南开大学：《国际经济学》第四章特定要素与国际贸易.pdf_大学文库

第四章特定要素与国际贸易在微观经济学中,关于供给面的分析通常分为短期分析和长期分析两种,短期和长期并不是完全按时间长短划分的,而主要视生产要素的流动性而定。在长期条件下,我们假设生产要素是同质的,由于同质性,不同部门中的生产要素可以互相使用,另外,在长期条件下,厂商所使用的所有生产要素投入量都可以自由调整。也就是说,长期条件下生产要素在不同部门间可完全自由流动。因此,从这个意义上讲,前一章所介绍的要素禀赋理论实际上是一种长期分析,是在长期条件下,从供给面来探讨要素禀赋与国际贸易间的关系。要素禀赋理论出现之后,随着时间的发展,经济学家又将短期因素引入到要素禀赋理论框架中,进一步丰富了原有的理论。本章着重介绍要素禀赋理论的短期分析——特定要素模型。在国际贸易理论中,特定要素模型主要用于解释在短期内,国际贸易对收入分配的影响。长期内, 国际贸易对收入分配格局的影响是基于商品要素密度的差异,而短期内,国际贸易对收入分配格局的影响则是因为要素的特定性或不流动性。与前面的要素价格均等化理论相比,特定要素模型关于国际贸易对收入分配影响的分析更接近于现实,可以更好地解释贸易保护主义的存在根源。目前,这一模型业已成为贸易政策政治经济学的理论基础第一节短期中的生产要素关于“短期”的含义,我们首先作一说明。这里仍然假设生产要素只有资本和劳动两种。在短期内,我们假设有一个生产要素是固定不变的,即不能加以调整,而另一个生产要素则可自由变动。通常,我们视资本在短期内是不能变动的,即在不同部门间不能自由流动之所以认为资本在短期内不能流动,一个主要理由是资本在短期内是属于一种“特定要素” ( specific factor)。所谓特定要素是指一种要素的用途通常仅限于某一部门,而不适合于其它部门的需要。例如,汽车行业的资本一一大量复杂的机器设备与大型厂房等,与纺织行业所需的资本设备相比,有本质差别,也就是说,汽车行业的资本不能用于纺织行业,纺织行业的资本也不适合于汽车行业,因此,这两个行业所使用的都是特定资本。由于资本的特定性,它在不同部门之间的流动性就很小,甚至为零。短期内,工厂的规模往往是固定不变的,而劳动虽然也存在着这样那样的差别,但它的特定性远远小于资本的特定性,所以可认为在短期内劳动可自由流动2。 ①关于要素禀赋理论的短期分析是由萨缪尔森和琼斯( R. JOnes)在70年代初提出的,两人的代表作分别为 R. W. Jones(1971),"A Three-Factor Model in Theory, Trade, and History", In J. Bhagwati et al., eds, Trade, Balance of Payments and Growth, Amsterdam: North-Holland P A Samuelson( 1971), Ohlin was Right", Swedish ournal of Economics, vol. 73, pp. 365-384 2也有按短期、中期和长期三种划分的,即短期内,假设所有要素都是特定的,都不能流动:中期内,资

第四章特定要素与国际贸易在微观经济学中，关于供给面的分析通常分为短期分析和长期分析两种，短期和长期并不是完全按时间长短划分的，而主要视生产要素的流动性而定。在长期条件下，我们假设生产要素是同质的，由于同质性，不同部门中的生产要素可以互相使用，另外，在长期条件下，厂商所使用的所有生产要素投入量都可以自由调整。也就是说，长期条件下生产要素在不同部门间可完全自由流动。因此，从这个意义上讲，前一章所介绍的要素禀赋理论实际上是一种长期分析，是在长期条件下，从供给面来探讨要素禀赋与国际贸易间的关系。要素禀赋理论出现之后，随着时间的发展，经济学家又将短期因素引入到要素禀赋理论框架中，进一步丰富了原有的理论①。本章着重介绍要素禀赋理论的短期分析——特定要素模型。在国际贸易理论中，特定要素模型主要用于解释在短期内，国际贸易对收入分配的影响。长期内，国际贸易对收入分配格局的影响是基于商品要素密度的差异，而短期内，国际贸易对收入分配格局的影响则是因为要素的特定性或不流动性。与前面的要素价格均等化理论相比，特定要素模型关于国际贸易对收入分配影响的分析更接近于现实，可以更好地解释贸易保护主义的存在根源。目前，这一模型业已成为贸易政策政治经济学的理论基础之一。第一节短期中的生产要素关于“短期”的含义，我们首先作一说明。这里仍然假设生产要素只有资本和劳动两种。在短期内，我们假设有一个生产要素是固定不变的，即不能加以调整，而另一个生产要素则可自由变动。通常，我们视资本在短期内是不能变动的，即在不同部门间不能自由流动。之所以认为资本在短期内不能流动，一个主要理由是资本在短期内是属于一种“特定要素” （specific factor）。所谓特定要素是指一种要素的用途通常仅限于某一部门，而不适合于其它部门的需要。例如，汽车行业的资本——大量复杂的机器设备与大型厂房等，与纺织行业所需的资本设备相比，有本质差别，也就是说，汽车行业的资本不能用于纺织行业，纺织行业的资本也不适合于汽车行业，因此，这两个行业所使用的都是特定资本。由于资本的特定性，它在不同部门之间的流动性就很小，甚至为零。短期内，工厂的规模往往是固定不变的，而劳动虽然也存在着这样那样的差别，但它的特定性远远小于资本的特定性，所以可认为在短期内劳动可自由流动②。 ① 关于要素禀赋理论的短期分析是由萨缪尔森和琼斯（R.W.Jones）在 70 年代初提出的，两人的代表作分别为： R. W. Jones(1971),“A Three-Factor Model in Theory, Trade, and History”,In J. Bhagwati et al.,eds., Trade, Balance of Payments and Growth, Amsterdam: North-Holland. P. A. Samuelson(1971),“Ohlin was Right”, Swedish Journal of Economics, vol. 73, pp.365-384. ② 也有按短期、中期和长期三种划分的，即短期内，假设所有要素都是特定的，都不能流动；中期内，资 64

但资本的特定性只是一种暂时现象，不会长久存在，当时间充分长时，所有部门的资本都可以调整。比如纺织行业的资本可经加速折旧转化为货币资本，然后转向汽车行业再进行固定资产投资。这意味着，在长期内，所有生产要素都可自由流动。以上关于生产要素性质的长短期分析，也同样适用于另外一种情形：生产要素包括三种，但每种生产只使用其中的两种要素，例如小麦生产使用土地和劳动两种要素，而服装生产使用资本和劳动。实际上，在这个例子中，土地和资本都属于特定要素，只不过这里要素的特定性与时间无关，所以以下的特定要素模型同样适合于分析三种要素下的特定要素问题。第二节特定要素模型一、基本假设特定要素模型的基本结构，与前面的要素禀赋理论相比，除了关于要素流动性的假设不同外，其他方面基本相同。由于本章的目的主要是解释短期内国际贸易对一国收入分配的影响，所以这里仅以一国为例，模型不涉及其他国家。模型的基本假设包括：（1）X、Y 两种产品生产都使用资本和劳动；（2）规模收益不变；（3）劳动是同质的，可在两个部门间自由流动；（4）劳动总量是固定的，并且充分就业；（5）资本是特定生产要素，即两个部门的资本不能互相使用；（6）每个部门的资本投入都是固定不变的；（7）所有商品市场和要素市场都是完全竞争的。根据上述假设，X、Y 的生产函数可表示成下列形式： ( , ) (4.2) ( , ) (4.1) y y y x x x Y F K L X F K L = = 这里，Kx 、K y 均为常数，它们分别表示 X 和 Y 部门专门使用的两类特定资本。若劳动总量为 L ，则在充分就业时，存在以下条件： (4.3) L = Lx + Ly 本是特定要素，劳动可自由流动；长期内，所有要素都可自由流动。这里的中期分析相当于上面的短期分析。 65

第三节国际贸易与收入分配我们已经知道,在长期情况下,国际贸易是如何影响一国的收入分配格局的。那么在短期内,国际贸易又将如何影响一国的收入分配呢?短期内国际贸易对收入分配的影响与长期一样,也是通过商品价格变化来传递的。、商品价格与要素价格假设在封闭条件下,一国生产要素的均衡配置由图41中E点所述。开展贸易以后, 假设该国依据比较优势原则,出口X商品、进口Y商品。那么国际贸易将促使该国Ⅹ商品的相对价格上升。为了简化分析,这里不妨假设P不变,只是P上升假设Ⅹ商品价格P3上升至P。这时X部门的劳动需求曲线向上方移动,在图4-1中曲线VMPx上移至WMP区x处。由于P上升,所以Ⅹ部门的劳动报酬超过了Y部门。(w>w)。这必然引起劳动由Y 部门向ⅹ部门转移。其结果是Ⅹ部门的劳动投入增加,Y部门的劳动投入减少。根据边际收益递减规律,Ⅹ部门的边际劳动生产力将下降,而Y部门的边际劳动生产力则上升。于是X部门的劳动报酬开始回落,Y部门的劳动报酬开始回升。随着劳动的在两个部门间的流动,两个部门的劳动报酬又重新趋于一致,最后达到新的均衡,如图4-1中E′点所示当达到新的均衡时,与封闭条件下的均衡相比,该国的劳动价格与特定要素价格都发生了变化,那么各种要素的实际收入究竟会发生什么变化呢?以下分别说明。 (一)、劳动实际报酬的变化由(44)、(45)两式,重新达到均衡时实际工资可写成下列形式: P-MP MPLY 由于两个部门的资本是固定不变的,所以,当P上升导致ⅹ部门的劳动投入量增加时, 部门的边际劳动生产力将下降:而Y部门由于劳动投入量减少,边际劳动生产力则上升这意味着w/P2下降、W/P,上升,也就是说,贸易后该国的工资水平将提高,但提高的幅度小于Ⅹ商品价格的上涨幅度。所以,对于劳动者来说,若其全部收入均来自于工资,则其实际收入水平在贸易后是否提高,取决于其消费结构。如果劳动者的消费偏重于X商品, 则其实际生活水平可能会下降:如果劳动者的消费偏重于Y商品,则其实际生活水平可能上升 (二)、X部门资本实际报酬的变化相对于X产品,X部门的资本实际报酬可表示为 MP 当ⅹ部门由于商品价格上升导致劳动流入时,其特定要素一一资本的边际生产力将上升。由(47)式,X部门的资本报酬相对X商品而言是上升的,即ⅹ部门资本报酬的增加幅度超过了X商品价格的上升幅度。相对Y商品价格而言,资本的实际上入也是上升的

第三节国际贸易与收入分配我们已经知道，在长期情况下，国际贸易是如何影响一国的收入分配格局的。那么，在短期内，国际贸易又将如何影响一国的收入分配呢？短期内国际贸易对收入分配的影响与长期一样，也是通过商品价格变化来传递的。一、商品价格与要素价格假设在封闭条件下，一国生产要素的均衡配置由图 4—1 中 E 点所述。开展贸易以后，假设该国依据比较优势原则，出口 X 商品、进口 Y 商品。那么国际贸易将促使该国 X 商品的相对价格上升。为了简化分析，这里不妨假设 Py不变，只是 Px 上升。假设 X 商品价格 Px 上升至 P/ x。这时 X 部门的劳动需求曲线向上方移动，在图 4—1 中，曲线 VMPLX上移至 VMP/ LX处。由于 Px 上升，所以 X 部门的劳动报酬超过了 Y 部门。（wf>w）。这必然引起劳动由 Y 部门向 X 部门转移。其结果是 X 部门的劳动投入增加，Y 部门的劳动投入减少。根据边际收益递减规律，X 部门的边际劳动生产力将下降，而 Y 部门的边际劳动生产力则上升。于是 X 部门的劳动报酬开始回落，Y 部门的劳动报酬开始回升。随着劳动的在两个部门间的流动，两个部门的劳动报酬又重新趋于一致，最后达到新的均衡，如图 4—1 中 E＇点所示。当达到新的均衡时，与封闭条件下的均衡相比，该国的劳动价格与特定要素价格都发生了变化，那么各种要素的实际收入究竟会发生什么变化呢？以下分别说明。（一）、劳动实际报酬的变化由(4.4)、(4.5)两式，重新达到均衡时实际工资可写成下列形式： , (4.6) LY y LX x MP P w MP P w = = 由于两个部门的资本是固定不变的，所以，当 Px 上升导致 X 部门的劳动投入量增加时， X 部门的边际劳动生产力将下降；而 Y 部门由于劳动投入量减少，边际劳动生产力则上升。这意味着下降、w 上升，也就是说，贸易后该国的工资水平将提高，但提高的幅度小于 X 商品价格的上涨幅度。所以，对于劳动者来说，若其全部收入均来自于工资，则其实际收入水平在贸易后是否提高，取决于其消费结构。如果劳动者的消费偏重于 X 商品，则其实际生活水平可能会下降；如果劳动者的消费偏重于 Y 商品，则其实际生活水平可能上升。 x w / p y / p （二）、X 部门资本实际报酬的变化相对于 X 产品，X 部门的资本实际报酬可表示为： (4.7) KX x x MP P r = 当 X 部门由于商品价格上升导致劳动流入时，其特定要素——资本的边际生产力将上升。由（4.7）式，X 部门的资本报酬相对 X 商品而言是上升的，即 X 部门资本报酬的增加幅度超过了 X 商品价格的上升幅度。相对 Y 商品价格而言，资本的实际上入也是上升的， 67

因为这时Y商品的价格并未变化,而X部门的资本名义报酬上涨了。总这,在自由贸易下, X部门的资本实际收入提高了 (三)、Y部门资本实际报酬的变化同样,相对于本部门产品,Y部门的资本际报酬可表示为 P MP 当Y部门因X商品价格上涨而流出部分劳动之后,其特定要素一一资本的边际生产力将下降,于是相对于Y商品而言,Y部门的资本实际收入下降了。由于P不变,所以Y部门资本的名义报酬较也肯定下降了。此时,相对于X商商品,Y部门的实际购买力更是下降了。总之,贸易后Y部门的资本实际报酬下降了综合以上分析,我们得出如下结论国际贸易会提高贸易国出口部门特定要素的实际收入,降低与进口相竞争部门特定要素的实际收入,而对可自由流动要素的实际收入的影响则不确定,可自由流动要素的实际收入是否提高取决于要素所有者的消费结构。、短期与长期的比较很显然,在短期和长期两种情况下,国际贸易对贸易国收入分配格局的影响是不一样的。简而言之,短期内,国际贸易对收入分配的影响是按部门划分的,而长期内国际贸易对收入分配的影响是按要素所有者区分的长、短期内国际贸易对贸易国收入分配影响之所以不同,关键之处在于长、短期内国际贸易对商品要素使用比例的影响是不同。在长期情况下,国际贸易通过商品价格的变化将促使两个部门所使用的资本一劳动比例朝着相同的方向变化,即对于资本丰富的国家来说,国际贸易会同时降低出口部门、与进口相竞争部门的资本一劳动比例,于是两个部门的相同要素的实际报酬也会按相同方向变化。但在短期情况下,由于资本是特定要素,两个部门的资本使用量都无法调整,所以国际贸易将导致两个部门的资本一劳动比例朝相反方向变化,于是两个部门特定要素的实际收入的变化也是相反的。在图4-1中,长期均衡点将位于E的右上方(因为长期情况下,资本的流入会促X的生产进一步提高),并且高于F点的位置。这说明在长期情况下,生产相对于价格变化的反应更富有弹性。、利益集团与贸易政策上述介绍的要素特定模型有非常重要的政策含义。因为它揭示了不同部门或行业对贸易政策所持的态度。假设资本归业主或股东所有,自由贸易将会使出口部门的资本家(或厂商主)受益进口部门的资本家受损。因此,两个部门的资本家对自由贸易将持相反的态度。对于两个部门的劳动者来说,他们对自由贸易的态度不一。因此,在制定贸易政策时,常会有来自不同

因为这时 Y 商品的价格并未变化，而 X 部门的资本名义报酬上涨了。总这，在自由贸易下， X 部门的资本实际收入提高了。（三）、Y 部门资本实际报酬的变化同样，相对于本部门产品，Y 部门的资本际报酬可表示为： (4.8) KY y y MP P r = 当 Y 部门因 X 商品价格上涨而流出部分劳动之后，其特定要素——资本的边际生产力将下降，于是相对于 Y 商品而言，Y 部门的资本实际收入下降了。由于不变，所以 Y 部门资本的名义报酬较也肯定下降了。此时，相对于 X 商商品，Y 部门的实际购买力更是下降了。总之，贸易后 Y 部门的资本实际报酬下降了。 Py 综合以上分析，我们得出如下结论：国际贸易会提高贸易国出口部门特定要素的实际收入，降低与进口相竞争部门特定要素的实际收入，而对可自由流动要素的实际收入的影响则不确定，可自由流动要素的实际收入是否提高取决于要素所有者的消费结构。二、短期与长期的比较很显然，在短期和长期两种情况下，国际贸易对贸易国收入分配格局的影响是不一样的。简而言之，短期内，国际贸易对收入分配的影响是按部门划分的，而长期内国际贸易对收入分配的影响是按要素所有者区分的。长、短期内国际贸易对贸易国收入分配影响之所以不同，关键之处在于长、短期内，国际贸易对商品要素使用比例的影响是不同。在长期情况下，国际贸易通过商品价格的变化，将促使两个部门所使用的资本—劳动比例朝着相同的方向变化，即对于资本丰富的国家来说，国际贸易会同时降低出口部门、与进口相竞争部门的资本—劳动比例，于是两个部门的相同要素的实际报酬也会按相同方向变化。但在短期情况下，由于资本是特定要素，两个部门的资本使用量都无法调整，所以国际贸易将导致两个部门的资本—劳动比例朝相反方向变化，于是两个部门特定要素的实际收入的变化也是相反的。在图 4—1 中，长期均衡点将位于 E/ 的右上方（因为长期情况下，资本的流入会促 X 的生产进一步提高），并且高于 F 点的位置。这说明在长期情况下，生产相对于价格变化的反应更富有弹性。三、利益集团与贸易政策上述介绍的要素特定模型有非常重要的政策含义。因为它揭示了不同部门或行业对贸易政策所持的态度。假设资本归业主或股东所有，自由贸易将会使出口部门的资本家（或厂商主）受益，进口部门的资本家受损。因此，两个部门的资本家对自由贸易将持相反的态度。对于两个部门的劳动者来说，他们对自由贸易的态度不一。因此，在制定贸易政策时，常会有来自不同 68

部门的势力干扰。来自于出口部门的利益集团,会鼓动政府采取更为自由的贸易政策,而来自于进口替代部门的利益集团,则会极力鼓动政府采取严厉的贸易限制措施。所以说,利益集团的存在会左右贸易政策的制定。小结特定要素模型与要素禀赋理论相比,前者属于一种短期分析,后者则属于长期分析这一模型,从特定要素的角度,揭示了国际贸易在短期内对一国收入分配的影响,即国际贸易会提高出口部门的资本(特定要素)实际收入,降低进口替代部门的资本实际收入,而对劳动实际收入的影响则不确定。这一模型对人们认识贸易政策的制定有非常有益的启示。练习与思考题: 1.如果劳动不是同质的话,那么劳动技能的差别是否会造成特定要素的存在?试举例说明。 2.如果短期内资本和劳动都不能自由流动,那么国际贸易对要素实际收入会产生什么影响? 3.根据本章所建立的特定要素模型,试析劳动增加对要素实际收入和两个部门的生产会产生什么影响?(提示:将图4—-1中的纵坐标由原点O或O向外平行移动,然后比较一下新旧均衡点)。 4.如果是某一特定要素增加,那么要素实际收入和两个部门的生产又将如何变化?(提示: 考虑一下劳动需求曲线的变动)。 5.根据你对3和4题的回答,试判断在上述两种情况下,罗伯津斯基定理是否依然有效? 6.假设某一国能源部门(比如石油部门)和制造业部门除劳动是共同的投入要素外,各使用一种不同的特定要素,那么,世界市场上能源价格的上涨对该国制造业部门的生产会产生什么影响? 7.根据特定要素模型,试判断短期内国际贸易能否导致要素价格均等化?为什么?(提示: 根据要素禀赋理论,长期条件下,要素禀赋的任何变化都不影响要素实际收入,但在短期内,要素禀氟的变化会影响要素实际收入,根据这一区别,并联系一下两国的要素禀赋的差异,再加以分析)

部门的势力干扰。来自于出口部门的利益集团，会鼓动政府采取更为自由的贸易政策，而来自于进口替代部门的利益集团，则会极力鼓动政府采取严厉的贸易限制措施。所以说，利益集团的存在会左右贸易政策的制定。小结特定要素模型与要素禀赋理论相比，前者属于一种短期分析，后者则属于长期分析。这一模型，从特定要素的角度，揭示了国际贸易在短期内对一国收入分配的影响，即国际贸易会提高出口部门的资本（特定要素）实际收入，降低进口替代部门的资本实际收入，而对劳动实际收入的影响则不确定。这一模型对人们认识贸易政策的制定有非常有益的启示。练习与思考题： 1．如果劳动不是同质的话，那么劳动技能的差别是否会造成特定要素的存在？试举例说明。 2．如果短期内资本和劳动都不能自由流动，那么国际贸易对要素实际收入会产生什么影响？ 3．根据本章所建立的特定要素模型，试析劳动增加对要素实际收入和两个部门的生产会产生什么影响？（提示：将图 4—1 中的纵坐标由原点 Ox或 Oy向外平行移动，然后比较一下新旧均衡点）。 4．如果是某一特定要素增加，那么要素实际收入和两个部门的生产又将如何变化？（提示：考虑一下劳动需求曲线的变动）。 5．根据你对 3 和 4 题的回答，试判断在上述两种情况下，罗伯津斯基定理是否依然有效？ 6．假设某一国能源部门（比如石油部门）和制造业部门除劳动是共同的投入要素外，各使用一种不同的特定要素，那么，世界市场上能源价格的上涨对该国制造业部门的生产会产生什么影响？ 7 * .根据特定要素模型，试判断短期内国际贸易能否导致要素价格均等化？为什么？（提示：根据要素禀赋理论，长期条件下，要素禀赋的任何变化都不影响要素实际收入，但在短期内，要素禀氟的变化会影响要素实际收入，根据这一区别，并联系一下两国的要素禀赋的差异，再加以分析）。 69

南开大学：《国际经济学》第四章 特定要素与国际贸易

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