五矿稀土股份有限公司2014年年度报告全文.pdf_大学文库

五矿稀土股份有限公司 2014 年年度报告全文 3 目录 2014 年度报告 ..................................................................................................................................... 2 第一节重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 6 第二节公司简介 ................................................................................................................................ 9 第三节会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................. 11 第四节董事会报告 .......................................................................................................................... 31 第五节重要事项 .............................................................................................................................. 44 第六节股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 51 第七节优先股相关情况 .................................................................................................................. 51 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 52 第九节公司治理 .............................................................................................................................. 59 第十节内部控制 .............................................................................................................................. 64 第十一节财务报告 .......................................................................................................................... 66 第十二节备查文件目录 ................................................................................................................ 153

五矿稀土股份有限公司2014年年度报告全文四、注册变更情况注册登记日期注册登记地点企业法人营业执照税务登记号码组织机构代码注册号首次注册 199年06月17B山西省工商行政管 140000063592142701701196552 119655-2 理局山西省运城市工商报告期末注册2014年07月28日 14000010063597142701701196552701196552 行政管理局 1998年9月11日,公司在深圳证券交易所挂牌上市,主营业务为电解铝及其公司上市以来主营业务的变化情况(如加工:2012年12月31日,公司完成重大资产重组工作,主营业务变更为稀土治炼分离及稀土技术研发及服务 1998年6月,经中国证监会批准,本公司以上网定价方式发行社会公众股7,500 万股,发行后公司总股本为人民币215,0000元,解州铝厂(现已更名为:山西关铝集团有限公司)持有1186万股,为公司控股股东,2003月5日,公原第一大股东山西关铝集团有限公司将其持有的本公司195,366,600股(占总股本 299%0)过户至五矿集团,五矿集团变更为本公司第一大股东。2010年12月16 日,经国务院国资委批准,同意五矿集团将其持有的本公司195,366600股(占总股本2990%)作为出资投入五矿股份。2011年3月21日,五矿集团将其持有本公司195,36600过户至五矿股份,本公司第一大股东变更为五矿股份。本公司历次控股股东的变更情况(如有) 的实际控制人仍为五矿集团。2012年12月,经中国证监会核准,本公司以非公开发行股份的方式向五矿稀土集团及部分自然人发行股份购买其分别持有的五矿赣州稀土和稀土研究院的股权。发行股份完成后,本公司总股本变更为人民币 9652606元,五矿稀土集团持有本公司股份23522860股,为本公司控股股东。本公司的实际控制人仍为五矿集团。2013年7月,经中国证监会核准,公司以非公开发行方式向6名特定发行对象合计发行14236,375股。发行股份完成后, 本公司总股本变更为人民币980,88981元,五矿稀土集团持有本公司股份 1235,2860股,为本公司控股股东。本公司的实际控制人仍为五矿集团。五、其他有关资料公司聘请的会计师事务所会计师事务所名称大华会计师事务所(特殊普通合伙) 会计师事务所办公地址北京市海淀区西四环中路16号院7号楼12层签字会计师姓名公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √适用口不适用「。保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间深圳市福田区益田路6003号中国中投证券有限责任公司荣超商务中心A座4层、1821陈宇涛、曾新胜公司恢复上市当年及其后个会计年度公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

五矿稀土股份有限公司 2014 年年度报告全文 7 四、注册变更情况注册登记日期注册登记地点企业法人营业执照注册号税务登记号码组织机构代码首次注册 1998 年 06 月 17 日山西省工商行政管理局 1400001006359-2 142701701196552 70119655-2 报告期末注册 2014 年 07 月 28 日山西省运城市工商行政管理局 140000100063597 142701701196552 70119655-2 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 1998 年 9 月 11 日，公司在深圳证券交易所挂牌上市，主营业务为电解铝及其深加工；2012 年 12 月 31 日，公司完成重大资产重组工作，主营业务变更为稀土冶炼分离及稀土技术研发及服务。历次控股股东的变更情况（如有） 1998 年 6 月，经中国证监会批准，本公司以上网定价方式发行社会公众股 7,500 万股，发行后公司总股本为人民币 215,000,000 元，解州铝厂（现已更名为：山西关铝集团有限公司）持有 11,686 万股，为公司控股股东。2009 年 3 月 5 日，公司原第一大股东山西关铝集团有限公司将其持有的本公司 195,366,600 股（占总股本 29.90%）过户至五矿集团，五矿集团变更为本公司第一大股东。2010 年 12 月 16 日，经国务院国资委批准，同意五矿集团将其持有的本公司 195,366,600 股（占总股本 29.90%）作为出资投入五矿股份。2011 年 3 月 21 日，五矿集团将其持有本公司 195,366,600 股过户至五矿股份，本公司第一大股东变更为五矿股份。本公司的实际控制人仍为五矿集团。2012 年 12 月，经中国证监会核准，本公司以非公开发行股份的方式向五矿稀土集团及部分自然人发行股份购买其分别持有的五矿赣州稀土和稀土研究院的股权。发行股份完成后，本公司总股本变更为人民币 966,652,606 元，五矿稀土集团持有本公司股份 235,228,660 股，为本公司控股股东。本公司的实际控制人仍为五矿集团。2013 年 7 月，经中国证监会核准，公司以非公开发行方式向 6 名特定发行对象合计发行 14,236,375 股。发行股份完成后，本公司总股本变更为人民币 980,888,981 元，五矿稀土集团持有本公司股份 235,228,660 股，为本公司控股股东。本公司的实际控制人仍为五矿集团。五、其他有关资料公司聘请的会计师事务所会计师事务所名称大华会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层签字会计师姓名王忻、陈刚公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间中国中投证券有限责任公司深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层陈宇涛、曾新胜公司恢复上市当年及其后一个会计年度公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问