引自普沃斯基，第 6 页）。 民主就是追求理性，民主就是达成均衡。民主可能是一种均衡的自治的制度。 民主的困境 困境之一：权利与效用（功利）。 困境之二：更排他的公民总体与更包容的公民总体。在实践中，每一个公民总体都是排 他的；没有任何公民曾经囊括所有人类，不管它有多大。由全人类组成的组织现在没有而且 从来没有通过民主程序——或者任何单一的政府治理过（达尔，第 85 页）。 困境之三：个人之间的平等与组织之间的平等。 困境之四：一致性与多样性。 困境之五：集权与分权。 困境之六：权力和政治资源的集中与分散