北方华锦化学工业股份有限公司2014年年度报告全文

北方华锦化 股份有限公司2014年年度报告全文 化方华锦化学工业股份有限公司 2014年年度报告 2015-022 2015年04月

北方华锦化学工业股份有限公司 2014 年年度报告全文 北方华锦化学工业股份有限公司 2014 年年度报告 2015-022 2015 年 04 月 1

北方华锦化学工业股份有限公司2014年年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议 公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。 公司负责人李春建、主管会计工作负责人王维良及会计机构负责人(会计主 管人员孙伟声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整

北方华锦化学工业股份有限公司 2014 年年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人李春建、主管会计工作负责人王维良及会计机构负责人(会计主 管人员)孙伟声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 2

比方华锦化学工业股份有限公司2014年年度报告全文 目录 2014年度报告 第一节重要提示、目录和释义 268 第二节公司简介 第三节会计数据和财务指标摘要 第四节董事会报告… 第五节重要事项 第六节股份变动及股东情况… 第七节优先股相关情况. 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 第九节公司治理… 42 第十节内部控制 47 第十一节财务报告 48 第十二节备查文件目录.135 3

北方华锦化学工业股份有限公司 2014 年年度报告全文 目录 2014 年度报告.............................................................................................................................2 第一节 重要提示、目录和释义................................................................................................6 第二节 公司简介........................................................................................................................8 第三节 会计数据和财务指标摘要..........................................................................................10 第四节 董事会报告..................................................................................................................24 第五节 重要事项......................................................................................................................30 第六节 股份变动及股东情况..................................................................................................37 第七节 优先股相关情况..........................................................................................................37 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况..................................................................38 第九节 公司治理......................................................................................................................42 第十节 内部控制......................................................................................................................47 第十一节 财务报告..................................................................................................................48 第十二节 备查文件目录........................................................................................................135 3

比方华锦化学工业股份有限公司2014年年度报告全文 释义 释义项 指 释义内容 兵器集团 指|中国兵器工业集团公司 华锦集团 指北方华锦化学工业集团有限公司 兵工财务 指|兵工财务有限责任公司 锦股份本公司公司 指北方华锦化学工业股份有限公司 锦天化 指|锦西天然气化工有限责任公司 新疆化肥 指|阿克苏华锦化肥有限责任公司 内蒙化工 指|内蒙古华锦化工有限公司 北沥公司 指盘锦北方沥青股份有限公司

北方华锦化学工业股份有限公司 2014 年年度报告全文 释义 释义项 指 释义内容 兵器集团 指 中国兵器工业集团公司 华锦集团 指 北方华锦化学工业集团有限公司 兵工财务 指 兵工财务有限责任公司 华锦股份/本公司/公司 指 北方华锦化学工业股份有限公司 锦天化 指 锦西天然气化工有限责任公司 新疆化肥 指 阿克苏华锦化肥有限责任公司 内蒙化工 指 内蒙古华锦化工有限公司 北沥公司 指 盘锦北方沥青股份有限公司 4

北方华锦化学工业股份有限公司2014年年度报告全文 重大风险提示 公司经审计后的2014年度业绩亏损,根据《深圳证券交易所股票上市规则》 有关规定,因连续两年亏损,公司股票在2014年年度报告披露之后将被实行退 市风险警示的特别处理。 敬请广大投资者谨慎决策,注意投资风险

北方华锦化学工业股份有限公司 2014 年年度报告全文 重大风险提示 公司经审计后的 2014 年度业绩亏损，根据《深圳证券交易所股票上市规则》 有关规定，因连续两年亏损，公司股票在 2014 年年度报告披露之后将被实行退 市风险警示的特别处理。 敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 5

比方华锦化学工业股份有限公司2014年年度报告全文 第二节公司简介 公司信息 股票简称 华锦股份 股票代码 000059 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 北方华锦化学工业股份有限公司 公司的中文简称 华锦股份 公司的外文名称(如有)| North Huajin Chemical Industries Co,Ltd 公司的法定代表人 李春建 注册地址 辽宁省盘锦市双台子区红旗大街 注册地址的邮政编码 124021 办公地址 辽宁省盘锦市双台子区红旗大街 办公地址的邮政编码 124021 公司网址 ttp://www.huajinchem.com/xs.php?classid=31&tid=104 电子信箱 huajincorp(@163.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 王维良 徐力军 联系地址 辽宁省盘锦市双台子区红旗大街 辽宁省盘锦市双台子区红旗大街 427-5855742 0427-5855742 传真 0427-5855742 0427-5855742 电子信箱 incorp@163.co uajincorp(@163.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址htp/www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 辽宁省盘锦市双台子区红旗大街

北方华锦化学工业股份有限公司 2014 年年度报告全文 第二节 公司简介 一、公司信息 股票简称 华锦股份 股票代码 000059 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 北方华锦化学工业股份有限公司 公司的中文简称 华锦股份 公司的外文名称（如有） North Huajin Chemical Industries Co.,Ltd 公司的法定代表人 李春建 注册地址 辽宁省盘锦市双台子区红旗大街 注册地址的邮政编码 124021 办公地址 辽宁省盘锦市双台子区红旗大街 办公地址的邮政编码 124021 公司网址 http://www.huajinchem.com/xs.php?classid=31&tid=104 电子信箱 huajincorp@163.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王维良 徐力军 联系地址 辽宁省盘锦市双台子区红旗大街 辽宁省盘锦市双台子区红旗大街 电话 0427-5855742 0427-5855742 传真 0427-5855742 0427-5855742 电子信箱 huajincorp@163.com huajincorp@163.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 辽宁省盘锦市双台子区红旗大街 6

北方华锦化学工业股份有限公司2014年年度报告全文 四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点企业法人营业执照 税务登记号码组织机构代码 注册号 首次注册 190年01月03日广东省深圳市深司法N271099 报告期末注册2014年05月26日辽宁省盘锦市 210000004920321|211102279309506127930950-6 公司上市以来主营业务的变化情况(如 次控股股东的变更情况(如有) 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙人) 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路16号院2号楼 签字会计师姓名 秦志远、尹晖 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 口适用√不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 口适用√不适用 7

北方华锦化学工业股份有限公司 2014 年年度报告全文 四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 1997 年 01 月 03 日 广东省深圳市 深司法 N24701 211102279309506 27930950-6 报告期末注册 2014 年 05 月 26 日 辽宁省盘锦市 210000004920321 211102279309506 27930950-6 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 无 历次控股股东的变更情况（如有） 无 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙人） 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 签字会计师姓名 秦志远、尹晖 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 7

北方华锦化学工业股份有限公司2014年年度报告全文 第三节会计数据和财务指标摘要 主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 口是√否 2014年 2013年 本年比上年增减 012年 营业收入(元) 41.557,9114206 13.18% 36008701061.1 归属于上市公司股东的净利润(元) 158799804149 155,178,297.10 92334% 19.626.47057 归属于上市公司股东的扣除非经常性 1592,91960289 150,17904113 96068% 10,27579993 损益的净利润(元) 经营活动产生的现金流量净额(元) 3645393212318205954728 -12002% 2,103484583 基本每股收益(元股) -1.3216 -0.1293 92212% 稀释每股收益(元/股) -1.3216 -0.1293 加权平均净资产收益率 002% 027% 2014年末 2013年末本年末比上年末增减2012年末 30,7466726444328444026,90420 810%32753,27837897 归属于上市公司股东的净资产(元) 8574.5391042|7171.99895 1956%732314989505 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 口适用√不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 口适用√不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

北方华锦化学工业股份有限公司 2014 年年度报告全文 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2014 年 2013 年 本年比上年增减 2012 年 营业收入（元） 36,082,035,587.69 41,557,911,422.06 -13.18% 36,008,701,061.16 归属于上市公司股东的净利润（元） -1,587,998,041.49 -155,178,297.10 923.34% 19,626,470.57 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） -1,592,919,602.89 -150,179,041.13 960.68% 10,275,799.93 经营活动产生的现金流量净额（元） -364,539,321.23 1,820,595,147.28 -120.02% -2,103,484,583.36 基本每股收益（元/股） -1.3216 -0.1293 922.12% 0.0163 稀释每股收益（元/股） -1.3216 -0.1293 922.12% 0.0163 加权平均净资产收益率 -1.68% -0.02% -1.66% 0.27% 2014 年末 2013 年末 本年末比上年末增减 2012 年末 总资产（元） 30,746,672,644.43 28,444,026,904.20 8.10% 32,753,278,378.97 归属于上市公司股东的净资产（元） 8,574,533,910.42 7,171,993,889.95 19.56% 7,323,149,895.05 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 8

北方华锦化学工业股份有限公司2014年年度报告全文 三、非经常性损益项目及金额 √适用口不适用 项目 2014年金额2013年金额 2012年金额 说明 非流动资产处置损益(包括已计提资产减 合非经常性损益性质 147,197 -8.276276.78 值准备的冲销部分 的固定资产处置损失 计入当期损益的政府补助(与企业业务密 要符合非经常性损益 切相关,按照国家统一标准定额或定量享6.01949474 4,786.50688 2491015146性质的摊销由政府补贴 受的政府补助除外) 形成的递延收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 773,10725 3,235,17521 385995合非经常性损益性质 的其他零星营业外收支 减:所得税影响额 16151161218 5613,14022 少数股东权益影响额(税后) 6249222 4445286 74887500 合计 4921561404992597 9,35067064 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应 说明原因 口适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形

北方华锦化学工业股份有限公司 2014 年年度报告全文 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -147,197.16 -8,276,276.78 -2,496,182.55 符合非经常性损益性质 的固定资产处置损失 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 6,019,494.74 4,786,506.88 24,910,151.46 主要符合非经常性损益 性质的摊销由政府补贴 形成的递延收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 773,107.25 -3,235,175.21 38,591.95 符合非经常性损益性质 的其他零星营业外收支 减：所得税影响额 1,661,351.21 -1,681,236.28 5,613,140.22 少数股东权益影响额（税后） 62,492.22 -44,452.86 7,488,750.00 合计 4,921,561.40 -4,999,255.97 9,350,670.64 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 9

北方华锦化学工业股份有限公司2014年年度报告全文 第四节董事会报告 一、概述 014年度,公司生产尿素151万吨,加工原油576万吨,两套乙烯装置生产乙烯60.34万吨,生产油 品和液化产品399万吨、聚合物67万吨。全年实现销售收入360.8亿元,实现利涧-16.55亿元。重大安全环 保事故为零,各项重点工作按计划完成 主营业务分析 1、概述 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 2014年,面对国内经济下行压力持续加大、原油价格大幅波动、产品市场持续低迷等困难和挑战,公 司全体员工共同努力,全力改善当期经营,推进结构调整、深化改革和精益管理,挖潜增效,按计划完成 各项重点工作。在两头市场同比减利11.4亿元的情况下,全年实现销售收入360.8亿元,实现净利润-15.83 亿元,重大质量、安全和环保事故为零 (1)石化企业优化运行、合理调整原油结构。 炼化分公司采用线性规划PIMS优化软件进行油种选择,优化原油混配方案,降低原油API度,增效 1.1亿元:先后完成80万吨/年柴油加氢改造、汽油调和改造、航煤改造项目,军柴生产项目已完成方案 论证并启动实施,必将成为2015年新的效益增长点。乙烯公司实现了103.7%的高负荷运行,双聚产量同 比增加1.4万吨;开发了聚丙烯K7726等9种新牌号,高附加值聚合物产量达30.5%;全年实现利润4.1 亿元,对石化板块效益起到了重要支撑作用 (2)化肥企业全力争供气,运行水平取得新突破。 辽河化肥的辽河油田平价气供应量全年达到1.1亿方,超过全年7,400万方的计划量,增效2,700万 元:新疆化肥在现有150万方/天供气量基础上,新争取了30万方/天的气量,确保了改造后满负荷生j 的需要。通过持续优化生产运行,辽河化肥合成氨装置、锦天化尿素装置分别创A级连续346天和166天 的历史记录,锦天化合成氨综合能耗指标被国资委列为中央企业能效对标单位:新疆化肥增产节能改造后 于7月份打通全部流程,到今年2月份合成、尿素装置均实现A级连续运行100天 (3)采购部门通过优化采购模式等措施,采购成本大幅下降。 原油套期保值业务于11月17日获得兵器集团批复,12月份原油采购部门抓住国际油价下跌的机遇

北方华锦化学工业股份有限公司 2014 年年度报告全文 第四节 董事会报告 一、概述 2014年度，公司生产尿素151万吨，加工原油576万吨，两套乙烯装置生产乙烯60.34万吨，生产油 品和液化产品399万吨、聚合物67万吨。全年实现销售收入360.8亿元，实现利润-16.55亿元。重大安全环 保事故为零，各项重点工作按计划完成。 二、主营业务分析 1、概述 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 2014 年，面对国内经济下行压力持续加大、原油价格大幅波动、产品市场持续低迷等困难和挑战，公 司全体员工共同努力，全力改善当期经营，推进结构调整、深化改革和精益管理，挖潜增效，按计划完成 各项重点工作。在两头市场同比减利 11.4 亿元的情况下，全年实现销售收入 360.8 亿元，实现净利润-15.83 亿元，重大质量、安全和环保事故为零。 （1）石化企业优化运行、合理调整原油结构。 炼化分公司采用线性规划 PIMS 优化软件进行油种选择，优化原油混配方案，降低原油 API 度，增效 1.1 亿元；先后完成 80 万吨/年柴油加氢改造、汽油调和改造、航煤改造项目，军柴生产项目已完成方案 论证并启动实施，必将成为 2015 年新的效益增长点。乙烯公司实现了 103.7%的高负荷运行，双聚产量同 比增加 1.4 万吨；开发了聚丙烯 K7726 等 9 种新牌号，高附加值聚合物产量达 30.5%；全年实现利润 4.1 亿元，对石化板块效益起到了重要支撑作用。 （2）化肥企业全力争供气，运行水平取得新突破。 辽河化肥的辽河油田平价气供应量全年达到 1.1 亿方，超过全年 7,400 万方的计划量，增效 2,700 万 元；新疆化肥在现有 150 万方/天供气量基础上，新争取了 30 万方/天的气量，确保了改造后满负荷生产 的需要。通过持续优化生产运行，辽河化肥合成氨装置、锦天化尿素装置分别创 A 级连续 346 天和 166 天 的历史记录，锦天化合成氨综合能耗指标被国资委列为中央企业能效对标单位；新疆化肥增产节能改造后 于 7 月份打通全部流程，到今年 2 月份合成、尿素装置均实现 A 级连续运行 100 天。 （3）采购部门通过优化采购模式等措施，采购成本大幅下降。 原油套期保值业务于 11 月 17 日获得兵器集团批复，12 月份原油采购部门抓住国际油价下跌的机遇， 10