福建福晶科技股份有限公司2013年度报告

CASTECH 福晶科技 福建福晶科技股份有限公司 CASTECH INC 二O一三年度报告 证券代码:00222 证券简称:福晶科技 披露日期:2014年4月26日

福建福晶科技股份有限公司 CASTECH INC. 二〇一三年度报告 证券代码:002222 证券简称：福晶科技 披露日期：2014 年 4 月 26 日

福建福晶科技股份有限公司2013年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次年报的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以2013年12月31日的公司总股本为基 数,向全体股东每10股派发现金红利1.00元(含税),送红股0股(含税),不以公积金转 增股本 公司负责人陈辉、主管会计工作负责人谢发利及会计机构负责人(会计主管人员)郭宗慧 声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整

福建福晶科技股份有限公司 2013 年度报告全文 1 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次年报的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2013 年 12 月 31 日的公司总股本为基 数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积金转 增股本。 公司负责人陈辉、主管会计工作负责人谢发利及会计机构负责人(会计主管人员)郭宗慧 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整

福建福晶科技股份有限公司2013年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义. 第二节公司简介.. 第三节会计数据和财务指标摘要. 1578 第四节董事会报告 第五节重要事项 第六节股份变动及股东情况 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 第八节公司治理 第九节内部控制 第十节财务报告..49 第十一节备查文件目录

福建福晶科技股份有限公司 2013 年度报告全文 2 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................................... 1 第二节 公司简介 ............................................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................. 7 第四节 董事会报告 ............................................................. 8 第五节 重要事项 .............................................................. 25 第六节 股份变动及股东情况 .................................................... 30 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................... 34 第八节 公司治理 .............................................................. 42 第九节 内部控制 .............................................................. 47 第十节 财务报告 .............................................................. 49 第十一节 备查文件目录 ....................................................... 138

福建福晶科技股份有限公司2013年度报告全文 释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司 指|福建福晶科技股份有限公司 物构所 指中国科学院福建物质结构研究所,本公司之控股股东 海泰光电 指青岛海泰光电技术有限公司,本公司之控股子公司 福晶蓝光 指福州福晶蓝光晶体材料有限公司,本公司之控股子公司 杭州科汀 指杭州科汀光学技术有限公司,本公司之参股公司 万邦光电 指福建省万邦光电科技有限公司,本公司之参股公司 两岸照明 指福建省两岸照明节能科技有限公司,本公司之参股公司 股东、股东大会 指本公司股东、股东大会 事、董事会 指本公司董事、董事会 事、监事会 指本公司监事、监事会 《公司法》 指《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指本公司的《公司章程》 募投项目 指|公司首次公开发行股票募集资金投资项目 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 深交所 指深圳证券交易所 报告期 指2013年度 报告期末 指2013年12月31日 元/万元 指人民币元/万元

福建福晶科技股份有限公司 2013 年度报告全文 3 释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司 指 福建福晶科技股份有限公司 物构所 指 中国科学院福建物质结构研究所，本公司之控股股东 海泰光电 指 青岛海泰光电技术有限公司，本公司之控股子公司 福晶蓝光 指 福州福晶蓝光晶体材料有限公司，本公司之控股子公司 杭州科汀 指 杭州科汀光学技术有限公司，本公司之参股公司 万邦光电 指 福建省万邦光电科技有限公司，本公司之参股公司 两岸照明 指 福建省两岸照明节能科技有限公司，本公司之参股公司 股东、股东大会 指 本公司股东、股东大会 董事、董事会 指 本公司董事、董事会 监事、监事会 指 本公司监事、监事会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 本公司的《公司章程》 募投项目 指 公司首次公开发行股票募集资金投资项目 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 报告期 指 2013 年度 报告期末 指 2013 年 12 月 31 日 元/万元 指 人民币元/万元

福建福晶科技股份有限公司2013年度报告全文 重大风险提示 公司经营过程中可能面临市场竞争加剧风险、人民升值风险、人力资源风险等风险因素 具体详见本年度报告“第四节董事会报告”之“八、公司未来发展的展望”中披露的风险因 素及应对措施

福建福晶科技股份有限公司 2013 年度报告全文 4 重大风险提示 公司经营过程中可能面临市场竞争加剧风险、人民升值风险、人力资源风险等风险因素， 具体详见本年度报告“第四节董事会报告”之“八、公司未来发展的展望”中披露的风险因 素及应对措施

福建福晶科技股份有限公司2013年度报告全文 第二节公司简介 公司信息 股票简称 福晶科技 股票代码 002222 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 福建福晶科技股份有限公司 公司的中文简称 福晶科技 公司的外文名称(如有) CASTECH Inc 公司的外文名称缩写(如有) CASTECH 公司的法定代表人 陈辉 注册地址 福州市鼓楼区软件大道89号福州软件园F区9号楼 注册地址的邮政编码 350003 办公地址 福州市鼓楼区软件大道89号福州软件园F区9号楼 办公地址的邮政编码 350003 公司网址 www.castech.com 电子信箱 securitiesecastech. com 、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 蔡德全 薛汉锋 联系地址福州市鼓楼区软件大道89号福州软件园F区9号楼福州市鼓楼区软件大道89号福州软件园F区9号楼 电话 0591-83770347 0591-83719323 传真 0591-83770347 0591-83719323 电子信箱caidequanecastech.com securities@castech.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址巨潮资讯网(htp://w.cninfo.com,cn) 公司年度报告备置地点 公司证券部 四、注册变更情况 注册登记日 注册登记地点 企业法人营业执 照注册号 税务登记号码/织机构代

福建福晶科技股份有限公司 2013 年度报告全文 5 第二节 公司简介 一、公司信息 股票简称 福晶科技 股票代码 002222 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 福建福晶科技股份有限公司 公司的中文简称 福晶科技 公司的外文名称（如有） CASTECH Inc. 公司的外文名称缩写（如有）CASTECH 公司的法定代表人 陈辉 注册地址 福州市鼓楼区软件大道 89 号福州软件园 F 区 9 号楼 注册地址的邮政编码 350003 办公地址 福州市鼓楼区软件大道 89 号福州软件园 F 区 9 号楼 办公地址的邮政编码 350003 公司网址 www.castech.com 电子信箱 securities@castech.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 蔡德全 薛汉锋 联系地址 福州市鼓楼区软件大道 89 号福州软件园 F 区 9 号楼 福州市鼓楼区软件大道 89 号福州软件园 F 区 9 号楼 电话 0591-83770347 0591-83719323 传真 0591-83770347 0591-83719323 电子信箱 caidequan@castech.com securities@castech.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 公司年度报告备置地点 公司证券部 四、注册变更情况 注册登记日 期 注册登记地点 企业法人营业执 照注册号 税务登记号码 组织机构代 码

福建福晶科技股份有限公司2013年度报告全文 次注册2061031福建省工商行政管理50121011 报告期末注册2012-07-31福建省工商行政管理局3500009905051285015814285-0 仫公司上市以来主营业务的变化情况(如有)无变更 历次控股股东的变更情况(如有) 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 福建华兴会计师事务所(特殊普通合伙) 会计师事务所办公地址福建省福州市湖东路152号中山大厦B座 签字会计师姓名 蒋新红、欧阳孝禄 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 口适用不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 口适用√不适用

福建福晶科技股份有限公司 2013 年度报告全文 6 首次注册 2006-10-31 福建省工商行政管理局 3500001003016 350102158142850 15814285-0 报告期末注册 2012-07-31 福建省工商行政管理局 350000100018290 350102158142850 15814285-0 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 福建华兴会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 福建省福州市湖东路 152 号中山大厦 B 座 签字会计师姓名 蒋新红、欧阳孝禄 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用

福建福晶科技股份有限公司2013年度报告全文 第三节会计数据和财务指标摘要 主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 口是√否 本年比上 2013年 2012年年增减201年 营业收入(元) 178,038,381.19182,573,981.64-2.48%192,068,830.92 归属于上市公司股东的净利润(元) 9,235,502.2440,709,748.33-3.62%64,115,747.50 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 35,440,301.7738,679,316.50-8.37%60,527,383.22 益的净利润(元) 陉营活动产生的现金流量净额(元)68590413131800346.38%636143.8 基本每股收益(元/股) 0.22 稀释每股收益(元/股) 0.14 0.22 下降 加权平均净资产收益率(%) 6.29% 6.65%0.36个 10.77% 百分点 本年末比 2013年末 012年末上年末增2011年末 减(%) 总资产(元) 720,98408671686,149,591.825.08%86812.006 归属于上市公司股东的净资产(元)628,687,295.5617,951,793.311.74%61,44,04.98 二、非经常性损益项目及金额 单位:元 项目 2013年金额2012年金额2011年金额说明 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准 -284,953.5 209,815.3 27,156.01 备的冲销部分) 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相 关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府1,759,00.962,55,937.164,525,874.79 补助除外) 「单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 1,150,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,856,74.20 162,182.73 减:所得税影响额 686,634.9 672,357.19 少数股东权益影响额(税后) 1012 75,814.58 合计 3,795,200.472,030 3,588,364

福建福晶科技股份有限公司 2013 年度报告全文 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2013 年 2012 年 本年比上 年增减 (%) 2011 年 营业收入（元） 178,038,381.19 182,573,981.64 -2.48% 192,068,830.92 归属于上市公司股东的净利润（元） 39,235,502.24 40,709,748.33 -3.62% 64,115,747.50 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 35,440,301.77 38,679,316.50 -8.37% 60,527,383.22 经营活动产生的现金流量净额（元） 61,859,417.39 37,180,033.41 66.38% 63,614,431.58 基本每股收益（元/股） 0.14 0.14 0% 0.22 稀释每股收益（元/股） 0.14 0.14 0% 0.22 加权平均净资产收益率（%） 6.29% 6.65% 下 降 0.36 个 百分点 10.77% 2013 年末 2012 年末 本年末比 上年末增 减(%) 2011 年末 总资产（元） 720,984,086.71 686,149,591.82 5.08% 688,112,010.96 归属于上市公司股东的净资产（元） 628,687,295.55 617,951,793.31 1.74% 611,442,044.98 二、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准 备的冲销部分） -284,953.55 -209,815.35 -27,156.01 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相 关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府 补助除外） 1,759,001.96 2,554,937.16 4,525,874.79 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 1,150,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,856,774.20 184,976.31 -162,182.73 减：所得税影响额 686,634.94 392,912.96 672,357.19 少数股东权益影响额（税后） -1,012.80 106,753.33 75,814.58 合计 3,795,200.47 2,030,431.83 3,588,364.28 --

福建福晶科技股份有限公司2013年度报告全文 第四节董事会报告 概述 报告期内,世界经济呈现缓慢复苏态势,国际金融危机的后续影响依然存在,在中国经 济结构面临转型升级、稳中求进的大环境下,国内外晶体及光学产品市场需求依然不足的, 给行业内企业的经营发展带来巨大压力。在低迷的国内外经济和行业环境下,公司围绕发展 战略,积极拓展经营思路,深化精细管理,加快改良工艺和技术,全面提升产品质量、降低 消耗,确保公司各项经营业务有序开展,尽管2013年度总体经营业绩比上年小幅下滑,但为 公司持续发展奠定了坚实的基础。 2013年度,公司实现营业收入17,803.84万元,比上年同期减少2.48%;营业利润3,987.37 万元,比上年同期下降12.53%;归属于上市公司股东的净利润3,923.55万元,比上年同期下 二、主营业务分析 1、概述 报告期内,公司的主营业务未发生重大变化,利润构成及利润来源相比上年未发生重大 变化。 报告期内,公司实现营业收入17,803.84万元,比上年下降2.48%,主要是受市场不景 气影响产品需求下降;营业成本8,692.70万元,比上年减少5.68%,主要系市场需求不旺, 减少生产型投入,同时加强成本管控;销售费用657.14万元,比上年增加5.50%,主要是市 场低迷,开拓市场投入增加;管理费用4,997.79万元,比上年增加20.54%,主要是本期硏发 投入增加;研发费用比上年增加44.89%,主要是本年度加大研发力度;财务费用125.06万元, 比上年增加256.35%,主要是本期汇兑损失大幅增加,经营活动产生的现金流量净额比上年 增加66.38%,主要系本期货款回收增加,同时经营性支出减少;投资活动现金流入比上年增 加40.49%,主要系本年度收到参股公司现金分红增加;投资活动现金流出比上年减少45.38%, 主要是系本期股权性投资减少 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 (1)强化规范管理 公司始终遵循效率优先、兼顾公平的原则实行规范化、标准化、制度化、信息化管理, 2013年度,对公司生产系统进行了进一步调整和梳理,进一步明确各车间在晶体、光学和器

福建福晶科技股份有限公司 2013 年度报告全文 8 第四节 董事会报告 一、概述 报告期内，世界经济呈现缓慢复苏态势，国际金融危机的后续影响依然存在，在中国经 济结构面临转型升级、稳中求进的大环境下，国内外晶体及光学产品市场需求依然不足的， 给行业内企业的经营发展带来巨大压力。在低迷的国内外经济和行业环境下，公司围绕发展 战略，积极拓展经营思路，深化精细管理，加快改良工艺和技术，全面提升产品质量、降低 消耗，确保公司各项经营业务有序开展，尽管2013年度总体经营业绩比上年小幅下滑，但为 公司持续发展奠定了坚实的基础。 2013年度，公司实现营业收入17,803.84万元，比上年同期减少2.48%；营业利润3,987.37 万元，比上年同期下降12.53%；归属于上市公司股东的净利润3,923.55万元，比上年同期下 降3.62%。 二、主营业务分析 1、概述 报告期内，公司的主营业务未发生重大变化，利润构成及利润来源相比上年未发生重大 变化。 报告期内，公司实现营业收入17,803.84万元，比上年下降2.48％，主要是受市场不景 气影响产品需求下降；营业成本8,692.70万元，比上年减少5.68％，主要系市场需求不旺， 减少生产型投入，同时加强成本管控；销售费用657.14万元，比上年增加5.50％，主要是市 场低迷，开拓市场投入增加；管理费用4,997.79万元，比上年增加20.54％，主要是本期研发 投入增加；研发费用比上年增加44.89%，主要是本年度加大研发力度；财务费用125.06万元， 比上年增加256.35％，主要是本期汇兑损失大幅增加，经营活动产生的现金流量净额比上年 增加66.38%，主要系本期货款回收增加，同时经营性支出减少；投资活动现金流入比上年增 加40.49%，主要系本年度收到参股公司现金分红增加；投资活动现金流出比上年减少45.38%， 主要是系本期股权性投资减少。 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况： （1）强化规范管理 公司始终遵循效率优先、兼顾公平的原则实行规范化、标准化、制度化、信息化管理， 2013年度，对公司生产系统进行了进一步调整和梳理，进一步明确各车间在晶体、光学和器

福建福晶科技股份有限公司2013年度报告全文 件三类产品的功能定位,便于有针对性的管理。在全公司范围内引入开放式绩效考核系统, 让员工每月的绩效奖金和个人的努力以及完成的工作质量更加紧密的挂钩,体现多劳多得, 更好地调动全体员工的积极性,提高生产效率和产品的成品率。修订作业指导书,规范各工 序的操作规程,顺利通过了IS09000和IS014000管理体系的外审,报告期内,公司被评为福建 省质量管理先进单位 (2)积极推进市场开拓 面对2013年依旧低迷的市场,公司积极通过国内外参展等方式努力开拓市场、开发客户, 取得一定的成果,尤其在一些重要的激光光学和精密光学客户开发方面取得了较大的进展。 2013年度公司服务的客户接近560家,新增客户约20家,为未来的业务开展奠定了良好的基础。 (3)加大研发投入 为了丰富公司的产品以及适应市场对产品质量不断提升的要求,2013年研发部主持开展 晶体相关开发项目15项,工程部主持开展技术及器件开发26项、技术改进20项、品质改善21 项,大部分项目已经完成或按计划完成阶段性开发成果。公司开展的项目主要针对公司产品 的升级(包括BB0、LB0、Nd:YVo04等)、新器件开发(包括声光开关、新型电光开关、高功率 光隔离器、扫描场镜等)、技术改进(包括自动化超声波清洗线、紫外髙损伤加工工艺等), 以及以提高质量和生产效率为主要目的的各类改善项目等,取得了较多的开发成果。2013年 度申请专利23项(其中发明专利20项,获得专利授权共11项(实用新型),公司的激光与非 线性光学晶体元器件获得福建省名牌产品称号,原生三段式掺钕钒酸钇复合激光晶体及器件 获得2013年国家重点产品称号,公司“新一代激光显示用低成本高性能光电子晶体材料高技 术产业化示范工程项目”获得国家补助金1500万元。 (4)强化成本管控 2013年度,公司把成本控制作为一项重要工作,在全公司范围内倡导员工提高成本节约 意识,定期组织相关人员集思广益,针对各部门各车间可能存在在的成本压缩空间进行探讨 论证,提出节能降耗方案,并以专案或项目的形式加以落实。报告期内,开展了镀膜空压系 统节能专案、公司园区用水跟踪专案、车间照明改造专案、空调系统节能专案、提拉车间节 电改造项目、晶体生长用铱金降低损耗项目等,通过一系列的改善,有效减少了公司可控成 本费用。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因 口适用√不适用

福建福晶科技股份有限公司 2013 年度报告全文 9 件三类产品的功能定位，便于有针对性的管理。在全公司范围内引入开放式绩效考核系统， 让员工每月的绩效奖金和个人的努力以及完成的工作质量更加紧密的挂钩，体现多劳多得， 更好地调动全体员工的积极性，提高生产效率和产品的成品率。修订作业指导书，规范各工 序的操作规程，顺利通过了ISO9000和ISO14000管理体系的外审，报告期内，公司被评为福建 省质量管理先进单位。 （2）积极推进市场开拓 面对2013年依旧低迷的市场，公司积极通过国内外参展等方式努力开拓市场、开发客户， 取得一定的成果，尤其在一些重要的激光光学和精密光学客户开发方面取得了较大的进展。 2013年度公司服务的客户接近560家，新增客户约20家，为未来的业务开展奠定了良好的基础。 （3）加大研发投入 为了丰富公司的产品以及适应市场对产品质量不断提升的要求，2013年研发部主持开展 晶体相关开发项目15项，工程部主持开展技术及器件开发26项、技术改进20项、品质改善21 项，大部分项目已经完成或按计划完成阶段性开发成果。公司开展的项目主要针对公司产品 的升级（包括BBO、LBO、Nd:YVO4等）、新器件开发（包括声光开关、新型电光开关、高功率 光隔离器、扫描场镜等）、技术改进（包括自动化超声波清洗线、紫外高损伤加工工艺等）， 以及以提高质量和生产效率为主要目的的各类改善项目等，取得了较多的开发成果。2013年 度申请专利23项（其中发明专利20项，获得专利授权共11项（实用新型），公司的激光与非 线性光学晶体元器件获得福建省名牌产品称号，原生三段式掺钕钒酸钇复合激光晶体及器件 获得2013年国家重点产品称号，公司“新一代激光显示用低成本高性能光电子晶体材料高技 术产业化示范工程项目”获得国家补助金1500万元。 （4）强化成本管控 2013年度，公司把成本控制作为一项重要工作，在全公司范围内倡导员工提高成本节约 意识，定期组织相关人员集思广益，针对各部门各车间可能存在在的成本压缩空间进行探讨 论证，提出节能降耗方案，并以专案或项目的形式加以落实。报告期内，开展了镀膜空压系 统节能专案、公司园区用水跟踪专案、车间照明改造专案、空调系统节能专案、提拉车间节 电改造项目、晶体生长用铱金降低损耗项目等，通过一系列的改善，有效减少了公司可控成 本费用。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 □ 适用 √ 不适用