2017年我国人工智能领域专利主要统计数据报告

2017年我国人工智能领域专利 主要统计数据报告 国家知识产权局规划发展司 2018年10月

国家知识产权局规划发展司 2018 年 10 月

目录 中国人工智能专利授权情况 (一)历年变化情况 (二)2017年专利授权情况. (三)2017年专利权人情况 22344 1.国内专利权人情况 2.国外在华专利权人情况 (四)2017年专利授权量排名前10地区 (五)2017年国外在华专利授权量排名前10国家 (六)2017年三大技术分支专利授权情况 基础算法 2.基础硬件 668 3.垂直应用 中囯人工智能发明专利授权情况 (一)发明专利历年变化情况 (二)2017年发明专利授权情况 (三)2017年发明专利专利权人情况 国内发明专利专利权人情况 0222334 2.国外在华发明专利专利权人情况… (四)2017年发明专利授权量排名前10地区 (五)2017年国外在华发明专利授权量排名前10国家… (六)2017年三大技术分支发明专利授权情况 1.基础算法 2.基础硬件 3.垂直应用 66813 三、2017年全球人工智能发明专利活动主体情况 (一)中国向外申请排名前20申请人 23 (二)中国以外排名前10外国申请人 四、主要特点 (一)人工智能领域专利稳步増长,基础算法发明专利增速突出 222 (二)人工智能领域专利主要集中在东部地区,区域分布差异明显 24 (三)高校和科研单位基础算法、基础硬件专利布局优势明显,企业垂直应用专利布局 较多 (四)我国企业核心技术领域仍需加大创新投入

1 目 录 一、中国人工智能专利授权情况...................................................................................................2 （一）历年变化情况...............................................................................................................2 （二）2017 年专利授权情况..................................................................................................3 （三）2017 年专利权人情况..................................................................................................4 1．国内专利权人情况.....................................................................................................4 2．国外在华专利权人情况.............................................................................................4 （四）2017 年专利授权量排名前 10 地区............................................................................5 （五）2017 年国外在华专利授权量排名前 10 国家............................................................5 （六）2017 年三大技术分支专利授权情况..........................................................................6 1．基础算法.....................................................................................................................6 2．基础硬件.....................................................................................................................8 3．垂直应用...................................................................................................................10 二、中国人工智能发明专利授权情况.........................................................................................12 （一）发明专利历年变化情况.............................................................................................12 （二）2017 年发明专利授权情况........................................................................................12 （三）2017 年发明专利专利权人情况................................................................................13 1．国内发明专利专利权人情况...................................................................................13 2．国外在华发明专利专利权人情况...........................................................................14 （四）2017 年发明专利授权量排名前 10 地区..................................................................15 （五）2017 年国外在华发明专利授权量排名前 10 国家..................................................16 （六）2017 年三大技术分支发明专利授权情况................................................................16 1．基础算法...................................................................................................................16 2．基础硬件...................................................................................................................18 3．垂直应用...................................................................................................................21 三、2017 年全球人工智能发明专利活动主体情况....................................................................23 （一）中国向外申请排名前 20 申请人...............................................................................23 （二）中国以外排名前 10 外国申请人...............................................................................23 四、主要特点.................................................................................................................................24 （一）人工智能领域专利稳步增长，基础算法发明专利增速突出.................................24 （二）人工智能领域专利主要集中在东部地区，区域分布差异明显.............................24 （三）高校和科研单位基础算法、基础硬件专利布局优势明显，企业垂直应用专利布局 较多.........................................................................................................................................25 （四）我国企业核心技术领域仍需加大创新投入.............................................................25

2017年国务院印发《新一代人工智能发展规划》(国发 〔2017〕35号),将人工智能上升为国家战略,我国人工智 能领域迎来新的发展契机。为了客观反映我国人工智能领域 创新发展状况,国家知识产权局依据《新一代人工智能发展 规划》,以人工智能领域涉及的基础算法、基础硬件和垂直应 用三大技术分支作为分类依据,对我国人工智能领域专利状 况进行统计分析,形成本报告 、中国人工智能专利授权情况 (一)历年变化情况 从专利授权量历年变化趋势来看,我国人工智能领域专 利经历了2000~207年的萌芽期、2008~2013年的缓慢发 展期、2014年以来的快速发展期三个阶段。2014年以来,人 工智能专利授权量增速较快,2015年授权量达到7,359件 同比增长96.1%,2016年授权量突破一万件,达到12,952件 同比增长76.0%,2017年专利授权量达到17,477件,同比增 长34.9%,其中2017年发明专利授权量为6,475件 本统计分析报告中人工智能领域技术分类主要参考2017年7月8日国务院印发的《新一代人工智能发展 规划》(国发[2017〕35号),并结合全球和中国的专利文献的初步检索状况进行细化完善,形成了包含 基础算法、基础硬件和垂直应用三大技术分支的技术分解体系。其中,基础算法延伸到二级细化分支,基 础硬件和垂直应用延伸到三级细化分支。本报告统计分析采用 Patentics数据库及其统计分析工具,利用 中英文关键词和IPC分类号进行统计分析 该部分“专利授权”包括发明专利和实用新型专利 2

2 2017 年国务院印发《新一代人工智能发展规划》（国发 〔2017〕35 号），将人工智能上升为国家战略，我国人工智 能领域迎来新的发展契机。为了客观反映我国人工智能领域 创新发展状况，国家知识产权局依据《新一代人工智能发展 规划》，以人工智能领域涉及的基础算法、基础硬件和垂直应 用三大技术分支作为分类依据，对我国人工智能领域专利状 况进行统计分析，形成本报告1。 一、中国人工智能专利授权情况2 （一）历年变化情况 从专利授权量历年变化趋势来看，我国人工智能领域专 利经历了 2000～2007 年的萌芽期、2008～2013 年的缓慢发 展期、2014 年以来的快速发展期三个阶段。2014 年以来，人 工智能专利授权量增速较快，2015 年授权量达到 7,359 件， 同比增长 96.1%，2016 年授权量突破一万件，达到 12,952 件， 同比增长 76.0%，2017 年专利授权量达到 17,477 件，同比增 长 34.9%，其中 2017 年发明专利授权量为 6,475 件。 1本统计分析报告中人工智能领域技术分类主要参考 2017 年 7 月 8 日国务院印发的《新一代人工智能发展 规划》（国发〔2017〕35 号），并结合全球和中国的专利文献的初步检索状况进行细化完善，形成了包含 基础算法、基础硬件和垂直应用三大技术分支的技术分解体系。其中，基础算法延伸到二级细化分支，基 础硬件和垂直应用延伸到三级细化分支。本报告统计分析采用 Patentics 数据库及其统计分析工具，利用 中英文关键词和 IPC 分类号进行统计分析。 2 该部分“专利授权”包括发明专利和实用新型专利

17477 18000 20007578137209240230376578109623223 200020012002200320042005200620072008200920102011201220132014201520162017 图12000~2017年中国人工智能专利授权历年情况(单位:件) (二)2017年专利授权情况 2017年中国人工智能专利授权量为17,477件。其中, 国内专利授权量为16,595件,国外在华专利授权量为882 件。从三大技术分支来看,2017年基础算法专利授权量为 1,378件,占比7.9%,同比增长71.6%;基础硬件专利授权 量为428件,占比2.4%,同比增长25.9%‰;垂直应用专利授 权量为15,671件,占比89.7%,同比增长32.7% 18000 156 16000 11812 10000 8000 6000 4000 2000 385070131671842212964136783129~0 1378 351387484803 518 200020012002200320042005200620072008200920102011201220132014201520162017 基础算法—基础硬件 垂直应用 图22000~2017年中国人工智能三大技术分支专利授权量历年情况(单位:件)

3 图 1 2000～2017 年中国人工智能专利授权历年情况(单位：件) （二）2017 年专利授权情况 2017 年中国人工智能专利授权量为 17,477 件。其中， 国内专利授权量为 16,595 件，国外在华专利授权量为 882 件。从三大技术分支来看，2017 年基础算法专利授权量为 1,378 件，占比 7.9%，同比增长 71.6%；基础硬件专利授权 量为 428 件，占比 2.4%，同比增长 25.9%；垂直应用专利授 权量为 15,671 件，占比 89.7%，同比增长 32.7%。 图 2 2000～2017 年中国人工智能三大技术分支专利授权量历年情况（单位：件） 47 53 78 137 209 240 280 376 571 867 10891671 2532 34243753 7359 12952 17477 0 2000 4000 6000 8000 10000 12000 14000 16000 18000 20000 200020012002200320042005200620072008200920102011201220132014201520162017 243 416 351 387 484 803 1378 116 121 185 178 211 272 340428 38 50 70 113 167 184 221 296 413 672 803 1307 1931 28953156 6606 11812 15671 0 2000 4000 6000 8000 10000 12000 14000 16000 18000 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 基础算法 基础硬件 垂直应用

(三)2017年专利权人情况 1.国内专利权人情况 2017年,中国人工智能专利授权量排名前20的国内专 利权人中,企业类型占一半席位。该排名呈现出三个梯队 前3位属于第一梯队,专利授权量均超过200件;第4-11 位属于第二梯队,专利授权量在100~200件之间;第12 20位属于第三梯队,专利授权量在60~80件之间。 中国科学院 508 国家电网 歌尔科技 西安电子科技大学 浙江大学 华南理工大学 北京航天航空大学 广东欧珀电子工业 清华大学 百度 154 深圳市大疆创新科技 鄂尔多斯市普渡科技 联想 77 哈尔滨工业大学國 电子科技大学 广东小天才科技 中国航空工业 芜湖元一航空科技 的的41 北京工业大学 易瓦特 图32017年中国人工智能专利授权量排名前20国内专利权人(单位:件) 2.国外在华专利权人情况 2017年,中国人工智能专利授权量排名前10的国外在 华专利权人依次为:高通、微软、英特尔、国际商业机器 三星、索尼、通用汽车、谷歌、苹果、波音。其中,高通、 微软和英特尔专利授权量均超过20件,排名前10位专利权 人中,美国企业8家,韩国企业1家,日本企业1家

4 （三）2017 年专利权人情况 1．国内专利权人情况 2017 年，中国人工智能专利授权量排名前 20 的国内专 利权人中，企业类型占一半席位。该排名呈现出三个梯队： 前 3 位属于第一梯队，专利授权量均超过 200 件；第 4～11 位属于第二梯队，专利授权量在 100～200 件之间；第 12～ 20 位属于第三梯队，专利授权量在 60～80 件之间。 图 3 2017 年中国人工智能专利授权量排名前 20 国内专利权人（单位：件） 2．国外在华专利权人情况 2017 年，中国人工智能专利授权量排名前 10 的国外在 华专利权人依次为：高通、微软、英特尔、国际商业机器、 三星、索尼、通用汽车、谷歌、苹果、波音。其中，高通、 微软和英特尔专利授权量均超过 20 件，排名前 10 位专利权 人中，美国企业 8 家，韩国企业 1 家，日本企业 1 家

高通 微软 2 英特尔 国际商业机器 三星 索尼 通用汽车 谷歌 苹果 波音 2 图42017年中国人工智能专利授权量排名前10国外在华专利权人(单位:件) 四)2017年专利授权量排名前10地区 2017年,我国人工智能专利授权量排名前10的地区依 次是:广东省、北京市、江苏省、浙江省、上海市、山东省 四川省、陕西省、湖北省、安徽省。其中排名前3的地区专 利授权量占我国专利授权总量的比例超6成 广东省 4777 北京市 江苏省 浙江省 1437 上海市 1254 山东省 1199 四川省 924 陕西省 安徽省 图52017年我国人工智能专利授权地区分布情况(单位:件) (五)2017年国外在华专利授权量排名前10国家 2017年,中国人工智能国外在华专利授权量排名前10 的国家中,美国以317件居首,其授权量超过了第2~10名 的总和,成为国外在华布局的主要国家

5 图 4 2017 年中国人工智能专利授权量排名前 10 国外在华专利权人（单位：件） （四）2017 年专利授权量排名前 10 地区 2017 年，我国人工智能专利授权量排名前 10 的地区依 次是：广东省、北京市、江苏省、浙江省、上海市、山东省、 四川省、陕西省、湖北省、安徽省。其中排名前 3 的地区专 利授权量占我国专利授权总量的比例超 6 成。 图 5 2017 年我国人工智能专利授权地区分布情况（单位：件） （五）2017 年国外在华专利授权量排名前 10 国家 2017 年，中国人工智能国外在华专利授权量排名前 10 的国家中，美国以 317 件居首，其授权量超过了第 2～10 名 的总和，成为国外在华布局的主要国家。 12 12 12 12 16 17 19 21 27 28 0 5 10 15 20 25 30 波音 苹果 谷歌 通用汽车 索尼 三星 国际商业机器 英特尔 微软 高通 4777 3464 2327 1437 1254 1199 924 840 793 744 广东省 北京市 江苏省 浙江省 上海市 山东省 四川省 陕西省 湖北省 安徽省

3501317 250 171615131110 今心 图62017年中国人工智能国外在华专利授权量排名前10国家(单位:件) (六)2017年三大技术分支专利授权情况 1.基础算法 2017年,中国基础算法专利授权量为1,378件。从国内 专利权人排名来看,基础算法专利授权量前20的国内专利 权人中,只有国家电网和百度两家企业,其余均为高校和科 研院所 160 80 HH 2020 改数数数数数改数数数 图72017年中国基础算法专利授权量排名前20国内专利权人(单位:件) 2017年基础算法专利授权量排名前10的国外在华专利 权人中,除hr1实验室外,其余9个专利权人均为企业类 型

6 图 6 2017 年中国人工智能国外在华专利授权量排名前 10 国家(单位：件) （六）2017 年三大技术分支专利授权情况 1．基础算法 2017 年，中国基础算法专利授权量为 1,378 件。从国内 专利权人排名来看，基础算法专利授权量前 20 的国内专利 权人中，只有国家电网和百度两家企业，其余均为高校和科 研院所。 图 7 2017 年中国基础算法专利授权量排名前 20 国内专利权人（单位：件） 2017 年基础算法专利授权量排名前 10 的国外在华专利 权人中，除 hrl 实验室外，其余 9 个专利权人均为企业类 型

高通 富士通 三菱 飞利浦 国际商业机器 本田 通用汽车 谷歌 英特尔 22222 hr实验室 图82017国外在华基础算法专利授权量排名前10专利权人(单位:件) 2017年,我国基础算法专利授权量排名前10的地区依 次是:北京市、江苏省、广东省、陕西省、浙江省、上海市、 湖北省、四川省、辽宁省、山东省。其中排名前4位的地区 占我国基础算法专利授权总量的51.1%,排名前10的地区 中,东部占6位,中部占1位,西部占2位,东北部占1位 北京市 江苏省 广东省 陕西省 浙江省 上海市 湖北省 四川省 辽宁省 山东省 0 150 00 50 图92017年我国基础算法专利授权量排名前10地区(单位:件) 2017年,基础算法国外在华专利授权量国家排名中,美 国以33件位居第一,日本以16件位居第二

7 图 8 2017 国外在华基础算法专利授权量排名前 10 专利权人（单位：件） 2017 年，我国基础算法专利授权量排名前 10 的地区依 次是：北京市、江苏省、广东省、陕西省、浙江省、上海市、 湖北省、四川省、辽宁省、山东省。其中排名前 4 位的地区 占我国基础算法专利授权总量的 51.1%，排名前 10 的地区 中，东部占 6 位，中部占 1 位，西部占 2 位，东北部占 1 位。 图 9 2017 年我国基础算法专利授权量排名前 10 地区（单位：件） 2017 年，基础算法国外在华专利授权量国家排名中，美 国以 33 件位居第一，日本以 16 件位居第二。 2 2 2 2 2 3 3 4 5 7 0 1 2 3 4 5 6 7 8 hrl实验室 英特尔 谷歌 通用汽车 本田 国际商业机器 飞利浦 三菱 富士通 高通 43 45 61 66 71 98 109 129 159 307 0 50 100 150 200 250 300 350 山东省 辽宁省 四川省 湖北省 上海市 浙江省 陕西省 广东省 江苏省 北京市

15 10 3 0 心小命心 图102017年中国基础算法国外在华专利授权量排名前10国家(单位:件) 2.基础硬件 2017年,中国基础硬件专利授权量为428件。从国内专 利权人排名来看,我国基础硬件专利授权量排名前20的专 利权人高校和科研单位占12位,企业占8位 10 33 数数改数数数的数的数数 图112017年中国基础硬件专利授权排名前20国内专利权人(单位:件) 2017年,基础硬件专利授权量排名前10的国外在华专 利权人依次为:高通、英特尔、国际商业机器、阿尔特拉、 辉达、超威半导体、柯斯提克绘图、三星、SK电信、ATI产 权,其中,高通和英特尔排名前两位,2017年分别有9件和

8 图 10 2017 年中国基础算法国外在华专利授权量排名前 10 国家（单位：件） 2．基础硬件 2017 年，中国基础硬件专利授权量为 428 件。从国内专 利权人排名来看，我国基础硬件专利授权量排名前 20 的专 利权人高校和科研单位占 12 位，企业占 8 位。 图 11 2017 年中国基础硬件专利授权排名前 20 国内专利权人（单位：件） 2017 年，基础硬件专利授权量排名前 10 的国外在华专 利权人依次为：高通、英特尔、国际商业机器、阿尔特拉、 辉达、超威半导体、柯斯提克绘图、三星、SK 电信、ATI 产 权，其中，高通和英特尔排名前两位，2017 年分别有 9 件和

8件基础硬件专利获得授权 高通 8 际商业机器 超威半导体 3 阿尔特拉 SK电信 柯斯提克绘图 222 AT产权 2 图122017年中国基础硬件国外在华专利授权量排名前10专利权人(单位:件) 2017年我国基础硬件专利授权排名前10的地区依次是: 北京市、广东省、陕西省、江苏省、上海市、四川省、浙江 省、湖北省、安徽省、山东省。其中,东部占6位,中部占 2位,西部占2位。 北京市 广东省 陕西省 江苏省 66 浙江省 湖北省 安徽省 山东省 图132017年我国基础硬件专利授权量排名前10地区(单位:件) 2017年,基础硬件国外在华专利授权量国家排名中,美 国最多,在华共授权39件专利

9 8 件基础硬件专利获得授权。 图 12 2017 年中国基础硬件国外在华专利授权量排名前 10 专利权人（单位：件） 2017年我国基础硬件专利授权排名前10的地区依次是： 北京市、广东省、陕西省、江苏省、上海市、四川省、浙江 省、湖北省、安徽省、山东省。其中，东部占 6 位，中部占 2 位，西部占 2 位。 图 13 2017 年我国基础硬件专利授权量排名前 10 地区（单位：件） 2017 年，基础硬件国外在华专利授权量国家排名中，美 国最多，在华共授权 39 件专利。 1 2 2 2 3 3 3 5 8 9 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ATI产权 柯斯提克绘图 三星 SK电信 阿尔特拉 辉达 超威半导体 国际商业机器 英特尔 高通 14 15 16 24 25 28 36 36 37 76 0 10 20 30 40 50 60 70 80 山东省 安徽省 湖北省 浙江省 四川省 上海市 江苏省 陕西省 广东省 北京市