《国际经济评论》 跨大西洋贸易与投资伙伴关系协定(TTP) 谈判及其对全球贸易格局的影响 周茂荣 2013年2月,美国与欧盟决定就TIP举行谈判。旨在通过扩大双边贸易和投资 以促进经济增长、创造就业,最终摆脱金融危机的影响;提高国际竞争力,应对新兴 经济体的挑战;在世界贸易组织(WTO)之外解决“边境线后”的贸易壁垒问题, 并为21世纪的国际商品一投资一服务贸易制定新的国际规则。这一协定一旦达成,将 会强化以美国为首的发达国家在当今国际经济关系中的主导地位;新一轮区域主义浪 潮的形成将对以WTO为核心的多边贸易体系带来严重冲击;围绕21世纪国际经济规 则的竞争将变得更加激烈;很可能会在发达国家及与其有着紧密经贸联系的国家引发 新一轮改革开放。 关键词:TIP谈判跨大西洋贸易与投资伙伴关系协定国际贸易规则 全球贸易格局 在美国和欧洲联盟的共同推动下,经过一年多的精心筹划,旨在达成一项雄 心勃勃的、综合性的TTIP谈判已正式开始。这是继跨太平洋伙伴关系协定 (TPP)之后,当前国际经济关系领域又一特别引人关注的重大事件。本文拟在 简要阐述TTP谈判的由来与进程之后,依次对TTP谈判的原因、内容、重点难 点及谈判前景、预期获益及其对全球贸易格局的影响展开论述。 作者周茂荣系武汉大学国际问题研究院教授。 *作者感谢匿名审稿专家对文章提出的宝贵建议,当然文责自负
《国际经济评论》 跨大西洋贸易与投资伙伴关系协定（TTIP） 谈判及其对全球贸易格局的影响 * 周茂荣 作者周茂荣系武汉大学国际问题研究院教授。 * 作者感谢匿名审稿专家对文章提出的宝贵建议，当然文责自负。 2013年2月，美国与欧盟决定就TTIP举行谈判。旨在通过扩大双边贸易和投资， 以促进经济增长、创造就业，最终摆脱金融危机的影响；提高国际竞争力，应对新兴 经济体的挑战；在世界贸易组织 （WTO） 之外解决“边境线后”的贸易壁垒问题， 并为21世纪的国际商品—投资—服务贸易制定新的国际规则。这一协定一旦达成，将 会强化以美国为首的发达国家在当今国际经济关系中的主导地位；新一轮区域主义浪 潮的形成将对以WTO为核心的多边贸易体系带来严重冲击；围绕21世纪国际经济规 则的竞争将变得更加激烈；很可能会在发达国家及与其有着紧密经贸联系的国家引发 新一轮改革开放。 关键词：TTIP谈判 跨大西洋贸易与投资伙伴关系协定 国际贸易规则 全球贸易格局 在美国和欧洲联盟的共同推动下，经过一年多的精心筹划，旨在达成一项雄 心勃勃的、综合性的 TTIP 谈判已正式开始。这是继跨太平洋伙伴关系协定 （TPP）之后，当前国际经济关系领域又一特别引人关注的重大事件。本文拟在 简要阐述TTIP谈判的由来与进程之后，依次对TTIP谈判的原因、内容、重点难 点及谈判前景、预期获益及其对全球贸易格局的影响展开论述。 77
周茂荣 由来与进展 在美国和欧洲联盟这两个当今世界最大的经济体之间建立一个横跨北大西洋 的自由贸易区,并非现在才产生的新想法,早在1990年代初就曾被提出过,但 因当时双方关注的重点是WTO推动下的多边贸易自由化,这一想法暂时被搁 置。在2007年德国担任欧盟轮值主席国时,这一想法再次浮出水面,但终因双 方缺乏紧迫感、态度反复不定,而未能使其成为现实。只是在2008年国际金融 大危机发生之后才使双方的态度发生了重大改变 2011年11月28日在华盛顿举行的美国和欧盟领导人峰会决定成立关于就业 与增长的高级别工作组( High Level Working Group on Jobs and Growth,HLWG), 由美国贸易代表容·科克( Ron Kirk)和欧委会贸易委员卡雷尔·德古特( Karel De gucht)共同领导,被赋予的使命是寻求新途径,强化双边贸易与投资关系, 为双方创造就业、促进经济增长和提高国际竞争力。 2012年6月18日该工作组发表中期报告,在列举了扩展双边贸易和投资关系 的各种政策选项之后,建议在美欧之间谈判缔结一项雄心勃勃的、综合性的跨大 西洋贸易和投资协定。2013年2月11日该工作组发表最终报告,在详细列举了 谈判应该涵盖的领域及未来协议的结构和内容、从综合协议所能获得的利益后 重申了中期报告中的建议,并希望双方领导人为开展此项谈判而尽快启动所必需 的内部程序。 2013年2月12日,美国总统奥巴马在其国情咨文演说中宣布,美国政府已经 决定与欧盟就TTIP举行谈判。同一天,欧委会向各成员国提出TTP谈判指南建 议,并公布了就欧美未来贸易关系的评估报告和TTP潜在影响的深入研究报 告。2013年2月13日,美国总统奥巴马、欧洲理事会主席范龙佩和欧委会主席 巴罗佐在联合声明中宣布,基于高级别工作组的建议,美欧双方决定就TIP开 展谈判,并为此而启动各自必需的内部程序。随后,奥巴马按照美国“贸易授权 法”规定,于3月20日正式向国会通报其启动TTP谈判的决定。欧委会也于6月 初从各成员国获得开展谈判的正式授权。 [139 Stormy-Annika Mildner and Claudia Schmucker."Trade Agreement with Side-Effects? Europ UnionandUnitedStatestoNegotiateTransatlanticTradeandInvestmentPartnershiphttp://www.swp-berlin.org fileadmin/contents/products/comments/2013C18_mdn_schmucker. pdf. 78 Intenational Economic review
由来与进展 在美国和欧洲联盟这两个当今世界最大的经济体之间建立一个横跨北大西洋 的自由贸易区，并非现在才产生的新想法，早在1990年代初就曾被提出过，但 因当时双方关注的重点是 WTO 推动下的多边贸易自由化，这一想法暂时被搁 置。在2007年德国担任欧盟轮值主席国时，这一想法再次浮出水面，但终因双 方缺乏紧迫感、态度反复不定，而未能使其成为现实。[1] 只是在2008年国际金融 大危机发生之后才使双方的态度发生了重大改变。 2011年11月28日在华盛顿举行的美国和欧盟领导人峰会决定成立关于就业 与增长的高级别工作组（High Level Working Group on Jobs and Growth，HLWG）， 由美国贸易代表容·科克（Ron Kirk）和欧委会贸易委员卡雷尔·德古特（Karel De Gucht）共同领导，被赋予的使命是寻求新途径，强化双边贸易与投资关系， 为双方创造就业、促进经济增长和提高国际竞争力。 2012年6月18日该工作组发表中期报告，在列举了扩展双边贸易和投资关系 的各种政策选项之后，建议在美欧之间谈判缔结一项雄心勃勃的、综合性的跨大 西洋贸易和投资协定。2013年2月11日该工作组发表最终报告，在详细列举了 谈判应该涵盖的领域及未来协议的结构和内容、从综合协议所能获得的利益后， 重申了中期报告中的建议，并希望双方领导人为开展此项谈判而尽快启动所必需 的内部程序。 2013年2月12日，美国总统奥巴马在其国情咨文演说中宣布，美国政府已经 决定与欧盟就TTIP举行谈判。同一天，欧委会向各成员国提出TTIP谈判指南建 议，并公布了就欧美未来贸易关系的评估报告和 TTIP 潜在影响的深入研究报 告。2013年2月13日，美国总统奥巴马、欧洲理事会主席范龙佩和欧委会主席 巴罗佐在联合声明中宣布，基于高级别工作组的建议，美欧双方决定就TTIP开 展谈判，并为此而启动各自必需的内部程序。随后，奥巴马按照美国“贸易授权 法”规定，于3月20日正式向国会通报其启动TTIP谈判的决定。欧委会也于6月 初从各成员国获得开展谈判的正式授权。 [1] 参见 Stormy-Annika Mildner and Claudia Schmucker, “Trade Agreement with Side-Effects? European Union and United States to Negotiate Transatlantic Trade and Investment Partnership”. http://www.swp-berlin.org/ fileadmin/contents/products/comments/2013C18_mdn_schmucker.pdf. International Economic Review 周茂荣 78
跨大西洋贸易与投资伙伴关系协定(mTP)谈判及其对全球贸易格局的影响 根据2013年6月17日于英国北爱尔兰厄恩湖举行的G8峰会期间美欧双方领 导人以及英国首相卡梅伦在共同会见记者时宣布的时间安排,TTP第一轮谈判 于2013年7月8-12日在华盛顿如期举行。在此轮谈判中,双方谈判代表就TIP 谈判所涵盖的20个议题的谈判框架和程序达成了一致。双方还同意,TTIP的第 二轮谈判将于2013年10月7日在布鲁塞尔举行,但由于美国政府部门因财政僵 局而暂时关门,TTP的第二轮谈判被推迟到2013年11月11-15日在布鲁塞尔举 行。2013年12月16-20日,TTP的第三轮谈判在华盛顿举行,事后双方谈判代 表对谈判所取得的进展都表示满意。双方的第四轮谈判将于2014年3月于布鲁塞 尔举行。 以上所述表明,在双方的强力推动下,美国和欧盟组建TTIP的谈判进程正 在快车道上不断取得进展。那么,推动TTP谈判的原因何在?TTP谈判的内 容、重点难点及前景如何?TTP对美欧双方有何潜在获益?它将对全球贸易格 局带来什么影响?本文将逐一对其加以论述。 背景及原因 推动美欧双方加紧进行TTP谈判的背景及原因主要在于 其一,通过扩大双边贸易和投资,以促进经济增长、创造就业,最终摆脱金 融危机的影响。 从2008年开始的全球性金融危机使大西洋两岸经济均遭受空前严重的打 击。面对危机的系统性冲击,尽管美国和欧盟及其各成员国政府均采取了各种举 措对经济实行空前有力的干预,但正如下页表1所示,直至今日无论是以GDP增 长率还是以失业率衡量,危机的影响都还远未消除。在美国,危机虽然已在 2009年秋季见底,但由于美国的去杠杆化过程尚未完成,致使经济复苏一直异 常脆弱而不稳定。减税及庞大的财政开支,几乎使美国经济跌下财政悬崖,政府 财政赤字及公共债务与GDP之比甚至比欧盟更高。为刺激经济降低失业,美联 储还先后实施了三轮量化宽松货币政策,但美国经济却仍然疲弱不振,失业率始 终居高不下。欧盟的情况则更甚,金融危机发生以前,欧盟尤其欧元区金融机构 持有的“有毒资产”比美国同行更高,所以危机对欧盟及欧元区经济的打击也更 大。为了拯救陷入严重困境的本国金融体系和防止经济的进一步下滑,欧盟各国 政府不得不急剧扩大财政开支从而使欧盟各国私人领域的去杠杆化演变为公共债 国际经济评论/2014年/第1期79
根据2013年6月17日于英国北爱尔兰厄恩湖举行的G8峰会期间美欧双方领 导人以及英国首相卡梅伦在共同会见记者时宣布的时间安排， TTIP第一轮谈判 于2013年7月8-12日在华盛顿如期举行。在此轮谈判中，双方谈判代表就TTIP 谈判所涵盖的20个议题的谈判框架和程序达成了一致。双方还同意，TTIP的第 二轮谈判将于2013年10月7日在布鲁塞尔举行，但由于美国政府部门因财政僵 局而暂时关门，TTIP的第二轮谈判被推迟到2013年11月11-15日在布鲁塞尔举 行。2013年12月16-20日，TTIP的第三轮谈判在华盛顿举行，事后双方谈判代 表对谈判所取得的进展都表示满意。双方的第四轮谈判将于2014年3月于布鲁塞 尔举行。 以上所述表明，在双方的强力推动下，美国和欧盟组建TTIP的谈判进程正 在快车道上不断取得进展。那么，推动 TTIP 谈判的原因何在？TTIP 谈判的内 容、重点难点及前景如何？TTIP对美欧双方有何潜在获益？它将对全球贸易格 局带来什么影响？本文将逐一对其加以论述。 背景及原因 推动美欧双方加紧进行TTIP谈判的背景及原因主要在于： 其一，通过扩大双边贸易和投资，以促进经济增长、创造就业，最终摆脱金 融危机的影响。 从 2008 年开始的全球性金融危机使大西洋两岸经济均遭受空前严重的打 击。面对危机的系统性冲击，尽管美国和欧盟及其各成员国政府均采取了各种举 措对经济实行空前有力的干预，但正如下页表1所示，直至今日无论是以GDP增 长率还是以失业率衡量，危机的影响都还远未消除。在美国，危机虽然已在 2009年秋季见底，但由于美国的去杠杆化过程尚未完成，致使经济复苏一直异 常脆弱而不稳定。减税及庞大的财政开支，几乎使美国经济跌下财政悬崖，政府 财政赤字及公共债务与GDP之比甚至比欧盟更高。为刺激经济降低失业，美联 储还先后实施了三轮量化宽松货币政策，但美国经济却仍然疲弱不振，失业率始 终居高不下。欧盟的情况则更甚，金融危机发生以前，欧盟尤其欧元区金融机构 持有的“有毒资产”比美国同行更高，所以危机对欧盟及欧元区经济的打击也更 大。为了拯救陷入严重困境的本国金融体系和防止经济的进一步下滑，欧盟各国 政府不得不急剧扩大财政开支从而使欧盟各国私人领域的去杠杆化演变为公共债 国际经济评论/2014 年/第 1 期 跨大西洋贸易与投资伙伴关系协定 （TTIP） 谈判及其对全球贸易格局的影响 79
周茂荣 务累积的过程。欧盟及欧元区总体的政府财政赤字和公共债务与GDP之比从 2009年开始便持续超出“马约”所规定的“趋同标准”,希腊、爱尔兰、西班 牙、葡萄牙等“南方国家”由来已久的债务超标以致公共财政不可持续的问题浮 出水面,终于酿成了一场不断跌宕起伏、旷日持久的主权债务危机。欧债危机使 欧盟及欧元区经济雪上加霜,经济复苏前景更加黯淡,重债务国甚至再次陷入衰 退之中。欧元区本已很高的失业率从2010年以后更是节节攀升,持续高达两位 数(详见表1),其中希腊、西班牙等国的失业率更是长期超过20%。欧元区经济 的动荡也使欧元经受着自问世以来最为严峻的生死大考验。在经济高度相互融合 相互依存的条件下,欧债危机又通过贸易、投资以及信贷、资本市场等多种途径 制约着美国经济复苏步伐。 表12007-2012年美国、欧盟的主要经济指标 GDP 增长率(% 4.2 欧元区2.6 失业率做盟 10.5 (%) 欧元区74 9 政府财政国 11.3 10.7 8.7 赤字与CDP欧盟-09-23-68-66-44-4.0 之比(%) 欧元区-06 6.3 政府债务与民国 493560688 DP之比欧盟 74.2 82.5 (%) 欧元区663 69.3 资料来源:ECB: Statistics( Pocket book),2008-2012年各年第12期、2013年第8期 正如欧委会2013年2月在一份题为《贸易、增长与就业》的报告中所指出的 那样,在国内公共需求和私人需求都还疲弱的时候,外部需求对GDP的贡献便 是欧盟最重要的经济增长来源。促进贸易是不利用严重受限的公共财政资源而又 80 International Economic review
务累积的过程。欧盟及欧元区总体的政府财政赤字和公共债务与 GDP 之比从 2009 年开始便持续超出“马约”所规定的“趋同标准”，希腊、爱尔兰、西班 牙、葡萄牙等“南方国家”由来已久的债务超标以致公共财政不可持续的问题浮 出水面，终于酿成了一场不断跌宕起伏、旷日持久的主权债务危机。欧债危机使 欧盟及欧元区经济雪上加霜，经济复苏前景更加黯淡，重债务国甚至再次陷入衰 退之中。欧元区本已很高的失业率从2010年以后更是节节攀升，持续高达两位 数（详见表1），其中希腊、西班牙等国的失业率更是长期超过20%。欧元区经济 的动荡也使欧元经受着自问世以来最为严峻的生死大考验。在经济高度相互融合 相互依存的条件下，欧债危机又通过贸易、投资以及信贷、资本市场等多种途径 制约着美国经济复苏步伐。 表1 2007－2012年美国、欧盟的主要经济指标 资料来源：ECB：Statistics（Pocket Book），2008－2012年各年第12期、2013年第8期。 正如欧委会2013年2月在一份题为《贸易、增长与就业》的报告中所指出的 那样，在国内公共需求和私人需求都还疲弱的时候，外部需求对GDP的贡献便 是欧盟最重要的经济增长来源。促进贸易是不利用严重受限的公共财政资源而又 GDP 增长率（%） 失业率 （%） 政府财政 赤字与GDP 之比(%) 政府债务与 GDP之比 （%） 美国 欧盟 欧元区 美国 欧盟 欧元区 美国 欧盟 欧元区 美国 欧盟 欧元区 2007 2.8 2.9 2.6 4.6 7.1 7.4 -2.9 -0.9 -0.6 49.3 58.7 66.3 2008 0.4 0.8 0.6 5.8 7.0 7.6 -6.5 -2.3 -2.0 56.0 61.5 69.3 2009 -2.6 -4.2 -4.1 9.3 8.9 9.4 -11.3 -6.8 -6.3 68.8 74.2 79.2 2010 2.4 1.9 1.9 9.6 9.7 10.1 -10.7 -6.6 -6.2 78.2 80.2 85.3 2011 1.8 1.5 1.4 9.0 9.7 10.2 -10.2 -4.4 -4.1 85.9 82.5 87.3 2012 2.2 -0.4 -0.6 8.1 10.5 11.4 -8.7 -4.0 -3.7 90.0 85.4 90.7 International Economic Review 周茂荣 80
跨大西洋贸易与投资伙伴关系协定(mTP)谈判及其对全球贸易格局的影响 能支持经济增长的极少数的途径之一。通过进一步削减关税和非关税壁垒,相 互开放市场、降低成本以扩展双边贸易和投资来摆脱金融危机的影响,便成了促 成美欧双方开展TTP谈判的直接动因。对此,跨大西洋贸易与投资专责工作 组2012年2月发表的一份报告中也曾明确指出:“在这种财政紧缩、货币政策选 项又极有限的时候,通过更为开放的贸易和投资政策,便成为双方创造就业、刺 激经济增长以获取最大经济利益的最重要的政策工具选项”,“近年来的金融和经 济危机强化了双方对于谈判一项可带来巨大经济利益的贸易和投资协议的需 求”。该报告还指出:“更为深入的跨大西洋经济一体化对双方从目前经济危机中 实现经济复苏都至关重要”,“寻求增长和就业现在决定着大西洋两岸的政治议 程。在财政和货币政策都受到限制的时候,贸易和投资自由化可有助于跨大西洋 两岸经济摆脱危机和创造新的经济机遇”。 其二,提高国际竞争力,应对新兴经济体的挑战。20世纪80年代以来,随 着中国、印度等新兴经济体国际竞争力的增强和经济实力的提升,美国和欧盟在 国际经济中的相对地位一直在不断下降。根据IMF数据,欧盟(27国)在全球 GDP中所占比例已由1980年的341%下降为2011年的25%。在全球出口贸易总 额中,1980年欧盟占22.7%,到2011年这一比例已降为13.9%。美国在全球GDP 和出口总额中的比重也在趋于持续下降。“虽然TTP并不能改变这一趋势,但可 以减缓它,部分原因是通过规模经济来实现,通过改善对于伙伴国家与消费者的 市场准入以及降低在大西洋两岸伙伴从事工商业交易与投资的成本。”因 其三,最重要的原因在于,通过TTIP谈判,在wTO之外解决“边境线后” 的贸易壁垒问题,并为21世纪的国际商品一投资一服务贸易制定新的国际规则。 随着经济全球化不断向前发展和信息与通信技术(ICT)革命及其成果的广 泛应用,国际贸易的规模、速度与结构正在发生深刻变化,现在的进出口贸易已 不能简单地被理解为是一国的某一企业生产了最终产品然后运销给另一国的消费 [1] Contribution from the Commission to the February 2013 European Couneil Debate on"Trade, Growth ndJobs".http:/lee.europa.eu/trade. [2]Transatlantic Task Force on Trade and Investment", A New Era for Transatlantic Trade Leadership- ArePortfromtheTransatlanticTaskForceonTradeandInvestmentFeb,2012.http://www.gmfus.org/archives/ a-new-era-for-transatlantic-trade-leadership/(The Task Force was organized by the European Centre for International Political Economy(ECIPE)and the German Marshall Fund of the United States(GMF)in May, 2011.) Stormy-Annika Mildner and Claudia Schmucker,"Trade Agreement with Side-Efects?-European UnionandUnitedStatestoNegotiateTransatlanticTradeandInvestmentPartnershiphttp://www.swp-berlin.org fileadmin/contents/products/comments/2013C18_mdn_schmucker. pdf. 国际经济评论/2014年/第1期81
能支持经济增长的极少数的途径之一。[1] 通过进一步削减关税和非关税壁垒，相 互开放市场、降低成本以扩展双边贸易和投资来摆脱金融危机的影响，便成了促 成美欧双方开展 TTIP 谈判的直接动因。对此，跨大西洋贸易与投资专责工作 组2012年2月发表的一份报告中也曾明确指出：“在这种财政紧缩、货币政策选 项又极有限的时候，通过更为开放的贸易和投资政策，便成为双方创造就业、刺 激经济增长以获取最大经济利益的最重要的政策工具选项”，“近年来的金融和经 济危机强化了双方对于谈判一项可带来巨大经济利益的贸易和投资协议的需 求”。该报告还指出：“更为深入的跨大西洋经济一体化对双方从目前经济危机中 实现经济复苏都至关重要”，“寻求增长和就业现在决定着大西洋两岸的政治议 程。在财政和货币政策都受到限制的时候，贸易和投资自由化可有助于跨大西洋 两岸经济摆脱危机和创造新的经济机遇”。[2] 其二，提高国际竞争力，应对新兴经济体的挑战。20世纪80年代以来，随 着中国、印度等新兴经济体国际竞争力的增强和经济实力的提升，美国和欧盟在 国际经济中的相对地位一直在不断下降。根据 IMF 数据，欧盟（27 国）在全球 GDP 中所占比例已由 1980 年的 34.1%下降为 2011 年的 25%。在全球出口贸易总 额中，1980年欧盟占22.7%，到2011年这一比例已降为13.9%。美国在全球GDP 和出口总额中的比重也在趋于持续下降。“虽然TTIP并不能改变这一趋势，但可 以减缓它，部分原因是通过规模经济来实现，通过改善对于伙伴国家与消费者的 市场准入以及降低在大西洋两岸伙伴从事工商业交易与投资的成本。”[3] 其三，最重要的原因在于，通过 TTIP 谈判，在 WTO 之外解决“边境线后” 的贸易壁垒问题，并为21世纪的国际商品—投资—服务贸易制定新的国际规则。 随着经济全球化不断向前发展和信息与通信技术（ICT）革命及其成果的广 泛应用，国际贸易的规模、速度与结构正在发生深刻变化，现在的进出口贸易已 不能简单地被理解为是一国的某一企业生产了最终产品然后运销给另一国的消费 [1] Contribution from the Commission to the February 2013 European Council Debate on “Trade, Growth and Jobs”, http://ec.europa.eu/trade. [2] “Transatlantic Task Force on Trade and Investment”, A New Era for Transatlantic Trade Leadership— A Report from the Transatlantic Task Force on Trade and Investment, Feb., 2012.http://www.gmfus.org/archives/ a-new-era-for-transatlantic-trade-leadership/（The Task Force was organized by the European Centre for International Political Economy (ECIPE) and the German Marshall Fund of the United States (GMF) in May, 2011.） [3] Stormy-Annika Mildner and Claudia Schmucker, “Trade Agreement with Side-Effects? —European Union and United States to Negotiate Transatlantic Trade and Investment Partnership”. http://www.swp-berlin.org/ fileadmin/contents/products/comments/2013C18_mdn_schmucker.pdf. 国际经济评论/2014 年/第 1 期 跨大西洋贸易与投资伙伴关系协定 （TTIP） 谈判及其对全球贸易格局的影响 81
周茂荣 者的过程。关税壁垒的下降、外国直接投资(FDI)的增加、国际外包和全球供 应链以及全球价值链的形成,使得贸易模式与国际分工都发生了根本性变化。现 在,全球贸易越来越大的份额是产业内贸易,而且是在跨国公司内部而不是它们 之间进行的企业内贸易,跨国公司根据自己的战略需要自由地在全球各地安排它 们的产供销业务以获取竞争优势,实现利润最大化。全球生产链、全球供应链与 全球价值链三位一体,国际商品贸易、直接投资与服务贸易紧密结合,相互影 响,相互促进,使当今的国际商务活动变得空前复杂。所有这些变化使得欧美发 达国家对国际贸易问题的关注越过了存在于一国边境线上的关税和非关税壁垒 进而转向了“边境线后”的各种壁垒。在他们看来,更为复杂的国际经贸关系需 要有适应其需要的新的国际经济规则,而WTO的规则主要是针对边境线上的贸 易壁垒,对于在21世纪的国际贸易中变得越来越重要的“边境线后”的贸易壁 垒,诸如各国规则、标准的统一与兼容、从业资格的认定、电子商务、跨境物 流、供应链、竞争政策、知识产权保护、政府采购的公平与透明以及国有企业商 业行为的规范等,这些在WTO规则中至今仍无章可循。由于WTO多哈回合陷于 停顿,耗时十多年而进展甚微,不得不使人对其解决当今日益重要而复杂的国际 经济贸易问题的能力发生怀疑。正是作为对陷入停顿的多哈回合的一种替代,促 使美欧发达国家力图在WTO之外,借助TTP之类的区域性贸易谈判来为21世纪 的贸易尤其是对“边境线后”的贸易问题制定新规则。TTP谈判一旦在“边境 线后”贸易规则的制定上取得成功,将会为WTO的多边谈判起到重要示范和推 动作用 这里还需指出的是,与欧盟开展TTP谈判己成为美国政府全球战略的重要 组成部分。奥巴马上台以来,为了实现亚洲再平衡,决心将“战略重心东移 为此美国正在加紧与新加坡、新西兰、智利、文莱、澳大利亚、秘鲁、越南、马 来西亚、墨西哥、加拿大以及日本等国举行TPP谈判,力图构建一个“面向21 世纪的、高水平的跨太平洋自由贸易区”。在此背景下,与欧盟开展TTIP谈判, 便成为美国实现“战略重心东移”而不致削弱其在北大西洋的战略与经济利益的 重要手段。与之相对应,欧盟之所以同意与美国开展TTP谈判,则主要出于对 美国“战略重心东移”及其极力推动下的TPP谈判的担心,一方面担心欧美关系 弱化,另一方面也担心一旦TPP协议生效执行,必然会使欧盟厂商在全球最富有 的美国市场以及充满商机与活力的东亚市场的竞争中处于劣势。对于美国来说, 与欧盟开展TTP谈判也会使亚太国家担心在未来欧洲市场竞争中遭遇新的压 82 International Economic Review
者的过程。关税壁垒的下降、外国直接投资（FDI）的增加、国际外包和全球供 应链以及全球价值链的形成，使得贸易模式与国际分工都发生了根本性变化。现 在，全球贸易越来越大的份额是产业内贸易，而且是在跨国公司内部而不是它们 之间进行的企业内贸易，跨国公司根据自己的战略需要自由地在全球各地安排它 们的产供销业务以获取竞争优势，实现利润最大化。全球生产链、全球供应链与 全球价值链三位一体，国际商品贸易、直接投资与服务贸易紧密结合，相互影 响，相互促进，使当今的国际商务活动变得空前复杂。所有这些变化使得欧美发 达国家对国际贸易问题的关注越过了存在于一国边境线上的关税和非关税壁垒， 进而转向了“边境线后”的各种壁垒。在他们看来，更为复杂的国际经贸关系需 要有适应其需要的新的国际经济规则，而WTO的规则主要是针对边境线上的贸 易壁垒，对于在21世纪的国际贸易中变得越来越重要的“边境线后”的贸易壁 垒，诸如各国规则、标准的统一与兼容、从业资格的认定、电子商务、跨境物 流、供应链、竞争政策、知识产权保护、政府采购的公平与透明以及国有企业商 业行为的规范等，这些在WTO规则中至今仍无章可循。由于WTO多哈回合陷于 停顿，耗时十多年而进展甚微，不得不使人对其解决当今日益重要而复杂的国际 经济贸易问题的能力发生怀疑。正是作为对陷入停顿的多哈回合的一种替代，促 使美欧发达国家力图在WTO之外，借助TTIP 之类的区域性贸易谈判来为21世纪 的贸易尤其是对“边境线后”的贸易问题制定新规则。TTIP谈判一旦在“边境 线后”贸易规则的制定上取得成功，将会为WTO的多边谈判起到重要示范和推 动作用。 这里还需指出的是，与欧盟开展TTIP谈判已成为美国政府全球战略的重要 组成部分。奥巴马上台以来，为了实现亚洲再平衡，决心将“战略重心东移”， 为此美国正在加紧与新加坡、新西兰、智利、文莱、澳大利亚、秘鲁、越南、马 来西亚、墨西哥、加拿大以及日本等国举行 TPP 谈判，力图构建一个“面向 21 世纪的、高水平的跨太平洋自由贸易区”。在此背景下，与欧盟开展TTIP谈判， 便成为美国实现“战略重心东移”而不致削弱其在北大西洋的战略与经济利益的 重要手段。与之相对应，欧盟之所以同意与美国开展TTIP谈判，则主要出于对 美国“战略重心东移”及其极力推动下的TPP谈判的担心，一方面担心欧美关系 弱化，另一方面也担心一旦TPP协议生效执行，必然会使欧盟厂商在全球最富有 的美国市场以及充满商机与活力的东亚市场的竞争中处于劣势。对于美国来说， 与欧盟开展 TTIP 谈判也会使亚太国家担心在未来欧洲市场竞争中遭遇新的压 International Economic Review 周茂荣 82
跨大西洋贸易与投资伙伴关系协定(mTP)谈判及其对全球贸易格局的影响 力,由此对亚太国家造成的压力显然有助于美国加快TPP谈判进程。很显然, TTP和TPP已成为美国实现“全球战略”的两翼,二者相互配合,相得益彰。 谈判的内容 根据“关于就业和增长高级别工作组”的建议和2013年7月8-12日在华盛 顿举行的第一轮谈判所确定的20个议题,TTIP谈判的内容主要包括三个领域。 (一)市场准入 1)关税。尽管美欧双边贸易的平均关税税率已经很低—一根据WTO的估 计,欧盟为52%,美国为35%,叫但正如表2所示,在某些产品的双边贸易中高 关税依然构成贸易扩大的最重要障碍。更为重要的是,由于美欧双边贸易额巨 大,例如2011年双边商品贸易额即达6460亿美元,相互贸易关税的任一削减都 会为双方带来巨大的贸易利益。为此,美欧双方希望通过TTP谈判在取消关税 方面实现如下目标:“协议生效时实质性地立即取消所有双边贸易的关税,只有 少量最敏感的商品的关税在较短时间框架内分阶段取消。”P 表2美国、欧盟双边贸易中部分产品的适用关税税率 欧盟对来自美国的产品 美国对来自欧盟的产品 产品类 税率(%)产品类税率(%) 税率(%) 烟草类 食品备料 纺织服装类 10-13糖和糕点 鱼类和肉类备料 293 奶类 12 可可豆和巧克力 莱、水果、糖、棉花、纱、 菜、饮料和 织、服装及配饰 衣、皮革和陶瓷 仍制品 22~23 谷物、面粉类备料 15~16 资料来源:根据 The European Centre for International Political Economy and the German Marshall Fund of the United States, A New Era for Transatlantic Trade Leadership--A Report from the Transatlantic Task force on trade and Investment资料制表 []"A Report from the Transatlantic Task Force on Trade and Investment", A New Era for Transatlantic TradeLeadershipFeb.,2012.http://www.gmfus.org/archives/a-new-era-for-transatlantic-trade-leadership/ 关于TTP谈判内容可参见 High Level Working Group on Jobs and Growth, Final Report, February11 2013.hp/ rade.ec.europa. eu/doclib/docs//2013/ brary/ tradoc_150519pd。具引号的内容均为直接引自该报 告(不再注明)。 国际经济评论/2014年/第1期83
力，由此对亚太国家造成的压力显然有助于美国加快 TPP 谈判进程。很显然， TTIP和TPP已成为美国实现“全球战略”的两翼，二者相互配合，相得益彰。 谈判的内容 根据“关于就业和增长高级别工作组”的建议和2013年7月8-12日在华盛 顿举行的第一轮谈判所确定的20个议题，TTIP谈判的内容主要包括三个领域。 （一）市场准入 1）关税。尽管美欧双边贸易的平均关税税率已经很低——根据 WTO 的估 计，欧盟为5.2%，美国为3.5%，[1] 但正如表2所示，在某些产品的双边贸易中高 关税依然构成贸易扩大的最重要障碍。更为重要的是，由于美欧双边贸易额巨 大，例如2011年双边商品贸易额即达6460亿美元，相互贸易关税的任一削减都 会为双方带来巨大的贸易利益。为此，美欧双方希望通过TTIP谈判在取消关税 方面实现如下目标：“协议生效时实质性地立即取消所有双边贸易的关税，只有 少量最敏感的商品的关税在较短时间框架内分阶段取消。”[2] 表2 美国、欧盟双边贸易中部分产品的适用关税税率 资料来源：根据 The European Centre for International Political Economy and the German Marshall Fund of the United States, A New Era for Transatlantic Trade Leadership—A Report from the Transatlantic Task Force on Trade and Investment资料制表。 [1] “A Report from the Transatlantic Task Force on Trade and Investment”, A New Era for Transatlantic Trade Leadership, Feb., 2012. http://www.gmfus.org/archives/a-new-era-for-transatlantic-trade-leadership/. [2] 关于 TTIP 谈判内容可参见 High Level Working Group on Jobs and Growth, Final Report , February 11, 2013. http://trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2013/february/tradoc_150519.pdf 。具引号的内容均为直接引自该报 告（不再注明）。 欧盟对来自美国的产品 产品类 烟草类 纺织服装类 奶类 蔬菜、水果、糖、棉花、纱、内 衣、皮革和陶瓷 税率（%） 98 10~13 12 7~8 美国对来自欧盟的产品 产品类 烟草类 糖和糕点 肉类 蔬菜、饮料和 奶制品 税率（%） 41 31 30 22~23 产品类 食品备料 鱼类和肉类备料 可可豆和巧克力 纺织、服装及配饰、 谷物、面粉类备料 税率（%） 21 19 13 15~16 国际经济评论/2014 年/第 1 期 跨大西洋贸易与投资伙伴关系协定 （TTIP） 谈判及其对全球贸易格局的影响 83
周茂荣 )服务贸易。美国和欧盟国家服务业发达,在全球服务贸易中占有突出领 先地位。美国和欧盟互为对方最大的商业性服务贸易伙伴,2011年双边服务贸 易总额共计3980亿美元,其中美国对欧盟出口2250亿美元,占其服务出口的 384%,自欧盟进口1730亿美元,占其服务进口的41.1%。在双边服务贸易中 美国的顺差高达520亿美元,与其在双边商品贸易中的1000亿美元逆差形成鲜明 对比。此外,双方跨国公司的国外联营子公司还在当地市场销售数额巨大的商业 服务。对于美欧双方而言,服务贸易市场的进一步开放便成为TTP谈判中扩大 市场准入的重要内容。双方希望通过谈判就双边服务贸易达成“承诺将其约束在 各自迄今在其他贸易协定已经达成的自由化的最高水平上,在承认某些领域具有 敏感性的同时通过消除长期存在的市场准入壁垒,以寻求获得新的市场准入的机 会”。值得指出的是,在 TTIP第一轮谈判结束后于2013年7月16日双方谈判代表 会晤时,又决定将金融市场的准入问题纳入TTP谈判。 3)投资。美国和欧盟互为最大的FDI来源和投资目的地。据统计,2011年 底双边FD投资存量已高达36670亿美元,其中美国在欧盟27国的存量为20940 亿美元,占美国在全球FD的504%,欧盟27国在美国的投资存量为15730亿美 元,占流入美国的FD存量的61.6%。叫同一年,设在欧盟内的美国子公司雇佣了 420万人,年销售额达2.4万亿美元,而来自欧盟的公司也在美国雇佣了640万 人,年销售额达3.5万亿美元。与此同时FD还是推动双边贸易的最重要因素之 美国对欧盟出口的1/3、自欧盟进口的3/5都属于公司内贸易。尽管双边投 资对于美欧双方经济增长和就业有着如此重要的作用,但是在双边投资领域的矛 盾和问题也频频发生,为了继续强化双边投资关系,既需要进一步实行双边投资 自由化,也需要对双边投资提供更多保护。正因如此,投资便成为TTP市场准 入谈判的重要内容。就此,双方决心通过谈判,“根据迄今双方在其他谈判中已 [美国贸易代表办公室:“ Readout of Meeting Between US. Trade Representative Michael Froman and EUIntemalMarketandServicesCommissionerMichelBarnier",Fdhthttp://www.ustr.gow/about-us/press-officel press-releases/2013/july/readout-amf-barnier [2]J. S chott and Cathleen Cimino, " Crafting a Transatlantic Trade and Investment Partnership: What Can BeDone,PolicyBriefofPetersonInstituteforInternationalEconomicsNum.,Pb13-8,MArch,2013.http://www .com/publications/plvpb13-8.plf. Berend Diekmann( German Federal Ministry of Economies and Technology ) The Transatlantic Trade nd Investment Partnership: Opportunity and Challenge for International Trade, April 3. 2013 [4] Transatlantic Task Force on Trade and Investment, A New Era for Transatlantic Trade Leadership--A ReportfromtheTransatlanticTaskForceonTradeandInvestmentFeb.,2012.http://www.gmfus.org/archives/ 4 International Economic review
2）服务贸易。美国和欧盟国家服务业发达，在全球服务贸易中占有突出领 先地位。美国和欧盟互为对方最大的商业性服务贸易伙伴，2011年双边服务贸 易总额共计 3980 亿美元，其中美国对欧盟出口 2250 亿美元，占其服务出口的 38.4%，自欧盟进口 1730 亿美元，占其服务进口的 41.1%。在双边服务贸易中， 美国的顺差高达520亿美元，与其在双边商品贸易中的1000亿美元逆差形成鲜明 对比。此外，双方跨国公司的国外联营子公司还在当地市场销售数额巨大的商业 服务。对于美欧双方而言，服务贸易市场的进一步开放便成为TTIP谈判中扩大 市场准入的重要内容。双方希望通过谈判就双边服务贸易达成“承诺将其约束在 各自迄今在其他贸易协定已经达成的自由化的最高水平上，在承认某些领域具有 敏感性的同时通过消除长期存在的市场准入壁垒，以寻求获得新的市场准入的机 会”。值得指出的是，在TTIP第一轮谈判结束后于2013年7月16日双方谈判代表 会晤时，又决定将金融市场的准入问题纳入TTIP谈判。[1] 3）投资。美国和欧盟互为最大的FDI来源和投资目的地。据统计，2011年 底双边FDI投资存量已高达36670亿美元，其中美国在欧盟27国的存量为20940 亿美元，占美国在全球FDI的50.4%，欧盟27国在美国的投资存量为15730亿美 元，占流入美国的FDI存量的61.6%。[2] 同一年，设在欧盟内的美国子公司雇佣了 420 万人，年销售额达 2.4 万亿美元，而来自欧盟的公司也在美国雇佣了 640 万 人，年销售额达3.5万亿美元。[3] 与此同时FDI还是推动双边贸易的最重要因素之 一，美国对欧盟出口的1/3、自欧盟进口的3/5都属于公司内贸易。[4] 尽管双边投 资对于美欧双方经济增长和就业有着如此重要的作用，但是在双边投资领域的矛 盾和问题也频频发生，为了继续强化双边投资关系，既需要进一步实行双边投资 自由化，也需要对双边投资提供更多保护。正因如此，投资便成为TTIP市场准 入谈判的重要内容。就此，双方决心通过谈判，“根据迄今双方在其他谈判中已 [1] 美国贸易代表办公室：“Readout of Meeting Between U.S. Trade Representative Michael Froman and EU Internal Market and Services Commissioner Michel Barnier”, 网址 http://www.ustr.gov/about-us/press-office/ press-releases/2013/july/readout-amf-barnier. [2] J. S chott and Cathleen Cimino, “Crafting a Transatlantic Trade and Investment Partnership: What Can Be Done”，Policy Brief of Peterson Institute for International Economics, Num., PB13-8, March,2013. http://www. iie.com/publications/pb/pb13-8.pdf. [3] Berend Diekmann（German Federal Ministry of Economics and Technology）, The Transatlantic Trade and Investment Partnership: Opportunity and Challenge for International Trade, April 3, 2013. [4] Transatlantic Task Force on Trade and Investment, A New Era for Transatlantic Trade Leadership—A Report from the Transatlantic Task Force on Trade and Investment, Feb., 2012.http://www.gmfus.org/archives/ a-new-era-for-transatlantic-trade-leadership/. International Economic Review 周茂荣 84
跨大西洋贸易与投资伙伴关系协定(mTP)谈判及其对全球贸易格局的影响 达成的投资自由化和投资保护的最高标准来确定双边投资自由化和投资保护的条 4)政府采购。美国和欧盟国家政府采购市场的规模非常庞大,例如2007年 欧盟及其成员国政府采购的商品和劳务就达20880亿欧元,相当于当年GDP的 16.8%。同年,美国联邦及州和地方政府采购的商品和劳务总额达26742亿美 元,占当年GDP的18.1%。庞大的政府采购为大西洋两岸企业提供了巨大的市 场,也成为就业职位的重要来源。尽管美欧双方都是WTO关于政府采购的诸边 协议(GPA)的签约方,但是政府采购市场的开放程度仍然很低,在欧盟及其成 员国政府采购中仅有15%为GPA所涵盖,美国的这一比例更是只有3.2%,美国 的50个州中迄今只有37个州承诺了GPA义务。2009年美国复苏与再投资法中的 “购买美国货”条款更招致包括欧盟在内的国际社会的广泛批评。 在此背景下,通过谈判为双方企业打开政府采购市场便成为TTP市场准入 谈判的重要议题。为此,高级别工作组“最终报告”建议关于政府采购“谈判的 目标是通过在国民待遇的基础上实质性地改善进入所有各级政府采购的机会来增 进商业机会”。这也就意味着,将在国民待遇基础上的政府采购的承诺扩展到涵 盖双方的各级政府,政府采购市场将更加公开和透明,双方均不得在政府采购实 践中歧视来自对方的投标者 (二)监管与非关税壁垒 为了有效降低“边境线后”的贸易壁垒对双边贸易所造成的不必要的成本以 及繁杂、多余的监管而造成商业机会的贻误或丧失,扩展双边贸易并提升双方企 业在全球市场的竞争能力,需要寻求新途径,在维持对于健康、安全、消费者和 环境保护的高标准的同时,加强双方在监管与相关标准问题上的合作,尽可能使 标准与程序具有兼容与可比性能为双方相互接受。为此,美欧双方决定将“监管 问题( Regulatory Issues)和非关税壁垒”作为TTP谈判的三大领域之一,这也 被认为是双方将从TTIP中获益最多、最重要的领域。根据高级别工作组的建 议,这一领域谈判的内容主要包括 1)在WTO的“卫生与检疫协议”(SPS)关键原则基础上,谈判达成一章具 有雄心的“卫生与检疫附加条款”(SPS+),包括建立一套为解决双边卫生和检疫 问题而持续改进对话和合作的机制,旨在使双边SPS措施的适用更公开、透明 避免造成不当延误,并将其仅限于保护人类和动植物生命与健康的必要程度。 2)在与wTO的“技术贸易壁垒协议”(TBT)纪律相平行基础上,谈判达成 国际经济评论/2014年/第1期85
达成的投资自由化和投资保护的最高标准来确定双边投资自由化和投资保护的条 款”。 4）政府采购。美国和欧盟国家政府采购市场的规模非常庞大，例如2007年 欧盟及其成员国政府采购的商品和劳务就达 20880 亿欧元，相当于当年 GDP 的 16.8%。同年，美国联邦及州和地方政府采购的商品和劳务总额达 26742 亿美 元，占当年 GDP 的 18.1%。庞大的政府采购为大西洋两岸企业提供了巨大的市 场，也成为就业职位的重要来源。尽管美欧双方都是WTO关于政府采购的诸边 协议（GPA）的签约方，但是政府采购市场的开放程度仍然很低，在欧盟及其成 员国政府采购中仅有15%为GPA所涵盖，美国的这一比例更是只有3.2%，美国 的50个州中迄今只有37个州承诺了GPA义务。2009年美国复苏与再投资法中的 “购买美国货”条款更招致包括欧盟在内的国际社会的广泛批评。 在此背景下，通过谈判为双方企业打开政府采购市场便成为TTIP市场准入 谈判的重要议题。为此，高级别工作组“最终报告”建议关于政府采购“谈判的 目标是通过在国民待遇的基础上实质性地改善进入所有各级政府采购的机会来增 进商业机会”。这也就意味着，将在国民待遇基础上的政府采购的承诺扩展到涵 盖双方的各级政府，政府采购市场将更加公开和透明，双方均不得在政府采购实 践中歧视来自对方的投标者。 (二) 监管与非关税壁垒 为了有效降低“边境线后”的贸易壁垒对双边贸易所造成的不必要的成本以 及繁杂、多余的监管而造成商业机会的贻误或丧失，扩展双边贸易并提升双方企 业在全球市场的竞争能力，需要寻求新途径，在维持对于健康、安全、消费者和 环境保护的高标准的同时，加强双方在监管与相关标准问题上的合作，尽可能使 标准与程序具有兼容与可比性能为双方相互接受。为此，美欧双方决定将“监管 问题（Regulatory Issues）和非关税壁垒”作为 TTIP 谈判的三大领域之一，这也 被认为是双方将从 TTIP 中获益最多、最重要的领域。根据高级别工作组的建 议，这一领域谈判的内容主要包括： 1）在WTO的“卫生与检疫协议”（SPS）关键原则基础上，谈判达成一章具 有雄心的“卫生与检疫附加条款”（SPS+），包括建立一套为解决双边卫生和检疫 问题而持续改进对话和合作的机制，旨在使双边SPS措施的适用更公开、透明， 避免造成不当延误，并将其仅限于保护人类和动植物生命与健康的必要程度。 2）在与WTO的“技术贸易壁垒协议”（TBT）纪律相平行基础上，谈判达成 国际经济评论/2014 年/第 1 期 跨大西洋贸易与投资伙伴关系协定 （TTIP） 谈判及其对全球贸易格局的影响 85
周茂荣 一章新的“TBT附加条款”(TBT+),包括建立一套为解决双边TBT问题而持续改 进对话和合作的机制,目的在于使规制框架、要求和相关标准制定过程更加公 开、透明和更为趋同,以减少那些多余而繁杂的检测与认证要求,提升对双方合 格认证机构的信任度,增进关于合格评估与标准化问题的全球合作。 此外,双方还决定在特定领域—诸如化工、汽车、药物以及其他健康领域 (如医疗用品)等—一就规制的兼容性开展合作,其中包括使双边商品和服务的 各种规则更为连贯,制定和实施起来更加有效、成本更低,更加具有可比性,在 重要规制制定过程的早期进行咨询和影响评估,对现行监管措施及其实施情况定 期进行评估:以特定条款或附录形式列出旨在促进相互认同的特定的商品和服务 领域监管的兼容性而作出的进一步承诺及其步骤,以减少这些领域因监管差异而 带来的成本,并促成监管的融合、统一或相互认可;鉴于并非所有的监管差异都 能一次性消除,双方同意建立一种识别机会、指导增进监管合作的机制,按照确 定的目标和时限逐步推进监管的进一步趋同,使之成为一项“活的协议”( living agreement)。 (三)制定规则,共同应对全球贸易的挑战与机遇 TTP谈判的重要目的之一在于,凭借其庞大经济规模和在当今国际经济关系 中的影响力,来为21世纪全球贸易和投资制定新的规则,共同应对21世纪贸易 带来的机遇和挑战,这样既有利于扩大双边贸易和投资,又可以此作为“大棒和 胡萝卜”推动多边贸易谈判。根据高级别工作组的建议,这一领域的谈判主要涉 1)知识产权。鉴于知识产权保护在当代国际贸易与投资发展中的作用愈益 显著,双方力图通过谈判承诺维持和促进对知识产权的高水平保护,尤其是加强 知识产权保护的执法。由于考虑到双方在现有知识产权保护体系等方面存在某些 差异,例如双方对于地理标识保护和数据隐私权的保护等方面的明显不同,因此 谈判并非意在使双方体制完全协调和统一,但双方将努力识别出在哪些方面可以 缩小彼此的差异,双方还将本着不对结果抱有偏见的态度来探索和处理那些对方 特别感兴趣的知识产权保护问题。 2)环境保护、可持续发展及劳工保护。对于在21世纪的全球贸易与投资关 系中变得越来越重要的环境保护与可持续发展以及劳工保护问题,双方力图在各 自现有贸易协定已经达成的相关条款(例如欧洲联盟的贸易协定中关于“可持续 发展”一章的条款以及美国在现有的贸易协定中关于“环境与劳工保护”一章的 86 International Economic review
一章新的“TBT附加条款”（TBT+），包括建立一套为解决双边TBT问题而持续改 进对话和合作的机制，目的在于使规制框架、要求和相关标准制定过程更加公 开、透明和更为趋同，以减少那些多余而繁杂的检测与认证要求，提升对双方合 格认证机构的信任度，增进关于合格评估与标准化问题的全球合作。 此外，双方还决定在特定领域——诸如化工、汽车、药物以及其他健康领域 （如医疗用品）等——就规制的兼容性开展合作，其中包括使双边商品和服务的 各种规则更为连贯，制定和实施起来更加有效、成本更低，更加具有可比性，在 重要规制制定过程的早期进行咨询和影响评估，对现行监管措施及其实施情况定 期进行评估；以特定条款或附录形式列出旨在促进相互认同的特定的商品和服务 领域监管的兼容性而作出的进一步承诺及其步骤，以减少这些领域因监管差异而 带来的成本，并促成监管的融合、统一或相互认可；鉴于并非所有的监管差异都 能一次性消除，双方同意建立一种识别机会、指导增进监管合作的机制，按照确 定的目标和时限逐步推进监管的进一步趋同，使之成为一项“活的协议”（living agreement）。 (三) 制定规则，共同应对全球贸易的挑战与机遇 TTIP谈判的重要目的之一在于，凭借其庞大经济规模和在当今国际经济关系 中的影响力，来为21世纪全球贸易和投资制定新的规则，共同应对21世纪贸易 带来的机遇和挑战，这样既有利于扩大双边贸易和投资，又可以此作为“大棒和 胡萝卜”推动多边贸易谈判。根据高级别工作组的建议，这一领域的谈判主要涉 及： 1）知识产权。鉴于知识产权保护在当代国际贸易与投资发展中的作用愈益 显著，双方力图通过谈判承诺维持和促进对知识产权的高水平保护，尤其是加强 知识产权保护的执法。由于考虑到双方在现有知识产权保护体系等方面存在某些 差异，例如双方对于地理标识保护和数据隐私权的保护等方面的明显不同，因此 谈判并非意在使双方体制完全协调和统一，但双方将努力识别出在哪些方面可以 缩小彼此的差异，双方还将本着不对结果抱有偏见的态度来探索和处理那些对方 特别感兴趣的知识产权保护问题。 2）环境保护、可持续发展及劳工保护。对于在21世纪的全球贸易与投资关 系中变得越来越重要的环境保护与可持续发展以及劳工保护问题，双方力图在各 自现有贸易协定已经达成的相关条款（例如欧洲联盟的贸易协定中关于“可持续 发展”一章的条款以及美国在现有的贸易协定中关于“环境与劳工保护”一章的 International Economic Review 周茂荣 86
