第五章 产品质量认证程 第一节 产品认证 产品质量认证是依据产品标准和相应技术要求，经认证机构确认并通过颁 发认证证书和认证标志来证明某一产品符合相应标准和相应技术要求的活动。世 界各国在产品质量认证工作中都颁发各自的产品质量认证证书和认证标志，特别 是认证标志。目前在国际上约有数百种认证标志。 ISO 有专门的出版物，介绍国际上有关产品认证机构，认证的技术条件， 标志的总结情况、使用范围，实行认证的产品范围等。对于我国企业产品出口、 申请外国认证标志使用许可证和进一步扩大国际市场，了解产品 ikia!~!il 序、 AilBiE 书、认证标志有着非常重要的意义。 产品认证制度起源于 20 世纪初，它是以市场经济模式发展的工业发达国家 为了贯彻标准、提高质量、保证安全、保护消费者利益，努力促进商品流动，理 顺关系、统一规则、全面展开国际交流、推动国际贸易的发展，从而成为普遍采 用的方式。 2．产品质量认证 产品质量认证是指依据产品标准和相应技术要求，经认证机构确认并通过颁 发认证证书和认证标志来证明某一产品符合相应标准和相应技术要求的活动。 产品质量认证的对象是特定产品，包括服务。认证的依据或者说获准认证 的条件是对(服务)质量要符合指定的标准的要求，质量体系要满足指定质量保证 标准要求，证明认证的方式是通过颁发产品认证证书和认证标志。其认证标志可 用于获准认证的产品。 产品质量认证又有两种：一种是安全性产品认证，它通过法律、行政法规 或规章规制执行认证；另一种是合格认证，属自愿性认证，是否申请认证，由企 业自行决。 二、质量体系认证与产品质量认证的异同 由于质量体系认证在我国还是一个新事物，人们对它们的实质了解不深， 甚至有些人将其与产品质量认证混为一谈，因此，有必要弄清两者的联系与区别。 （一）产品质量认证与质量体系认证的联系 产品质量认证与质量体系认证同属质量认证的范畴，都具质量认证的特征： 1.两种认证类型都有具体的认证对象。 2.产品质量认证与质量体系认证都是以特定的标准作为认证的基础。 3.两种认证类型都是第三方所从事的活动
第五章 产品质量认证程 第一节 产品认证 产品质量认证是依据产品标准和相应技术要求，经认证机构确认并通过颁 发认证证书和认证标志来证明某一产品符合相应标准和相应技术要求的活动。世 界各国在产品质量认证工作中都颁发各自的产品质量认证证书和认证标志，特别 是认证标志。目前在国际上约有数百种认证标志。 ISO 有专门的出版物，介绍国际上有关产品认证机构，认证的技术条件， 标志的总结情况、使用范围，实行认证的产品范围等。对于我国企业产品出口、 申请外国认证标志使用许可证和进一步扩大国际市场，了解产品 ikia!~!il 序、 AilBiE 书、认证标志有着非常重要的意义。 产品认证制度起源于 20 世纪初，它是以市场经济模式发展的工业发达国家 为了贯彻标准、提高质量、保证安全、保护消费者利益，努力促进商品流动，理 顺关系、统一规则、全面展开国际交流、推动国际贸易的发展，从而成为普遍采 用的方式。 2．产品质量认证 产品质量认证是指依据产品标准和相应技术要求，经认证机构确认并通过颁 发认证证书和认证标志来证明某一产品符合相应标准和相应技术要求的活动。 产品质量认证的对象是特定产品，包括服务。认证的依据或者说获准认证 的条件是对(服务)质量要符合指定的标准的要求，质量体系要满足指定质量保证 标准要求，证明认证的方式是通过颁发产品认证证书和认证标志。其认证标志可 用于获准认证的产品。 产品质量认证又有两种：一种是安全性产品认证，它通过法律、行政法规 或规章规制执行认证；另一种是合格认证，属自愿性认证，是否申请认证，由企 业自行决。 二、质量体系认证与产品质量认证的异同 由于质量体系认证在我国还是一个新事物，人们对它们的实质了解不深， 甚至有些人将其与产品质量认证混为一谈，因此，有必要弄清两者的联系与区别。 （一）产品质量认证与质量体系认证的联系 产品质量认证与质量体系认证同属质量认证的范畴，都具质量认证的特征： 1.两种认证类型都有具体的认证对象。 2.产品质量认证与质量体系认证都是以特定的标准作为认证的基础。 3.两种认证类型都是第三方所从事的活动
产品质量认证与质量体系认证除具以上几点相似点外，两都间的联系还在于： 产品质量认证与质量体系认证都要求企业建立质量体系，都要求对企业 质量体系进行检查评定，产品认证进行质量体系审核时应充分利用质量体系 认证的审核结果，质量体系认证进行质量体系审核时也应充分利用产品认证 的质量体系审核结果，这不仅体现了认证工作的科学性，也保证了认证工作 的质量。 从理论上讲，产品质量认证之所以要检查评定企业的质量体系，“目的 是评定工厂是否具有持续符合技术规范的产品的能力，评定的主要因素是工 厂的质量管理体系”（ISO 出版的《质量认证的原则与实践》）。 从实践的角度分析，仅仅依据产品技术标准对产品进行抽样检验，作出 认证合格的结论是不够全面的，不科学的，具有较大的风险性，这是由于： 1.质量的形成与完善是和产品形成全过程密不可分的。从市场调研、设 计控制到产品的生产、交付发运，每一过程的输入和输出都在影响着产品质 量。 2.质量的形成和与质量有关的管理人员的素质和行为有关，这些人员素 质的高低，行为的失误与否，都会影响到产品质量的优劣。 3.由于标准本身的局限性、滞后性，不可能把所有影响产品质量的因素 都反映在标准内。而以标准为依据的检验试验又受到抽样方法等多方面随机 性的制约，即使按标准检验试验，也未必能反映全部产品的质量状况。 4.第三方认证最重要的目的在于使购买者购买的产品的质量真正可靠， 这就需要解决证明产品质量持续符合标准要求的方法，方法之一就是检查评 定企业的质量体系。 （二）产品质量认证与质量体系认证的区别 1.认证对象不同 产品质量认证的对象是批量生产的定型产品，质量体系认证的对象是企业 的质量体系，确切地说，是“企业质量体系中影响持续按需方的要求提出产 品或服务的能力和某些要素”，即质量保证体系
产品质量认证与质量体系认证除具以上几点相似点外，两都间的联系还在于： 产品质量认证与质量体系认证都要求企业建立质量体系，都要求对企业 质量体系进行检查评定，产品认证进行质量体系审核时应充分利用质量体系 认证的审核结果，质量体系认证进行质量体系审核时也应充分利用产品认证 的质量体系审核结果，这不仅体现了认证工作的科学性，也保证了认证工作 的质量。 从理论上讲，产品质量认证之所以要检查评定企业的质量体系，“目的 是评定工厂是否具有持续符合技术规范的产品的能力，评定的主要因素是工 厂的质量管理体系”（ISO 出版的《质量认证的原则与实践》）。 从实践的角度分析，仅仅依据产品技术标准对产品进行抽样检验，作出 认证合格的结论是不够全面的，不科学的，具有较大的风险性，这是由于： 1.质量的形成与完善是和产品形成全过程密不可分的。从市场调研、设 计控制到产品的生产、交付发运，每一过程的输入和输出都在影响着产品质 量。 2.质量的形成和与质量有关的管理人员的素质和行为有关，这些人员素 质的高低，行为的失误与否，都会影响到产品质量的优劣。 3.由于标准本身的局限性、滞后性，不可能把所有影响产品质量的因素 都反映在标准内。而以标准为依据的检验试验又受到抽样方法等多方面随机 性的制约，即使按标准检验试验，也未必能反映全部产品的质量状况。 4.第三方认证最重要的目的在于使购买者购买的产品的质量真正可靠， 这就需要解决证明产品质量持续符合标准要求的方法，方法之一就是检查评 定企业的质量体系。 （二）产品质量认证与质量体系认证的区别 1.认证对象不同 产品质量认证的对象是批量生产的定型产品，质量体系认证的对象是企业 的质量体系，确切地说，是“企业质量体系中影响持续按需方的要求提出产 品或服务的能力和某些要素”，即质量保证体系
2.证明的方式不同 产品质量的认证的证明方式是产品认证证书及产品认证标志，证书和标志证 明产品质量符合产品标准，质量体系认证的证明方式是质量体系认证证书和体系 认证标记，证书和标记只证明该企业的质量体系符合某一质量保证标准，不证明 该企业生产的任何产品符合产品标准。 3.证明的使用的区别 产品质量认证证书不能用于产品，标志可用于获准认证的产品上，质量体系 认证证书和标记都不能在产品上使用。 4.实施质量体系审核的依据不同 产品质量认证一般按 GB／T 19002-ISO 9002 检查体系； 质量体系认证依据审核企业要求，可能是 GB／T 19001-ISO 9001、GB／T 19002-ISO 9002、GB／T 19003-ISO 9003 其中之一。如果企业具有产品设计／ 开发功能，同时又希望对外承揽设计任务，可申请 GB／T 19001-ISO 9001 的体 系认证，如果企业虽然具备设计／开发功能，但不对外承揽设计任务，或者没有 设计功能，但产品的制造比较复杂，可申请 GB／T 19002-ISO 9002 的体系认证， 如果企业生产的产品十分简单，则申请 GB／T 19003-ISO 9003 的体系认证。 5.申请企业类型不同 要求申请产品质量认证的企业是生产特定的产品型企业，申请质量体系认证 的企业可以是生产、安装型企业，可以是设计／开发、制造、安装服务型企业， 也可以是出厂检查和检验型企业。 综上所述，产品质量认证与质量体系认证既有区别，又互相利用。企业只有 清楚了解了两类认证的区别和互相关系，以确定应该实施产品认证，还是应该实 施质量体系认证。 第二节 产品质量认证程序 企业办理产品质量认证程序如下： (1)中国企业按照规定的要求向有关认证委员会提出书面申请；外国企业 或者其他申请人向国务院标准化行政主管部门，或者向其指定的认证委员会 提出书面申请及其认证所需的有关资料
2.证明的方式不同 产品质量的认证的证明方式是产品认证证书及产品认证标志，证书和标志证 明产品质量符合产品标准，质量体系认证的证明方式是质量体系认证证书和体系 认证标记，证书和标记只证明该企业的质量体系符合某一质量保证标准，不证明 该企业生产的任何产品符合产品标准。 3.证明的使用的区别 产品质量认证证书不能用于产品，标志可用于获准认证的产品上，质量体系 认证证书和标记都不能在产品上使用。 4.实施质量体系审核的依据不同 产品质量认证一般按 GB／T 19002-ISO 9002 检查体系； 质量体系认证依据审核企业要求，可能是 GB／T 19001-ISO 9001、GB／T 19002-ISO 9002、GB／T 19003-ISO 9003 其中之一。如果企业具有产品设计／ 开发功能，同时又希望对外承揽设计任务，可申请 GB／T 19001-ISO 9001 的体 系认证，如果企业虽然具备设计／开发功能，但不对外承揽设计任务，或者没有 设计功能，但产品的制造比较复杂，可申请 GB／T 19002-ISO 9002 的体系认证， 如果企业生产的产品十分简单，则申请 GB／T 19003-ISO 9003 的体系认证。 5.申请企业类型不同 要求申请产品质量认证的企业是生产特定的产品型企业，申请质量体系认证 的企业可以是生产、安装型企业，可以是设计／开发、制造、安装服务型企业， 也可以是出厂检查和检验型企业。 综上所述，产品质量认证与质量体系认证既有区别，又互相利用。企业只有 清楚了解了两类认证的区别和互相关系，以确定应该实施产品认证，还是应该实 施质量体系认证。 第二节 产品质量认证程序 企业办理产品质量认证程序如下： (1)中国企业按照规定的要求向有关认证委员会提出书面申请；外国企业 或者其他申请人向国务院标准化行政主管部门，或者向其指定的认证委员会 提出书面申请及其认证所需的有关资料
(2)认证委员会管理认证申请后，组织对企业的质量体系进行检查。国家 注册检查是按照规定的要求签署检查报告，并将检查报告送认证委员会，同 时对企业申请认证的产品进行现场抽样和取样，并由审检组或申请者送交指 定的检验机构。 (3)认证委员会通知认证检验机构对样品进行检验，各项检验和检测完 成后，按照规定格式填写检验报告，经授权人审核签字后，将检验报告报认 证委员会。 (4)认证委员会对检验报告和检查报告进行审查，合格者，批准认证并 颁发认证证书，进行注册管理，并准许使用认证标志；对不批准认证的发给 书面通知，并说明原因和清者应采取的行动。 第三节 环境管理体系建立与实施 一、ISO14001 认证 ↑ 经国务院中编办批准，国家商检局于 1992 年设立了中国进出口商品质量认 证中心（CESI），专门从事环境体系认证、质量体系认证、产品认证和相关的培 训工作。CESI 目前有近千名管理体系审核员，ISO9000 注册企业 4000 多家。在 此基础上，CESI 积极开展 ISO14001 的推行和认证工作，并于 1999 年 2 月 13 日 取得了国家环境管理体系认证机构认可委员会颁发的临时认可证书，可以在电 子、机械等 16 个行业开展 ISO14001 认证工作。目前 CESI 在 ISO14001 认证方面 有 8 名主任审核员、30 名审核员和 70 多名实习审核员，分布在全国各地。 二、ISO14000 产生的背景 ↑ 我们知道 ISO9000 是为产品或服务的质量把关，那么 ISO14000 是在什么样的 背景下产生的呢？ 随着社会、经济的不断发展，人口的不断增加，越来越多的环境问题摆在了我们 面前：温室效应加剧、酸雨不断蔓延、臭氧空洞的出现、水体不断遭到严重污染、 土地大量荒漠化、草原退化、森林锐减、许多珍稀野生动植物濒临灭绝.这一 系列的环境问题中，可以说有大部分是由于人为对自然的破坏造成的。这些问题 已经危及到了我们人类社会的健康生存和可持续发展，面对如此严重的形势，人
(2)认证委员会管理认证申请后，组织对企业的质量体系进行检查。国家 注册检查是按照规定的要求签署检查报告，并将检查报告送认证委员会，同 时对企业申请认证的产品进行现场抽样和取样，并由审检组或申请者送交指 定的检验机构。 (3)认证委员会通知认证检验机构对样品进行检验，各项检验和检测完 成后，按照规定格式填写检验报告，经授权人审核签字后，将检验报告报认 证委员会。 (4)认证委员会对检验报告和检查报告进行审查，合格者，批准认证并 颁发认证证书，进行注册管理，并准许使用认证标志；对不批准认证的发给 书面通知，并说明原因和清者应采取的行动。 第三节 环境管理体系建立与实施 一、ISO14001 认证 ↑ 经国务院中编办批准，国家商检局于 1992 年设立了中国进出口商品质量认 证中心（CESI），专门从事环境体系认证、质量体系认证、产品认证和相关的培 训工作。CESI 目前有近千名管理体系审核员，ISO9000 注册企业 4000 多家。在 此基础上，CESI 积极开展 ISO14001 的推行和认证工作，并于 1999 年 2 月 13 日 取得了国家环境管理体系认证机构认可委员会颁发的临时认可证书，可以在电 子、机械等 16 个行业开展 ISO14001 认证工作。目前 CESI 在 ISO14001 认证方面 有 8 名主任审核员、30 名审核员和 70 多名实习审核员，分布在全国各地。 二、ISO14000 产生的背景 ↑ 我们知道 ISO9000 是为产品或服务的质量把关，那么 ISO14000 是在什么样的 背景下产生的呢？ 随着社会、经济的不断发展，人口的不断增加，越来越多的环境问题摆在了我们 面前：温室效应加剧、酸雨不断蔓延、臭氧空洞的出现、水体不断遭到严重污染、 土地大量荒漠化、草原退化、森林锐减、许多珍稀野生动植物濒临灭绝.这一 系列的环境问题中，可以说有大部分是由于人为对自然的破坏造成的。这些问题 已经危及到了我们人类社会的健康生存和可持续发展，面对如此严重的形势，人
类开始考虑采取一种行之有效的办法来约束自己的行为，使各种各样的组织重视 自己的环境行为和环境形象；并希望以一套比较系统、完善的管理方法来规范人 类自身的环境活动，以求达到改善生存环境的目的。 首先开始酝酿制定这样一套比较系统、完善的管理方法的是 ISO（国际标准 化组织）。 ISO 是世界上最大的非政府性国际标准化机构，它成立于 1947 年 2 月，主 要从事各行业国际标准的制定，从而促进世界范围内各国贸易的友好往来以及文 化、科学、技术和经济领域内的合作。ISO 自成立以来，已经制定并颁发了许多 国际标准，其下设若干个技术委员会，其中第 176 技术委员会（TC176）在 1987 年成功地制定和颁布了 ISO9000 质量管理体系系列标准，对改善企业的质量管理 模式起到了很大的作用，在世界范围内引起了很大的凡响。 进入 90 年代以后，环境问题变得越来越严峻，ISO 对此作了非常积极的反 应。1993 年 6 月，ISO 成立了第 207 技术委员会（TC207），专门负责环境管理 工作，主要工作目的就是要支持环境保护工作，改善并维持生态环境的质量，减 少人类各项活动所造成的环境污染，使之与社会经济发展达到平衡，促进经济的 持续发展。其职责是在理解和制定管理工具和体系方面的国际标准和服务上为全 球提供一个先导，主要工作范围就是环境管理体系（EMS）的标准化。为此，ISO 中央秘书处为 TC207 预留了 100 个标准号，标准标号为 ISO14001-14100，统称 为 ISO14000 系列标准。 此后，一个全新的概念——环境管理体系（EMS）产生了。环境管理体系是 一个组织的整个管理体系当中的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审 和保持环境方针所需的组织结构、计划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。 环境管理体系这个概念产生以后，经过了 3 年的发展与完善，达到了可以用标准 来衡量的程度。于是 ISO 考虑将其标准化，于 1996 年 9 月出台了两个国际标准 ——ISO14001 和 ISO14004 标准，这是环境管理体系标准化发展史上的一个非常 重要的里程碑。 ISO14000 目前已经颁布了将近 10 个独立的标准。许多观察家乐观地认为， ISO14000 产生的影响要远大于 ISO9000，ISO14000 前景到底如何，全世界人们 都在密切关注着它的发展动向
类开始考虑采取一种行之有效的办法来约束自己的行为，使各种各样的组织重视 自己的环境行为和环境形象；并希望以一套比较系统、完善的管理方法来规范人 类自身的环境活动，以求达到改善生存环境的目的。 首先开始酝酿制定这样一套比较系统、完善的管理方法的是 ISO（国际标准 化组织）。 ISO 是世界上最大的非政府性国际标准化机构，它成立于 1947 年 2 月，主 要从事各行业国际标准的制定，从而促进世界范围内各国贸易的友好往来以及文 化、科学、技术和经济领域内的合作。ISO 自成立以来，已经制定并颁发了许多 国际标准，其下设若干个技术委员会，其中第 176 技术委员会（TC176）在 1987 年成功地制定和颁布了 ISO9000 质量管理体系系列标准，对改善企业的质量管理 模式起到了很大的作用，在世界范围内引起了很大的凡响。 进入 90 年代以后，环境问题变得越来越严峻，ISO 对此作了非常积极的反 应。1993 年 6 月，ISO 成立了第 207 技术委员会（TC207），专门负责环境管理 工作，主要工作目的就是要支持环境保护工作，改善并维持生态环境的质量，减 少人类各项活动所造成的环境污染，使之与社会经济发展达到平衡，促进经济的 持续发展。其职责是在理解和制定管理工具和体系方面的国际标准和服务上为全 球提供一个先导，主要工作范围就是环境管理体系（EMS）的标准化。为此，ISO 中央秘书处为 TC207 预留了 100 个标准号，标准标号为 ISO14001-14100，统称 为 ISO14000 系列标准。 此后，一个全新的概念——环境管理体系（EMS）产生了。环境管理体系是 一个组织的整个管理体系当中的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审 和保持环境方针所需的组织结构、计划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。 环境管理体系这个概念产生以后，经过了 3 年的发展与完善，达到了可以用标准 来衡量的程度。于是 ISO 考虑将其标准化，于 1996 年 9 月出台了两个国际标准 ——ISO14001 和 ISO14004 标准，这是环境管理体系标准化发展史上的一个非常 重要的里程碑。 ISO14000 目前已经颁布了将近 10 个独立的标准。许多观察家乐观地认为， ISO14000 产生的影响要远大于 ISO9000，ISO14000 前景到底如何，全世界人们 都在密切关注着它的发展动向
三、实施 ISO14001 审核与认证的一般程序 ↑ 环境管理体系认证程序大致上分为以下四个阶段： 一、受理申请方的申请 申请认证的组织首先要综合考虑各认证机构的权威性、信誉和费用等方面的因 素，然后选择合适的认证机构，并与其取得联系，提出环境管理体系认证申请。 认证机构接到申请方的正式申请书之后，将对申请方的申请文件进行初步的审 查，如果符合申请要求，与其签订管理体系审核/注册合同，确定受理其申请。 二、环境管理体系审核 在整个认证过程中，对申请方的环境管理体系的审核是最关键的环节。认证机构 正式受理申请方的申请之后，迅速组成一个审核小组，并任命一个审核组长，审 核组中至少有一名具有该审核范围专业项目种类的专业审核人员或技术专家，协 助审核组进行审核工作。审核工作大致分为 3 步： 1.文件审核 对申请方提交的准备文件进行详细的审查，这是实施现场审核基础 工作。申请方需要编写好其环境管理体系文件，在审核过程中，若发现申请方的 EMS 手册不符合要求，则由其采取有效纠正措施直至符合要求。认证机构对这些 文件进行认真审核之后，如果认为合格，就准备进入现场审核阶段。 2.现场审核 在完成对申请方的文件审查和预审基础上，审核组长要制定一个审 核计划，告知申请方并征求申请方的意见，申请方接到审核计划之后，如果对审 核计划的某些条款或安排有不同意见，立即通知审核组长或认证机构，并在现场 审核前解决好这些问题。解决好这些问题之后，审核组正式实施现场审核，主要 目的就是通过对申请方进行现场实地考察，验证 EMS 手册、程序文件和作业指导 书等一系列文件的实际执行情况，从而来评价该环境管理体系运行的有效性，判 别申请方建立的环境管理体系和 ISO14001 标准是否相符合。 在实施现场审核过程中，审核小组每天都要进行内部讨论，由审核组长主持，全 体审核员参加，对本次审核的结构进行全面的评定，确定现场审核中发现的哪些 不符合情况需写成不符合项报告及其严重程度。 3.跟踪审核 申请方按照审核计划与认证机构商定时间纠正发现的不符合项，纠 正措施完成之后递交认证机构。认证机构收到材料后，组织原来的审核小组的成
三、实施 ISO14001 审核与认证的一般程序 ↑ 环境管理体系认证程序大致上分为以下四个阶段： 一、受理申请方的申请 申请认证的组织首先要综合考虑各认证机构的权威性、信誉和费用等方面的因 素，然后选择合适的认证机构，并与其取得联系，提出环境管理体系认证申请。 认证机构接到申请方的正式申请书之后，将对申请方的申请文件进行初步的审 查，如果符合申请要求，与其签订管理体系审核/注册合同，确定受理其申请。 二、环境管理体系审核 在整个认证过程中，对申请方的环境管理体系的审核是最关键的环节。认证机构 正式受理申请方的申请之后，迅速组成一个审核小组，并任命一个审核组长，审 核组中至少有一名具有该审核范围专业项目种类的专业审核人员或技术专家，协 助审核组进行审核工作。审核工作大致分为 3 步： 1.文件审核 对申请方提交的准备文件进行详细的审查，这是实施现场审核基础 工作。申请方需要编写好其环境管理体系文件，在审核过程中，若发现申请方的 EMS 手册不符合要求，则由其采取有效纠正措施直至符合要求。认证机构对这些 文件进行认真审核之后，如果认为合格，就准备进入现场审核阶段。 2.现场审核 在完成对申请方的文件审查和预审基础上，审核组长要制定一个审 核计划，告知申请方并征求申请方的意见，申请方接到审核计划之后，如果对审 核计划的某些条款或安排有不同意见，立即通知审核组长或认证机构，并在现场 审核前解决好这些问题。解决好这些问题之后，审核组正式实施现场审核，主要 目的就是通过对申请方进行现场实地考察，验证 EMS 手册、程序文件和作业指导 书等一系列文件的实际执行情况，从而来评价该环境管理体系运行的有效性，判 别申请方建立的环境管理体系和 ISO14001 标准是否相符合。 在实施现场审核过程中，审核小组每天都要进行内部讨论，由审核组长主持，全 体审核员参加，对本次审核的结构进行全面的评定，确定现场审核中发现的哪些 不符合情况需写成不符合项报告及其严重程度。 3.跟踪审核 申请方按照审核计划与认证机构商定时间纠正发现的不符合项，纠 正措施完成之后递交认证机构。认证机构收到材料后，组织原来的审核小组的成
员对纠正措施的效果进行跟踪审核。如果审核结果表明被审核方报来的材料详细 确实，则可以进入注册阶段的工作。 三、报批并颁发证书 根据注册材料上报清单的要求，审核组长对上报材料进行整理并填写注册推荐 表，该表最后上交认证机构进行复审，如果合格，认证机构将编制并发放证书， 将该申请方列入获证目录，申请方可以通过各种媒介来宣传，并可以在产品上加 贴注册标识。 四、监督检查及复审、换证 在证书有效期限内，认证机构对获证企业进行监督检查，以保证该环境管理体系 符合 ISO14001 标准要求，并能够切实、有效地运行。证书有效期满后，或者企 业的认证范围、模式、机构名称等发生重大变化后，该认证机构受理企业的换证 申请，以保证企业不断改进和完善其环境管理体系。 四、如何获得 ISO14001 认证证书？ ↑ 企业（或其他组织）如果向要获得 ISO14001 证书，首先需要在咨询机构的帮助 下，建立起环境管理体系，在这个体系运行 3 个月之后，向第三方认证机构申请 认证，认证机构按照公正、合理、规范的原则，对其建立起的环境管理体系进行 审核，如果合格，认证机构将发给证书，如果不合格，认证机构将开出不符合项， 企业进行纠正，然后企业进行跟踪审核，如果合格就颁发证书。 下面介绍一下具体步骤： 首先，向咨询机构作 ISO14001 方面的咨询。 我国目前在北京、天津、浙江、山东、辽宁、江苏、福建、上海、四川、陕西、 广东、山西等省、市共有 25 家咨询机构。这些咨询机构能够帮助企业了解 ISO14001 标准知识、建立文件化的环境管理体系、运行环境管理体系。 当体系运行三个月之后向认证机构提出申请，企业申请认证必须具备的条件有两 点： 遵守国家及地方有关环境保护法规、标准及总量控制标准； 已按 ISO14001 标准建立环境管理体系，并至少运行三个月以上
员对纠正措施的效果进行跟踪审核。如果审核结果表明被审核方报来的材料详细 确实，则可以进入注册阶段的工作。 三、报批并颁发证书 根据注册材料上报清单的要求，审核组长对上报材料进行整理并填写注册推荐 表，该表最后上交认证机构进行复审，如果合格，认证机构将编制并发放证书， 将该申请方列入获证目录，申请方可以通过各种媒介来宣传，并可以在产品上加 贴注册标识。 四、监督检查及复审、换证 在证书有效期限内，认证机构对获证企业进行监督检查，以保证该环境管理体系 符合 ISO14001 标准要求，并能够切实、有效地运行。证书有效期满后，或者企 业的认证范围、模式、机构名称等发生重大变化后，该认证机构受理企业的换证 申请，以保证企业不断改进和完善其环境管理体系。 四、如何获得 ISO14001 认证证书？ ↑ 企业（或其他组织）如果向要获得 ISO14001 证书，首先需要在咨询机构的帮助 下，建立起环境管理体系，在这个体系运行 3 个月之后，向第三方认证机构申请 认证，认证机构按照公正、合理、规范的原则，对其建立起的环境管理体系进行 审核，如果合格，认证机构将发给证书，如果不合格，认证机构将开出不符合项， 企业进行纠正，然后企业进行跟踪审核，如果合格就颁发证书。 下面介绍一下具体步骤： 首先，向咨询机构作 ISO14001 方面的咨询。 我国目前在北京、天津、浙江、山东、辽宁、江苏、福建、上海、四川、陕西、 广东、山西等省、市共有 25 家咨询机构。这些咨询机构能够帮助企业了解 ISO14001 标准知识、建立文件化的环境管理体系、运行环境管理体系。 当体系运行三个月之后向认证机构提出申请，企业申请认证必须具备的条件有两 点： 遵守国家及地方有关环境保护法规、标准及总量控制标准； 已按 ISO14001 标准建立环境管理体系，并至少运行三个月以上
目前，我国共有 12 家环境管理体系认证机构，企业在选择认证机构时可以综合 考虑这几家认证机构的认证水平、认证人员的业务能力、认证机构的信誉以及认 证费用，然后选择合适的认证机构。选定认证机构以后，按照认证机构的要求提 出注册申请，认证机构组织审核员对企业进行环境管理体系审核。 环境管理体系审核就是客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织（或企 业）的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一个系统化并形成文件的 验证过程。环境审核的主要步骤分五步： 第一步：确定审核目的和审核范围：环境管理体系审核的目的在于对照环境管理 体系审核准则中的要求来判断以下几项事项：①衡量受审核方环境管理体系运行 及符合情况；②确定其环境管理体系是否得到了妥善的实施和保持；③发现体系 中可进一步改善的因素；④评价组织内部管理评审是否能够保证环境管理体系的 持续有效和适用。 第二步：确定审核准则：①衡量环境管理体系是否完善；②环境管理体系的活动 是否正确；③实施情况是否良好；④体系是否充分适合于组织的环境方针和目标。 第三步：收集信息并做出分析，以提供审核证据 第四步：判断审核证据是否符合审核准则（注意证据与结论有可能受时间、资源 的限制而有局限性和不确定性） 第五步：提交审核报告，做出结论 颁发证书之后，表明企业已经按照 ISO14000 标准建立起了环境管理体系，证书 的有效期为 3 年，在 3 年内，认证机构还要对企业进行监督审核，以确保企业有 效实施已经建立起来的环境管理体系。3 年期满之后，如果企业想继续获得证书， 需要进行复审换证。 五、ISO14000 认证有什么好处？ ↑ 总体上说，实施 ISO14001 有两大好处： 1.促进国际贸易 从促进贸易的角度来看，ISO14000 是一个具有灵活性的环境管理体系标准。 它除了要求企业在其环境方针中对遵守有关法律、法规和持续改进做出承诺外， 并不规定环境绩效的绝对要求，因此两个从事类似活动但具有不同环境绩效的企
目前，我国共有 12 家环境管理体系认证机构，企业在选择认证机构时可以综合 考虑这几家认证机构的认证水平、认证人员的业务能力、认证机构的信誉以及认 证费用，然后选择合适的认证机构。选定认证机构以后，按照认证机构的要求提 出注册申请，认证机构组织审核员对企业进行环境管理体系审核。 环境管理体系审核就是客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织（或企 业）的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一个系统化并形成文件的 验证过程。环境审核的主要步骤分五步： 第一步：确定审核目的和审核范围：环境管理体系审核的目的在于对照环境管理 体系审核准则中的要求来判断以下几项事项：①衡量受审核方环境管理体系运行 及符合情况；②确定其环境管理体系是否得到了妥善的实施和保持；③发现体系 中可进一步改善的因素；④评价组织内部管理评审是否能够保证环境管理体系的 持续有效和适用。 第二步：确定审核准则：①衡量环境管理体系是否完善；②环境管理体系的活动 是否正确；③实施情况是否良好；④体系是否充分适合于组织的环境方针和目标。 第三步：收集信息并做出分析，以提供审核证据 第四步：判断审核证据是否符合审核准则（注意证据与结论有可能受时间、资源 的限制而有局限性和不确定性） 第五步：提交审核报告，做出结论 颁发证书之后，表明企业已经按照 ISO14000 标准建立起了环境管理体系，证书 的有效期为 3 年，在 3 年内，认证机构还要对企业进行监督审核，以确保企业有 效实施已经建立起来的环境管理体系。3 年期满之后，如果企业想继续获得证书， 需要进行复审换证。 五、ISO14000 认证有什么好处？ ↑ 总体上说，实施 ISO14001 有两大好处： 1.促进国际贸易 从促进贸易的角度来看，ISO14000 是一个具有灵活性的环境管理体系标准。 它除了要求企业在其环境方针中对遵守有关法律、法规和持续改进做出承诺外， 并不规定环境绩效的绝对要求，因此两个从事类似活动但具有不同环境绩效的企
业，可能都达到 ISO14000 的要求。同时，ISO14000 强调根据本国本地区的环境 状况，符合本国本地区而非出口市场所在国的环保法律法规。这就体现了贸易的 对等原则，有助于消除技术性贸易壁垒。 2.提高企业管理水平、增强企业竞争力 a.对企业组织的好处 增强环境管理意识→企业管理层和员工的承诺和支持； 改善企业形象→所有的人都喜欢你； 与当地社区搞好关系→不再由于不必要的摩擦而分散精力； 更容易招募员工→清洁的环境吸引高素质的人员加盟； 减少法律诉讼的风险→减少消费者和政府部门的法律行动，环境审核帮助发现和 预计问题所在，采取纠正措施解决问题； 降低保险费用→降低发生事故的风险； 更容易取得财政支持→银行借助环境管理体系对企业有关项目的环境影响进行 评估。 b.对企业经营的好处 减少清洁工作的费用→废物和污染物排放的减少； 发生灾难性事故的风险减少→在环境管理体系中对环境风险进行明确和预防； 提高技术水平→工艺和过程的革新； 节能降耗，降低成本； 减少废物处置成本。 c.对企业产品开发的好处 产品革新→比如用再生纸做包装，生产能源消耗少的产品 d.对企业市场营销的好处 更好的销售→环保法律法规对零售商的压力； 产品特色→提高在环境方面的竞争优势； 更强的国际竞争力。 六、如何看待 ISO14000 在对外经济贸易发展中的地位？ ↑
业，可能都达到 ISO14000 的要求。同时，ISO14000 强调根据本国本地区的环境 状况，符合本国本地区而非出口市场所在国的环保法律法规。这就体现了贸易的 对等原则，有助于消除技术性贸易壁垒。 2.提高企业管理水平、增强企业竞争力 a.对企业组织的好处 增强环境管理意识→企业管理层和员工的承诺和支持； 改善企业形象→所有的人都喜欢你； 与当地社区搞好关系→不再由于不必要的摩擦而分散精力； 更容易招募员工→清洁的环境吸引高素质的人员加盟； 减少法律诉讼的风险→减少消费者和政府部门的法律行动，环境审核帮助发现和 预计问题所在，采取纠正措施解决问题； 降低保险费用→降低发生事故的风险； 更容易取得财政支持→银行借助环境管理体系对企业有关项目的环境影响进行 评估。 b.对企业经营的好处 减少清洁工作的费用→废物和污染物排放的减少； 发生灾难性事故的风险减少→在环境管理体系中对环境风险进行明确和预防； 提高技术水平→工艺和过程的革新； 节能降耗，降低成本； 减少废物处置成本。 c.对企业产品开发的好处 产品革新→比如用再生纸做包装，生产能源消耗少的产品 d.对企业市场营销的好处 更好的销售→环保法律法规对零售商的压力； 产品特色→提高在环境方面的竞争优势； 更强的国际竞争力。 六、如何看待 ISO14000 在对外经济贸易发展中的地位？ ↑
ISO14000 标准强调污染预防和持续改进，要求建立职责明确、运作规范、文件 化的监控管理体系，通过合理有效的管理方案和运行程序来达到环境目标和指 标，实现环境方针。这套体系如果实施得当，将会在较的时间内提高企业环境管 理水平和员工素质，并有助于企业扩大市场份额，提高产品附加值，实现经济和 环保可持续性协调发展。从根本上讲，这与我国外经贸所倡导的“从劳动密集型 向技术密集型转变、从粗放型向集约型经济转变”的两个根本性转变，“以质取 胜”和“外经贸名牌战略”是完全一致的。因此，我们应当从战略的高度看待 ISO14000，并将其纳入我国的外经贸发展战略。 首先，应该高度重视 ISO14000 工作，将其作为一个能够促进国际贸易，有利于 提高企业环境管理水平和人员素质的行之有效的管理工具，抓紧推广和实施。从 以往 ISO9000 推行的经验来看，那些及早动手，深刻理解和实施标准精髓的企业 都是最大的受益者。在 ISO14000 推行工作工作中也应借鉴这种做法，及早研究， 及早决策，抓紧推广，认真实施，注重吸收国际成功经验，并结合国情和企业实 际，解决我国企业的实际问题。 其次，开展 ISO14000 工作应从“利国、利民、兴业”的角度出发，才能达到最 终的目的和取得最佳的效果。对于 ISO14000 标准在提高企业环境管理水平，扩 大出口，改善环境状况等方面的积极作用，各方面基本上已达成了共识。关键是 在 ISO14000 的推广和实施过程中，政府、企业、认可机构、认证机构、咨询机 构、环保科研机构、采购商等相关各方要加强沟通，紧密协作。要多考虑国家利 益、人民利益和优秀民族企业的利益，而不囿于部门或机构的小利益，密切配合， 才能将 ISO14000 这块蛋糕做大、做好。这样，既有利于 ISO14000 事业的快速、 健康发展，也使得参加 ISO14000 工作的社会各方尽快地得到各自的回报。 最后，还应全面地看待 ISO14000 标准。既要看到它的先进性、科学性，代表未 来一段时期环境管理的发展方向。同时，ISO14000 具有一定的灵活性，除了要 求企业在其环境方针中对遵守有关法律、法规和持续改进作出承诺外，并不规定 环境表现的绝对要求，因此两个从事类似活动但环境表现不同的企业，可能都达 到 ISO14000 标准要求。因此，可以通过符合本地区而非出口市场所在国的环保 法律法规来达到 ISO14000 要求，体现了贸易的对等原则，有助于消除贸易壁垒。 但是，我们也应该看到，西方发达国家都是在非常好的环境管理经验、环保科技
ISO14000 标准强调污染预防和持续改进，要求建立职责明确、运作规范、文件 化的监控管理体系，通过合理有效的管理方案和运行程序来达到环境目标和指 标，实现环境方针。这套体系如果实施得当，将会在较的时间内提高企业环境管 理水平和员工素质，并有助于企业扩大市场份额，提高产品附加值，实现经济和 环保可持续性协调发展。从根本上讲，这与我国外经贸所倡导的“从劳动密集型 向技术密集型转变、从粗放型向集约型经济转变”的两个根本性转变，“以质取 胜”和“外经贸名牌战略”是完全一致的。因此，我们应当从战略的高度看待 ISO14000，并将其纳入我国的外经贸发展战略。 首先，应该高度重视 ISO14000 工作，将其作为一个能够促进国际贸易，有利于 提高企业环境管理水平和人员素质的行之有效的管理工具，抓紧推广和实施。从 以往 ISO9000 推行的经验来看，那些及早动手，深刻理解和实施标准精髓的企业 都是最大的受益者。在 ISO14000 推行工作工作中也应借鉴这种做法，及早研究， 及早决策，抓紧推广，认真实施，注重吸收国际成功经验，并结合国情和企业实 际，解决我国企业的实际问题。 其次，开展 ISO14000 工作应从“利国、利民、兴业”的角度出发，才能达到最 终的目的和取得最佳的效果。对于 ISO14000 标准在提高企业环境管理水平，扩 大出口，改善环境状况等方面的积极作用，各方面基本上已达成了共识。关键是 在 ISO14000 的推广和实施过程中，政府、企业、认可机构、认证机构、咨询机 构、环保科研机构、采购商等相关各方要加强沟通，紧密协作。要多考虑国家利 益、人民利益和优秀民族企业的利益，而不囿于部门或机构的小利益，密切配合， 才能将 ISO14000 这块蛋糕做大、做好。这样，既有利于 ISO14000 事业的快速、 健康发展，也使得参加 ISO14000 工作的社会各方尽快地得到各自的回报。 最后，还应全面地看待 ISO14000 标准。既要看到它的先进性、科学性，代表未 来一段时期环境管理的发展方向。同时，ISO14000 具有一定的灵活性，除了要 求企业在其环境方针中对遵守有关法律、法规和持续改进作出承诺外，并不规定 环境表现的绝对要求，因此两个从事类似活动但环境表现不同的企业，可能都达 到 ISO14000 标准要求。因此，可以通过符合本地区而非出口市场所在国的环保 法律法规来达到 ISO14000 要求，体现了贸易的对等原则，有助于消除贸易壁垒。 但是，我们也应该看到，西方发达国家都是在非常好的环境管理经验、环保科技