海南航空股份有限公司 600221 2011年年度报告
海南航空股份有限公司 600221 2011 年年度报告
目录 重要提示 、公司基本情况 三、会计数据和业务数据摘要 四、股本变动及股东情况 五、董事、监事和高级管理人员 六、公司治理结构 七、股东大会情况简介 八、董事会报告 九、监事会报告 十、重要事项 十一、备查文件目录
目录 一、 重要提示 .................................................................................................................................1 二、 公司基本情况 .........................................................................................................................1 三、 会计数据和业务数据摘要......................................................................................................2 四、 股本变动及股东情况..............................................................................................................3 五、 董事、监事和高级管理人员 .................................................................................................7 六、 公司治理结构 .......................................................................................................................11 七、 股东大会情况简介 ...............................................................................................................14 八、 董事会报告 ...........................................................................................................................15 九、 监事会报告 ...........................................................................................................................23 十、 重要事项 ...............................................................................................................................24 十一、 备查文件目录 ...................................................................................................................35
重要提示 (一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 (二)公司全体董事出席董事会会议。 (三)普华永道中天会计事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 公司负责人姓名 陈明 匚主管会计工作负责人姓名 徐洲金 会计机构负责人(会计主管人员)姓名 徐洲金 公司负责人陈明、主管会计工作负责人徐洲金及会计机构负责人(会计主管人员)徐洲金声明:保 证年度报告中财务报告的真实、完整。 (五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况? (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 二、公司基本情况 (一)公司信息 公司的法定中文名称 L海南航空股份有限公司 公司的法定中文名称 「海南航空 公司的法定英文名称 Hainan Airlines Co.. Ltd 公司的法定英文名称缩写 HNA 公司法定代表人 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 黄琪珺 武强 联系地址「海南省海口市国兴大道7号新海航大厦海南省海口市国兴大道7号新海航大厦 电话089866739961 0898-6673996 089866739960 0898-66739960 电子信箱qihuang@hair.com wuqiang@hnair.com (三)基本情况简介 注册地址 海南省海口市机场西路168号 注册地址的邮政编码 570203 办公地址 海南省海口市国兴大道7号新海航大厦 办公地址的邮政编码 570203 公司国际互联网网址 http://www.hnair.com 电子信箱 ebmaster@hnair.com (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》 《香港文汇报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 海南航空股份有限公司董事会秘书办公室
1 一、 重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 (二) 公司全体董事出席董事会会议。 (三) 普华永道中天会计事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司负责人姓名 陈明 主管会计工作负责人姓名 徐洲金 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 徐洲金 公司负责人陈明、主管会计工作负责人徐洲金及会计机构负责人（会计主管人员）徐洲金声明：保 证年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、 公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 海南航空股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 海南航空 公司的法定英文名称 Hainan Airlines Co., Ltd 公司的法定英文名称缩写 HNA 公司法定代表人 陈明 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 黄琪珺 武强 联系地址 海南省海口市国兴大道 7 号新海航大厦 海南省海口市国兴大道 7 号新海航大厦 电话 0898-66739961 0898-66739961 传真 0898-66739960 0898-66739960 电子信箱 qj_huang@hnair.com wuqiang@hnair.com (三) 基本情况简介 注册地址 海南省海口市机场西路 168 号 注册地址的邮政编码 570203 办公地址 海南省海口市国兴大道 7 号新海航大厦 办公地址的邮政编码 570203 公司国际互联网网址 http://www.hnair.com 电子信箱 webmaster@hnair.com (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》 《香港文汇报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 海南航空股份有限公司董事会秘书办公室
(五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股上海证券交易所海南航空1 600221 B股 上海证券交易所 海航B股 900945 (六)其他有关资料 公司首次注册登记目期 1989年10月18日 公司首次注册登记地点 海口市 首次变更 企业法人营业执照注册号460000400002151 税务登记号码 1150805791 公司聘请的会计师事务所名称 普华永道中天会计事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 中国上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 、会计数据和业务数据摘要 (一)主要会计数据 单位:千元币种人民币 营业利润 3.192.191 利润总额 3.696.056 归属于上市公司股东的净利润 2,631,312 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 经营活动产生的现金流量净额 5988,367 (二)非经常性损益项目和金额 单位:千元币种人民币 非经常性损益项目 2011年金2010年金2009年金 非流动资产处置损益 35328470,100 0293 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相 关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享333162207,731492.851 受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 128.352 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有 交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损 益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出 8958 21,726 -7,016 售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 15492 采用公允价值核式进行后续计量的投资性房地产公允价值869:4534798359773 变动产生的损益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 206.031 171,088 88.531 其他符合非经常性损益定义的损益项目 6,032 6579 少数股东权益影响额 -22.391 66.445 56225 所得税影响额 354888-276,135-151,075 合计 1.101.421 8760481.084,939 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:千元币种:人民币 主要会计数据 201142010年本年比上年增减 2009年 营业总收入 26273246|21706147 21.0415548,363
2 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 海南航空 600221 B 股 上海证券交易所 海航 B 股 900945 (六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期 1989 年 10 月 18 日 公司首次注册登记地点 海口市 首次变更 企业法人营业执照注册号 460000400002151 税务登记号码 1150805791 公司聘请的会计师事务所名称 普华永道中天会计事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 中国上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 三、 会计数据和业务数据摘要 (一) 主要会计数据 单位:千元 币种:人民币 项目 金额 营业利润 3,192,191 利润总额 3,696,056 归属于上市公司股东的净利润 2,631,312 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,529,891 经营活动产生的现金流量净额 5,988,367 (二)非经常性损益项目和金额 单位:千元 币种:人民币 非经常性损益项目 2011 年金 额 2010 年金 额 2009 年金 额 非流动资产处置损益 -35,328 470,100 -30,293 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享 受的政府补助除外 333,162 207,731 492,851 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 128,352 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有 交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损 益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出 售金融资产取得的投资收益 8,958 21,726 -7,016 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 15,492 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值 变动产生的损益 869,845 347,983 597,743 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 206,031 171,088 88,531 其他符合非经常性损益定义的损益项目 96,032 6,579 少数股东权益影响额 -22,391 -66,445 -56,225 所得税影响额 -354,888 -276,135 -151,075 合计 1,101,421 876,048 1,084,939 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:千元 币种:人民币 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增减 (%) 2009 年 营业总收入 26,273,246 21,706,147 21.04 15,548,363
营业利润 31921912802375 13.91 -65,540 利润总额 36960563651294 485.549 归属于上市公司股东的净利润 2,631,312301391 1269 334670 归属于上市公司股东的扣除非经常性1,5298912,137864 损益的净利润 28.44 750.269 经营活动产生的现金流量净额 59883676476,243 7531,948,465 2011年末|2010年未本年末比上年末增2009年末 减(%) 资产总额 81296652|71.552795 136259,343425 负债总额 6672548358,113446 148252157745 归属于上市公司股东的所有者权益1447667212465483 16.136,548827 总股本 4,1254914,125491 3530253 主要财务指标 2011年[2010年本年比上年增减(%)2009年 基本每股收益(元/股) 0.64 0.74 13.51 0.09 稀释每股收益(元/股) 0.64 0.74 13.51 0.09 用最新股本计算的每股收益(元/股) 不适用不适用 不适用不适用 「扣除非经常性损益后的基本每股收益(元 /股) 0.39 0.53 2642 -0.21 加权平均净资产收益率(%) 下降13个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 12 益率(%) 下降11个百分点 每股经营活动产生的现金流量净额(元/ 1.45 157 7.64 0.55 2011年2010年「本年末比上年末增减2009年 (%) 归属于上市公司股东的每股净资产(元/ 3.51 3.02 16.23 1.86 资产负债率(%) 82088122增加086个百分点8789 (四)采用公允价值计量的项目 单位:千元币种人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影 响金额 可供出售金融资产 579,690 899,684 319994 投资性房地产 9.873489 6839,112 3,034,377 交易性金融负债 176 150 26 26 合计 10453355 7,738946 2,714409 869,819 四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+ 本次变动后 数量 比例|发行送|公积 %)新股|股|金转/其|小 数量 比例 有限售条件 股份 5955736941443 5955736941443 国家持股 国有法人持股297,619,047721 297619047721
3 营业利润 3,192,191 2,802,375 13.91 -65,540 利润总额 3,696,056 3,651,294 1.23 485,549 归属于上市公司股东的净利润 2,631,312 3,013,912 -12.69 334,670 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 1,529,891 2,137,864 -28.44 -750,269 经营活动产生的现金流量净额 5,988,367 6,476,243 -7.53 1,948,465 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增 减（%） 2009 年末 资产总额 81,296,652 71,552,795 13.62 59,343,425 负债总额 66,725,483 58,113,446 14.82 52,157,745 归属于上市公司股东的所有者权益 14,476,672 12,465,483 16.13 6,548,827 总股本 4,125,491 4,125,491 - 3,530,253 主要财务指标 2011 年 2010 年 本年比上年增减(%) 2009 年 基本每股收益（元／股） 0.64 0.74 -13.51 0.09 稀释每股收益（元／股） 0.64 0.74 -13.51 0.09 用最新股本计算的每股收益（元/股） 不适用 不适用 不适用 不适用 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元 ／股） 0.39 0.53 -26.42 -0.21 加权平均净资产收益率（%） 19 32 下降 13 个百分点 5 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 益率（%） 11 22 下降 11 个百分点 -12 每股经营活动产生的现金流量净额（元／ 股） 1.45 1.57 -7.64 0.55 2011 年 末 2010 年 末 本年末比上年末增减 （%） 2009 年 末 归属于上市公司股东的每股净资产（元／ 股） 3.51 3.02 16.23 1.86 资产负债率（%） 82.08 81.22 增加 0.86 个百分点 87.89 (四)采用公允价值计量的项目 单位:千元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影 响金额 可供出售金融资产 579,690 899,684 319,994 0 投资性房地产 9,873,489 6,839,112 -3,034,377 869,845 交易性金融负债 176 150 -26 -26 合计 10,453,355 7,738,946 -2,714,409 869,819 四、 股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、 股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送 股 公积 金转 股 其 他 小 计 数量 比例 (%) 一、有限售条件 股份 595,573,694 14.43 595,573,694 14.43 1、国家持股 2、国有法人持股 297,619,047 7.21 297,619,047 7.21
3、其他内资持股297954647722 297,954647722 其中:境内非国 有法人持股 297954647722 297,954,647722 境内自然人 持股 4、外资持股 其中:境外法人 持股 境外自然人 持股 无限售条件 通股份 35299172018557 35299172018557 1、人民币普通股|33451940081 33451940008109 2、境内上市的外 资股 184723201448 184,723201448 3、境外上市的外 资股 4、其他 股份总数 4,125490895100 4125490895100 2、限售股份变动情况 单位:股 股东名称年初限售股数|限售胶数R售胶数年限售股数原因 限售|解除限售日 海南省发展控 股有限公司 297,619,047 0297,619047 定向2013年2 增发月25日 海航集团有限 定向2013年2 297,619,047 0 0297,619047 增发月25日 (二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位:股币种人民币 股票及其 行生证券发行日期发行价格 发行数量 获准上市交易终止日 的种类 (元) 上市日期交易数量 期 股票类 A股 2010年2月 504595238094 2013年2月 25日 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 公司债 2011年5月 500014 2011年6月 00 日 人民币债|2011年9月 1,000 1,000,000 2011年9月 16日 公司于2010年2月23日向海航集团有限公司和海南发展控股有限公司各定向发行 297,619,047股A股股票,发行价格为504元,股票上市日期为2013年2月25日。 经中国证券监督管理委员会证监许可(2011)721号文核准,公司于2011年5月24日发行了 50亿元公司债券,债券期限分别为5年和10年,固定年利率为56%(5年期)和62%(10年 期),每年付息一次。该50亿债券于2011年6月14日在上海证券交易所挂牌交易
4 3、其他内资持股 297,954,647 7.22 297,954,647 7.22 其中： 境内非国 有法人持股 297,954,647 7.22 297,954,647 7.22 境内自然人 持股 ４、外资持股 其中： 境外法人 持股 境外自然人 持股 二、无限售条件 流通股份 3,529,917,201 85.57 3,529,917,201 85.57 1、人民币普通股 3,345,194,000 81.09 3,345,194,000 81.09 2、境内上市的外 资股 184,723,201 4.48 184,723,201 4.48 3、境外上市的外 资股 4、其他 三、股份总数 4,125,490,895 100 4,125,490,895 100 2、 限售股份变动情况 单位:股 股东名称 年初限售股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限售股数 限售 原因 解除限售日 期 海南省发展控 股有限公司 297,619,047 0 0 297,619,047 定向 增发 2013 年 2 月 25 日 海航集团有限 公司 297,619,047 0 0 297,619,047 定向 增发 2013 年 2 月 25 日 (二) 证券发行与上市情况 1、 前三年历次证券发行情况 单位:股 币种:人民币 股票及其 衍生证券 的种类 发行日期 发行价格 (元) 发行数量 上市日期 获准上市 交易数量 交易终止日 期 股票类 A 股 2010 年 2 月 23 日 5.04 595,238,094 2013 年 2 月 25 日 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 公司债 2011 年 5 月 24 日 100 50,000,000 2011 年 6 月 14 日 人民币债 2011 年 9 月 16 日 1,000 1,000,000 2011 年 9 月 16 日 公司于 2010 年 2 月 23 日向海航集团有限公司和海南发展控股有限公司各定向发行 297,619,047 股 A 股股票，发行价格为 5.04 元，股票上市日期为 2013 年 2 月 25 日。 经中国证券监督管理委员会证监许可（2011）721 号文核准，公司于 2011 年 5 月 24 日发行了 50 亿元公司债券，债券期限分别为 5 年和 10 年，固定年利率为 5.6%（5 年期）和 6.2%（10 年 期），每年付息一次。该 50 亿债券于 2011 年 6 月 14 日在上海证券交易所挂牌交易
公司之全资子公司海南航空(香港)有限公司于2011年9月发行10亿元的3年期人民币公司 债券,票面利率为6%,并将于2014年到期。该等债券在新加坡上市,公司为其提供无条件的不可 撤销的连带责任保证担保,担保期限为4年。 2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (三)股东和实际控制人情况 股东数量和持股情况 单位:股 2011年末股东总数 214290户本年度报告公布日前 个月末股东总数 213363户 前十名股东持股情况 股东持股 报告 股东名称\性质\(=) 持股总数 持有有限售条质押或冻结的股份 增减 件股份数量 数量 大新华航空有 其他41601,716,394,743 质押1621,244,066 海口美兰国际 机场有限责任其他10.46 431424,451 质押173,000,000 海南省发展控其他721297619047 297,619,047 股有限公司 海航集团有限 其他721297,619.047 297619047质押297619047 长江租赁有限其他627258835549 质押92062,909 American Aviation lDc 其他262108043201 知 中国光大银行 股份有限公司 光大保德信其他0.8434678,739 量化核心证券 未知 中国工商银行 南方成份精其他021|876324 未知 投资基金 华夏成长证券 投资基金 其他019 7800,000 未知 中国工商银行 易方达价值其他017 精选股票型证 7,000,000 未知 券投资基金 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份 份种类及数量 的数量 大新华航空有限公司 1716,394743人民币普通股 海口美兰国际机场有限责任公司 431424451人民币普通股
5 公司之全资子公司海南航空（香港）有限公司于 2011 年 9 月发行 10 亿元的 3 年期人民币公司 债券，票面利率为 6%，并将于 2014 年到期。该等债券在新加坡上市，公司为其提供无条件的不可 撤销的连带责任保证担保，担保期限为 4 年。 2、 公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (三) 股东和实际控制人情况 1、 股东数量和持股情况 单位:股 2011 年末股东总数 214,290 户 本年度报告公布日前一 个月末股东总数 213,363 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股 比例 (%) 持股总数 报告 期内 增减 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结的股份 数量 大新华航空有 限公司 其他 41.60 1,716,394,743 质押 1,621,244,066 海口美兰国际 机场有限责任 公司 其他 10.46 431,424,451 质押 173,000,000 海南省发展控 股有限公司 其他 7.21 297,619,047 297,619,047 未知 海航集团有限 公司 其他 7.21 297,619,047 297,619,047 质押 297,619,047 长江租赁有限 公司 其他 6.27 258,835,549 质押 92,062,909 American Aviation LDC 其他 2.62 108,043,201 未知 中国光大银行 股份有限公司 －光大保德信 量化核心证券 投资 其他 0.84 34,678,739 未知 中国工商银行 －南方成份精 选股票型证券 投资基金 其他 0.21 8,776,324 未知 华夏成长证券 投资基金 其他 0.19 7,800,000 未知 中国工商银行 －易方达价值 精选股票型证 券投资基金 其他 0.17 7,000,000 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份 的数量 股份种类及数量 大新华航空有限公司 1,716,394,743 人民币普通股 海口美兰国际机场有限责任公司 431,424,451 人民币普通股
长江租赁有限公司 258835549人民币普通股 108043201境内上市外资股 中国光大银行股份有限公司一光大保 德信量化核心证券投资 34678739人民币普通股 中国工商银行一南方成份精选股票型 证券投资基金 8776,324人民币普通股 华夏成长证券投资基金 7800000人民币普通股 中国工商银行一易方达价值精选股票 型证券投资基金 7.000人民币普通股 中国工商银行股份有限公司一华夏沪 深300指数证券投资基金 6261565人民币普通股 中国国旅集团有限公司 6212512人民币普通股 公司前十大股东中大新华航空有限公司、海口美兰国际机场有限责任公 上述股东关联关系或司、海航集团有限公司存在关联关系,但不同属于上市公司持股变动信息 致行动的说明 披露管理规定的一致行动人。 American Aviation LDC实际控制人为大新华 航空有限公司,长江租赁有限公司为海航集团有限公司间接控股子公司 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序有限售条件股持有的有限售 有限售条件股份可上市交易情况 号 东名称 条件股份数量可上市交易时间|新增可上市交易 限售条件 股份数量 2010年定向增发认 1|海南省发展控|297607 2013年2月25日 购股份,自发行结 束之日起36个月内 不得转让 2010年定向增发认 2|海航集团有限|297.619.047 公司 2013年2月25日 购股份,自发行结 束之日起36个月内 不得转让 2、控股股东及实际控制人情况 (1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 大新华航空有限公司(以下简称“大新华航空”)为本公司控股股东。大新华航空于2004年7月12 日经民航总局民航政法函(2004)5号文件批复同意设立,经过2010年1月8日增资扩股,注册资 本由36897956亿元增至60.08323967亿元。截至2011年12月31日,大新华航空持有本公司 4422%的股权(其中包括 American Aviation LDC持有的262%B股股权) 海南省发展控股有限公司是本公司实际控制人,于2005年1月26日成立,注册资本 1,385738,400元,为海南省国有资产管理委员会独资公司。截至2011年12月31日,海南省发展 控股有限公司持有公司控股股东大新华航空2497%股权。 (2)控股股东情况 o法人 单位元币种人民币 名称 大新华航空有限公司 单位负责人或法定代表人陈 成立日期 2004年7月12日 注册资本 6.008.323967 航空运输:航空维修和服务:航空食品:机上供应品:与航空运输 主要经营业务或管理活动相关的延伸服务:机场的投资管理:候机楼服务和经营管理等(凡 需行政许可的项目凭许可证经营)
6 长江租赁有限公司 258,835,549 人民币普通股 American Aviation LDC 108,043,201 境内上市外资股 中国光大银行股份有限公司－光大保 德信量化核心证券投资 34,678,739 人民币普通股 中国工商银行－南方成份精选股票型 证券投资基金 8,776,324 人民币普通股 华夏成长证券投资基金 7,800,000 人民币普通股 中国工商银行－易方达价值精选股票 型证券投资基金 7,000,000 人民币普通股 中国工商银行股份有限公司－华夏沪 深 300 指数证券投资基金 6,261,565 人民币普通股 中国国旅集团有限公司 6,212,512 人民币普通股 上述股东关联关系或 一致行动的说明 公司前十大股东中大新华航空有限公司、海口美兰国际机场有限责任公 司、海航集团有限公司存在关联关系，但不同属于上市公司持股变动信息 披露管理规定的一致行动人。American Aviation LDC 实际控制人为大新华 航空有限公司，长江租赁有限公司为海航集团有限公司间接控股子公司。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序 号 有限售条件股 东名称 持有的有限售 条件股份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交易 股份数量 1 海南省发展控 股有限公司 297,619,047 2013 年 2 月 25 日 2010 年定向增发认 购股份，自发行结 束之日起 36 个月内 不得转让 2 海航集团有限 公司 297,619,047 2013 年 2 月 25 日 2010 年定向增发认 购股份，自发行结 束之日起 36 个月内 不得转让 2、 控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东及实际控制人具体情况介绍 大新华航空有限公司（以下简称“大新华航空”）为本公司控股股东。大新华航空于 2004 年 7 月 12 日经民航总局民航政法函（2004）5 号文件批复同意设立，经过 2010 年 1 月 8 日增资扩股，注册资 本由 36.897956 亿元增至 60.08323967 亿元。截至 2011 年 12 月 31 日，大新华航空持有本公司 44.22%的股权(其中包括 American Aviation LDC 持有的 2.62%B 股股权)。 海南省发展控股有限公司是本公司实际控制人，于 2005 年 1 月 26 日成立，注册资本 1,385,738,400 元，为海南省国有资产管理委员会独资公司。截至 2011 年 12 月 31 日，海南省发展 控股有限公司持有公司控股股东大新华航空 24.97%股权。 (2) 控股股东情况 ○ 法人 单位:元 币种:人民币 名称 大新华航空有限公司 单位负责人或法定代表人 陈峰 成立日期 2004 年 7 月 12 日 注册资本 6,008,323,967 主要经营业务或管理活动 航空运输；航空维修和服务；航空食品；机上供应品；与航空运输 相关的延伸服务；机场的投资管理；候机楼服务和经营管理等（凡 需行政许可的项目凭许可证经营）
(3)实际控制人情况 O法人 单位:元币种人民币 名称 海南省发展控股有限公司 单位负责人或法定代表人 刘明贵 成立日期 2005年1月26日 注册资本 1.385.738400 海洋油气开发利用;热带农副产品加工;海洋水产品加工;汽车 旅游、玻璃、浆纸、医药、工业项目开发:;公路、港口、水利、城 主要经营业务或管理活动 市供水、燃气、电力、环保项目开发;土地储备、开发、经营;房 地产开发、经营;办理参股、控股项目的融资业务;办理投资项目 的资产管理和股权转让业务;办理建设项目的评估、咨询、策划 论证和担保业务。 (4)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 海南省国有资产管理委员会 海南省发展控股有限公司 24.97% 7.21% 大新华航空有限公司 44.22% 海南航空股份有限公司4 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:元币种:人民币 法人股东名称|法定代表人|成立日期 主要经营业务或管理活动 注册资本 海口美兰机场运行业务和规划发 海口美兰国际机刘路 1998年8展管理:航空运输服务:航空销 场有限责任公司 月25日售代理;航空地面运输服务代 2,028,913,102 理;房地产开发等。 五、董事、监事和高级管理人员 ()董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位股 年初年变报告期内从是否在股 姓名 职务 性年任期起始日任期终止日持股末动公司领取的东单位或 数持|原报酬总额其他关联
7 (3) 实际控制人情况 ○ 法人 单位:元 币种:人民币 名称 海南省发展控股有限公司 单位负责人或法定代表人 刘明贵 成立日期 2005 年 1 月 26 日 注册资本 1,385,738,400 主要经营业务或管理活动 海洋油气开发利用；热带农副产品加工；海洋水产品加工；汽车、 旅游、玻璃、浆纸、医药、工业项目开发；公路、港口、水利、城 市供水、燃气、电力、环保项目开发；土地储备、开发、经营；房 地产开发、经营；办理参股、控股项目的融资业务；办理投资项目 的资产管理和股权转让业务；办理建设项目的评估、咨询、策划、 论证和担保业务。 (4) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、 其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:元 币种:人民币 法人股东名称 法定代表人 成立日期 主要经营业务或管理活动 注册资本 海口美兰国际机 场有限责任公司 刘璐 1998 年 8 月 25 日 海口美兰机场运行业务和规划发 展管理；航空运输服务；航空销 售代理；航空地面运输服务代 理；房地产开发等。 2,028,913,102 五、 董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位:股 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始日 期 任期终止日 期 年初 持股 数 年 末 持 变 动 原 报告期内从 公司领取的 报酬总额 是否在股 东单位或 其他关联
股因(万元)税单位领取 前 津 陈明董事长男|47 011年82012年6 月29日 月4日 48.01 王英明原董事长男|49 2009年62011年8 月5日 月29日 5526 2009年62012年6 杨景林|副董事长 41.56 月5日 月4日 李铁 董事男 2011年82012年6 4244 月29日 月4日 董事 月7日 月4日 陈日进独立董事男6 2009年62012年6 8 吴邦海独立董事男702009年62012年6 林诗銮独立董事|男|64 009年92012年6 8 酬见否否否否是否否否是否 月18日 月4日 张聪 监事男|53209年62012年6 月4日 李瑞 监事男 2009年62012年6 月5日 月4 日 陈平 监事 男|37|2009年6|2012年6 月5日 月4日 2.5 高建 监事 男|312009年62012年6 月4日 周猛 监事 2011年122012年6 李铁 总裁男|362011年812014年8 月12日 牟伟刚副总裁男 2011年32014年3 月15日 月14日 75.00 于文勇副总裁男|4 2009年72012年7 月21日 月20日 37.35 徐洲金财务总监男|38 2011年122014年12 月12日月11日 2719 2011年1 2011年12 王浩 原财务总1男3月11日 月12日 34.28 革事会秘 是是否否否否否否否 黄琪珺 2011年122014年12 月12日 月11日 吕广伟原事会 2009年42011年12 月29日 月12日 14.28 0 405.16 陈明:男,出生于1965年7月,籍贯乌鲁木齐,中共党员,毕业于荷兰马斯特里赫特管理学院 工商管理专业,于1994年加入公司,历任海南航空股份有限公司市场销售部总经理、办公室主任 中国新华航空公司执行副总裁、金鹿公务机有限公司CEO兼总经理、海航航空食品控股有限公司董 事长、海航易控股有限公司副总裁、海南航空股份有限公司总裁等职务,现任海南航空股份有限公 司公司董事长 王英明:男,汉族,1963年出生,籍贯天津,大学本科,1986年毕业于西北工业大学航空发动 机控制专业。原海南航空股份有限公司董事长,历仼海南航空维修工程部副经理、海南航空维修工 程部总经理、海南航空常务执行副总裁、海南航空首席运行官、海南航空常务副总裁、副董事长兼 总裁
8 股 数 因 (万元)(税 前) 单位领取 报酬、津 贴 陈明 董事长 男 47 2011 年 8 月 29 日 2012 年 6 月 4 日 0 0 48.01 否 王英明 原董事长 男 49 2009 年 6 月 5 日 2011 年 8 月 29 日 0 0 55.26 否 杨景林 副董事长 男 56 2009 年 6 月 5 日 2012 年 6 月 4 日 0 0 41.56 否 李铁 董事 男 36 2011 年 8 月 29 日 2012 年 6 月 4 日 0 0 42.44 否 顾刚 董事 男 35 2010 年 5 月 7 日 2012 年 6 月 4 日 0 0 0 是 陈日进 独立董事 男 66 2009 年 6 月 5 日 2012 年 6 月 4 日 0 0 8 否 吴邦海 独立董事 男 70 2009 年 6 月 5 日 2012 年 6 月 4 日 0 0 8 否 林诗銮 独立董事 男 64 2009 年 9 月 18 日 2012 年 6 月 4 日 0 0 8 否 张聪 监事 男 53 2009 年 6 月 5 日 2012 年 6 月 4 日 0 0 0 是 李瑞 监事 男 35 2009 年 6 月 5 日 2012 年 6 月 4 日 0 0 2.5 否 陈平 监事 男 37 2009 年 6 月 5 日 2012 年 6 月 4 日 0 0 2.5 否 高建 监事 男 31 2009 年 6 月 5 日 2012 年 6 月 4 日 0 0 0 是 周猛 监事 男 40 2011 年 12 月 28 日 2012 年 6 月 4 日 0 0 0 是 李铁 总裁 男 36 2011 年 8 月 12 日 2014 年 8 月 11 日 0 0 否 牟伟刚 副总裁 男 50 2011 年 3 月 15 日 2014 年 3 月 14 日 0 0 75.00 否 于文勇 副总裁 男 46 2009 年 7 月 21 日 2012 年 7 月 20 日 0 0 37.35 否 徐洲金 财务总监 男 38 2011 年 12 月 12 日 2014 年 12 月 11 日 0 0 27.19 否 王浩 原财务总 监 男 35 2011 年 1 月 11 日 2011 年 12 月 12 日 0 0 34.28 否 黄琪珺 董事会秘 书 男 35 2011 年 12 月 12 日 2014 年 12 月 11 日 0 0 0.79 否 吕广伟 原董事会 秘书 男 41 2009 年 4 月 29 日 2011 年 12 月 12 日 0 0 14.28 否 合计 0 0 405.16 陈明：男，出生于 1965 年 7 月，籍贯乌鲁木齐，中共党员，毕业于荷兰马斯特里赫特管理学院 工商管理专业，于 1994 年加入公司，历任海南航空股份有限公司市场销售部总经理、办公室主任、 中国新华航空公司执行副总裁、金鹿公务机有限公司 CEO 兼总经理、海航航空食品控股有限公司董 事长、海航易控股有限公司副总裁、海南航空股份有限公司总裁等职务，现任海南航空股份有限公 司公司董事长。 王英明：男，汉族，1963 年出生，籍贯天津，大学本科，1986 年毕业于西北工业大学航空发动 机控制专业。原海南航空股份有限公司董事长，历任海南航空维修工程部副经理、海南航空维修工 程部总经理、海南航空常务执行副总裁、海南航空首席运行官、海南航空常务副总裁、副董事长兼 总裁