华工科技产业股份有限公司2019年度报告.pdf_大学文库

华工科技产业股份有限公司 2019 年年度报告全文 2 目录第一节重要提示、目录和释义 ...................................................................................................................1 第二节公司简介和主要财务指标................................................................................................................4 第三节公司业务概要..................................................................................................................................8 第四节经营情况讨论与分析.....................................................................................................................11 第五节重要事项 .......................................................................................................................................35 第六节股份变动及股东情况.....................................................................................................................52 第七节优先股相关情况 ............................................................................................................................56 第八节可转换公司债券相关情况..............................................................................................................57 第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况........................................................................................58 第十节公司治理 .......................................................................................................................................66 第十一节公司债券相关情况.....................................................................................................................72 第十二节财务报告....................................................................................................................................73 第十三节备查文件目录 ..........................................................................................................................225

华工科技产业股份有限公司2019年年度报告全文四、注册变更情况组织机构代码9142000014584749G 1999年7月28日,公司注册经营范围:激光器、激光加工系列设备及成套设备,激光医疗系列设备激光全息防伪系列产品,计算机软件及信息系统集成,数控系统及机电一体化,电子元器件,生物医药制品,化工产品等技术及产品的开发,研制,技术咨询,技术服务:开发产品的销售:自产产品及相关技术的出口业务:经营生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进出口业务:进料加工和“三来一补”业务 003年6月19日,公司经营范围变更为:激光器、激光加工设备及成套设备、激光医疗设备、激光全息综合防伪标识、激光全息综合防伪烫印箔、激光全息综合防伪包装材料、电子元器件、光器件与光通信模块、光学元器件、计算机软件与信息系统集成等技术及产品的开发、研制、销售、技术咨询、技术服务:生物医药制品的开发、研制、技术咨询;自产产品及相关技术的出口业务;经营公司上市以来主生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进出口业务;进料加工和营业务的变化情“三来一补”业务况(如有) 2004年11月25日,公司经营范围变更为:激光器、激光加工设备及成套设备、激光医疗设备、激光全息综合防伪标识、激光全息综合防伪烫印箔、激光全息综合防伪包装材料、激光全息图片制品全息标牌、全息模压、电成型技术、电子元器件、光器件与光通信模块、光学元器件、计算机软件与信息系统集成等技术及产品的开发、研制、销售、技术咨询、技术服务;生物医药制品的开发研制、技术咨询:自产产品及相关技术的出口业务:家用电器的销售及维修;经营生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进出口业务;进料加工和“三来一补”业 2018年1月4日,公司经营范围变更为:提供激光智能装备、激光自动化产线、激光全息综合防伪产品、传感器、汽车电子产品、光通信产品的研发、生产及销售;提供产品信息追溯系统的解决方案:提供医疗装备的研发、生产、销售及服务历次控股股东的变更情况无变更五、其他有关资料公司聘请的会计师事务所会计师事务所名称中审众环会计师事务所(特殊普通合伙) 会计师事务所办公地址武汉市武昌区东湖路169号众环大厦签字会计师姓名刘钧、王庆海公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间公司2017年12月完成A股非公开股票发行,对应的申万宏源证券承销保荐北京市西城区太平桥大李俊伟、谷兵续督导期间为2017年12月8日至2018年12月31 有限责任公司街19号在募集资金全部使用完毕前,保荐机构继续履相关持续督导义务。公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问(不适用) chin乡 www.cninfocom.cn

华工科技产业股份有限公司 2019 年年度报告全文 5 四、注册变更情况组织机构代码 91420000714584749G 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 1999 年 7 月 28 日，公司注册经营范围：激光器、激光加工系列设备及成套设备，激光医疗系列设备，激光全息防伪系列产品，计算机软件及信息系统集成，数控系统及机电一体化，电子元器件，生物医药制品，化工产品等技术及产品的开发，研制，技术咨询，技术服务；开发产品的销售；自产产品及相关技术的出口业务；经营生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进出口业务；进料加工和“三来一补”业务。 2003 年 6 月 19 日，公司经营范围变更为：激光器、激光加工设备及成套设备、激光医疗设备、激光全息综合防伪标识、激光全息综合防伪烫印箔、激光全息综合防伪包装材料、电子元器件、光器件与光通信模块、光学元器件、计算机软件与信息系统集成等技术及产品的开发、研制、销售、技术咨询、技术服务；生物医药制品的开发、研制、技术咨询；自产产品及相关技术的出口业务；经营生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进出口业务；进料加工和 “三来一补”业务。 2004 年 11 月 25 日，公司经营范围变更为：激光器、激光加工设备及成套设备、激光医疗设备、激光全息综合防伪标识、激光全息综合防伪烫印箔、激光全息综合防伪包装材料、激光全息图片制品、全息标牌、全息模压、电成型技术、电子元器件、光器件与光通信模块、光学元器件、计算机软件与信息系统集成等技术及产品的开发、研制、销售、技术咨询、技术服务；生物医药制品的开发、研制、技术咨询；自产产品及相关技术的出口业务；家用电器的销售及维修；经营生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进出口业务；进料加工和“三来一补”业务。 2018 年 1 月 4 日，公司经营范围变更为：提供激光智能装备、激光自动化产线、激光全息综合防伪产品、传感器、汽车电子产品、光通信产品的研发、生产及销售；提供产品信息追溯系统的解决方案；提供医疗装备的研发、生产、销售及服务。历次控股股东的变更情况无变更五、其他有关资料公司聘请的会计师事务所会计师事务所名称中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址武汉市武昌区东湖路 169 号众环大厦签字会计师姓名刘钧、王庆海公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间申万宏源证券承销保荐有限责任公司北京市西城区太平桥大街 19 号李俊伟、谷兵公司 2017 年 12 月完成 A 股非公开股票发行，对应的持续督导期间为 2017 年 12 月 8 日至 2018 年 12 月 31 日，在募集资金全部使用完毕前，保荐机构继续履行相关持续督导义务。公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问（不适用）

华工科技产业股份有限公司 2019 年年度报告全文 6 六、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2019 年 2018 年本年比上年增减 2017 年营业收入（元） 5,460,245,491.93 5,232,838,883.71 4.35% 4,480,552,788.24 归属于上市公司股东的净利润（元） 502,787,483.05 283,609,488.28 77.28% 324,161,947.26 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 239,291,908.92 196,530,303.85 21.76% 215,361,938.63 经营活动产生的现金流量净额（元） 413,254,822.89 46,847,128.07 782.13% 98,634,785.30 基本每股收益（元/股） 0.50 0.28 78.57% 0.36 稀释每股收益（元/股） 0.50 0.28 78.57% 0.36 加权平均净资产收益率 8.52% 5.20% 3.32% 9.38% 2019 年末 2018 年末本年末比上年末增减 2017 年末总资产（元） 9,611,537,305.35 8,771,421,915.00 9.58% 8,578,073,521.73 归属于上市公司股东的净资产（元） 6,139,887,875.63 5,686,056,659.69 7.98% 5,227,029,963.02 截止披露前一交易日的公司总股本：截止披露前一交易日的公司总股本（股） 1,005,502,707 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.5000 公司不存在公司债。公司不存在最近两年连续亏损的情形。七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况（不适用） 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况（不适用） 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明（不适用）八、分季度主要财务指标单位：元第一季度第二季度第三季度第四季度营业收入 1,151,036,902.03 1,403,379,339.77 1,323,783,470.39 1,582,045,779.74 归属于上市公司股东的净利润 99,947,712.85 231,257,126.82 131,504,238.90 40,078,404.48 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 52,152,225.97 106,918,021.05 106,018,157.80 -25,796,495.90

华工科技产业股份有限公司2019年年度报告全文第三节公司业务概要报告期内公司从事的主要业务公司无需遵守特殊行业的披露要求。华工科技成立20年,一直专注于以“激光技术及其应用”为主业,是国家重点高新技术企业、国家创新型企业。公司核心业务涵盖激光先进制造装备、光通信器件、激光全息防伪、传感器。公司致力于“为智能制造提供关键产品和解决方案”,在机槭制造、铁路机车、航空航天、汽车工业、船舶工业、消费电子、钢铁冶金、通信网络等国民经济重要领域,华工科技“隐形的力量”正在助力各行各业掀开转型升级新篇章,践行着“为制造的更高荣耀”的企业使命。在能量激光领域:公司致力于为工业制造领域提供广泛而完整的激光制造加工解决方案,发挥工业激光领域的领先地位和全产业链优势,全面布局激光智能装备、自动化和智能制造。是中国最大的激光设备及等离子切割设备制造商之一,国家重点高新技术企业、国际标准制定参与单位、国家标准制定的牵头组织和承担单位公司“激光精密微细制造设备”、“大功率数控激光制造装备”、“数控精细等离子切割系列”“激光器及核心部件”产品,为激光制造加工提供解决方案;在汽车行业应用方面,公司持续优化白车身顶盖焊接、汽车保险杠加工、等离子厚板切割等产品的性能,重点推出漫威系列光纤激光切割机、奥博三维五轴激光切割机系列新产品,公司自主研发的国内首条新能源汽车全铝车身焊装生产线量产上市;在激光微加工领域,聚焦激光精细加工领域深耕,产品涵盖激光标记、焊接、切割、精细微加工设备、PCB/FPC装备、新能源装备、显示及半导体装备和自动化产线,同时大力拓展智能制造转型,从核心部件的芯片到激光器再到制造装备系统进行全产业链布局。在信息激光领域:公司拥有业界先进的端到端产品线和整体解决方案,致力于成为国际一流光电企业服务全球顶级通信设备和数据应用商,智能终端业务立争打造个人、家庭智能融合通信终端的世界级企业。公司具备从芯片到器件、模块、子系统全系列产品的垂直整合能力,产品包括有源光器件、智能终端、无源光器件、光学零部件等,产品现已广泛应用于数字、模拟通信等重要领域,市场占有率处于行业领先地位。10G光芯片产品已实现批量供货,获得了大客户认可,25G接收芯片已具备量产能力,25G发射芯片正在进行测试评估,实现了光通信芯片的国产化公司拥有国内外领先的激光全息技术、综合加密防伪技术,主要开发生产专版定位/非定位镭射烫金膜、通用版镭射烫金膜、镭射防伪包装材料、全息水转卬定位花纸等产品。主要应用在烟草、酒类、医药、 chin乡 www.cninfocom.cn

华工科技产业股份有限公司 2019 年年度报告全文 8 第三节公司业务概要一、报告期内公司从事的主要业务公司无需遵守特殊行业的披露要求。华工科技成立20年，一直专注于以“激光技术及其应用”为主业，是国家重点高新技术企业、国家创新型企业。公司核心业务涵盖激光先进制造装备、光通信器件、激光全息防伪、传感器。公司致力于“为智能制造提供关键产品和解决方案”，在机械制造、铁路机车、航空航天、汽车工业、船舶工业、消费电子、钢铁冶金、通信网络等国民经济重要领域，华工科技“隐形的力量”正在助力各行各业掀开转型升级新篇章，践行着“为制造的更高荣耀”的企业使命。在能量激光领域：公司致力于为工业制造领域提供广泛而完整的激光制造加工解决方案，发挥工业激光领域的领先地位和全产业链优势，全面布局激光智能装备、自动化和智能制造。是中国最大的激光设备及等离子切割设备制造商之一，国家重点高新技术企业、国际标准制定参与单位、国家标准制定的牵头组织和承担单位。公司 “激光精密微细制造设备”、“大功率数控激光制造装备”、“数控精细等离子切割系列”、“激光器及核心部件”产品，为激光制造加工提供解决方案；在汽车行业应用方面，公司持续优化白车身顶盖焊接、汽车保险杠加工、等离子厚板切割等产品的性能，重点推出漫威系列光纤激光切割机、奥博三维五轴激光切割机系列新产品，公司自主研发的国内首条新能源汽车全铝车身焊装生产线量产上市；在激光微加工领域，聚焦激光精细加工领域深耕，产品涵盖激光标记、焊接、切割、精细微加工设备、PCB/FPC装备、新能源装备、显示及半导体装备和自动化产线，同时大力拓展智能制造转型，从核心部件的芯片到激光器再到制造装备系统进行全产业链布局。在信息激光领域：公司拥有业界先进的端到端产品线和整体解决方案，致力于成为国际一流光电企业，服务全球顶级通信设备和数据应用商，智能终端业务立争打造个人、家庭智能融合通信终端的世界级企业。公司具备从芯片到器件、模块、子系统全系列产品的垂直整合能力，产品包括有源光器件、智能终端、无源光器件、光学零部件等，产品现已广泛应用于数字、模拟通信等重要领域，市场占有率处于行业领先地位。10G光芯片产品已实现批量供货，获得了大客户认可，25G接收芯片已具备量产能力，25G发射芯片正在进行测试评估，实现了光通信芯片的国产化。公司拥有国内外领先的激光全息技术、综合加密防伪技术，主要开发生产专版定位/非定位镭射烫金膜、通用版镭射烫金膜、镭射防伪包装材料、全息水转印定位花纸等产品。主要应用在烟草、酒类、医药

华工科技产业股份有限公司2019年年度报告全文日化等名优产品的防伪和包装,以及国家证卡、金融和证件防伪,拥有国家防伪工程技术研究中心,具备 4万平方米的生产基地,是我国综合防伪中心和激光防伪产业的主要基地传感器领域:公司致力于物联网用新型传感器的研发及产业化,产品涵盖MC、PC和汽车电子系列传感器、控制器、加热器,广泛应用于家电、汽车、OA、医疗、消费类电子、航空航天等领域,自主掌握芯片制造和封装工艺的核心技术,是全国最大的物联网“感知层”制造商。二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况主要资产重大变化说明股权资产较期初增长9.97%,主要是本期按权益法核算的联营企业盈利所致固定资产较期初增长240%,主要是本期有部分在建工程转入固定资产所致。无形资产较期初增长1158%,主要是本期有部分开发支出转入无形资产所致在建工程较期初减少53.76%,主要是本期部分在建工程转入固定资产所致货币资金较期初增长3081%,主要是本期销售回款较去年大幅提升。交易性金融资产较期初减少3727%,主要是本期公司出售部分交易性金融资产其他流动资产较期初减少7453%,主要是本期赎回208年购买的理财产品其他权益工具投资较期初增长4545%,主要是本期新增了其他权益类投资开发支出期初减少467%,主要是本期部分研发项目开发工作已完成,转入无形资产长期待摊费用较期初减少3251%,主要是本期摊销所致 2、主要境外资产情况(不适用) 三、核心竟争力分析华工科技高度重视技术创新工作,持续加大研发投入,以智能制造为指导方向,进行生产制造全流程创新体系建设,助力智能制造产业升级,提升公司整体竞争力。依托国家企业技术中心、院士及专家工作站、国家激光加工产业技术创新战略联盟、激光加工国家工程研究中心、国家防伪工程技术研宄中心等国家级研发平台,与国内外科研机构、用户开展多层次技术交流和合作,推动产业链价值提升。 019年,围绕市场、客户需求,瞄准产业高端,公司加大研发投入,通过整合行业资源、引导重点新产品新技术研发创新,年度累计完成专利申请237件,软件著作权登记88件,制订行业标准8项,实现知识产权质与量的双重提升。高理公司被授予“国家知识产权示范企业”称号,图像公司获得工信部奖专精特新“小巨人”称号,激光公司、高理公司获得“省级支柱产业细分领域隐形冠军企业”称号。此外, chin乡 www.cninfocom.cn

华工科技产业股份有限公司 2019 年年度报告全文 9 日化等名优产品的防伪和包装，以及国家证卡、金融和证件防伪，拥有国家防伪工程技术研究中心，具备 4万平方米的生产基地，是我国综合防伪中心和激光防伪产业的主要基地。传感器领域：公司致力于物联网用新型传感器的研发及产业化，产品涵盖NTC、PTC和汽车电子系列传感器、控制器、加热器，广泛应用于家电、汽车、OA、医疗、消费类电子、航空航天等领域，自主掌握芯片制造和封装工艺的核心技术，是全国最大的物联网“感知层”制造商。二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况主要资产重大变化说明股权资产较期初增长 9.97%，主要是本期按权益法核算的联营企业盈利所致。固定资产较期初增长 24.09%，主要是本期有部分在建工程转入固定资产所致。无形资产较期初增长 11.58%，主要是本期有部分开发支出转入无形资产所致。在建工程较期初减少 53.76%，主要是本期部分在建工程转入固定资产所致。货币资金较期初增长 30.81%，主要是本期销售回款较去年大幅提升。交易性金融资产较期初减少 37.27%，主要是本期公司出售部分交易性金融资产。其他流动资产较期初减少 74.53%，主要是本期赎回 2018 年购买的理财产品。其他权益工具投资较期初增长 454.55%，主要是本期新增了其他权益类投资。开发支出较期初减少 46.71%，主要是本期部分研发项目开发工作已完成，转入无形资产。长期待摊费用较期初减少 32.51%，主要是本期摊销所致。 2、主要境外资产情况（不适用）三、核心竞争力分析华工科技高度重视技术创新工作，持续加大研发投入，以智能制造为指导方向，进行生产制造全流程创新体系建设，助力智能制造产业升级，提升公司整体竞争力。依托国家企业技术中心、院士及专家工作站、国家激光加工产业技术创新战略联盟、激光加工国家工程研究中心、国家防伪工程技术研究中心等国家级研发平台，与国内外科研机构、用户开展多层次技术交流和合作，推动产业链价值提升。 2019 年，围绕市场、客户需求，瞄准产业高端，公司加大研发投入，通过整合行业资源、引导重点新产品新技术研发创新，年度累计完成专利申请 237 件，软件著作权登记 88 件，制订行业标准 8 项，实现知识产权质与量的双重提升。高理公司被授予“国家知识产权示范企业”称号，图像公司获得工信部奖专精特新“小巨人”称号，激光公司、高理公司获得“省级支柱产业细分领域隐形冠军企业”称号。此外