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第三章 民事诉讼法的基本原则 与制度
第一节基本原则的概述 民事诉讼的基本原则，是指贯穿整个 民事诉讼法和民事诉讼过程的根本性 和指导性规则。 1、,是贯穿整个民事诉讼法的 根本性规则。 2、对民事诉讼法的实施具有 指导性。 3、具有不确定性和模糊性。 4、是宪法原则在民事诉讼领 域中的具体落实。 5、,作为一种原则性规范也是 一种对诉讼主体的基本要求。 iStockphoto
第一节 基本原则的概述 Á 民事诉讼的基本原则，是指贯穿整个 民事诉讼法和民事诉讼过程的根本性 和指导性规则。 À 1、是贯穿整个民事诉讼法的 根本性规则。 À 2、对民事诉讼法的实施具有 指导性。 À 3、具有不确定性和模糊性。 À 4、是宪法原则在民事诉讼领 域中的具体落实。 À 5、作为一种原则性规范也是 一种对诉讼主体的基本要求
二、民事诉讼法基本原则的功能 1、民事诉讼法基本原则指导诉 讼主体正确地适用民事诉讼法的具 体规定。 2、民事诉讼法基本原则有利于 克服民事诉讼法的有限针对性。 3、为民事诉讼法的局部修改和 调整提供了依据
二、民事诉讼法基本原则的功能 Á 1、民事诉讼法基本原则指导诉 讼主体正确地适用民事诉讼法的具 体规定。 Á 2、民事诉讼法基本原则有利于 克服民事诉讼法的有限针对性。 Á 3、为民事诉讼法的局部修改和 调整提供了依据
三、民事诉讼法基本原则的体系 民事审判权由人民法院行使原则 以事实为根据，以法律为准绳原则 宪法层次 平等原则与对等原则 民事诉讼基本原则 辩论原则 民事诉讼层次 处分原则 法院调解原则 法院组织层次 直接言词原则等 公开审理
三、民事诉讼法基本原则的体系 民事诉讼基本原则 宪法层次 民事诉讼层次 法院组织层次 民事审判权由人民法院行使原则 以事实为根据，以法律为准绳原则 平等原则与对等原则 辩论原则 处分原则 法院调解原则 直接言词原则等 公开审理
第二节基本原则中的诉讼原则 一、诉讼当事人平等原则 兴 指民事诉讼当事人具有平等 的诉讼权利，法院审理民事案件， 应当平等地保障当事人行使诉讼 权利。 这一原则要求在立法上对当 事人权利、义务应当进行平等分 配，其次对当事人行使权利进行 平等保障
第二节 基本原则中的诉讼原则 À 一、诉讼当事人平等原则 ¿ 指民事诉讼当事人具有平等 的诉讼权利，法院审理民事案件， 应当平等地保障当事人行使诉讼 权利。 ¿ 这一原则要求在立法上对当 事人权利、义务应当进行平等分 配，其次对当事人行使权利进行 平等保障
(一)诉讼当事人平等原则的依据 (一)形式意义上的当事人平等 1、诉讼当事人平等原则的规定是 为了裁判主体发现案件真实。 2、,诉讼当事人平等原则是诉讼正 义的具体体现。 米 3、,体现了宪法关于“公民在适用 法律面前人人平等” 的原则。 米 4、诉讼地位平等，也是当事人平 等民事实体法律地位在诉讼中的体 现。 米 5、诉讼当事人平等愿则是民事诉 讼对抗式结构的必然要求
（一）诉讼当事人平等原则的依据 Á （一）形式意义上的当事人平等 À 1、诉讼当事人平等原则的规定是 为了裁判主体发现案件真实。 À 2、诉讼当事人平等原则是诉讼正 义的具体体现。 À 3、体现了宪法关于“公民在适用 法律面前人人平等”的原则。 À 4、诉讼地位平等，也是当事人平 等民事实体法律地位在诉讼中的体 现。 À 5、诉讼当事人平等原则是民事诉 讼对抗式结构的必然要求
(二)诉讼当事人平等原则的涵义 *形式意义上的当事人平等 *是指双方当事人诉讼地位的平等。 当事人在法院或法官面前的平等地 位，任何一方当事人不能有优于或 者劣于对方当事人的诉讼地位。 *1、诉讼当事人平等主要是指当 事人诉讼地位的平等。 * 2、实体权利享有者与实体义务 承担者诉讼地位平等。 *3、具有不同社会身份的人诉讼 位平等。 4、具有不同国籍、无国籍的当 事人诉讼地位平等
（二）诉讼当事人平等原则的涵义 ¿ 形式意义上的当事人平等 ¾ 是指双方当事人诉讼地位的平等。 当事人在法院或法官面前的平等地 位，任何一方当事人不能有优于或 者劣于对方当事人的诉讼地位。 ½ 1、诉讼当事人平等主要是指当 事人诉讼地位的平等。 ½ 2、实体权利享有者与实体义务 承担者诉讼地位平等。 ½ 3、具有不同社会身份的人诉讼 位平等。 ½ 4、具有不同国籍、无国籍的当 事人诉讼地位平等
(二)诉讼当事人平等原则的涵义 *实体意义士的当事大平等 * 法院应积极地为当事人提供实质而相当的行 使诉讼上权利的机会，强调诉讼地位上的等 值性。 *1.当事人真实义务。当事人在诉讼上不能为 加重对方负担而主张已知的不真实事实或自 己认为不真实的事实。 法官有有义务自己遵守并让当事人遵守辩论诚 实（原则)一—法国民诉法第3条 *2.法官的阐明权。帮助处于弱势的当事人， 使其避免其因欠缺法律知识而蒙受诉讼上的 不利。 *3.证明责任分配。证明责任的分配，同样需 要考虑实现当事人实质平等。 4.心证公开制度。法官将其在诉讼审理过程 中所形成的心证，在诉讼过程中向当事人或 利害关系人公开或表明，使当事人知悉和理 解
（二）诉讼当事人平等原则的涵义 ¿ 实体意义上的当事人平等 ¾ 法院应积极地为当事人提供实质而相当的行 使诉讼上权利的机会，强调诉讼地位上的等 值性。 ½ 1.当事人真实义务。当事人在诉讼上不能为 加重对方负担而主张已知的不真实事实或自 己认为不真实的事实。 ½ 法官有有义务自己遵守并让当事人遵守辩论诚 实（原则）——法国民诉法第3条 ½ 2．法官的阐明权。帮助处于弱势的当事人， 使其避免其因欠缺法律知识而蒙受诉讼上的 不利。 ½ 3.证明责任分配。证明责任的分配，同样需 要考虑实现当事人实质平等。 ½ 4.心证公开制度。法官将其在诉讼审理过程 中所形成的心证，在诉讼过程中向当事人或 利害关系人公开或表明，使当事人知悉和理 解
(三)程序平等权 由诉讼当事人的平等原则派生出来的权利 称为程序平等权，是指当事人在诉讼程序 上享有地位平等、机会平等及风险平等。 *三种类型 米 （1)地位平等，指当事人不论诉讼中的 攻击者（原告）或防御者（被告），也不 论其在诉讼外的实体法关系是否有上下从 属关系，在诉讼上均享有相同之地位； *（2)机会平等，指当事人享有平等地接 近、利用法院的机会及提出证据和进行抗 辩的机会； *(3)风险平等，指诉讼胜败风险应当在 双方当事人之间进行平等的分配，不应当 由一方当事人负担较高的败诉风险
（三）程序平等权 ¿ 由诉讼当事人的平等原则派生出来的权利 称为程序平等权，是指当事人在诉讼程序 上享有地位平等、机会平等及风险平等。 ¿ 三种类型 ¾ （1）地位平等，指当事人不论诉讼中的 攻击者（原告）或防御者（被告），也不 论其在诉讼外的实体法关系是否有上下从 属关系，在诉讼上均享有相同之地位； ¾ （2）机会平等，指当事人享有平等地接 近、利用法院的机会及提出证据和进行抗 辩的机会； ¾ （3）风险平等，指诉讼胜败风险应当在 双方当事人之间进行平等的分配，不应当 由一方当事人负担较高的败诉风险
二辩论原则 民事诉讼法第12条规定： “人民法院审理民事案件时，当 事人有权进行辩论。” *1.辩论权是当事人的一项重要的 诉讼权利。 * 2.当事人行使辩论权的范围包括 对案件的实体方面和程序方面争 议的问题。 3.辩论的形式包括口头和书面两 种形式。 * 4.辩论原则所规定的辩论权贯穿 于诉讼全过程。 *5.人民法院应当充分保护当事人 的这一诉讼权利
二 辩论原则 民事诉讼法第12条规定： “人民法院审理民事案件时，当 事人有权进行辩论。” ¿ 1．辩论权是当事人的一项重要的 诉讼权利。 ¿ 2．当事人行使辩论权的范围包括 对案件的实体方面和程序方面争 议的问题。 ¿ 3．辩论的形式包括口头和书面两 种形式。 ¿ 4．辩论原则所规定的辩论权贯穿 于诉讼全过程。 ¿ 5．人民法院应当充分保护当事人 的这一诉讼权利
