第13章,外部性,产权,公共部门 外部性问题 外部性与产权 外部性其它解决方式 公共产品与公共部门
第13章，外部性，产权，公共部门 • 外部性问题 • 外部性与产权 • 外部性其它解决方式 • 公共产品与公共部门
外部性:成本或收益未能内生化 市场配置资源有效性的另外一个假定是经济主体承担自身行为带来的所有成本并享有其 创造的所有收益,当这一条件不能满足时就会发生外部性( Externalities)问题。外部性 ( Externalities,又称外在性)指个人或企业不必完全承担其决策成本或不能充分享有其 决策成效( Benefit),即成本或收益不能完全内生化的情形。 依据成本和收益不能内生化的方向不同,外部性可分为两种类型:一种是消极的负外部 性,另一种是积极的正外部性。个人或企业不必承担其行为带来的成本情况是负外部性。 例如,把污水排放到河流中的造纸厂;向天空排放有毒气体的冶炼长或化工厂;在公共 场所随意抽烟的烟民;随意扔弃象塑袋或其它垃圾的人;在人行道乱停车或在生活小区 和校园里随意按汽车喇叭的司机;在游轮上向长江倾倒垃圾等等。他们的行为在给自己 带来某种利益或满足(包括便利)时,都对他人或社会的利益带来负面影响,但却不必 承担这种负面影响的成本 相反,个人或企业不能得到其决策和行为带来的额外收益则是正外部性。例如,一个药 品或其它能提高生产力的发明,虽然发明者能通过价格收费,但通常只能得到社会的这 项发明中得到利益的一个部分而不是全部。环境保护人员或机构保护珍稀动物的努力和 投资,能给社会带来到巨大利益,但当事人本人通常难以得到充分补偿。养蜂人在生产 蜂蜜过程中帮助果树传授花粉,而果园主在生产水果时为蜜蜂提供了产岀蜂蜜的原料, 这些经济活动通常没有通过市场的方式得到补偿,因而具有正外部性
外部性：成本或收益未能内生化 • 市场配置资源有效性的另外一个假定是经济主体承担自身行为带来的所有成本并享有其 创造的所有收益，当这一条件不能满足时就会发生外部性（Externalities）问题。外部性 （Externalities，又称外在性）指个人或企业不必完全承担其决策成本或不能充分享有其 决策成效（Benefit），即成本或收益不能完全内生化的情形。 • 依据成本和收益不能内生化的方向不同，外部性可分为两种类型：一种是消极的负外部 性，另一种是积极的正外部性。个人或企业不必承担其行为带来的成本情况是负外部性。 例如，把污水排放到河流中的造纸厂；向天空排放有毒气体的冶炼长或化工厂；在公共 场所随意抽烟的烟民；随意扔弃象塑袋或其它垃圾的人；在人行道乱停车或在生活小区 和校园里随意按汽车喇叭的司机；在游轮上向长江倾倒垃圾等等。他们的行为在给自己 带来某种利益或满足（包括便利）时，都对他人或社会的利益带来负面影响，但却不必 承担这种负面影响的成本。 • 相反，个人或企业不能得到其决策和行为带来的额外收益则是正外部性。例如，一个药 品或其它能提高生产力的发明，虽然发明者能通过价格收费，但通常只能得到社会的这 项发明中得到利益的一个部分而不是全部。环境保护人员或机构保护珍稀动物的努力和 投资，能给社会带来到巨大利益，但当事人本人通常难以得到充分补偿。养蜂人在生产 蜂蜜过程中帮助果树传授花粉，而果园主在生产水果时为蜜蜂提供了产出蜂蜜的原料， 这些经济活动通常没有通过市场的方式得到补偿，因而具有正外部性
理解外部性注意一个问题 理解外部性概念要注意的一点问题是,其中提到的未 能内生化的危害或影响,都是指直接的利害关系,而 不是指通过市场价格变化或竞争关系发生的影响。例 如,某企业销售量增加可能会引起价格下降,因而使 其竞争对手利润下降,该企业不仅不必承担其对手企 业损失,而且会从中获得利益这类通过市场机制作用 引发的利害关系及其分配方式,不属于经济外部性范 畴。外部性现象是指外生于市场交换机制以外的行为 利害特定分配方式
理解外部性注意一个问题 • 理解外部性概念要注意的一点问题是，其中提到的未 能内生化的危害或影响，都是指直接的利害关系，而 不是指通过市场价格变化或竞争关系发生的影响。例 如，某企业销售量增加可能会引起价格下降，因而使 其竞争对手利润下降，该企业不仅不必承担其对手企 业损失，而且会从中获得利益这类通过市场机制作用 引发的利害关系及其分配方式，不属于经济外部性范 畴。外部性现象是指外生于市场交换机制以外的行为 利害特定分配方式
外部性与市场有效性(1) 由于经济活动的某种影响没有通过市场机制作用而内生化,当事人不必承担 负外部性造成的损失,也无法从正外部性中获得回报,便会使通过市场对资 源配置缺乏效率。 以排放污水工厂为例,它生产纸张的私人成本包括与材料,运输,资本,劳 动,管理等费用发生相联系发生的成本,但是对于整个社会来说,纸张生产 成本除了这些私人成本以外,还包括生产过程中产生的污水,废气等对社会 环境造成的危害和损失。市场经济条件下,经济活动的决策是基于私人成本 和私人利益的比较。当私人成本与社会成本不相一致,或私人利益与社会利 益不相一致时,对于企业或个人是最优的决策不一定是社会的最优决策。因 而,存在外部性效应时,完全竞争不能达到有效率的资源配置。从造纸厂例 子来看,由于它不考虑环境污染成本,因而私人成本低于社会成本,因而基 于私人成本决定生产的数量回高于从社会成本评价角度确定的最优产量。 ·运用类似的分析,可以发现存在正外部性时,市场竞争机制结果导致生产和 消费不足,同样发生市场缺乏效率的市场失灵问题
外部性与市场有效性（1） • 由于经济活动的某种影响没有通过市场机制作用而内生化，当事人不必承担 负外部性造成的损失，也无法从正外部性中获得回报，便会使通过市场对资 源配置缺乏效率。 • 以排放污水工厂为例，它生产纸张的私人成本包括与材料，运输，资本，劳 动，管理等费用发生相联系发生的成本，但是对于整个社会来说，纸张生产 成本除了这些私人成本以外，还包括生产过程中产生的污水，废气等对社会 环境造成的危害和损失。市场经济条件下，经济活动的决策是基于私人成本 和私人利益的比较。当私人成本与社会成本不相一致，或私人利益与社会利 益不相一致时，对于企业或个人是最优的决策不一定是社会的最优决策。因 而，存在外部性效应时，完全竞争不能达到有效率的资源配置。从造纸厂例 子来看，由于它不考虑环境污染成本，因而私人成本低于社会成本，因而基 于私人成本决定生产的数量回高于从社会成本评价角度确定的最优产量。 • 运用类似的分析，可以发现存在正外部性时，市场竞争机制结果导致生产和 消费不足，同样发生市场缺乏效率的市场失灵问题
外部性与市场有效性(2) 右图表示负外部性导致过度供给价格 和消费的关系。D表示对纸张的 需求曲线,,MCp表示厂家私人 生产边际成本。假设市场是完全 竞争的,则边际成本曲线就是厂 商的供给曲线。因而在市场机制 MCP 作用下依据私人成本,MCp确定 的最优产量是Qp;然而,依据 社会边际成本MCS决定的最优产 量应当是Qs。由于私人成本 MCp线在社会成本MCs以下,所 以市场最优产量Qp高于社会最 优产量Qs。因而,存在负外部 性时,市场竞争机制结果导致生 产和消费过多,因而发生市场缺 0 数量
外部性与市场有效性（2） • 右图表示负外部性导致过度供给 和消费的关系。D表示对纸张的 需求曲线，, MCp表示厂家私人 生产边际成本。假设市场是完全 竞争的，则边际成本曲线就是厂 商的供给曲线。因而在市场机制 作用下依据私人成本, MCp确定 的最优产量是Qp；然而，依据 社会边际成本MCs决定的最优产 量应当是Qs。由于私人 成本 MCp线在社会成本MCs以下，所 以市场最优产量Qp 高于社会最 优产量Qs。因而，存在负外部 性时，市场竞争机制结果导致生 产和消费过多，因而发生市场缺 乏效率的市场失灵问题。 数量 价格 MCS MCP D 0 QS QP
外部性与市场有效性(2) 右图表示负外部性导致过度供给价格 和消费的关系。D表示对纸张的 需求曲线,,MCp表示厂家私人 生产边际成本。假设市场是完全 竞争的,则边际成本曲线就是厂 商的供给曲线。因而在市场机制 MCP 作用下依据私人成本,MCp确定 的最优产量是Qp;然而,依据 社会边际成本MCS决定的最优产 量应当是Qs。由于私人成本 MCp线在社会成本MCs以下,所 以市场最优产量Qp高于社会最 优产量Qs。因而,存在负外部 性时,市场竞争机制结果导致生 产和消费过多,因而发生市场缺 0 数量
外部性与市场有效性（2） • 右图表示负外部性导致过度供给 和消费的关系。D表示对纸张的 需求曲线，, MCp表示厂家私人 生产边际成本。假设市场是完全 竞争的，则边际成本曲线就是厂 商的供给曲线。因而在市场机制 作用下依据私人成本, MCp确定 的最优产量是Qp；然而，依据 社会边际成本MCs决定的最优产 量应当是Qs。由于私人 成本 MCp线在社会成本MCs以下，所 以市场最优产量Qp 高于社会最 优产量Qs。因而，存在负外部 性时，市场竞争机制结果导致生 产和消费过多，因而发生市场缺 乏效率的市场失灵问题。 数量 价格 MCS MCP D 0 QS QP
外部性与产权界定(1) ·在经济分析历史很长时期,对外部性及其导致的生产过多 或不足问题的主流应对意见认为,应当由政府通过税收或 补贴等干预手段解决。因而,传统的经济学原理通常在讨 论外部性之后直接讨论政府干预必要性。然而,过去几十 年产权经济学研究的发展,使经济学家对这一问题获得进 步理解,认识到外部性之所以产生效率问题,关键在于 产权界定不清晰和不充分;可以通过界定产权来消除外部 性影响。政府干预解决外部性问题实际上仍可能是必要的, 但这一必要性建立在对产权解决方案交易成本过大这一假 定基础之上的。也就是说,产权分析把外部性的行政干预 方案由一般命题变成了一个特殊命题
外部性与产权界定（1） • 在经济分析历史很长时期，对外部性及其导致的生产过多 或不足问题的主流应对意见认为，应当由政府通过税收或 补贴等干预手段解决。因而，传统的经济学原理通常在讨 论外部性之后直接讨论政府干预必要性。然而，过去几十 年产权经济学研究的发展，使经济学家对这一问题获得进 一步理解，认识到外部性之所以产生效率问题，关键在于 产权界定不清晰和不充分；可以通过界定产权来消除外部 性影响。政府干预解决外部性问题实际上仍可能是必要的， 但这一必要性建立在对产权解决方案交易成本过大这一假 定基础之上的。也就是说，产权分析把外部性的行政干预 方案由一般命题变成了一个特殊命题
外部性与产权界定(2):什么是产权? 产权是与所有权相联系的概念。传统意义上的 所有权指经济活动主体对于资源排他性占有权, 这种占有权受到社会强制力量的保护,包含法 律拥有,使用,支配,剩余索取等一组权利 产权则是侧重刻画不同主体在行使这些权利过 程中发生的权利界定关系;因而,产权不仅包 含传统意义上所有权内涵,而且包含不同主体 形式所有权时发生的权利关系 如何用产杈概念来解释外部性现象?
外部性与产权界定（2）：什么是产权？ • 产权是与所有权相联系的概念。传统意义上的 所有权指经济活动主体对于资源排他性占有权， 这种占有权受到社会强制力量的保护，包含法 律拥有，使用，支配，剩余索取等一组权利。 产权则是侧重刻画不同主体在行使这些权利过 程中发生的权利界定关系；因而，产权不仅包 含传统意义上所有权内涵，而且包含不同主体 形式所有权时发生的权利关系。 • 如何用产权概念来解释外部性现象？
外部性与产权界定(3):一个事例 一次噪音纠纷:实际事例 从分析角度看,楼上噪音带来的外部性实质上是两种具有合理性权利的 矛盾:一方面我应享有宁静夜晚的权利,另一方面楼上同学也应有在他 的住处开晚会和娱乐的权利。这类矛盾有时可能通过协商方式来解决, (如我上楼去交涉的努力)。然而,在很多场合,协商不能解决这类矛 盾,因而需要通过外部权利安排(产权安排)来解决这一矛盾。英国的 的办法是,在12点以前,把权利赋予住户在家中娱乐的一方,但是在12 点以后则把权利给予在家中得到宁静环境休息的一方。其中道理显而易 见:12点以前人们放弃宁静环境的成本比较小,而放弃娱乐的效用损失 比较大;因而,依据把产权安排应当使外部性带来的负面影响最小化的 方的原则,应当给予黑人朋友开晚会的权利。另一方面,人总是需要 睡眠的,深夜以后人们放弃宁静环境的成本比较小,而放弃娱乐的效用 损失比较大,因而即便在家中欣赏摇滚乐的权利也应被制止。因而,依 据常识制定的管制方式与经济学要求产权界定与节省社会成本(增加社 会效用)的规律一致。反过来,如果12点以后可以跳舞,12点以前禁止 晚会的管制方式,则既不合常理,也不合经济学规律
外部性与产权界定（3）：一个事例 • 一次噪音纠纷：实际事例。 • 从分析角度看，楼上噪音带来的外部性实质上是两种具有合理性权利的 矛盾：一方面我应享有宁静夜晚的权利，另一方面楼上同学也应有在他 的住处开晚会和娱乐的权利。这类矛盾有时可能通过协商方式来解决， （如我上楼去交涉的努力）。然而，在很多场合，协商不能解决这类矛 盾，因而需要通过外部权利安排（产权安排）来解决这一矛盾。英国的 的办法是，在12点以前，把权利赋予住户在家中娱乐的一方，但是在12 点以后则把权利给予在家中得到宁静环境休息的一方。其中道理显而易 见：12点以前人们放弃宁静环境的成本比较小，而放弃娱乐的效用损失 比较大；因而，依据把产权安排应当使外部性带来的负面影响最小化的 一方的原则，应当给予黑人朋友开晚会的权利。另一方面，人总是需要 睡眠的，深夜以后人们放弃宁静环境的成本比较小，而放弃娱乐的效用 损失比较大，因而即便在家中欣赏摇滚乐的权利也应被制止。因而，依 据常识制定的管制方式与经济学要求产权界定与节省社会成本（增加社 会效用）的规律一致。反过来，如果12点以后可以跳舞，12点以前禁止 晚会的管制方式，则既不合常理，也不合经济学规律
外部性与产权界定(3):又一个事例 假设一家化肥厂,它排放的废气使得附近10个农场的果园产量减产,每户损失1000元, 总的损失为1万元。又假定存在两种应对污染的技术方案:一是在化肥厂烟囱上安装治 理废气装置,费用是6000元;二是让1万个果农转而生产蔬菜,该化肥厂的废气对于蔬 菜生产没有影响,但是转产将使每个果农发生800元调节损失,总共损失为8000元。不 难看出,两种技术方案中,第一种成本较低,因而代表了比较有效率的解决办法。我 们知道,采用第一种解决方案后的状态是帕累托最优状态。 在这一事例中,化肥厂所有者有权利利用属于自己所有的生产设备等要素,产出和销 售化肥来获得自身利益;另一方面,农民同样有权利通过利用属于自己所有的土地等 要素,产出和销售水果谋求自身利益。然而,双方行使所有权过程中发生了利益冲突: 方面化肥厂要求排放废气,也就是要求污染的权利,另一方面农民要求不被废气污 染的权利。市场主体行使所有权产生了新的权利问题即产权界定问题。如果这一污染 权或不被污染权得到清晰界定,显然能够通过采用上述成本最小的解决方案来消除外 部性市场失灵问题。因而,产权经济学的一个基本分析思路,是把这类污染或负外部 性缺乏效率现象,看作是对于一定资源拥有传统经济学意义上所有权的市场主体在运 用这些资源追求自身利益过程中发生的产权问题,或者更进一步说,是产权界定不清 产生的问题。这里讨论的是负外部性问题,正外部性则更苯邮遣权由于信息和执法等 方面交易成本太高,无法通过市场的方式得到实际的界定或保护
外部性与产权界定（3）：又一个事例 • 假设一家化肥厂，它排放的废气使得附近10个农场的果园产量减产，每户损失1000元， 总的损失为1万元。又假定存在两种应对污染的技术方案：一是在化肥厂烟囱上安装治 理废气装置，费用是6000元；二是让1万个果农转而生产蔬菜，该化肥厂的废气对于蔬 菜生产没有影响，但是转产将使每个果农发生800元调节损失，总共损失为8000元。不 难看出，两种技术方案中，第一种成本较低，因而代表了比较有效率的解决办法。我 们知道，采用第一种解决方案后的状态是帕累托最优状态。 • 在这一事例中，化肥厂所有者有权利利用属于自己所有的生产设备等要素，产出和销 售化肥来获得自身利益；另一方面，农民同样有权利通过利用属于自己所有的土地等 要素，产出和销售水果谋求自身利益。然而，双方行使所有权过程中发生了利益冲突： 一方面化肥厂要求排放废气，也就是要求污染的权利，另一方面农民要求不被废气污 染的权利。市场主体行使所有权产生了新的权利问题即产权界定问题。如果这一污染 权或不被污染权得到清晰界定，显然能够通过采用上述成本最小的解决方案来消除外 部性市场失灵问题。因而，产权经济学的一个基本分析思路，是把这类污染或负外部 性缺乏效率现象，看作是对于一定资源拥有传统经济学意义上所有权的市场主体在运 用这些资源追求自身利益过程中发生的产权问题，或者更进一步说，是产权界定不清 产生的问题。这里讨论的是负外部性问题，正外部性则更苯邮遣权由于信息和执法等 方面交易成本太高，无法通过市场的方式得到实际的界定或保护