第九章证券市场 一、名词解释 1.债券 2.政府债券 3.国家债券 4.地方债 5.金融债券 6.公司债券 7.债券发行市场 8.债券交易市场 9.股票 10.股票发行市场 11.股票上市 12.股票交易市场 13.投资基金 14.封闭式基金 15.开放式基金 16.指数基金 17.交易所交易基金 18.证券组合 19.被动管理方法 20.主动管理方法 二、填空题 1.债权人所享有的要求债务人履行义务的权利，就是 2.国家债券是中央政府发行的以国家财政收入为保证的债券。其特点首先表现为一般不 存在违约的风险，故又被称为 3. 是指按照票面载明的利率或票面载明的方式支付利息的债券，分为固定利 率债券和浮动利率债券
第九章 证券市场 一、名词解释 1．债券 2．政府债券 3．国家债券 4．地方债 5．金融债券 6．公司债券 7．债券发行市场 8．债券交易市场 9．股票 10．股票发行市场 11．股票上市 12．股票交易市场 13．投资基金 14．封闭式基金 15．开放式基金 16．指数基金 17．交易所交易基金 18．证券组合 19．被动管理方法 20．主动管理方法 二、填空题 1．债权人所享有的要求债务人履行义务的权利，就是 。 2．国家债券是中央政府发行的以国家财政收入为保证的债券。其特点首先表现为一般不 存在违约的风险，故又被称为 。 3． 是指按照票面载明的利率或票面载明的方式支付利息的债券，分为固定利 率债券和浮动利率债券
亦称无担保债券，是仅凭债券发行者的信用发行的没有抵押品作担保的债 券。 5. 是指债券附加提前赎回和以新偿旧条款，允许发行人选择于到期日之前购 回全部或部分债券。 6. 是指要求发行人每年从盈利中提存一定比例存入信托基金，定期偿还本金， 即从债券持有人手中购回一定量的债券。 7. 是指公司债券可把认股权证作为合同的一部分附带发行。 8.债券 也叫推销方式，是指债券发行者委托承销商代为向社会推销债券。 9.债券发行 的方式，是指由承销商先将发行的全部债券认购下来，并立即向 发行人支付全部债券款项，然后再按市场条件转售给投资者。 10 又称保证金交易或垫头交易，是指交易人凭自己的信誉，通过缴纳一定 数额的保证金取得经纪人信任，进行债券买卖的交易方式。 11. 是指持有期权者可在规定的时间里，按双方约定的价格，购买或出售一定 规格的金融资产的权利。 12 是指代表着股东享有的平等权利，不加以特别限制，并随着股份有限公司 利润的大小而分取相应股息的股票。 13. 是指有权代表国家投资的政府部门或机构以国有资产投入公司形成的股 份。 14. 是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资 产向公司非上市流通股权部分投资所形成的股份。 15. 是指社会个人或本公司内部职工以个人合法财产投入公司形成的股份。 16. 是指在中国境内股份有限公司经过特定程序发行的，以人民币标明面值， 以外汇进行买卖，在境内证券交易所上市交易，并由境外居民与法人及境内居民购买的股票。 17. 遵循“实质管理原则”。 18.溢价发行又可分为 和中间价发行
4． 亦称无担保债券，是仅凭债券发行者的信用发行的没有抵押品作担保的债 券。 5． 是指债券附加提前赎回和以新偿旧条款，允许发行人选择于到期日之前购 回全部或部分债券。 6． 是指要求发行人每年从盈利中提存一定比例存入信托基金，定期偿还本金， 即从债券持有人手中购回一定量的债券。 7． 是指公司债券可把认股权证作为合同的一部分附带发行。 8．债券 也叫推销方式，是指债券发行者委托承销商代为向社会推销债券。 9．债券发行 的方式，是指由承销商先将发行的全部债券认购下来，并立即向 发行人支付全部债券款项，然后再按市场条件转售给投资者。 10． ，又称保证金交易或垫头交易，是指交易人凭自己的信誉，通过缴纳一定 数额的保证金取得经纪人信任，进行债券买卖的交易方式。 11． 是指持有期权者可在规定的时间里，按双方约定的价格，购买或出售一定 规格的金融资产的权利。 12． 是指代表着股东享有的平等权利，不加以特别限制，并随着股份有限公司 利润的大小而分取相应股息的股票。 13． 是指有权代表国家投资的政府部门或机构以国有资产投入公司形成的股 份。 14． 是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资 产向公司非上市流通股权部分投资所形成的股份。 15． 是指社会个人或本公司内部职工以个人合法财产投入公司形成的股份。 16． 是指在中国境内股份有限公司经过特定程序发行的，以人民币标明面值， 以外汇进行买卖，在境内证券交易所上市交易，并由境外居民与法人及境内居民购买的股票。 17． 遵循“实质管理原则”。 18．溢价发行又可分为 和中间价发行
19. 是股票流通市场的核心，场内交易是股票流通的主要组织方式。 20.根据投资基金的组织形式，可分为 和公司型。 21. 是指以支付当期收入和追求资本的长期成长为目的的投资基金。 22. 是指投资于股票、债券和其他证券的组合，提供从保守型到激进型等多种 投资目的的基金品种。 23. 是介于固定型与融通型之间的基金。 24.1952年， 发表了一篇题为《证券组合选择》的论文。这篇著名的论文标 志着现代证券组合理论的开端。 25. 是指以能为投资者带来高水平的当期收入为目的的投资基金。 26.根据基金单位是否可增加或赎回，可分为封闭式和 27. 是指以不特定的多数投资者为对象的广泛募集的债券。 28.国际债券主要分为两类：外国债券与 29.超长期国债是指 以上的国债。 30. 是指发行人不直接向投资者推销，而是委托中介机构进行承购推销。 三、多项选择题 1.债券的特征有()。 口A.偿还性 B.流动性 口C.安全性 口D.收益性 2.按照债券的发行主体划分，债券可分为()。 口A.政府债券 口B.金融债券
19． 是股票流通市场的核心，场内交易是股票流通的主要组织方式。 20．根据投资基金的组织形式，可分为 和公司型。 21． 是指以支付当期收入和追求资本的长期成长为目的的投资基金。 22． 是指投资于股票、债券和其他证券的组合，提供从保守型到激进型等多种 投资目的的基金品种。 23． 是介于固定型与融通型之间的基金。 24．1952 年， 发表了一篇题为《证券组合选择》的论文。这篇著名的论文标 志着现代证券组合理论的开端。 25． 是指以能为投资者带来高水平的当期收入为目的的投资基金。 26．根据基金单位是否可增加或赎回，可分为封闭式和 。 27． 是指以不特定的多数投资者为对象的广泛募集的债券。 28．国际债券主要分为两类：外国债券与 。 29．超长期国债是指 以上的国债。 30． 是指发行人不直接向投资者推销，而是委托中介机构进行承购推销。 三、多项选择题 1．债券的特征有（）。 A．偿还性 B．流动性 C．安全性 D．收益性 2．按照债券的发行主体划分，债券可分为（）。 A．政府债券 B．金融债券
口C.外国债券 口D.公司债券 3.按有无抵押担保，债券可分为()。 口A.信用债券 口B.担保债券 口C.可回购公司债 口D.可转换公司债 4.按债券形态分类，债券可分为()。 口A.实物债券 口B.凭证式债券 口C.记账式债券 口D.有形债券 5.决定债券投资价值的因素有()。 二A.面值 口B.利率 口C.偿还期限 口D.发行价格 6.债券按其有无中介机构协助发行可分为()。 口A.私蒡发行 口B.公募发行 口C.直接发行 口D.间接发行 7.承销商承销债券的方式主要有()
C．外国债券 D．公司债券 3．按有无抵押担保，债券可分为（）。 A．信用债券 B．担保债券 C．可回购公司债 D．可转换公司债 4．按债券形态分类，债券可分为（）。 A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．有形债券 5．决定债券投资价值的因素有（）。 A．面值 B．利率 C．偿还期限 D．发行价格 6．债券按其有无中介机构协助发行可分为（）。 A．私募发行 B．公募发行 C．直接发行 D．间接发行 7．承销商承销债券的方式主要有（）
工A.承销 口B.代销方式 口C.余额包销方式 口D.全额包销 8.确定债券的发行利率，主要依据()。 口A.债券的期限 口B.债券的信用等级 口C.有无可靠的抵押或担保 口D.当前市场银根的松紧 9.影响债券发行价格的因素主要有()。 口A,债券票面金额 口B.债券票面利率 口C.债券有效期限 口D.债券的信用级别 10.股票的特征有()。 口A.不可偿还性 口B.参与性 口C.收益性 D.流通性 11.我国的股票按投资主体可分为()。 匚A.国家股 口B.法人股 口C.个人股
A．承销 B．代销方式 C．余额包销方式 D．全额包销 8．确定债券的发行利率，主要依据（）。 A．债券的期限 B．债券的信用等级 C．有无可靠的抵押或担保 D．当前市场银根的松紧 9．影响债券发行价格的因素主要有（）。 A．债券票面金额 B．债券票面利率 C．债券有效期限 D．债券的信用级别 10．股票的特征有（）。 A．不可偿还性 B．参与性 C．收益性 D．流通性 11．我国的股票按投资主体可分为（）。 A．国家股 B．法人股 C．个人股
口D.外资股 12.证券发行按发行价格的不同，可分为()。 口A.中间价发行 口B.溢价发行 口C.折价发行 口D.平价发行 13.按买卖双方决定价格的方式不同，股票交易可分为()。 口A.直接交易 口B.间接交易 口C.议价买卖 口D.竞价买卖 14.股票价值有()几种形式。 口A.票面价值 口B.账面价值 口C.清算价值 口D.市场价值 15.美国将证券投资基金称为()。 口A.共同基金 口B.证券投资信托 口C.互助基金 口D.互惠基金 16.投资基金的主体构成有()。 口A.基金发起人
D．外资股 12．证券发行按发行价格的不同，可分为（）。 A．中间价发行 B．溢价发行 C．折价发行 D．平价发行 13．按买卖双方决定价格的方式不同，股票交易可分为（）。 A．直接交易 B．间接交易 C．议价买卖 D．竞价买卖 14．股票价值有（）几种形式。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．市场价值 15．美国将证券投资基金称为（）。 A．共同基金 B．证券投资信托 C．互助基金 D．互惠基金 16．投资基金的主体构成有（）。 A．基金发起人
口B.基金托管人 口C.基金管理人 口D.基金份额持有人 17.证券投资基金的特点有()。 口A.证券投资基金是由专家运作、管理并专门投资于证券市场的基金 口B.证券投资基金是一种间接的证券投资方式 口C.证券投资基金具有投资小、费用低的优点 口D.证券投资基金具有组合投资、分散风险的好处 18.根据投资基金的组织形式，投资基金可分为()。 口A.契约型 □B.封闭式 口C.公司型 口D.开放式 19.根据投资风险与收益的不同，投资基金可分为()。 口A.成长型 口B.收入型 口c.开放式 口D.平衡型 20.根据投资对象的不同，投资基金可分为()。 口A.股票基金 □B.债券基金 口C.货币市场基金 口D.混合投资基金等
B．基金托管人 C．基金管理人 D．基金份额持有人 17．证券投资基金的特点有（）。 A．证券投资基金是由专家运作、管理并专门投资于证券市场的基金 B．证券投资基金是一种间接的证券投资方式 C．证券投资基金具有投资小、费用低的优点 D．证券投资基金具有组合投资、分散风险的好处 18．根据投资基金的组织形式，投资基金可分为（）。 A．契约型 B．封闭式 C．公司型 D．开放式 19．根据投资风险与收益的不同，投资基金可分为（）。 A．成长型 B．收入型 C．开放式 D．平衡型 20．根据投资对象的不同，投资基金可分为（）。 A．股票基金 B．债券基金 C．货币市场基金 D．混合投资基金等
21.以下()是先行指标。 口A.利率水平 B.GDP 口C.货币供给 口D.消费者预期 22.技术分析三大假设是()。 口A.假设市场行为包括一切信息 口B.假设市场信息不对称 口C.假设价格沿趋势波动，并保持趋势 口D.假设历史会重演 23.证券组合管理特点包括()。 口A.目标的一致性 口B.投资的分散性 口C.风险与收益的匹配性 口D.管理的主动性 24.以下()属于切线分析方法。 □A.趋势线 口B.通道线 匚C.心理线 口D.甘氏线 25.以下()属于指标分析方法。 口A.相对强弱指标 口B.乖离率
21．以下（）是先行指标。 A．利率水平 B．GDP C．货币供给 D．消费者预期 22．技术分析三大假设是（）。 A．假设市场行为包括一切信息 B．假设市场信息不对称 C．假设价格沿趋势波动，并保持趋势 D．假设历史会重演 23．证券组合管理特点包括（）。 A．目标的一致性 B．投资的分散性 C．风险与收益的匹配性 D．管理的主动性 24．以下（）属于切线分析方法。 A．趋势线 B．通道线 C．心理线 D．甘氏线 25．以下（）属于指标分析方法。 A．相对强弱指标 B．乖离率
口C.通道线 口D.黄金分割线 四、单项选择题 1.狭义政府债券即指()。 CA.中央政府债券 CB.国债 CC.政府机构债券 CD.地方政府债券 2.()是指在计算利息时，不论期限长短，仅按本金计息，所生利息不再加入本金计算 下期利息的债券。 CA.附息债券 CB.贴现债券 CC.复利债券 CD.单利债券 3.以下()不属于担保债券。 OA.抵押债券 CB.政府债券 CC.质押债券 CD.保证债券 4,超长期国债是指()年以上的国债。 A.5 G B.10 0 C.20 CD.30
C．通道线 D．黄金分割线 四、单项选择题 1．狭义政府债券即指（）。 A．中央政府债券 B．国债 C．政府机构债券 D．地方政府债券 2．（）是指在计算利息时，不论期限长短，仅按本金计息，所生利息不再加入本金计算 下期利息的债券。 A．附息债券 B．贴现债券 C．复利债券 D．单利债券 3．以下（）不属于担保债券。 A．抵押债券 B．政府债券 C．质押债券 D．保证债券 4．超长期国债是指（）年以上的国债。 A．5 B．10 C．20 D．30
5.债券代销方式也叫()。 CA.推销方式 CB.助销 CC.余额包销 CD.全额包销 6.以下()不是债券发行的基本因素。 CA.面值 CB.利率 CC.发行价格 CD.偿还期 7.票面利率高于发行时的市场收益率水平时，实行()。 CA.溢价发行 CB.折价分析 CC.平价分析 CD.中间价分析 8.债券从票面金额中扣除贴现额后发行，称为()。 CA.票面价发行 CB.折价发行 CC.溢价发行 CD.贴现发行 9.()是指在柜台市场上从事已在交易所挂牌上市的证券交易。 CA.第二市场 CB.第三市场
5．债券代销方式也叫（）。 A．推销方式 B．助销 C．余额包销 D．全额包销 6．以下（）不是债券发行的基本因素。 A．面值 B．利率 C．发行价格 D．偿还期 7．票面利率高于发行时的市场收益率水平时，实行（）。 A．溢价发行 B．折价分析 C．平价分析 D．中间价分析 8．债券从票面金额中扣除贴现额后发行，称为（）。 A．票面价发行 B．折价发行 C．溢价发行 D．贴现发行 9．（）是指在柜台市场上从事已在交易所挂牌上市的证券交易。 A．第二市场 B．第三市场