老林大字珠海学院 课程教学大纲 课程名称： 投资学 适用专业： 金融学17级■ 课程类别： 必修课 制订时间：2019.09.05 金融与贸易学院制
珠海学院 课 程 教 学 大 纲 课 程 名 称： 投资学 适 用 专 业： 金融学 17 级 课 程 类 别： 必修课 制 订 时 间： 2019.09.05 金融与贸易学院制
投资学课程教学大纲 一、课程编号：121064 二、前修课程：概率论与数理统计、财务管理、西方经济学、财政学 货币银行学、金融市场学等 三、学分：2学分 四、学时：理论教学26学时 实训教学6学时 五、课程性质与任务： 1.课程性质：投资学是一门理论与实践相结合的课程，是金融学 投资学、金融工程等本科专业的一门专业基础课，也可以作为高年级 的非金融专业的经济类专业学生的选修课。这门课程以实物投资和证 券投资中的普遍问题为出发点，以现代金融学基本理论为支撑，将理 论和实践有机结合作为课程的基本特征，致力于培养学生数处理实际 投资问题的能力和一般思维。 2.课程任务：通过本课程的学习，使学生系统了解投资学的基本知 识，认识投资过程、投资环境，掌握投资的基本原理和方法，对投资 的类型、投资布局、投资结构、投资资金的筹措、项目招投标、投资 环境的影响因素、国际投资、投资经济效果评价等方法和客观规律有 较好的认识和了解，能运用理论对实际问题进行分析并能在一定程
2 投资学课程教学大纲 一、课程编号：121064 二、前修课程：概率论与数理统计、财务管理、西方经济学、财政学、 货币银行学、金融市场学等。 三、学 分：：2 学分 四、学 时：理论教学 26 学时 实训教学 6 学时 五、课程性质与任务： 1．课程性质：投资学是一门理论与实践相结合的课程，是金融学、 投资学、金融工程等本科专业的一门专业基础课，也可以作为高年级 的非金融专业的经济类专业学生的选修课。这门课程以实物投资和证 券投资中的普遍问题为出发点，以现代金融学基本理论为支撑，将理 论和实践有机结合作为课程的基本特征，致力于培养学生数处理实际 投资问题的能力和一般思维。 2．课程任务：通过本课程的学习， 使学生系统了解投资学的基本知 识，认识投资过程、投资环境，掌握投资的基本原理和方法，对投资 的类型、投资布局、投资结构、投资资金的筹措、项目招投标、投资 环境的影响因素、国际投资、投资经济效果评价等方法和客观规律有 较好的认识和了解， 能运用理论对实际问题进行分析并能在一定程
度上加以解决，从而提高投资效率，科学地进行投资决策。同时了 解国内外投融资业务的发展趋势和最新研究成果。 六、课程教学基本要求 投资学共计32课时。考核由期末考试、期中测评和平时成绩 三部分组成：1.期末考试成绩：采取论文写作方式来考核，占60%。 2.期中测评成绩：采用小组完成案例分析的方式来进行期中测评， 占比20%。3.平时成绩：依据平时作业、出勤，占比20%。 七、学时分配表 项目 理论学时 实验学 习题课 其它 备注 时 第一章投资学导论 2 第二章投资与经济发展的关系 第三章投资规模 第四章投资结构 第五章融资概论 4 第六章项目融资 第七章证券融资 2 第八章项目投资 第九章可行性研究与投资决策 5 第十章项目投资的风险管理 第十一章证券投资分机 第十二章证券市场 第十三章投资组合与证券定价原 理 第十四章现代投资银行 实训 6 合计 32 (注：由于第十一章至第十四章为证券投资学教学的核心内容，因此本课程不作为讲授重点。) 八、课程教学基本内容 第一章投资学导论 2
3 度上加以解决， 从而提高投资效率， 科学地进行投资决策。同时了 解国内外投融资业务的发展趋势和最新研究成果。 六、课程教学基本要求 投资学共计 32 课时。考核由期末考试、期中测评和平时成绩 三部分组成：1.期末考试成绩：采取论文写作方式来考核，占 60%。 2.期中测评成绩：采用小组完成案例分析的方式来进行期中测评， 占比 20%。3.平时成绩：依据平时作业、出勤，占比 20%。 七、学时分配表 项 目 理论学时 实验学 时 习题课 其它 备注 第一章 投资学导论 2 第二章 投资与经济发展的关系 1 第三章 投资规模 1 第四章 投资结构 1 第五章 融资概论 4 第六章 项目融资 6 第七章 证券融资 2 第八章 项目投资 2 第九章 可行性研究与投资决策 5 第十章 项目投资的风险管理 2 第十一章 证券投资分析 第十二章 证券市场 第十三章 投资组合与证券定价原 理 第十四章 现代投资银行 实训 6 合 计 32 （注：由于第十一章至第十四章为证券投资学教学的核心内容，因此本课程不作为讲授重点。） 八、课程教学基本内容 第一章 投资学导论
教学要求： 通过本章的学习，要求学生了解投资学的起源和发展，对投资及 其相关知识有一定认识，熟悉风险收益、资本资产定价模型，企业投 资的运行与组织等相关理论，对该课程的基本框架有一定认识。本章 要理解掌握投资的基本含义、投资的要素；认识投资的特点。理解不 同标准下投资的分类，理解掌握投资的运动过程。 教学内容： 第一节投资和金融学的关系 1.1融资行为和投资行为概述 1.2投资和融资的分类 第二节投资概论 2.1投资的定义 2.2投资的动机 2.3投机与投机的关系 第三节投资学的研究对象 第四节投资学的理论基础 4.1投资的风险和收益量化 4.2投资组合的收益和风险量化 4.3投资收益和风险之间的关系
4 教学要求： 通过本章的学习，要求学生了解投资学的起源和发展，对投资及 其相关知识有一定认识，熟悉风险收益、资本资产定价模型，企业投 资的运行与组织等相关理论，对该课程的基本框架有一定认识。本章 要理解掌握投资的基本含义、投资的要素；认识投资的特点。理解不 同标准下投资的分类,理解掌握投资的运动过程。 教学内容： 第一节 投资和金融学的关系 1.1 融资行为和投资行为概述 1.2 投资和融资的分类 第二节 投资概论 2.1 投资的定义 2.2 投资的动机 2.3 投机与投机的关系 第三节 投资学的研究对象 第四节 投资学的理论基础 4.1投资的风险和收益量化 4.2投资组合的收益和风险量化 4.3投资收益和风险之间的关系
第二章投资与经济发展的关系 教学要求 通过本章的学习，要求学生全面地认识投资与经济发展的关系， 投资在国民经济中的作用。本章要理解经济增长模型、投资周期与经 济周期、通货膨胀的含义与类型、可持续发展的含义与原则： 掌握投资效应、投资与通货膨胀、通货紧缩的关系，投资与就业、投 资与可持续发展的关系。 教学内容： 第一节投资在国民经济中的作用 第二节投资与经济增长 2.1经济增长模型 2.2投资效应 2.3投资周期与经济周期 第三节投资与通货膨胀 3.1通货膨胀的含义与类型 3.2投资与通货膨胀的关系 3.3投资与通货紧缩的关系 第三章投资规模 教学要求：
5 第二章 投资与经济发展的关系 教学要求： 通过本章的学习，要求学生全面地认识投资与经济发展的关系， 投资在国民经济中的作用。本章要理解经济增长模型、投资周期与经 济周期、通货膨胀的含义与类型、可持续发展的含义与原则； 掌握投资效应、投资与通货膨胀、通货紧缩的关系，投资与就业、投 资与可持续发展的关系。 教学内容： 第一节 投资在国民经济中的作用 第二节 投资与经济增长 2.1 经济增长模型 2.2 投资效应 2.3 投资周期与经济周期 第三节 投资与通货膨胀 3.1 通货膨胀的含义与类型 3.2 投资与通货膨胀的关系 3.3 投资与通货紧缩的关系 第三章 投资规模 教学要求：
通过本章的学习，要求学生全面认识投资规模。本章要了解投资 规模含义与合理确定投资规模的意义：理解掌握影响投资规模的因 素、年度投资规模与在建投资规模、合理确定投资规模的原则及方法 以及理解投资规模的管理。 教学内容： 第一节投资规模概述 第二节合理投资规模的确定 第三节投资规模的管理 第四章投资结构 教学要求： 通过本章的学习，要求学生全面认识投资结构的相关知识。了解 该课程的基本框架。本章要了解投资结构的分类。理解掌握经济结构 与经济增长、产业结构变化的趋势：理解掌握投资是影响经济结构的 决定性因素、产业结构与投资产业结构、影响投资产业结构的因素； 掌握投资产业结构的优化。 教学内容： 第一节投资结构 6
6 通过本章的学习，要求学生全面认识投资规模。本章要了解投资 规模含义与合理确定投资规模的意义；理解掌握影响投资规模的因 素、年度投资规模与在建投资规模、合理确定投资规模的原则及方法 以及理解投资规模的管理。 教学内容： 第一节 投资规模概述 第二节 合理投资规模的确定 第三节 投资规模的管理 第四章 投资结构 教学要求： 通过本章的学习，要求学生全面认识投资结构的相关知识。了解 该课程的基本框架。本章要了解投资结构的分类。理解掌握经济结构 与经济增长、产业结构变化的趋势；理解掌握投资是影响经济结构的 决定性因素、产业结构与投资产业结构、影响投资产业结构的因素； 掌握投资产业结构的优化。 教学内容： 第一节 投资结构
第二节投资结构与国民经济结构 2.1经济结构与经济增长 2.2投资影响经济结构 第三节投资产业机构 3.1产业机构与产业投资结构 3.2产业机构变化趋势 3.3投资结构与产业结构的关系 第四节投资结构的优化 第五章融资概论 教学要求： 通过本章的学习，要求学生全面认识资金的来源方式及其特征， 融资主体开展筹资的目的及筹集方式的选择。本章要理解掌握投资资 金的来源，理解掌握投资资金的筹措、项目筹资的决策程序以及筹资 分析方法。 教学内容 第一节融资概述 1.1企业的筹资目的 1.2企业的筹资方式 1.3筹资数量的确定 第二节直接融资和间接融资
7 第二节 投资结构与国民经济结构 2.1 经济结构与经济增长 2.2 投资影响经济结构 第三节 投资产业机构 3.1 产业机构与产业投资结构 3.2 产业机构变化趋势 3.3 投资结构与产业结构的关系 第四节 投资结构的优化 第五章 融资概论 教学要求： 通过本章的学习，要求学生全面认识资金的来源方式及其特征， 融资主体开展筹资的目的及筹集方式的选择。本章要理解掌握投资资 金的来源，理解掌握投资资金的筹措、项目筹资的决策程序以及筹资 分析方法。 教学内容： 第一节 融资概述 1.1 企业的筹资目的 1.2 企业的筹资方式 1.3 筹资数量的确定 第二节 直接融资和间接融资
2.1直接融资 2.2间接融资 第三节融资决策 3.1影响筹资的因素 3.2资本结构的确定 3.3正确融资决策的标志 第六章项目融资 教学要求 通过本章的学习，要求学生了解项目融资的起源和发展，全 面认识项目融资资金的来源，项目融资的基本模式类别及特点， 项目融资的风险管理等。本章要理解掌握项目融资资金的来源， 理解掌握项目融资的不同模式。 教学内容 第四节项目融资概述 1.1项目融资概述 1.2项目融资模式 1.3项目资金来源 第五节项目融资模式 2.1以产品为基础的项目融资 8
8 2.1 直接融资 2.2 间接融资 第三节 融资决策 3.1 影响筹资的因素 3.2 资本结构的确定 3.3 正确融资决策的标志 第六章 项目融资 教学要求： 通过本章的学习，要求学生了解项目融资的起源和发展，全 面认识项目融资资金的来源，项目融资的基本模式类别及特点， 项目融资的风险管理等。本章要理解掌握项目融资资金的来源， 理解掌握项目融资的不同模式。 教学内容： 第四节 项目融资概述 1.1 项目融资概述 1.2 项目融资模式 1.3 项目资金来源 第五节 项目融资模式 2.1 以产品为基础的项目融资
2.2以担保合同为依据的项目融资 2.3B0T项目融资 2.4PPP项目融资 第六节项目融资的资金来源 3.1项目融资权益资本 3.2项日融资债务资本 第七节项目融资的风险管理 第七章证券融资 教学要求： 掌握基本的证券融资工具。熟悉股票和债券的基本属性，对 股票和债券融资的基本流程及融资成本有详细的了解。 教学内容： 第一节证券融资概述 1.1直接融资 1.2证券市场 1.3企业融资结构 1.4融资方式 第二节股票融资 2.1普通股和优先股
9 2.2 以担保合同为依据的项目融资 2.3 BOT 项目融资 2.4 PPP 项目融资 第六节 项目融资的资金来源 3.1 项目融资权益资本 3.2 项目融资债务资本 第七节 项目融资的风险管理 第七章 证券融资 教学要求： 掌握基本的证券融资工具。熟悉股票和债券的基本属性，对 股票和债券融资的基本流程及融资成本有详细的了解。 教学内容： 第一节 证券融资概述 1.1 直接融资 1.2 证券市场 1.3 企业融资结构 1.4 融资方式 第二节 股票融资 2.1 普通股和优先股
2.2股票的IP0及增资发行 2.3股票的发行定价和承销 第三节债券融资 3.1债券的定义和分类 3.2债券的发行定价 3.3债券的信用评级 3.4债券的承销 3.5可转换债券 第四节证券融资的风险 第八章项目投资 教学要求： 通过本章的学习，要求学生全面认识投资项目的招、投标，及项 目投资的成本和条件评价。了解该课程的基本框架。本章要基本了解 并掌握招标和投标、标底的概念、招标的方法、招标文件内容等、招 标和投标流程及基本内容，同时，了解项目投资的成本及条件评价方 法。 教学内容： 第一节投资项目的招标 第二节投资项目的投标 第三节项目投资的市场调查
10 2.2 股票的 IPO 及增资发行 2.3 股票的发行定价和承销 第三节 债券融资 3.1 债券的定义和分类 3.2 债券的发行定价 3.3 债券的信用评级 3.4 债券的承销 3.5 可转换债券 第四节 证券融资的风险 第八章 项目投资 教学要求： 通过本章的学习，要求学生全面认识投资项目的招、投标，及项 目投资的成本和条件评价。了解该课程的基本框架。本章要基本了解 并掌握招标和投标、标底的概念、招标的方法、招标文件内容等、招 标和投标流程及基本内容，同时，了解项目投资的成本及条件评价方 法。 教学内容： 第一节 投资项目的招标 第二节 投资项目的投标 第三节 项目投资的市场调查