盛达矿业股份有限公司2011年年度报告

盛达矿业股份有限公司2011年年度报告 盛达矿业股份有限公司 2011年年度报告 盛达矿业 二O一二年三月

盛达矿业股份有限公司 2011 年年度报告 盛达矿业股份有限公司 2011 年年度报告 二〇一二年三月

盛达矿业股份有限公司2011年年度报告 目录 第一节重要提示 第二节公司基本情况 第三节会计数据和业务数据摘要 第四节股本变动及股东情况 第五节董事、监事、高级管理人员和员工情况- 16 第六节公司治理结构 21 第七节股东大会情况简介一 30 第八节董事会报告 -32 第九节监事会报告 第十节重要事项一 第十一节财务会计报告 第十二节备查文件目录 127

盛达矿业股份有限公司 2011 年年度报告 1 目 录 第一节 重要提示------------------------------------------3 第二节 公司基本情况--------------------------------------4 第三节 会计数据和业务数据摘要----------------------------6 第四节 股本变动及股东情况-------------------------------11 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况---------------16 第六节 公司治理结构-------------------------------------21 第七节 股东大会情况简介---------------------------------30 第八节 董事会报告---------------------------------------32 第九节 监事会报告---------------------------------------53 第十节 重要事项-----------------------------------------56 第十一节 财务会计报告------------------------------------ 66 第十二节 备查文件目录------------------------------------127

盛达矿业股份有限公司2011年年度报告 释义 在本报告中,除非另有所指,下列简称具有如下含义 本公司、公司、上市公司 指盛达矿业股份有限公司 ST盛达、威达公司 盛达集团 指甘肃盛达集团股份有限公司 北京盛达、公司控股股东指北京盛达振兴实业有限公司 中色股份 指中国有色金属建设股份有限公司 红烨投资 指赤峰红烨投资有限公司 银都矿业 指内蒙古银都矿业有限责任公司 万都投资 指兰州万都投资有限公司 万都贸易 指甘肃万都贸易有限公司 天马生物 指张掖市天马生物制品有限责任公司 堆花贸易 指江西堆花贸易有限公司 徐州九洲 指徐州九洲投资有限公司 威达集团 指广东威达医疗器械集团公司 天健正信、会计师事务所指天健正信会计师事务所有限公司 交易对方 指北京盛达、红烨投资、王彦峰、王伟 置入资产 指银都矿业6296%股权 上市公司截至评估基准日合法拥有的全部构成业 务的资产。具体包括公司持有的张掖市天马生物制 置出资产 指 品有限责任公司100%股权、甘肃万都贸易有限公 司100%股权,大北山省级森林公园林地使用权

盛达矿业股份有限公司 2011 年年度报告 2 释 义 在本报告中，除非另有所指，下列简称具有如下含义： 本公司、公司、上市公司、 ST 盛达、威达公司 指 盛达矿业股份有限公司 盛达集团 指 甘肃盛达集团股份有限公司 北京盛达、公司控股股东 指 北京盛达振兴实业有限公司 中色股份 指 中国有色金属建设股份有限公司 红烨投资 指 赤峰红烨投资有限公司 银都矿业 指 内蒙古银都矿业有限责任公司 万都投资 指 兰州万都投资有限公司 万都贸易 指 甘肃万都贸易有限公司 天马生物 指 张掖市天马生物制品有限责任公司 堆花贸易 指 江西堆花贸易有限公司 徐州九洲 指 徐州九洲投资有限公司 威达集团 指 广东威达医疗器械集团公司 天健正信、会计师事务所 指 天健正信会计师事务所有限公司 交易对方 指 北京盛达、红烨投资、王彦峰、王伟 置入资产 指 银都矿业 62.96%股权 置出资产 指 上市公司截至评估基准日合法拥有的全部构成业 务的资产。具体包括公司持有的张掖市天马生物制 品有限责任公司 100%股权、甘肃万都贸易有限公 司 100%股权，大北山省级森林公园林地使用权

盛达矿业股份有限公司2011年年度报告 第一节重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不 存在任何虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带责任。 本年度报告经公司第七届董事会第三次会议审议通过,所有董事均参加了本 次年度报告的审议。 三、没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完 整性无法保证和存在异议。 四、天健正信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报 告。 五、公司董事长朱胜利先生、公司主管会计工作的负责人顾兴全先生及会计机构 负责人魏万栋先生声明:保证本年度财务报告真实、准确、完整

盛达矿业股份有限公司 2011 年年度报告 3 第一节 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带责任。 二、本年度报告经公司第七届董事会第三次会议审议通过，所有董事均参加了本 次年度报告的审议。 三、没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完 整性无法保证和存在异议。 四、天健正信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报 告。 五、公司董事长朱胜利先生、公司主管会计工作的负责人顾兴全先生及会计机构 负责人魏万栋先生声明：保证本年度财务报告真实、准确、完整

盛达矿业股份有限公司2011年年度报告 第二节公司基本情况 公司的法定中英文名称及缩写 中文名称:盛达矿业股份有限公司 中文名称简称:盛达矿业 英文名称: Shengda Mining C0.,LTD 英文缩写:SDM 公司法定代表人:朱胜利 三、公司董事会秘书:代继陈 联系地址:甘肃省兰州市城关区天水中路3号旅游大厦1号楼8层 电话:(0931)8806789 传真:(0931)8781211 电子信箱:shengdadjc020909@163.com邮编:730000 四、证券事务代表:宋继赟 联系地址:甘肃省兰州市城关区天水中路3号旅游大厦1号楼8层 电话:(0931)8788711 传真:(0931)8781211 电子信箱:40sjy@sina.com 五、公司注册地址:重庆市渝中区中山三路168号14-5 办公地址:甘肃省兰州市城关区天水中路3号旅游大厦1号楼8层 邮政编码:730000 电子信箱:000603cq@163.com 国际互联网网址:http://www.sdjt.com 六、公司选定的信息披露报纸为《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》。 登载公司年度报告的国际互联网网址http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点:公司证券部 七、公司股票上市交易所:深圳证券交易所 股票简称:ST盛达股票代码:000603 八、其它有关资料 1、公司首次注册登记日期:1994年6月28日

盛达矿业股份有限公司 2011 年年度报告 4 第二节 公司基本情况 一、公司的法定中英文名称及缩写 中文名称：盛达矿业股份有限公司 中文名称简称：盛达矿业 英文名称：Shengda Mining CO.,LTD. 英文缩写：SDM 二、公司法定代表人：朱胜利 三、公司董事会秘书：代继陈 联系地址：甘肃省兰州市城关区天水中路 3 号旅游大厦 1 号楼 8 层 电 话：(0931)8806789 传真：(0931)8781211 电子信箱：shengdadjc020909@163.com 邮编：730000 四、证券事务代表：宋继赟 联系地址：甘肃省兰州市城关区天水中路 3 号旅游大厦 1 号楼 8 层 电 话：(0931)8788711 传真：(0931)8781211 电子信箱:404sjy@sina.com 五、公司注册地址：重庆市渝中区中山三路 168 号 14-5 办公地址：甘肃省兰州市城关区天水中路 3 号旅游大厦 1 号楼 8 层 邮政编码：730000 电子信箱：000603cq@163.com 国际互联网网址:http://www.sdjt.com. 六、公司选定的信息披露报纸为《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》。 登载公司年度报告的国际互联网网址：http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：公司证券部 七、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：ST 盛达 股票代码：000603 八、其它有关资料 1、公司首次注册登记日期：1994 年 6 月 28 日

盛达矿业股份有限公司2011年年度报告 公司最近一次变更注册登记日期:2011年11月8日 公司注册登记机关:重庆市工商行政管理局 2、企业法人营业执照注册号:500000000097 3、税务登记号码:500103231124393 4、公司聘请的会计师事务所名称、办公地址 会计师事务所名称:天健正信会计师事务所有限公司 成都办公地址:成都市上东大街53号新良大厦2403 邮政编码:610031 办公电话:(028)86667795

盛达矿业股份有限公司 2011 年年度报告 5 公司最近一次变更注册登记日期：2011 年 11 月 8 日 公司注册登记机关：重庆市工商行政管理局 2、企业法人营业执照注册号：500000000000897 3、税务登记号码：500103231124393 4、公司聘请的会计师事务所名称、办公地址 会计师事务所名称：天健正信会计师事务所有限公司 成都办公地址：成都市上东大街 53 号新良大厦 2403 邮政编码: 610031 办公电话: (028)86667795

盛达矿业股份有限公司2011年年度报告 第三节会计数据和业务数据摘要 、公司本年度会计数据 单位:人民币元 项目 金额 营业利润 738,368,077.45 利润总额 747,959,025.91 归属于上市公司股东的净利润 351,216,150.39 扣除非经常性损益后的净利润 345,139,075.76 经营活动产生的现金流量净额 561,256,948.84 附:非经常性损益明细表 单位:人民币 项目 本年发生额 非流动资产处置损益 229,866.78 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务 密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额 10,000,000.0 或定量持续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -179,184.76 减:所得税影响额 -57,463 减:少数股东权益影响额 3,571,337.05 归属于母公司普通股股东净利润的非经常性损益 6,077,074.63

盛达矿业股份有限公司 2011 年年度报告 6 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、公司本年度会计数据 单位：人民币元 项 目 金 额 营业利润 738,368,077.45 利润总额 747,959,025.91 归属于上市公司股东的净利润 351,216,150.39 扣除非经常性损益后的净利润 345,139,075.76 经营活动产生的现金流量净额 561,256,948.84 附：非经常性损益明细表 单位：人民币元 项目 本年发生额 非流动资产处置损益 -229,866.78 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 或定量持续享受的政府补助除外 10,000,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -179,184.76 减：所得税影响额 -57,463.22 减：少数股东权益影响额 3,571,337.05 归属于母公司普通股股东净利润的非经常性损益 6,077,074.63

5口 盛达矿业股份有限公司2011年年度报告 、主要会计数据和财务指标 单位:人民币元 2010年 本年比上年增减 2009年 项目 2011年 调整后 调整前 调整后 训整前 调整后 调整前 营业总收入 941,.829,468.1082,369,978.3018,359,687.9514.53%5029.88%722060,3003119,987,141.89 营业利润 738,36807.45596,145,238.98-3,302,8 3.86%22455.37%516,752,85284-3,290.546.20 利润总额 747,959,025.91595,567,854.984,918,221.0725.59%15107.92%515,533,851.68-3,347,932.67 归属于上市公司股东的净 351,216,150.39279,791,298.963,232,6448425.53%10764.67%243,3117.89-3,650,948.52 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 34190762801,3.94-9895942.0700842913.03521-.592,97.95 经营活动产生的现金流量 561,256,948.84749,979,371.202,200.549.94-25.16%25405.30%44,.03,926.4311,612,142.56 2010年末 年末比上年末增减 2009年末 项目 2011年末 调整后 调整前 调整后调整前 调整后 调整前 总资产 1,050,759,406.67728677,561.43153,842,201.69 44.20%583.01%692,851,216.79171,458,951.77 负债总额 354,618,925.95282,11,428.4977,705,620.70 25.70%356.36%435,509,349.6598,6873397 归属于上市公司股东的所 有者权益 581,246,350.48281,162,837.3076,136,580.99106.73%663.43%162,02,439.5572,770,217.80 股本 94,176,536.0068.,0000004.362,50000 38.49%-32.90%68,000000140,362,5000

盛达矿业股份有限公司 2011 年年度报告 7 二、主要会计数据和财务指标 单位：人民币元 项目 2011 年 2010 年 本年比上年增减 2009 年 调整后 调整前 调整后 调整前 调整后 调整前 营业总收入 941,829,468.10 822,369,978.30 18,359,687.95 14.53% 5029.88% 722,060,300.31 9,987,141.89 营业利润 738,368,077.45 596,145,238.98 -3,302,866.03 23.86% 22455.37% 516,752,852.84 -3,290,546.20 利润总额 747,959,025.91 595,567,854.98 4,918,221.07 25.59% 15107.92% 515,533,851.68 -3,347,932.67 归属于上市公司股东的净 利润 351,216,150.39 279,791,298.96 3,232,644.84 25.53% 10764.67% 243,311,777.89 -3,650,948.52 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 345,139,075.76 280,151,231.94 -4,998,479.59 23.20% 7004.88% 243,913,035.42 -3,592,979.95 经营活动产生的现金流量 净额 561,256,948.84 749,979,371.20 2,200,549.94 -25.16% 25405.30% 440,403,926.43 11,612,142.56 项目 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减 2009 年末 调整后 调整前 调整后 调整前 调整后 调整前 总资产 1,050,759,406.67 728,677,561.43 153,842,201.69 44.20% 583.01% 692,851,216.79 171,458,951.77 负债总额 354,618,925.95 282,111,428.49 77,705,620.70 25.70% 356.36% 435,509,349.65 98,688,733.97 归属于上市公司股东的所 有者权益 581,246,350.48 281,162,837.30 76,136,580.99 106.73% 663.43% 162,022,439.55 72,770,217.80 股本 94,176,536.00 68,000,000.00 140,362,500.00 38.49% -32.90% 68,000,000.00 140,362,500.00

盛达矿业股份有限公司2011年年度报告 2010年 本年比上年增减 2009年 项目 2011 调整后 调整前 调整后调整前 后 整前 基本每股收益(元/股) 0.88 14.29%4300.00% 稀释每股收益(元/股) 0.88 0.77 0.02 14.29%4300.00% 0.67 0.03 用最新股本计算的每股收 益(元/股) 0.70 扣除非经常性损益后的基 -0.0411.69%-2250.00% 0.67 本每股收益(元/股 加权平均净资产收益率 92.67% 4.34 13.57% 74.76% 150.17% -4.90% 扣除非经常性损益后的加 77.74% 权平均净资产收益率 -6.71% 84.45% 150.54% -4.82% 每股经营活动产生的现金 1.11 流量净额(元/股) 2.06 0.02-46.12%5450.00% 1.21 0.08 2010年末 本年末比上年末增减 2009年末 项目 2011年末 调整后 训整前 调整后 整前 调整后 调整前 归属于上市公司股东的每 1.15 0.77 0.54 112.96% 0.52 资产负债率 33.75% 38.72% 50.51% 16.76% 57.56% 注:1、主要会计数据和财务指标部分列示的2010、2009年调整后比较数据指银都矿业同期数据,调整前比较数据指上市公司同期数据 2、公司2011年11月完成重大资产重组,本次交易构成反向购买。根据《企业会计准则讲解》(2010)和中国证监会《关于借壳上市财务报告编 制相关问题的征询函》的复函(会计部函[2009]108号)中对反向购买合并报表编制的规定,银都矿业为本公司法律上的子公司,因本次企业合并从会 计角度构成反向购买,故企业合并时将银都矿业作为购买方,本公司作为被购买方。本公司合并报表中股本的金额反映银都矿业参与反向购买的相关股

盛达矿业股份有限公司 2011 年年度报告 8 项目 2011 年 2010 年 本年比上年增减 2009 年 调整后 调整前 调整后 调整前 调整后 调整前 基本每股收益（元/股） 0.88 0.77 0.02 14.29% 4300.00% 0.67 -0.03 稀释每股收益（元/股） 0.88 0.77 0.02 14.29% 4300.00% 0.67 -0.03 用最新股本计算的每股收 益（元/股） 0.70 - - - 扣除非经常性损益后的基 本每股收益（元/股） 0.86 0.77 -0.04 11.69% -2250.00% 0.67 -0.03 加权平均净资产收益率 79.10% 92.67% 4.34% -13.57% 74.76% 150.17% -4.90% 扣除非经常性损益后的加 权平均净资产收益率 77.74% 92.79% -6.71% -15.05% 84.45% 150.54% -4.82% 每股经营活动产生的现金 流量净额（元/股） 1.11 2.06 0.02 -46.12% 5450.00% 1.21 0.08 项目 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减 2009 年末 调整后 调整前 调整后 调整前 调整后 调整前 归属于上市公司股东的每 股净资产（元/股） 1.15 0.77 0.54 49.35% 112.96% 0.44 0.52 资产负债率 33.75% 38.72% 50.51% -4.97% -16.76% 62.86% 57.56% 注：1、主要会计数据和财务指标部分列示的 2010、2009 年调整后比较数据指银都矿业同期数据，调整前比较数据指上市公司同期数据。 2、公司 2011 年 11 月完成重大资产重组，本次交易构成反向购买。根据《企业会计准则讲解》（2010）和中国证监会《关于借壳上市财务报告编 制相关问题的征询函》的复函（会计部函[2009]108 号）中对反向购买合并报表编制的规定，银都矿业为本公司法律上的子公司，因本次企业合并从会 计角度构成反向购买，故企业合并时将银都矿业作为购买方，本公司作为被购买方。本公司合并报表中股本的金额反映银都矿业参与反向购买的相关股

5口 盛达矿业股份有限公司2011年年度报告 东合并前持有银都矿业的股份面值以及假定在确定反向购买合并成本过程中新发行的权益性工具的金额,公司在2011年年报中列示股本以金额填列 年初金额为68,000,000元,本年增加股本金额26,176,536元,年末股本金额为94,176,536元 3、截止2011年年末,公司发行在外的普通股股数为504,988,667股。根据《企业会计准则讲解》(2010),自当期期初至购买日 在外的普 通股数量应为在该项合并中法律上母公司向法律上子公司股东发行的普通股数量364,626,167股,以此计算本报告期发行在外的普通股加权平均数为 399716,792股,报告期内公司每股收益以此加权平均股数计算

盛达矿业股份有限公司 2011 年年度报告 9 东合并前持有银都矿业的股份面值以及假定在确定反向购买合并成本过程中新发行的权益性工具的金额，公司在 2011 年年报中列示股本以金额填列， 年初金额为 68,000,000 元，本年增加股本金额 26,176,536 元，年末股本金额为 94,176,536 元。 3、截止 2011 年年末，公司发行在外的普通股股数为 504,988,667 股。根据《企业会计准则讲解》（2010），自当期期初至购买日，发行在外的普 通股数量应为在该项合并中法律上母公司向法律上子公司股东发行的普通股数量 364,626,167 股，以此计算本报告期发行在外的普通股加权平均数为 399,716,792 股，报告期内公司每股收益以此加权平均股数计算