中国地质大学(武汉)：中国煤炭产业效率及其规制效应

初投稿格式模板 特请注意 1。为便于匿名外审,仅首页出现作者姓名、单位、基金信息。 2.请严格按照本模板格式化后投稿,字体字号方便阅读即可。 中国煤炭产业效率及其规制效应分析 李××1,2王××1成× (1.中国地质大学(武汉)公共管理学院,湖北武汉430074:2.中国地质大学(武汉)中 国矿产资源战略与政策研究中心,湖北武汉430074) 摘要由于煤炭资源开发的外部性和能源安全保障需求,政府通过合理的政策规制以提升煤 炭产业的效率水平,应该成为煤炭产业政策的主要目标之一。在政府试图对煤炭产业实施再 规制的当下,科学考察我国煤炭产业的效率水平,并评价现有主要政策对煤炭产业效率的规 制效应,具有必要性和现实意义。基于此,本文采用中国煤炭企业100强2007—2012年的 数据,构建 Malmquist指数测算我国煤炭产业的效率水平,并基于SFA方法检验技术水平 安全生产和清洁生产规制对煤炭产业技术效率产生的冲击效应。结果显示:①样本期内,煤 炭产业平均全要素生产率相对稳定,但技术效率却出现了恶化趋势。②规模较大企业的全要 素生产率和技术效率都高于规模较小企业,而特大型企业的规模效率却不一定高。③技术水 平规制对煤炭产业技术效率的正向效应明显,而安全生产和清洁生产规制的负向效应明显, 这意味着,要想规制不伤害煤炭产业效率,就要短期内鼓励煤炭企业加大R&D投入以提升 效率水平,而中长期要引导煤炭企业循序渐进加大安全投入以避免“暴饮暴食”和“消化不 良”,并主要通过经济手段支持煤炭企业提高清洁生产水平和努力构建现代煤炭产业体系。 同时,应在目前资源整合政策效应已显现的基础上,继续“抓大放小”,扶持适度规模的中 大型煤炭企业和关停并转小煤矿,以促进整个煤炭产业效率水平提升 关键词煤炭产业;效率;规制效应 收稿日期:2015-05-14 作者简介:李xx,博士,副教授,主要研究方向为资源环境经济与政策、政策创新与公共治理:王xx,博 士生,主要硏究方向为资源环境经济与政策:成××,博士,教授,博导,主要研究方向为资源环境经济与 政策 通讯作者:成ⅹx,博士,教授,博导,主要研究方向为资源环境经济与政策。 基金项目:国家社会科学基金项目“我国资源环境问题 xxxxxXXXXX”(批准号: xxxxxX),“我国煤炭资 源清洁化 XxxxXXXXX”批准号: xxxxxX):国土资源部法律评价工程重点实验室开放基金项目“ xxxxxxxxx” (批准号:xxxx);中国地质大学(武汉)资源环境经济研究中心开放基金项目“ xxxxXXXXx)×”(批准

1 初投稿格式模板 特请注意： 1. 为便于匿名外审，仅首页出现作者姓名、单位、基金信息。 2. 请严格按照本模板格式化后投稿，字体字号方便阅读即可。 中国煤炭产业效率及其规制效应分析 李××1, 2 王××1 成××2 （1.中国地质大学（武汉）公共管理学院，湖北 武汉 430074；2.中国地质大学（武汉）中 国矿产资源战略与政策研究中心，湖北 武汉 430074） 摘要 由于煤炭资源开发的外部性和能源安全保障需求，政府通过合理的政策规制以提升煤 炭产业的效率水平，应该成为煤炭产业政策的主要目标之一。在政府试图对煤炭产业实施再 规制的当下，科学考察我国煤炭产业的效率水平，并评价现有主要政策对煤炭产业效率的规 制效应，具有必要性和现实意义。基于此，本文采用中国煤炭企业 100 强 2007—2012 年的 数据，构建 Malmquist 指数测算我国煤炭产业的效率水平，并基于 SFA 方法检验技术水平、 安全生产和清洁生产规制对煤炭产业技术效率产生的冲击效应。结果显示：①样本期内，煤 炭产业平均全要素生产率相对稳定，但技术效率却出现了恶化趋势。②规模较大企业的全要 素生产率和技术效率都高于规模较小企业，而特大型企业的规模效率却不一定高。③技术水 平规制对煤炭产业技术效率的正向效应明显，而安全生产和清洁生产规制的负向效应明显。 这意味着，要想规制不伤害煤炭产业效率，就要短期内鼓励煤炭企业加大 R&D 投入以提升 效率水平，而中长期要引导煤炭企业循序渐进加大安全投入以避免“暴饮暴食”和“消化不 良”，并主要通过经济手段支持煤炭企业提高清洁生产水平和努力构建现代煤炭产业体系。 同时，应在目前资源整合政策效应已显现的基础上，继续“抓大放小”，扶持适度规模的中 大型煤炭企业和关停并转小煤矿，以促进整个煤炭产业效率水平提升。 关键词 煤炭产业；效率；规制效应 收稿日期：2015-05-14 作者简介：李××，博士，副教授，主要研究方向为资源环境经济与政策、政策创新与公共治理；王××，博 士生，主要研究方向为资源环境经济与政策；成××，博士，教授，博导，主要研究方向为资源环境经济与 政策。 通讯作者：成××，博士，教授，博导，主要研究方向为资源环境经济与政策。 基金项目：国家社会科学基金项目“我国资源环境问题××××××××××”（批准号：××××××），“我国煤炭资 源清洁化×××××××××”（批准号：××××××）；国土资源部法律评价工程重点实验室开放基金项目“×××××××××” （批准号：××××××）；中国地质大学（武汉）资源环境经济研究中心开放基金项目“××××××××××”（批准 号：××××××）

中国煤炭产业效率及其规制效应分析 摘要由于煤炭资源开发的外部性和能源安全保障需求,政府通过合理的政策规制以提升煤 炭产业的效率水平,应该成为煤炭产业政策的主要目标之一。在政府试图对煤炭产业实施再 规制的当下,科学考察我国煤炭产业的效率水平,并评价现有主要政策对煤炭产业效率的规 制效应,具有必要性和现实意义。基于此,本文采用中国煤炭企业100强2007—2012年的 数据,构建 Malmquist指数测算我国煤炭产业的效率水平,并基于SFA方法检验技术水平、 安全生产和清洁生产规制对煤炭产业技术效率产生的冲击效应。结果显示:①样本期内,煤 炭产业平均全要素生产率相对稳定,但技术效率却出现了恶化趋势;②规模较大企业的全要 素生产率和技术效率都高于规模较小企业,而特大型企业的规模效率却不一定高;③技术水 平规制对煤炭产业技术效率的正向效应明显,而安全生产和清洁生产规制的负向效应明显 这意味着,要想规制不伤害煤炭产业效率,就要短期内鼓励煤炭企业加大R&D投入以提升 效率水平,而中长期要引导煤炭企业循序渐进加大安全投入以避免“暴饮暴食”和“消化不 良”,并主要通过经济手段支持煤炭企业提高清洁生产水平和努力构建现代煤炭产业体系。 同时,应在目前资源整合政策效应已显现的基础上,继续“抓大放小”,扶持适度规模的中 大型煤炭企业和关停并转小煤矿,以促进整个煤炭产业效率水平提升。 关键词煤炭产业:效率:规制效应:中国 自1992年中国工业化进程加速以来,国内煤炭资源得到了大规模、高强度开发,煤炭 产业在国家能源供应安全方面扮演着不可替代的角色。然而 。基于此,本文主要从 投入产出视角考察我国煤炭产业的生产率和技术效率,并着重评估技术水平、安全生产和清 洁生产规制对煤炭产业技术效率产生的冲击效应,最后在此基础上揭示相应的政策含义 1文献综述 一个企业需要运用资本、劳动、原材料等生产要素才能生产出产品,因而投入产出视角 下的效率可以从生产率和技术效率两个层面来理解。…在方法论层面, Debreu等首先 提出了测度效率的标准方法,效率被定义为最优投入与实际投入的比值或实际产出与最优产 出的比值。在此基础上,Fare2l定义了企业多投入条件下的效率方法 2煤发产业效率评价 2.1方法与模型 在本研究中,我们基于 Malmquist指数法,采用中国煤炭企业100强2007-2012年的 数据,实证测算我国煤炭产业的全要素生产率和技术效率。为此,我们构造一个以企业主营 业务收入为产出(y),以企业存量资产(K)和就业人数(L)为投入的 Malmquist指数 假设有关于N个煤炭企业100强的面板数据,其中第j个企业t期的投入为x=(Km,Ln), 第t期的产出为y。根据 Shephard距离函数,可以将基于产出的第j个企业t+1期全要素 生产率增长的 Malmquist指数定义为:

2 中国煤炭产业效率及其规制效应分析 摘要 由于煤炭资源开发的外部性和能源安全保障需求，政府通过合理的政策规制以提升煤 炭产业的效率水平，应该成为煤炭产业政策的主要目标之一。在政府试图对煤炭产业实施再 规制的当下，科学考察我国煤炭产业的效率水平，并评价现有主要政策对煤炭产业效率的规 制效应，具有必要性和现实意义。基于此，本文采用中国煤炭企业 100 强 2007—2012 年的 数据，构建 Malmquist 指数测算我国煤炭产业的效率水平，并基于 SFA 方法检验技术水平、 安全生产和清洁生产规制对煤炭产业技术效率产生的冲击效应。结果显示：①样本期内，煤 炭产业平均全要素生产率相对稳定，但技术效率却出现了恶化趋势；②规模较大企业的全要 素生产率和技术效率都高于规模较小企业，而特大型企业的规模效率却不一定高；③技术水 平规制对煤炭产业技术效率的正向效应明显，而安全生产和清洁生产规制的负向效应明显。 这意味着，要想规制不伤害煤炭产业效率，就要短期内鼓励煤炭企业加大 R&D 投入以提升 效率水平，而中长期要引导煤炭企业循序渐进加大安全投入以避免“暴饮暴食”和“消化不 良”，并主要通过经济手段支持煤炭企业提高清洁生产水平和努力构建现代煤炭产业体系。 同时，应在目前资源整合政策效应已显现的基础上，继续“抓大放小”，扶持适度规模的中 大型煤炭企业和关停并转小煤矿，以促进整个煤炭产业效率水平提升。 关键词 煤炭产业；效率；规制效应；中国 自 1992 年中国工业化进程加速以来，国内煤炭资源得到了大规模、高强度开发，煤炭 产业在国家能源供应安全方面扮演着不可替代的角色。然而，…….。基于此，本文主要从 投入产出视角考察我国煤炭产业的生产率和技术效率，并着重评估技术水平、安全生产和清 洁生产规制对煤炭产业技术效率产生的冲击效应，最后在此基础上揭示相应的政策含义。 1 文献综述 一个企业需要运用资本、劳动、原材料等生产要素才能生产出产品，因而投入产出视角 下的效率可以从生产率和技术效率两个层面来理解。…….在方法论层面，Debreu 等[1]首先 提出了测度效率的标准方法，效率被定义为最优投入与实际投入的比值或实际产出与最优产 出的比值。在此基础上，Farrel[2]定义了企业多投入条件下的效率方法。…… …… 2 煤炭产业效率评价 2.1 方法与模型 在本研究中，我们基于 Malmquist 指数法，采用中国煤炭企业 100 强 2007—2012 年的 数据，实证测算我国煤炭产业的全要素生产率和技术效率。为此，我们构造一个以企业主营 业务收入为产出（ y ），以企业存量资产（ K ）和就业人数（ L ）为投入的 Malmquist 指数。 假设有关于 N 个煤炭企业 100 强的面板数据，其中第 j 个企业 t 期的投入为 ( , )' jt jt t xj = K L ， 第 t 期的产出为 t j y 。根据 Shephard 距离函数，可以将基于产出的第 j 个企业 t +1 期全要素 生产率增长的 Malmquist 指数定义为：

M(S,x,y,,x)= D(x1,y/+)D(x,y") (1) (x,y D(x, y) 其 2.2样本与数据 本文所选取的样本为中国煤炭企业100强2007-2012年的数据。以2012年为例,中国 煤炭企业100强所完成的煤炭产量占全国煤炭产量的78%,实现营业收入总额37778亿元、 净利润150762亿元,共投入研发资金523亿元。而且,集中化生产优势凸显,前4家和前 10家企业产量分别占全国产量的24.32%和40% 从整个产业水平来看,2007—2012年,我国51家100强煤炭企业的全要素生产率有上 升也有下降,上升幅度略高于下降幅度,但基本上保持较为稳定状态(见图1)。 △△ ◆b 88 39 口叠令 1-13:收入过1000亿的 1436:收入过100亿的企业37-51:收入过10亿的企业 036912151821427303336394245485 企业序号 ●2007△2008平2009◆2010X2011日2012 图12007-2012年51家中国煤炭企业100强的全要素生产率分布 3煤炭产业技术效率的规制效应 2010年,山西潞安矿业集团的21万t臭煤制油项目告捷,将原本弃采的劣质高硫 煤再利用,凭借技术效率创造了“额外”收益 33实证结果 采用软件 Frontier41对2007-2012年我国煤炭产业随机前沿生产函数和技术效率影响 因素模型进行估计,结果如表1所示。 表1中国煤炭产业随机生产前沿模型参数的M结果 待估参数 标准误 t检验值

3 1 2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 ( , ) ( , ) ( , ) ( , ) ( , , , )         =  + + + + + + + + + t j t j t j t j t j t j t j t j t j t j t j t t j j t j t j t j t j D x y D x y D x y D x y M y x y x （1） 其中….. ……. 2.2 样本与数据 本文所选取的样本为中国煤炭企业 100 强 2007—2012 年的数据。以 2012 年为例，中国 煤炭企业 100 强所完成的煤炭产量占全国煤炭产量的 78%，实现营业收入总额 37 778 亿元、 净利润 1 507.62 亿元，共投入研发资金 523 亿元。而且，集中化生产优势凸显，前 4 家和前 10 家企业产量分别占全国产量的 24.32%和 40%。 ……. 从整个产业水平来看，2007—2012 年，我国 51 家 100 强煤炭企业的全要素生产率有上 升也有下降，上升幅度略高于下降幅度，但基本上保持较为稳定状态（见图 1）。….. 0.000 0.500 1.000 1.500 2.000 2.500 3.000 0 3 6 9 12 15 18 21 24 27 30 33 36 39 42 45 48 51 企业序号 全要素生产率指数 2007 2008 2009 2010 2011 2012 图 1 2007—2012 年 51 家中国煤炭企业 100 强的全要素生产率分布 ……. 3 煤炭产业技术效率的规制效应 ……. ……. 2010 年，山西潞安矿业集团的 21 万 t 臭煤制油项目告捷，将原本弃采的劣质高硫 煤再利用，凭借技术效率创造了“额外”收益。 ……. 3.3 实证结果 采用软件 Frontier 4.1 对 2007—2012 年我国煤炭产业随机前沿生产函数和技术效率影响 因素模型进行估计，结果如表 1 所示。……. ……. 表1 中国煤炭产业随机生产前沿模型参数的ML结果 待估参数 估计值 标准误 t 检验值 1-13：收入过 1000 亿的 企业 14-36：收入过 100 亿的企业 37-51：收入过 10 亿的企业

待估参数 B 1.0600 2.4961 0.4247 4.0177 B 0.4669 3.4036 09398 最大似然估计的对数值为16340:单边误差似然比统计量LR为3761 注:、、“、“分别表示20%、10%、5%、1%的水平上显著。 4.结论 对于肩负国家能源安全的煤炭产业,通过合理的政策规制以提升其效率水平应该是煤炭 产业政策的主要目标。本文采用中国煤炭企业100强2007—2012年的面板数据,通过构建 malmquist指数测算我国煤炭产业的全要素生产率和技术效率,并基于SFA方法重点评估技 术水平、安全生产和清洁生产规制对煤炭产业技术效率产生的冲击效应。主要结论如下: (1)样本期内,我国煤炭产业平均全要素生产率相对稳定,但技术效率却出现了恶化 趋势。 (2)规模较大企业的全要素生产率和技术效率都高于规模较小企业 (3)技术水平规制对煤炭产业技术效率的正向效应明显,而安全生产和清洁生产规制 的负向效应明显 上述结论蕴含的政策含义包括:①考虑到煤炭产业肩负国家能源安全的重要性,煤炭产 业政策应将提高煤炭产业效率水平作为主要规制目标,规制手段应以尊重市场机制和提升煤 炭企业经营绩效为基本原则:②煤炭产业政策应设定短期和中长期战略目标,短期内要鼓励 煤炭企业加大R&D投入以发挥技术效率的技术水平规制效应,而中长期要引导企业有计划、 分阶段、循序渐进地加大安全投入以避免“暴饮暴食”和“消化不良”;③应重视 (编辑: 参考文献 []DEBREU G. The coefficient of resource utilization [ J]. Econometrica, 1951, 19(3): 273-292 2]FARRELL MJ. The measurement of productive efficiency []. Journal of the Royal Stat istical Society(ser ies a), 957,120(3):253-290 3 SCHEFFER, HUBBELL B, FOX T, et al. The rationale for a multi-pollutant, multimedia air quality management framework []. Modern trends in obstetrics gynecology, 2007(5): 75-79 (4 SHAO Min, TANG Xiaoyan, ZHANG Y uanhang, et al. City cluster in China: air and surface water pollution [ Frontiers in ecology and the environment, 2006, 4(7): 353-361 S]徐盈之,魏莎.我国省际节能减排效率的经济增长效应—一基于门槛回归模型的研究凹.中国地质大学 学报(社会科学版),2014,14(3):60-69 4

4 待估参数 估计值 标准误 t 检验值  o 1.060 0 2.496 1 0.424 7  2.039 4*** 0.507 6 4.017 7  -1.589 2*** 0.466 9 -3.403 6 ……. ……. ……. …….  0.939 8 *** 0.021 2 44.34 最大似然估计的对数值为-163.40；单边误差似然比统计量 LR 为 37.61 注：#、*、**、***分别表示 20%、10%、5%、1%的水平上显著。 ……. 4.结 论 对于肩负国家能源安全的煤炭产业，通过合理的政策规制以提升其效率水平应该是煤炭 产业政策的主要目标。本文采用中国煤炭企业 100 强 2007—2012 年的面板数据，通过构建 Malmquist 指数测算我国煤炭产业的全要素生产率和技术效率，并基于 SFA 方法重点评估技 术水平、安全生产和清洁生产规制对煤炭产业技术效率产生的冲击效应。主要结论如下： （1）样本期内，我国煤炭产业平均全要素生产率相对稳定，但技术效率却出现了恶化 趋势。……. （2）规模较大企业的全要素生产率和技术效率都高于规模较小企业。……. （3）技术水平规制对煤炭产业技术效率的正向效应明显，而安全生产和清洁生产规制 的负向效应明显。……. 上述结论蕴含的政策含义包括：①考虑到煤炭产业肩负国家能源安全的重要性，煤炭产 业政策应将提高煤炭产业效率水平作为主要规制目标，规制手段应以尊重市场机制和提升煤 炭企业经营绩效为基本原则；②煤炭产业政策应设定短期和中长期战略目标，短期内要鼓励 煤炭企业加大 R&D 投入以发挥技术效率的技术水平规制效应，而中长期要引导企业有计划、 分阶段、循序渐进地加大安全投入以避免“暴饮暴食”和“消化不良”；③应重视………。 （编辑： ） 参考文献 [1] DEBREU G. The coefficient of resource utilization[J]. Econometrica, 1951, 19(3): 273-292. [2] FARRELL M J. The measurement of productive efficiency[J]. Journal of the Royal Statistical Society (series a), 1957, 120(3): 253-290. [3] SCHEFFE R, HUBBELL B, FOX T, et al. The rationale for a multi-pollutant, multimedia air quality management framework [J]. Modern trends in obstetrics & gynecology, 2007 (5):75-79. [4] SHAO Min, TANG Xiaoyan, ZHANG Yuanhang, et al. City cluster in China: air and surface water pollution [J]. Frontiers in ecology and the environment, 2006, 4(7):353-361. [5] 徐盈之, 魏莎. 我国省际节能减排效率的经济增长效应——基于门槛回归模型的研究[J]. 中国地质大学 学报（社会科学版）, 2014, 14(3): 60-69

6]王淑兰,张远航,钟流,等.珠江三角洲城市间空气污染的相互影响中国环境科学,2005(2) 133-137. Efficiency levels and regulation effects of coal industry in China Abstract Key words coal industry; efficiency; regulation effects

5 [6] 王淑兰, 张远航, 钟流, 等. 珠江三角洲城市间空气污染的相互影响[J]. 中国环境科学, 2005 (2): 133-137. Efficiency levels and regulation effects of coal industry in China Abstract …… Key words coal industry; efficiency; regulation effects;……

附件1:常用法定计量单位与符号 量的名称文名称 标准符号 毫米 长度(距离、高度、直径) 微米 nm 千米(公里) 海里 公顷 面积 立方厘米 体积、容积 升 L (D 亳升 年 时间 小时 分 秒 赫兹 频率 千赫兹 兆赫兹 米每秒 速率 千米每分(公里每分) 千米每小时(公里每小时) 加速度 米每二次方秒 千克(公斤) 质量(重量) 吨 原子质量单位 千瓦特小时 能量 吨标准煤 tce 功率 瓦特 碳排放 氧化碳当量 摄氏温度 摄氏度 压力、压强、应力 帕斯卡 力、重力 牛顿 N 热力温度 开尔文 K 物质的量 摩[尔 mol

6 附件 1：常用法定计量单位与符号 量的名称 中文名称 标准符号 长度（距离、高度、直径） 米 m 厘米 cm 毫米 mm 微米 μm 纳（诺）米 nm 千米（公里） km 海里 n mile 面积 公顷 hm2 亩 亩 体积、容积 立方米 m3 立方厘米 cm3 升 L（l） 亳升 mL(ml) 时间 年 a 天 d 小时 h 分 min 秒 s 频率 赫兹 Hz 千赫兹 kHz 兆赫兹 MHz 速率 米每秒 m/s 千米每分（公里每分） km/min 千米每小时（公里每小时） km/h 加速度 米每二次方秒 m/s2 质量（重量） 千克（公斤） kg 克 g 吨 t 原子质量单位 u 能量、功、热 焦耳 J 能量 千瓦特小时 kW·h 吨标准煤 tce 功率 瓦特 W 碳排放 二氧化碳当量 CO2e 摄氏温度 摄氏度 oC 压力、压强、应力 帕斯卡 Pa 力、重力 牛顿 N 热力温度 开尔文 K 物质的量 摩[尔] mol

附件2:参考文献著录规则(GB/T714-2015) 参考文献分类 普通图书M,会议录C,汇编G,报纸N,期刊J,学位论文D,报告R,标准S,专利P 数据库DB,计算机程序CP,电子公告EB 会议录包括座谈会、研讨会、学术年会等会议的文集:汇编包括多著者或个人著者的论文集,也可标 注为M 电子文献载体类型标志如下:磁带MT,磁盘DK光盘CD,联机网络OL。 英文大小写格式 姓氏要全拼大写在前:外籍作者名简写居后,中国作者名可全拼且首字母大写 文献题名仅首字母首单词大写 文献来源如果为期刊,则只需要仅首字母首单词大写:其它类型则所有实词首字母大写 几种常用的参考文献着录格式 期刊 [顺序号]著者文献题名门刊名,年,卷(期):起止页码 []ZHANG ZT, ZHANG Q H Chinese legislation on adaptation to climate change[]. Global law review, 2008 5(257-63 [2]何平五,张三李四,等人口问题研究门厦门大学学报(自然科学版)2001(3):12-14 图书 [顺序号]著者书名[M版次出版地:出版者,出版年:起止页码 门]刘国钧.图书馆目录[M]北京:高等教育出版社,2007:15-18 [2]山东省统计局.山东统计年鉴(2009)[M]北京:中国统计出版社,2010. 3] PEEBLES P Z Probabil ity, random variable, and random signal principles[M]. 4th ed. New York: McGraw Hl2001:100-110 学位论文 [顺序号]作者题名[D]学位授予单位地点:学位授予单位,年份:起止页码 !]薛冰.区域循环经济发展机制研究D].兰州:兰州大学,2009:50,56 标准 [顺序号]标准制定者标准号:标准名称S]出版地出版者,出版年:起止页码 [中华人民共和国建设部.GB50189-2005:公共建筑节能设计标准[S].北京:中国建筑工业出版社,2005 报告 [顺序号]作者题名[R]保存地点:保存单位,年份:起止页码 []联合国开发计划署.2005年人类发展报告[R]2005 [2] World Heal th Organization. Factors regulating the immune response: report of WHO scientific group[] Geneva: WHO 1970 [3]天津市人民政府.天津市国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要[R]天津:天津日报,2011-12-2 译著

7 附件 2：参考文献著录规则(GB/T 7714—2015) 参考文献分类 普通图书 M, 会议录 C, 汇编 G, 报纸 N, 期刊 J, 学位论文 D, 报告 R，标准 S，专利 P， 数据库 DB，计算机程序 CP，电子公告 EB。 会议录包括座谈会、研讨会、学术年会等会议的文集；汇编包括多著者或个人著者的论文集，也可标 注为 M。 电子文献载体类型标志如下：磁带 MT,磁盘 DK,光盘 CD, 联机网络 OL。 英文大小写格式 姓氏要全拼大写在前；外籍作者名简写居后，中国作者名可全拼且首字母大写。 文献题名仅首字母首单词大写。 文献来源如果为期刊，则只需要仅首字母首单词大写；其它类型则所有实词首字母大写。 几种常用的参考文献著录格式 ⚫ 期刊 [顺序号] 著者.文献题名[J].刊名，年，卷（期）：起止页码. [1] ZHANG Z T, ZHANG Q H. Chinese legislation on adaptation to climate change[J]. Global law review, 2008, 5(2):57-63. [2] 何平五,张三,李四, 等.人口问题研究[J].厦门大学学报(自然科学版),2001(3): 12-14. ⚫ 图书 [顺序号] 著者.书名[M].版次.出版地:出版者，出版年：起止页码. [1] 刘国钧. 图书馆目录[M].北京：高等教育出版社，2007:15-18. [2]山东省统计局. 山东统计年鉴（2009）[M]. 北京：中国统计出版社，2010. [3] PEEBLES P Z. Probability, random variable, and random signal principles[M]. 4th ed. New York: McGraw Hill, 2001:100-110. ⚫ 学位论文 [顺序号] 作者.题名[D].学位授予单位地点：学位授予单位，年份：起止页码. [1] 薛冰．区域循环经济发展机制研究[D]．兰州：兰州大学，2009：50，56． ⚫ 标准 [顺序号] 标准制定者.标准号：标准名称[S].出版地:出版者，出版年：起止页码. [1] 中华人民共和国建设部. GB50189-2005：公共建筑节能设计标准[S]. 北京: 中国建筑工业出版社， 2005. ⚫ 报告 [顺序号] 作者.题名[R].保存地点：保存单位，年份：起止页码. [1] 联合国开发计划署. 2005 年人类发展报告[R]. 2005. [2] World Health Organization. Factors regulating the immune response: report of WHO scientific group[R]. Geneva: WHO,1970. [3] 天津市人民政府. 天津市国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要[R].天津：天津日报，2011-12-25. ⚫ 译著

[顺序号]作者题名[M译者出版地:出版社,年份:起止页码 []德内拉·梅多斯,乔根·兰德斯,丹尼斯·梅多斯.增长的极限[M]李涛王智勇,译北京:机械工业出版 社,2006:121-162 [序号]主要责任者文献题名N]报纸名其他题名信息,年月-日(版次引用日期]获取和访问路径 [谢希德创造学习的新思路[N].人民日报,2008-12-25(10) [2]傅刚,赵承,李佳路.从对价的水平看对价的市场化问题[N].北京日报,2000-04-12(14)[2002-0306 ·网络电子文献 序号]主要责任者题名:其他题名信息[文献类型标志文献载体标志]出版地:出版者,出版年(更新或修 改日期川引用日期]获取和访问路径. [席来旺,吴云联合国启动防治荒漠化10年计划N/OL北京:人民日报 2010-08-172011-12-06].http://world.peoplecom.cn/gb/12456467.html 专著中的析出文就 这里的专著包括多著者或个人著者的论文汇编、会议文集等。 [序号]析出文献主要责任者析出文献题名[文献类型标志y析出其他责任者专著主要责任者专著题 名出版地:出版者,出版年:析出文献的页码引用日期]获取和访问路径 I白书农植物开花研究MJ李承森.植物科学进展.北京:高等教育出版社,1998:146-163 2]韩吉人.论职工教育的特点G中国职工教育研究会.职工教育研究论文集.北京:人民教育出版社 1985:90-99 [3]赵颖力,曹敏,王琳,等.《化工学报》编辑部的人才建设[CJ第3屆中国科技期刊青年编辑学术研讨会 论文集.北京:中国科学技术期刊编辑学会青年工作委员会,2003:86-8 专利文就 序号]专利申请者或所有者专利题名:专利国别,专利号[文献类型标志]公告日期或公开日期[引用日 期]获取和访问路径 [刘加林多功能一次性压舌板:中国,922149852P]199304-14 2]西安电子科技大学.光折变自适应光外差探测方法:中国,01128772POI 2002-03-062002-05-28]http:/211.152.9.47/sipoasp/zljs/hyjs-yx-new.asp?recid=01128777.2&leixin=0

8 [顺序号] 作者.题名[M].译者.出版地：出版社，年份：起止页码. [1]德内拉·梅多斯，乔根·兰德斯，丹尼斯·梅多斯. 增长的极限[M].李涛,王智勇,译.北京：机械工业出版 社,2006: 121-162. ⚫ 报纸 [序号] 主要责任者.文献题名[N].报纸名:其他题名信息,年-月-日(版次)[引用日期].获取和访问路径. [1] 谢希德.创造学习的新思路［N］.人民日报，2008-12-25（10）. [2] 傅刚, 赵承, 李佳路. 从对价的水平看对价的市场化问题[N]. 北京日报, 2000-04-12(14) [2002-03-06]. ● 网络电子文献 [序号] 主要责任者.题名:其他题名信息[文献类型标志/文献载体标志].出版地:出版者,出版年(更新或修 改日期)[引用日期].获取和访问路径. [1] 席来旺,吴云.联合国启动防治荒漠化 10 年计划[N/OL].北京：人民日报， 2010-08-17[2011-12-06] .http://world.people.com.cn/GB/12456467.html. ●专著中的析出文献 这里的专著包括多著者或个人著者的论文汇编、会议文集等。 [序号] 析出文献主要责任者.析出文献题名[文献类型标志]//析出其他责任者专著主要责任者.专著题 名.出版地:出版者,出版年:析出文献的页码.[引用日期].获取和访问路径. [1] 白书农. 植物开花研究[M]//李承森. 植物科学进展. 北京: 高等教育出版社, 1998: 146-163. [2] 韩吉人. 论职工教育的特点[G]//中国职工教育研究会. 职工教育研究论文集. 北京: 人民教育出版社， 1985: 90-99. [3] 赵颖力, 曹敏, 王琳, 等.《化工学报》编辑部的人才建设[C]//第 3 屆中国科技期刊青年编辑学术研讨会 论文集. 北京: 中国科学技术期刊编辑学会青年工作委员会, 2003: 86-88. ●专利文献 [序号] 专利申请者或所有者.专利题名:专利国别,专利号[文献类型标志].公告日期或公开日期[引用日 期].获取和访问路径. [1] 刘加林. 多功能一次性压舌板: 中国, 92214985.2[P]. 1993-04-14. [2] 西安电子科技大学. 光折变自适应光外差探测方法: 中国, 01128777. 2 [P/OL]. 2002-03-06[2002-05-28]. http://211.152.9.47/sipoasp/zljs/hyjs-yx-new.asp?recid= 01128777.2&leixin=0