证券代码:000767 证券简称:漳泽电力 山西漳泽电力股份有限公司 SHANXIZHANGZEELECTRICPOWERCO LTD 2011年年度报告 漳泽电力 ZHANGZE POWER 二O一二年四月二十四日 PDF文件使用" pdffactory Pro"试用版本创建ww, fineprint,com,cn
证券代码：000767 证券简称：漳泽电力 山西漳泽电力股份有限公司 SHANXIZHANGZEELECTRICPOWERCO.,LTD. 2011 年年度报告 二 O 一二年四月二十四日 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.com.cn
2011年年度报告 重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告 所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任 2、本公司董事长张锋先生、总经理文生元先生、财务总监韩志伟先 生、财务与产权管理部主任任贵明先生声明:保证本年度报告中财务报 告的真实、完整。 3、公司年度报告经中瑞岳华会计师事务所有限公司审计出具了标准 无保留意见的审计报告。 PDF文件使用" pdffactory Pro"试用版本创建ww. fineprint,com,cn
2011 年年度报告 重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告 所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2、本公司董事长张锋先生、总经理文生元先生、财务总监韩志伟先 生、财务与产权管理部主任任贵明先生声明：保证本年度报告中财务报 告的真实、完整。 3、公司年度报告经中瑞岳华会计师事务所有限公司审计出具了标准 无保留意见的审计报告。 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.com.cn
2011年年度报告 目录 第一节公司基本情况介绍- 第二节会计数据和业务数据摘要------------2 、公司本年度主要利润指标情况 扣除的非经常性损益项目及金额- 三、截至报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标- 四、按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第9号文件要求计 算的净资产收益率及每股收益 五、报告期内股东权益变动情况-- 第三节股本变动及股东情况 、股本变动情况 、公司近三年股票发行及上市情况 三、股东情况介绍 第四节董事、监事、高级管理人员和员工情况--- 董事、监事和高级管理人员的情况-- 二、公司员工情况 第五节公司治理结构- 公司治理情况 660002 二、独立董事履行职责情况- 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况---13 四、公司内部控制自我评价 五、高级管理人员的考评及激励情况--13 第六节股东大会情况简介----- 第七节董事会报告- 17 管理层讨论及分析- 二、公司未来发展展望 ---------26 三、公司募集资金使用情况--------29 四、会计师事务所出具审计报告及会计估计变更情况---29 五、董事会日常工作情况 29 六、公司前三年分红情况 七、其他报告事项-- --3 第八节监事会报告- 、监事会的工作情况 二、监事会监督、检查并公开发表独立意见情况-- ---35 第九节重要事项- 第十节财务报告-----------42 第十一节备查文件目录 ----------------------------------------1 PDF文件使用" pdffactory Pro"试用版本创建ww. fineprint,com,cn
2011 年年度报告 目 录 第一节 公司基本情况介绍---------------------------------------------------------------------1 第二节 会计数据和业务数据摘要------------------------------------------------------------2 一、公司本年度主要利润指标情况---------------------------------------------------------2 二、扣除的非经常性损益项目及金额------------------------------------------------------2 三、截至报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标-------------------------------2 四、按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第 9 号文件要求计 算的净资产收益率及每股收益--------------------------------------------------------------3 五、报告期内股东权益变动情况----------------------------------------------------------3 第三节 股本变动及股东情况------------------------------------------------------------------4 一、股本变动情况-------------------------------------------------------------------------4 二、公司近三年股票发行及上市情况----------------------------------------------------4 三、股东情况介绍-------------------------------------------------------------------------4 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况---------------------------------------------6 一、董事、监事和高级管理人员的情况--------------------------------------------------6 二、公司员工情况------------------------------------------------------------------------10 第五节 公司治理结构----------------------------------------------------------------------------10 一、公司治理情况--------------------------------------------------------------------------10 二、独立董事履行职责情况---------------------------------------------------------------12 三、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况------13 四、公司内部控制自我评价---------------------------------------------------------------13 五、高级管理人员的考评及激励情况-----------------------------------------------------13 第六节 股东大会情况简介----------------------------------------------------------------------13 第七节 董事会报告-------------------------------------------------------------------------------17 一、管理层讨论及分析----------------------------------------------------------------------17 二、公司未来发展展望------------------------------------------------------------------26 三、公司募集资金使用情况---------------------------------------------------------------29 四、会计师事务所出具审计报告及会计估计变更情况 ---------------------------------29 五、董事会日常工作情况----------------------------------------------------------------29 六、公司前三年分红情况------------------------------------------------------------------33 七、其他报告事项 -----------------------------------------------------------------33 第八节 监事会报告-----------------------------------------------------------------------------33 一、监事会的工作情况------------------------------------------------------------------33 二、监事会监督、检查并公开发表独立意见情况--------------------------------------35 第九节 重要事项--------------------------------------------------------------------------------36 第十节 财务报告--------------------------------------------------------------------------------42 第十一节 备查文件目录---------------------------------------------------------------------133 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.com.cn
2011年年度报告 漂强慧 第一节公司基本情况介绍 公司中文名称:山西漳泽电力股份有限公司 公司英文名称: SHANXIZHANGZEELECTRICPOWERCO,LTD 、公司法定代表人:文生元 三、公司董事会秘书:王一峰 授权代表:崔李沛 联系地址:山西省太原市五一路197号 话:0351-42686010351-4268602 传 真:0351-4265168 公司电子信箱:info@zhangzepower.com 四、公司注册地址:山西省太原市五一路197号 公司办公地址:山西省太原市五一路197号 邮政编码:030001 公司国际互联网网址:http://www.zhangzepower.com 公司电子信箱:info@zhangzepower.com 五、公司选定信息披露报纸名称:《中国证券报》 登载公司年度报告的国际互联网网址:http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点:公司资本市场与股权管理部 六、公司股票上市交易所:深圳证券交易所 股票简称:漳泽电力 股票代码:000767 七、其他有关资料: 公司首次注册登记日期:1993年2月8日 公司变更注册登记日期:2011年5月12日 公司注册登记地点:山西省太原市五一路197号 公司法人营业执照注册号:140000100014409 税务登记号码:14011115930332 组织机构代码:71593033-2 公司聘请的会计师事务所名称:中瑞岳华会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址:北京市西城区金融大街35号 公司聘请的会计师事务所签字会计师姓名:梁双才耿凤滢 PDF文件使用" pdffactory Pro"试用版本创建ww. fineprint,com,cn
2011 年年度报告 1 第一节 公司基本情况介绍 一、公 司 中 文 名 称：山西漳泽电力股份有限公司 公 司 英 文 名 称：SHANXIZHANGZEELECTRICPOWERCO.,LTD. 二、公司法定代表人：文生元 三、公司董事会秘书：王一峰 授 权 代 表：崔李沛 联系地址：山西省太原市五一路 197 号 电 话：0351—4268601 0351—4268602 传 真：0351—4265168 公 司 电 子 信 箱：info@zhangzepower.com 四、公 司 注册地址：山西省太原市五一路 197 号 公 司 办 公 地 址：山西省太原市五一路 197 号 邮 政 编 码：030001 公司国际互联网网址：http://www.zhangzepower.com 公 司 电 子 信 箱：info@zhangzepower.com 五、公司选定信息披露报纸名称：《中国证券报》。 登载公司年度报告的国际互联网网址：http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：公司资本市场与股权管理部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股 票 简 称：漳泽电力 股 票 代 码：000767 七、其 他 有 关 资 料： 公司首次注册登记日期：1993 年 2 月 8 日 公司变更注册登记日期：2011 年 5 月 12 日 公司注册登记地点：山西省太原市五一路 197 号 公司法人营业执照注册号：140000100014409 税 务 登 记 号 码：140111715930332 组 织 机 构 代 码：71593033—2 公司聘请的会计师事务所名称：中瑞岳华会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 公司聘请的会计师事务所签字会计师姓名：梁双才 耿凤滢 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.com.cn
2011年年度报告 思 第二节会计数据和业务数据摘要 公司本年度主要利润指标情况 单位:(人民币)元 目 营业利润 815333.357.21 利润总额 805,297,73407 归属于上市公司股东的净利润 780.87991349 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -816,141,467.02 经营活动产生的现金流量净额 -64,295,212.22 扣除的非经常性损益项目及金额 单位:(人民币)元 项 目 2011年金额 2010年金额 2009年金额 非流动资产处置损益 183,516.51 735,70224 22.136.71649 计入当期损益的政府补助 7,82,8552856951497341295388526 捐赠性收支净额 持有交易性金融资产产生的公允价值变动拟益1459502611467 178,986,909 受托经营取得的托管费收入 14,724,0952415,468,95539 14,120,387.21 除上述各项之外的营业外收支净额-1697383141042479 小计 35,261,55.53196,71,96747244,082,93.83 域:企业所得税影响数 非经常性损益净额 35,26153.53196,7796747244082963.83 三、截至报告期末前三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位:(人民币)元 年 2010年 本年比上年增减 (%) 2009年 营业总收入(元 4031348894.24827847950 -3.42% 4,034810494.89 营业利润(元) 8153337013890481612%19727972 -80529773407 -635.440.656.30 70,70358387 归属于上市公司股东的净利润(元) 7308791349 749,216,47525 -4.23% 14.060.970.59 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润 -816.141.467.0 94598844272 13.73% 230,021,993.24 经营活动产生的现金流量净额(元) 6429521222134311,73625 41.49% 413,11628031 2011年末 010年末 年末比上年末 增减(% 2009年末 资产总额(元) 12,1276679554212,160%6037894 -0.27% l1.316.167570.39 负债总额(元) 1,362,3971658010.61569400761 7.03% 9029269,12664 归属于上市公司股东的所有者权益(元)72807679543150895670892 -5175% 2.25817318417 总股本(股 1,323,725,00000 1,323,725,0000 0.00% 323,725,000.00 (二)主要财务指标 PDF文件使用" pdffactory Pro"试用版本创建ww. fineprint,com,cn
2011 年年度报告 2 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、公司本年度主要利润指标情况 单位：（人民币）元 项 目 金 额 营业利润 -815,333,357.21 利润总额 -805,297,734.07 归属于上市公司股东的净利润 -780,879,913.49 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -816,141,467.02 经营活动产生的现金流量净额 -64,295,212.22 二、扣除的非经常性损益项目及金额 单位：（人民币）元 项 目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益 -183,516.51 -735,702.24 22,136,716.49 计入当期损益的政府补助 7,822,855.28 56,951,497.34 12,953,886.26 捐赠性收支净额 持有交易性金融资产产生的公允价值变动损益 14,595,502.66 114,604,737.90 178,986,909.98 受托经营取得的托管费收入 14,724,095.24 15,468,955.39 14,120,387.21 除上述各项之外的营业外收支净额 -1,697,383.14 10,482,479.08 15,885,063.89 小计 35,261,553.53 196,771,967.47 244,082,963.83 减：企业所得税影响数 非经常性损益净额 35,261,553.53 196,771,967.47 244,082,963.83 三、截至报告期末前三年主要会计数据和财务指标 （一）主要会计数据 单位：（人民币）元 2011 年 2010 年 本年比上年增减 （％） 2009 年 营业总收入（元） 4,103,134,885.99 4,248,278,479.50 -3.42% 4,034,810,494.89 营业利润（元） -815,333,357.21 -702,138,930.48 -16.12% 19,727,917.23 利润总额（元） -805,297,734.07 -635,440,656.30 -26.73% 70,703,583.87 归属于上市公司股东的净利润（元） -780,879,913.49 -749,216,475.25 -4.23% 14,060,970.59 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） -816,141,467.02 -945,988,442.72 13.73% -230,021,993.24 经营活动产生的现金流量净额（元） -64,295,212.22 -134,311,736.25 41.49% 1,413,116,280.31 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末 增减（％） 2009 年末 资产总额（元） 12,127,667,955.42 12,160,960,378.94 -0.27% 11,316,167,570.39 负债总额（元） 11,362,397,165.80 10,615,694,007.61 7.03% 9,029,269,126.64 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 728,076,795.43 1,508,956,708.92 -51.75% 2,258,173,184.17 总股本（股） 1,323,725,000.00 1,323,725,000.00 0.00% 1,323,725,000.00 （二）主要财务指标 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.com.cn
2011年年度报告 漂强慧 2011年 2010年本年比上年增减(%)2009年 基本每股收益(元股 -0.59 -0.57 -0.03% 0 稀释每股收益(元股 经常性损益后的基本每股收益〔元股 0.4% 00 权平均 -6981% 3978%降低3003个百分点 0.62% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%) 7297% 5022%降低2275个百分点 10.22% 每股经营活动产生的现金流量净额(元殷 2011年末 010年末 本年末比上年末增减 2009年末 归属于上市公司股东的每股净资产(元殷 1.14 51.75% 资产负债率(%) 9369% 8729%升高64个百分点7979% 四、按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第9号文件要 求计算的净资产收益率及每股收益 净资产收益率 每股收益(元股) 报告期利润 报告期间 全面摊薄加权平均基本每股收益稀释每股收益 2011年度 107.25% 6981% 归属于公司普通股股东的净利润 2010年度4965%-39.78% -0.57 -0.57 扣除非经常性损益后归属于普通2011年度1210% 72.97% -0.62 股股东的净利润 2010年度 -6269% 50.22% 五、报告期内股东权益变动情况 单位:(人民币)元 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本 1,323,725,000 1,323,725,0000 资 本公积 974.012.185.16 401218516 盈余公积 349,026,048.67 未分配利润 -1,137,806,524.91 780.879913.49-1,918686,43840 归属于母公司股东权益合计 1,508,956,70892 728.076.795.43 少数股东权益 6,309624110000000 9.115668.22 37,193,994.19 股东权益合计 1,545,266,371.33 765,270,789.62 变动原因说明: 少数股东权益增加是控股子公司实现净利润中少数股东应享有的部分,及参股公 司其他股东资本金投入,减少主要是控股子公司净利润减少以及支付少数股东股利 第三节股本变动及股东情况 股份变动情况 PDF文件使用" pdffactory Pro"试用版本创建ww. fineprint,com,cn
2011 年年度报告 3 2011 年 2010 年 本年比上年增减（％） 2009 年 基本每股收益（元/股） -0.59 -0.57 -0.03% 0.01 稀释每股收益（元/股） -0.59 -0.57 -0.03% 0.01 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） -0.62 -0.71 0.14% -0.17 加权平均净资产收益率（%） -69.81% -39.78% 降低 30.03 个百分点 0.62% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） -72.97% -50.22% 降低 22.75 个百分点 -10.22% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.05 -0.10 0.52% 1.07 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减 （％） 2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 0.55 1.14 -51.75% 1.71 资产负债率（%） 93.69% 87.29% 升高 6.4 个百分点 79.79% 四、按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第 9 号文件要 求计算的净资产收益率及每股收益 净资产收益率 每股收益（元/股） 报 告 期 利 润 报告期间 全面摊薄 加权平均 基本每股收益 稀释每股收益 2011 年度 -107.25% -69.81% -0.59 -0.59 归属于公司普通股股东的净利润 2010 年度 -49.65% -39.78% -0.57 -0.57 扣除非经常性损益后归属于普通 2011 年度 -112.10% -72.97% -0.62 -0.62 股股东的净利润 2010 年度 -62.69% -50.22% -0.71 -0.71 五、报告期内股东权益变动情况 单位：（人民币）元 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本 1,323,725,000.00 1,323,725,000.00 资本公积 974,012,185.16 974,012,185.16 盈余公积 349,026,048.67 349,026,048.67 未分配利润 -1,137,806,524.91 780,879,913.49 -1,918,686,438.40 归属于母公司股东权益合计 1,508,956,708.92 728,076,795.43 少数股东权益 36,309,662.41 10,000,000.00 9,115,668.22 37,193,994.19 股东权益合计 1,545,266,371.33 765,270,789.62 变动原因说明： 少数股东权益增加是控股子公司实现净利润中少数股东应享有的部分，及参股公 司其他股东资本金投入，减少主要是控股子公司净利润减少以及支付少数股东股利。 第三节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.com.cn
2011年年度报告 漂强慧 (一)股份变动情况表 数量单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 数量比例新胶|送股转股其他小计数量|屹例 、有限售条件股份 9403-94031050900 2、国有法人持股 其中:境内非国有法人持 境内自然人持股 A、外资持股 --- 其中:境外法人持股 境外自然人持股 高管股份 401050900 匚、无限售条件股份 1,323,705,088 9.403 94031303049410009 1、人民币普通股 1,323.705.088 40394031323,449100 2、境内上市的外资股 、境外上市的外资股 股份总数 1323.72500000% 13237250001000% 注:本期公司有限售条件股份减少9,403股,系公司高管股份解锁所致。 (二)限售股份变动情况表 数量单位:股 股东名称 本年解除本年增加 年初限售股数限售股数限售股数 年末限售股数限售原因解除限售日期 公司高管 19,912 10509高管股按规定锁定或流通 19912 10, 、公司近三年股票发行及上市情况 1.2010年1月30日,公司非公开发行股份22,100万股全部解禁上市流通。截止本 报告期末,有限售条件的股份为公司高管人员锁定股份10,509股,占公司总股本的000 %;无限售条件股份为1,323,714491股,占公司总股本的100.00%。 2.报告期内公司无内部职工股 3.报告期内,公司持有5%以上(含5%)股东持股变动情况 2011年初,持有公司5%以上的股东为中国电力投资集团公司、山西国际电力集 团有限公司。报告期内,山西国际电力集团有限公司通过深圳证券交易所出售公司股 份30,323,772股,占公司总股本的229%,减持后该公司持有公司股份295736,580 股,占公司总股本的2234% 三、股东情况介绍 (一)截至2011年12月31日,持有本公司股份的股东总户数为110,761户 (二)报告期末,公司前10名股东、前10名无限售条件股东的持股情况 股东总数 110761 PDF文件使用" pdffactory Pro"试用版本创建ww. fineprint,com,cn
2011 年年度报告 4 （一）股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 19,912 0.00% － － － －9,403 －9,403 10,509 0.00% 1、国家持股 － － － － － － － － － 2、国有法人持股 － － － － － － － － － 3、其他内资持股 － － － － － － － － － 其中：境内非国有法人持 股 － － － － － － － － － 境内自然人持股 － － － － － － － － － 4、外资持股 － － － － － － － － － 其中：境外法人持股 － － － － － － － － － 境外自然人持股 － － － － － － － － － 5、高管股份 19,912 0.00% － － － －9,403 －9,403 10,509 0.00% 二、无限售条件股份 1,323,705,088 100.00％ － － － 9,403 9,403 1,323,714,491 100.00％ 1、人民币普通股 1,323,705,088 100.00％ － － － 9,403 9,403 1,323,714,491 100.00％ 2、境内上市的外资股 － － － － － － － － － 3、境外上市的外资股 － － － － － － － － － 4、其他 － － － － － － － － － 三、股份总数 1,323,725,000 100.00％ － － － － － 1,323,725,000 100.00％ 注：本期公司有限售条件股份减少 9,403 股，系公司高管股份解锁所致。 （二）限售股份变动情况表 数量单位：股 股 东 名 称 年初限售股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 公司高管 19,912 9,403 0 10,509 高管股 按规定锁定或流通 合 计 19,912 9,403 0 10,509 二、公司近三年股票发行及上市情况 1．2010年1月30日，公司非公开发行股份22,100万股全部解禁上市流通。截止本 报告期末，有限售条件的股份为公司高管人员锁定股份10,509股，占公司总股本的0.00 ％；无限售条件股份为1,323,714,491股，占公司总股本的100.00％。 2．报告期内公司无内部职工股。 3．报告期内，公司持有 5％以上（含 5％）股东持股变动情况 2011 年初，持有公司 5%以上的股东为中国电力投资集团公司、山西国际电力集 团有限公司。报告期内，山西国际电力集团有限公司通过深圳证券交易所出售公司股 份 30,323,772 股，占公司总股本的 2.29％，减持后该公司持有公司股份 295,736,580 股，占公司总股本的 22.34％。 三、股东情况介绍 （一）截至 2011 年 12 月 31 日，持有本公司股份的股东总户数为 110,761 户。 （二）报告期末，公司前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东的持股情况。 股东总数 110,761 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.com.cn
2011年年度报告 漂强思 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例持股总数件疲份最量]的股份歌 中国电力投资集团公司 国有法人3624%479,7581 国有法人2234%295,736580 上海舜韬实业(集团)有限公司 境内一般法人0.24%3.20000 境内自然人0.16%2,092200 庄梓霞 境内自然人0.14%1.88938 000000 0000 境内自然人014%1803160 境内自然人013%1,743,102 彭北仙 境内自然人013%1,67.500 王义庭 境内自然人0.12%1,55898 中国农业银行一南方中证500指数证券投资基金(LOF 金、理财产 等其他 1,437,640 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 79,758,1 山西国际电力集团有限公司 295.736.580 A股 上海舜韬实业(集团)有限公司 3,200,000 A股 张继鸿 2,092,200 A股 庄梓霞 1,886938 股 803,160 1743.102 A股 1,670,500 王义庭 1,557,898 中国农业银行一南方中证500指数证券投资基金(LOF) 1437.640 股股 公司前两名股东之间不存在关联关系,也不属于《上市公司股东 上述股东关联关系或一致行动的说明 持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。未知另八名股东之 间是否存在关联关系或是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管 理办法》规定的一致行动人。 (三)前10名有限售条件股东持股数量及限售条件 序号有限管冬件|特有的有限可上市[新可上市 限售条件 高管 10,509股 高管股,按规定锁定或流通 (四)公司控股股东及实际控制人简介 1.控股股东情况 公司控股股东:中国电力投资集团公司 法人代表:陆启洲 成立日期:2002年12月29日 注册资本:120亿元 经济性质:全民所有制 经营范围:依法经营中电投集团公司及其有关企业中由国家投资形成并由中电投 集团公司拥有的全部国有资产(含国有股权);从事电源的开发、投资、建设、经营 和管理,组织电力(热力)生产和销售;从事电能设备的成套、配套、工程建设与监 理、招投标、物资经销、设备检修、科技开发以及房地产开发、物业管理、中介服务 等电力相关业务;根据国家有关规定,经有关部门批准,从事国内外投融资业务;经 国家批准,自主开展外贸流通经营、国际合作、对外工程承包和对外劳务合作等业务; PDF文件使用" pdffactory Pro"试用版本创建ww, fineprint,com,cn
2011 年年度报告 5 前 10 名股东持股情况 股 东 名 称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 的股份数量 中国电力投资集团公司 国有法人 36.24% 479,758,170 0 0 山西国际电力集团有限公司 国有法人 22.34% 295,736,580 0 0 上海舜韬实业（集团）有限公司 境内一般法人 0.24% 3,200,000 0 0 张继鸿 境内自然人 0.16% 2,092,200 0 0 庄梓霞 境内自然人 0.14% 1,886,938 0 0 陈东 境内自然人 0.14% 1,803,160 0 0 张新余 境内自然人 0.13% 1,743,102 0 0 彭北仙 境内自然人 0.13% 1,670,500 0 0 王义庭 境内自然人 0.12% 1,557,898 0 0 中国农业银行—南方中证 500 指数证券投资基金（LOF） 基金、理财产品 等其他 0.11% 1,437,640 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股 东 名 称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国电力投资集团公司 479,758,170 A 股 山西国际电力集团有限公司 295,736,580 A 股 上海舜韬实业（集团）有限公司 3,200,000 A 股 张继鸿 2,092,200 A 股 庄梓霞 1,886,938 A 股 陈东 1,803,160 A 股 张新余 1,743,102 A 股 彭北仙 1,670,500 A 股 王义庭 1,557,898 A 股 中国农业银行—南方中证 500 指数证券投资基金（LOF） 1,437,640 A 股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前两名股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东 持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。未知另八名股东之 间是否存在关联关系或是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管 理办法》规定的一致行动人。 （三）前 10 名有限售条件股东持股数量及限售条件 序号 有限售条件 股东名称 持有的有限售 条件股份数量 可上市 交易时间 新增可上市 交易股份数量 限售条件 1 公司高管 10,509 股 高管股，按规定锁定或流通。 （四）公司控股股东及实际控制人简介 1．控股股东情况 公司控股股东：中国电力投资集团公司 法人代表：陆启洲 成立日期：2002年12月29日 注册资本：120亿元 经济性质：全民所有制 经营范围：依法经营中电投集团公司及其有关企业中由国家投资形成并由中电投 集团公司拥有的全部国有资产（含国有股权）；从事电源的开发、投资、建设、经营 和管理，组织电力（热力）生产和销售；从事电能设备的成套、配套、工程建设与监 理、招投标、物资经销、设备检修、科技开发以及房地产开发、物业管理、中介服务 等电力相关业务；根据国家有关规定，经有关部门批准，从事国内外投融资业务；经 国家批准，自主开展外贸流通经营、国际合作、对外工程承包和对外劳务合作等业务； PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.com.cn
2011年年度报告 漂强慧 与电力相关的煤炭等一次能源开发及相关交通运输;建设坑口电厂和大型煤电基地, 按照煤—电—路—港产业链实现跨区域煤电联营;在有条件的地区,有选择的实施煤 电铝联营;经营国家批准或允许的其他业务。 2.控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东未发生变更,仍为中国电力投资集团公司 3.公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 国务院国有资产监督管理委员会 100% 中国电力投资集团公司 36.24% 山西漳泽电力股份有限公司 4.其他持有公司10%及以上的法人股东情况 山西国际电力集团有限公司由山西省地方电力公司于2002年12月改制设立,是 山西省政府批准成立的特大型国有独资公司,是山西省地方电力建设投资主体,注册 资本60亿元,法定代表人刘建中。主要经营范围为:电、热的生产和销售等 第四节董事、监事、高级管理人员和员工情况 、董事、监事和高级管理人员的情况 (一)董事、监事、高级管理人员基本情况 姓名 职务 性别年龄 任期起止日期 初末股份在公司领取 持股数持股数增减数报酬(万元) 董事长 男53201103-10至201305-20 4007 常代有副董事长 男|4020-20至201305-20 文生元董事、总经理男502010-1130至201305-20338338 48.08 刘明胜 董事 男432010-05-20至20130520 E振京 男472000520至20130520 PDF文件使用" pdfFactory Pro”试用版本创建vw, fineprint,com,cn
2011 年年度报告 6 100% 与电力相关的煤炭等一次能源开发及相关交通运输；建设坑口电厂和大型煤电基地， 按照煤—电—路—港产业链实现跨区域煤电联营；在有条件的地区，有选择的实施煤 电铝联营；经营国家批准或允许的其他业务。 2．控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东未发生变更，仍为中国电力投资集团公司。 3．公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图： 4．其他持有公司 10%及以上的法人股东情况 山西国际电力集团有限公司由山西省地方电力公司于 2002 年 12 月改制设立，是 山西省政府批准成立的特大型国有独资公司，是山西省地方电力建设投资主体，注册 资本 60 亿元，法定代表人刘建中。主要经营范围为：电、热的生产和销售等。 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员的情况 （一）董事、监事、高级管理人员基本情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初 持股数 年末 持股数 股份 增减数 在公司领取 报酬（万元） 张 锋 董事长 男 53 2011-03-10 至 2013-05-20 0 0 0 40.07 常代有 副董事长 男 40 2010-05-20 至 2013-05-20 0 0 0 0 文生元 董事、总经理 男 50 2010-11-30 至 2013-05-20 3,338 3,338 0 48.08 刘明胜 董事 男 43 2010-05-20 至 2013-05-20 0 0 0 0 王振京 董事 男 47 2010-05-20 至 2013-05-20 0 0 0 0 山西漳泽电力股份有限公司 36.24% 国务院国有资产监督管理委员会 中国电力投资集团公司 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 ÿwww.fineprint.com.cn
2011年年度报告 刘占全 男402010520至2013-0520 张文杰 女38201005-20至2013-05-20 韩志伟事、副总经理、 财务总监 男442010520至201305-20 0 41.07 王继军 独立董事 男|520-20至20130520 000 秦联晋 独立董事 男|5420-20至201305-20 00000 4.00 李玉敏 独立董事 男|54201-12-23至201305-206511651 施光耀独立董事男54201-123至2013-05-20 晓伟监事会主席 482010-1130至2013-05-20 王建功 监事 男5320100520至201305:20 张大庆 监事 男|4920-20至201305-20 李三杰事、纪委书记、 000 工会主席 男492010130至2013-05-20 4L07 薛爱珍 监事 10-05-20至2013-05-20 叶宁华副总经理男49200-20至20130520 李海瑜副总经理男4420-1109至201305-202,3432343 41.07 王志军总工程师男481002320 41.0 王一峰董事会秘书男5320100520至201305-206826682 2011年12月,郭泽光、杨治山先生申请辞去公司独立董事职务。经公司六届十三次董事 会和2011年第三次临时股东大会审议通过,李玉敏、施光耀先生增补为公司第六届董事会独立董 (二)现任董事、监事、高级管理人员主要工作情况 (1)张锋,现任公司董事长、党委书记。曾任郑州电业局副局长、党委书记, 中电投河南电力有限公司董事长、党委书记。 (2)常代有,公司副董事长。现任山西新兴能源产业集团有限公司总经理。曾 任山西能源产业集团董事会秘书、产业部部长,山西国际电力集团公司产业管理部经 理 (3)文生元,现任公司董事、总经理。曾任漳泽电厂厂长、党委书记,公司副 总经理兼总工程师 (4)刘明胜,公司董事。现任中电投蒙东集团有限责任公司董事长、党委书记。 曾任宜昌供电公司总经理、党委副书记,中国电力投资集团公司计划与发展部副主任, 中电投蒙东集团有限责任公司副总经理 (5)王振京,公司董事。现任中国电力投资集团公司财务与产权管理部副主任 曾任河南省电力工业局财务处副处长,中国电力投资集团公司财务与产权管理部副经 (6)张文杰,公司董事。现任山西国际电力集团有限公司产业部统计主管。曾 PDF文件使用" pdffactory Pro"试用版本创建ww, fineprint,com,cn
2011 年年度报告 7 刘占全 董事 男 40 2010-05-20 至 2013-05-20 0 0 0 0 张文杰 董事 女 38 2010-05-20 至 2013-05-20 0 0 0 0 韩志伟 董事、副总经理、 财务总监 男 44 2010-05-20 至 2013-05-20 0 0 0 41.07 王继军 独立董事 男 55 2010-05-20 至 2013-05-20 0 0 0 4.00 秦联晋 独立董事 男 54 2010-05-20 至 2013-05-20 0 0 0 4.00 李玉敏 独立董事 男 54 2011-12-23 至 2013-05-20 1,651 1,651 0 0 施光耀 独立董事 男 54 2011-12-23 至 2013-05-20 0 0 0 0 宋晓伟 监事会主席 女 48 2010-11-30 至 2013-05-20 0 0 0 0 王建功 监事 男 53 2010-05-20 至 2013-05-20 0 0 0 0 张大庆 监事 男 49 2010-05-20 至 2013-05-20 0 0 0 0 李三杰 监事、纪委书记、 工会主席 男 49 2010-11-30 至 2013-05-20 0 0 0 41.07 薛爱珍 监事 女 46 2010-05-20 至 2013-05-20 0 0 0 28.12 叶宁华 副总经理 男 49 2010-05-20 至 2013-05-20 0 0 0 41.07 李海瑜 副总经理 男 44 2010-11-09 至 2013-05-20 2,343 2,343 0 41.07 王志军 总工程师 男 48 2010-11-09 至 2013-05-20 0 0 0 41.07 王一峰 董事会秘书 男 53 2010-05-20 至 2013-05-20 6,682 6,682 0 30.71 注：2011 年 12 月，郭泽光、杨治山先生申请辞去公司独立董事职务。经公司六届十三次董事 会和 2011 年第三次临时股东大会审议通过，李玉敏、施光耀先生增补为公司第六届董事会独立董 事。 （二）现任董事、监事、高级管理人员主要工作情况 （1）张锋，现任公司董事长、党委书记。曾任郑州电业局副局长、党委书记， 中电投河南电力有限公司董事长、党委书记。 （2）常代有，公司副董事长。现任山西新兴能源产业集团有限公司总经理。曾 任山西能源产业集团董事会秘书、产业部部长，山西国际电力集团公司产业管理部经 理。 （3）文生元，现任公司董事、总经理。曾任漳泽电厂厂长、党委书记，公司副 总经理兼总工程师。 （4）刘明胜，公司董事。现任中电投蒙东集团有限责任公司董事长、党委书记。 曾任宜昌供电公司总经理、党委副书记，中国电力投资集团公司计划与发展部副主任， 中电投蒙东集团有限责任公司副总经理。 （5）王振京，公司董事。现任中国电力投资集团公司财务与产权管理部副主任。 曾任河南省电力工业局财务处副处长，中国电力投资集团公司财务与产权管理部副经 理。 （6）张文杰，公司董事。现任山西国际电力集团有限公司产业部统计主管。曾 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.com.cn