充州业股份有眼公司 2017年度社会责任报告 ●● 卓越品质·和谐发展 EXCELLENT BRAND HARMONIOUS DEVELOPMENT
2017年度社会责任报告 卓越品质·和谐发展 EXCELLENT BRAND HARMONIOUS DEVELOPMENT
报告说明 充州煤业股份有限公司(以下简称“兖州煤业”、“公司”数据说明 或“我们”)希望以发布社会责任报告的形式,向社会各报告中的财务数据摘自公司2017年度依照中国会计准则 界总结并分享公司在社会责任方面的实践与绩效,增强信编写的财务报告,如本报告所载数据与年报不一致,敬请 任与合作,共同推动公司和社会的可持续发展 以公司2017年年报为准。其他数据主要来源于公司内部 及下属单位的统计数据。本报告中所涉及货币金额以人民 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虛假币作为计量币种,特别说明的除外 记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其报告的真实性、准 确性和完整性承担个别及连带责任。 报告语言 本报告以中文简体、中文繁体及英文版本发布。如有歧义 报告主体范围 以中文简体版为准 兖州煤业股份有限公司及其附属公司。 报告发布形式 报告时间范围 本报告以印刷版和电子版两种形式发布。电子版可在上 2017年1月1日至2017年12月31日,部分内容超海证券交易所网站( Www. sse com cn)、香港联合交 出此范围 易所网站(www.hkexnews.hk)及本公司网站(wWw yanzhoucoal. com.cn)查询。 编制依据 本报告遵循上海证券交易所关于加强上市公司社会责任联系方式 承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披兖州煤业股份有限公司董事会秘书处/机电环保部 露指引》的通知、香港联合交易所《环境、社会及管治地址:中国山东省邹城市凫山南路298号 (ESG)报告指引》等相关要求,参考全球倡议组织邮编:273500 (GR)《可持续发展报告指南》(G4)、《关于进一电话:(86)537-5382319/(86)537-5380201 步完善上市公司扶贫工作信息披露的通知》、国际标准化传真:(86)537-5383311 组织《SO26000社会责任指南》等标准编写 电子信箱:yzc@yanzhoucoal.com.cn
报告说明 兖州煤业股份有限公司（以下简称“兖州煤业”、“公司” 或“我们”）希望以发布社会责任报告的形式，向社会各 界总结并分享公司在社会责任方面的实践与绩效，增强信 任与合作，共同推动公司和社会的可持续发展。 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其报告的真实性、准 确性和完整性承担个别及连带责任。 报告主体范围 兖州煤业股份有限公司及其附属公司。 报告时间范围 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日，部分内容超 出此范围。 编制依据 本报告遵循上海证券交易所关于加强上市公司社会责任 承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披 露指引》的通知、香港联合交易所《环境、社会及管治 （ESG）报告指引》等相关要求，参考全球倡议组织 （GRI）《可持续发展报告指南》（G4）、《关于进一 步完善上市公司扶贫工作信息披露的通知》、国际标准化 组织《ISO26000 社会责任指南》 等标准编写。 数据说明 报告中的财务数据摘自公司 2017 年度依照中国会计准则 编写的财务报告，如本报告所载数据与年报不一致，敬请 以公司 2017 年年报为准。其他数据主要来源于公司内部 及下属单位的统计数据。本报告中所涉及货币金额以人民 币作为计量币种，特别说明的除外。 报告语言 本报告以中文简体、中文繁体及英文版本发布。如有歧义， 以中文简体版为准。 报告发布形式 本报告以印刷版和电子版两种形式发布。电子版可在上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、香港联合交 易所网站（www.hkexnews.hk）及本公司网站（www. yanzhoucoal.com.cn）查询。 联系方式 兖州煤业股份有限公司 董事会秘书处 / 机电环保部 地址：中国山东省邹城市凫山南路 298 号 邮编：273500 电话：（86）537-5382319/（86）537-5380201 传真：（86）537-5383311 电子信箱：yzc@yanzhoucoal.com.cn
目录 报告说明 41品质兖煤 2致辞 43致力高效运营 4关于兖州煤业 45追求卓越产品 4公司简介 47持续开拓创新 5业务板块分布 49推动互惠共赢 6公司治理 51和谐充煤 6完善治理 52保障员工权益 7内部控制 4促进员工发展 8风险管控 58关爱员工生活 9廉洁建设 61爱心兖煤 11责任兖煤 62助力精准扶贫 12秉承责任理念 热心公益慈善 13完善责任体系 65惠泽地方民生 14强化责任融入 15促进责任沟通 67荣誉2017 68关键绩效 17绿色充煤 70展望2018 18优化绿色管理体系 附录-指标索引 21落实治污减排责任 24提升能源利用效率 26促进生态文明建设 282017年环境关键绩效指标 29安全充煤 30落实安全责任 33确保安全运营 37提升安全意识 39保障职业健康
目录 报告说明 致辞 关于兖州煤业 公司简介 业务板块分布 公司治理 完善治理 内部控制 风险管控 廉洁建设 责任兖煤 秉承责任理念 完善责任体系 强化责任融入 促进责任沟通 绿色兖煤 优化绿色管理体系 落实治污减排责任 提升能源利用效率 促进生态文明建设 2017 年环境关键绩效指标 安全兖煤 落实安全责任 确保安全运营 提升安全意识 保障职业健康 2 4 4 5 6 6 7 8 9 11 12 13 14 15 17 18 21 24 26 28 29 30 33 37 39 品质兖煤 致力高效运营 追求卓越产品 持续开拓创新 推动互惠共赢 和谐兖煤 保障员工权益 促进员工发展 关爱员工生活 爱心兖煤 助力精准扶贫 热心公益慈善 惠泽地方民生 荣誉 2017 关键绩效 展望 2018 附录 - 指标索引 41 43 45 47 49 51 52 54 58 61 62 64 65 67 68 70
致辞 能转换机遇,强力实施一系列超常规、颠覆式举措,公司 经济规模、品牌形象和行业影响力显著提升。全年煤炭产 量8562万吨,甲醇产量161万吨,发电量26.74亿千 瓦时;实现营业收入1512.28亿元,归属于上市公司股 东的净利润67.71亿元,上缴税金90.29亿元,较好履 行了社会责任。公司位列2017财富中国500强第66位 煤炭上市公司第2位,市值增长位列全球50大矿业公司 第6位,荣获“杰出治理上市公司金帆奖”等荣誉。 坚持创新驱动,现代办企模式取得新突破 重事长李希勇先生 我们颠覆传统办企理念,创新实施生产组织高效化、资源配 置共享化、后勤服务市场化,形成独具兖煤特色的现代办企 责任立基,价值无限 模式。采用对口支持、专业化服务、区域化管理等方式,陕 蒙基地建成3对千万吨矿井集群和2个高端精细化工园区 2017年,是兖州煤业发展史上具有里程碑意义的动能转形成一批“千人干万吨”高产示范矿井。澳洲基地完成联合 换起步年、资本运营突破年、改革创新攻坚年、赶超跨越煤炭工业有限公司("联合煤炭公司")股权并购,成为全 奋进年。面对国內经济转型调整、安全环保空前严厉、市球煤炭行业近5年来最大的兼并重组案,被评为2017年度 场行情跌宕起伏的宏观环境,兖州煤业始终把屨行社会责最具前瞻性跨境并购交易。在煤炭行业率先建成投用共享中 任纳入公司治理,融入企业发展战略,与客户合作共赢,心,实现资源高效配置、管理优化升级。统筹国际国内“两 与股东共享权益,与员工共同成长,与地方共谋发展,与种资源”“两个市场”,推进区域协同、产业协同、市场协 社会共建和谐,企业发展进入新时代、新阶段、新方位。同和人力资源协同,让有限的资源发挥了最大效益。 坚持价值创造,经济规模当量实现新跨越 坚持安全发展,安全预控管理实现新增强 我们主动适应国家供给侧结构性改革,抢抓山东省新旧动我们始终把保障员工生命安全健康作为首要任务,倡树“隐
2 责任立基，价值无限 2017 年，是兖州煤业发展史上具有里程碑意义的动能转 换起步年、资本运营突破年、改革创新攻坚年、赶超跨越 奋进年。面对国内经济转型调整、安全环保空前严厉、市 场行情跌宕起伏的宏观环境，兖州煤业始终把履行社会责 任纳入公司治理，融入企业发展战略，与客户合作共赢， 与股东共享权益，与员工共同成长，与地方共谋发展，与 社会共建和谐，企业发展进入新时代、新阶段、新方位。 坚持价值创造，经济规模当量实现新跨越 我们主动适应国家供给侧结构性改革，抢抓山东省新旧动 致辞 能转换机遇，强力实施一系列超常规、颠覆式举措，公司 经济规模、品牌形象和行业影响力显著提升。全年煤炭产 量 8562 万吨，甲醇产量 161 万吨，发电量 26.74 亿千 瓦时；实现营业收入 1512.28 亿元，归属于上市公司股 东的净利润 67.71 亿元，上缴税金 90.29 亿元，较好履 行了社会责任。公司位列 2017 财富中国 500 强第 66 位、 煤炭上市公司第 2 位，市值增长位列全球 50 大矿业公司 第 6 位，荣获“杰出治理上市公司金帆奖”等荣誉。 坚持创新驱动，现代办企模式取得新突破 我们颠覆传统办企理念，创新实施生产组织高效化、资源配 置共享化、后勤服务市场化，形成独具兖煤特色的现代办企 模式。采用对口支持、专业化服务、区域化管理等方式，陕 蒙基地建成 3 对千万吨矿井集群和 2 个高端精细化工园区， 形成一批“千人千万吨”高产示范矿井。澳洲基地完成联合 煤炭工业有限公司（" 联合煤炭公司 "）股权并购，成为全 球煤炭行业近 5 年来最大的兼并重组案，被评为 2017 年度 最具前瞻性跨境并购交易。在煤炭行业率先建成投用共享中 心，实现资源高效配置、管理优化升级。统筹国际国内“两 种资源”“两个市场”，推进区域协同、产业协同、市场协 同和人力资源协同，让有限的资源发挥了最大效益。 坚持安全发展，安全预控管理实现新增强 我们始终把保障员工生命安全健康作为首要任务，倡树“隐 董事长李希勇先生
充州煤业股份有限公司2017年度社会责任报 患就是事故、防治胜于救灾、健康价值至上”的安全理念,余万元。建设文体娱乐设施,丰富员工业余文体生活。实 积极践行“153”″安全管控模式,推动安全管理由防事故施职业安全健康保障工程,每年组织全员健康查体和一线 向控风险、由保生存向保健康、由“人盯人”管理向科学化、职工疗休养活动,让职工体面劳动、快乐工作、健康生活。 系统化、精益化管理转变。深入开展“安全体检”,扎实 推进安全网格化管理和煤矿双重预防机制建设,安全工作坚持回馈社会,企业品牌形象锻造新名片 保持总体稳定。2017年,顺利实现连续第11个安全年 本部8对矿井全部通过国家一级安全生产标准化矿井验我们始终以“产业报国、奉献社会”为己任,积极承担社 收,安全业绩保持国内领先、国际先进水平 会责任,主动投身公益事业,倾心倾力回馈社会。坚持“地 企共建、协同发展”理念,积极参与新农村建设,改善矿 坚持绿色低碳,生态文明建设迈上新台阶 区周边村民居住条件,完成6个村庄整体搬迁和2个压 煤村庄新村主体工程建设。实施暖心、顺心、连心“三心 我们牢固树立“绿水青山就是金山银山”理念,坚持洁净工程”,成立暖心帮扶团队243个,志愿服务者3000 煤炭、精细化工、高端制造方向,加快实施传统动能低碳余人,开展帮扶活动2000余次。密切地企合作共嬴,促 化、高端化改造,形成了煤炭深加工、低排放、高附加值、进企业与区域经济协同发展。 清洁转化的绿色经济产业链。推行环保“三年行动”,投 资1.9亿元实施百余个环保项目,重点生产煤矿和煤化工新时代开启新征程,新使命赋予新责任 企业达到清洁生产一级标准。实施“蓝天工程”项目,引 领煤炭清洁利用的绿色变革。公司荣获“2017中国最具2018年,是兖州煤业第三个发展十年的开局之年,也是 影响力绿色企业”。 改革深化、转型突破、赶超跨越、续写精采的关键一年。 我们将乘着山东省新旧动能转换试验区启动的东风,在产 坚持普惠共享,员工幸福指数实现新提升 业路径优化、规模当量提升上“求突破”,在新旧动能转 换、绿色低碳发展上“出实招”,在践行普惠员工、履行 我们始终践行“企业和员工价值共同提升”的理念,实施社会责任中“站排头”。不忘初心、牢记使命,干在实处、 人才工作“三年行动计划”,首次启动干部双向挂职锻炼,走在前列,努力为股东、客户、员工、社会等各利益相关 拓宽员工成长成才渠道,促进员工和企业共同进步。关爱方创造最大价值。 困难职工和弱势群体,发放救济金、慰问金、助学金420
兖州煤业股份有限公司 2017 年度社会责任报告 3 患就是事故、防治胜于救灾、健康价值至上”的安全理念， 积极践行“153”安全管控模式，推动安全管理由防事故 向控风险、由保生存向保健康、由“人盯人”管理向科学化、 系统化、精益化管理转变。深入开展“安全体检”，扎实 推进安全网格化管理和煤矿双重预防机制建设，安全工作 保持总体稳定。2017 年，顺利实现连续第 11 个安全年， 本部 8 对矿井全部通过国家一级安全生产标准化矿井验 收，安全业绩保持国内领先、国际先进水平。 坚持绿色低碳，生态文明建设迈上新台阶 我们牢固树立“绿水青山就是金山银山”理念，坚持洁净 煤炭、精细化工、高端制造方向，加快实施传统动能低碳 化、高端化改造，形成了煤炭深加工、低排放、高附加值、 清洁转化的绿色经济产业链。推行环保“三年行动”，投 资 1.9 亿元实施百余个环保项目，重点生产煤矿和煤化工 企业达到清洁生产一级标准。实施“蓝天工程”项目，引 领煤炭清洁利用的绿色变革。公司荣获“2017 中国最具 影响力绿色企业”。 坚持普惠共享，员工幸福指数实现新提升 我们始终践行“企业和员工价值共同提升”的理念，实施 人才工作“三年行动计划”，首次启动干部双向挂职锻炼， 拓宽员工成长成才渠道，促进员工和企业共同进步。关爱 困难职工和弱势群体，发放救济金、慰问金、助学金 420 余万元。建设文体娱乐设施，丰富员工业余文体生活。实 施职业安全健康保障工程，每年组织全员健康查体和一线 职工疗休养活动，让职工体面劳动、快乐工作、健康生活。 坚持回馈社会，企业品牌形象锻造新名片 我们始终以“产业报国、奉献社会”为己任，积极承担社 会责任，主动投身公益事业，倾心倾力回馈社会。坚持“地 企共建、协同发展”理念，积极参与新农村建设，改善矿 区周边村民居住条件，完成 6 个村庄整体搬迁和 2 个压 煤村庄新村主体工程建设。实施暖心、顺心、连心“三心 工程”，成立暖心帮扶团队 243 个，志愿服务者 3000 余人，开展帮扶活动 2000 余次。密切地企合作共赢，促 进企业与区域经济协同发展。 新时代开启新征程，新使命赋予新责任 2018 年，是兖州煤业第三个发展十年的开局之年，也是 改革深化、转型突破、赶超跨越、续写精采的关键一年。 我们将乘着山东省新旧动能转换试验区启动的东风，在产 业路径优化、规模当量提升上“求突破”，在新旧动能转 换、绿色低碳发展上“出实招”，在践行普惠员工、履行 社会责任中“站排头”。不忘初心、牢记使命，干在实处、 走在前列，努力为股东、客户、员工、社会等各利益相关 方创造最大价值
关于兖州煤业 公司简介 伸到煤化工、电力、机电装备制造、金融投资、物流贸易 和钾矿资源开发等多个领域,逐步形成了实体产业、金融 14 投资、物流贸易“三位一体”产业发展体系;主要经营区 域从山东省扩展至陕西省、山西省、内蒙古自治区、澳大 利亚和加拿大,逐渐发展成为山东本部、陕蒙基地、澳洲 基地“三足鼎立”的国际化综合能源集团 截至2017年12月31日,公司总股本49.12016亿股 公司资产总额1948.87亿元,实现营业收入1512.28亿 元,归属于上市公司股东的净利润67.71亿元。 凭借精益的经营管理、高效的资本运作和规范的公司治理 公司获得了社会各界的普遍认可。公司两度获得“全国质 总经理吴向前先生 量奖”,连续多年获得普氏全球能源企业250强,是中 兖州煤业于1997年9月由兖矿集团有限公司(以下简称国唯—一家荣获“亚洲质量卓越奖”和“全球卓越绩效奖” “兖矿集团”)独家发起设立,1998年分别在香港和上的煤炭企业;是全球第一家获得国际评审认定“投资级” 海上市,公司控股子公司—兖州煤业澳大利亚有限公司的煤炭上市公司。兖州煤业还荣获“2017年杰出治理上 (以下简称“兖煤澳洲”)在澳大利亚证券交易所上市。市公司金帆奖 中国百强企业奖”和“中国道德企业 经过二十年的发展,公司经营业务从单纯的煤炭生产,延奖”等。 中国道德企业奖 份有公 中国百强企业奖 荣获“中国百强企业奖” 荣获“中国這德企业奖
4 关于兖州煤业 公司简介 兖州煤业于 1997 年 9 月由兖矿集团有限公司（以下简称 “兖矿集团”）独家发起设立，1998 年分别在香港和上 海上市，公司控股子公司——兖州煤业澳大利亚有限公司 （以下简称“兖煤澳洲”）在澳大利亚证券交易所上市。 经过二十年的发展，公司经营业务从单纯的煤炭生产，延 伸到煤化工、电力、机电装备制造、金融投资、物流贸易 和钾矿资源开发等多个领域，逐步形成了实体产业、金融 投资、物流贸易“三位一体”产业发展体系；主要经营区 域从山东省扩展至陕西省、山西省、内蒙古自治区、澳大 利亚和加拿大，逐渐发展成为山东本部、陕蒙基地、澳洲 基地“三足鼎立”的国际化综合能源集团。 截至 2017 年 12 月 31 日，公司总股本 49.12016 亿股， 公司资产总额 1948.87 亿元，实现营业收入 1512.28 亿 元，归属于上市公司股东的净利润 67.71 亿元。 凭借精益的经营管理、高效的资本运作和规范的公司治理， 公司获得了社会各界的普遍认可。公司两度获得“全国质 量奖”，连续多年获得普氏全球能源企业 250 强，是中 国唯一一家荣获“亚洲质量卓越奖”和“全球卓越绩效奖” 的煤炭企业；是全球第一家获得国际评审认定“投资级” 的煤炭上市公司。兖州煤业还荣获“2017 年杰出治理上 市公司金帆奖”、“中国百强企业奖”和“中国道德企业 奖”等。 总经理吴向前先生 荣获“中国百强企业奖” 荣获“中国道德企业奖
充州煤业股份有限公司2017年度社会责任报 业务板块分布 矿山设备、机电装量 8身可采储34亿吨 设计装机容星432兆瓦 自营铁路、问口码头 参股南部铁路公司、参股准东 可采储量2,45亿吨 设计年产能90万吨肉 产业基金 可采储量0.10亿吨 设计年产能60万 设计装机容50瓦 金资租、期货公司,资产皆退 物平台 贸参股海昌 金融资平台、资产管理 物贸平台 可采储量0,51亿吨 可来储量3,14亿吨 卡斯尔基建设 煤化工电力有装音金超物息件矿
兖州煤业股份有限公司 2017 年度社会责任报告 5 业务板块分布 ⚑ ⚑ ⩢ ࡃ 䛾 䉥 䉥 䉥 䉥 䧫 ᱧ ज䛴ו䛼Ϭॕ ज䛴ו䛼Ϭॕ ज䛴ו䛼Ϭॕ ⚑ ज䛴ו䛼Ϭॕ ⚑ ज䛴ו䛼Ϭॕ ⚑ 㜗㥒䧮䌜Ƞ∄⇠ऐ ᆞ䃫ิȠᱧ⩢㷲ิ ⨓ٳ䃫䃎㷲ᱧღ䛼 䃫䃎Ꭱϔ㘪̴ॕ 䉏ڙߎथ 䛾 ϔ͇ധ䛾 䛾 㲺䉱⼌䉮Ƞ䉔ڙथȠ䉱ϔノ⤳ 䛾 䉱ϔノ⤳ 䛾 ϙࡄ ➖䉥Ꭰझ 䧫䉱⎽ ಎߍ ̷⊤ ༮ࢄ ᅁธጋ ᬳธڝጋ 㺬ⓠ๔ χጋݖ 㥕ભ ᒨ⍖Ⱞ ⚑ ज䛴ו䛼Ϭॕ ࣯㗎㐡䛾ᇈ 䉥 䉥 ࣯㗎㏪ࢎᅁ⚑◚ധᐧ䃫䯳ఏ ᆞ㺬 㧆ऑڲ ᆞ͉ ⚑ 䛾㲺 ߈⩢ ጒࡃ⚑ ◚⚑ ఫҸ ᱧᷝ㷲ิ ➖≮䉥ᭀ ࡃ ⩢ ᱧ 䛾 䉥 䧫 䧫 䮂㺬 ࡃ ॕ̴䃫䃎Ꭱϔ㘪 ⩢ ⨓ٳ䃫䃎㷲ᱧღ䛼 䛾ᣔᎠझ 䛾 㲺䉱ᎠझȠ䉱ϔノ⤳ 䉥 ➖䉥Ꭰझ ⌞ౠ 仆⍜ Ꭼ͉ ࣯㗎⊤ᬹ⍜ 䉥 ➖䉥Ꭰझ 䉥 ➖䉥Ꭰझ 䉥 ➖䉥Ꭰझ ࣯㗎ࢄ䘕䧮䌜ڙथȠ࣯㗎۳͉䧮䌜 䱿ᇈ
公司治理 完善治理 各项工作运行程序化、规范化,为充分落实股东大会、董 事会决议提供了制度保障 兖州煤业不断强化规范运行理念,建立了“权责分明、各 司其职、相互协调、有效制衡”的法人治理结构。股东大报告期内,公司共召开8次股东大会、16次董事会会议 会、董事会、监事会和经理层依据公司《章程》、各自的6次监事会会议,会议召开程序、表决程序均符合法律法 议事规则以及工作细则行使职权,形成了行之有效的决策规和公司《章程》、议事规则的相关规定,表决结果均合 机制、监督机制、管理机制和权力制衡机制。 法有效。 公司根据境内外监管规定,适时完善治理制度,建立了公公司积极推进管理层培训工作,组织公司董事、监事參加 司《章程》和股东大会、董事会、监事会、经理层会议议监管机构举办的相关持续性培训,学习新颁布的法律法规 事规则,并制定了规范信息披露、投资者保护、关联交易、不断增强公司董事、监事及高级管理人员的法律意识、责 风险管理、内部控制、內部审计等方面的内部治理制度。任意识、自律意识和规范运作意识,促进了公司科学决策 2017年,修订了公司《章程》中涉及党建工作和工会组和治理水平的提升。 织的相关条款。通过不断完善健全内部治理制度,使公司 金奖 21度杰出理上形公金帆 州业胶份有限公司 荣获“金圆桌一优秀事会”奖 荣获2017年杰出治理上市公司金帆奖
6 公司治理 完善治理 兖州煤业不断强化规范运行理念，建立了“权责分明、各 司其职、相互协调、有效制衡”的法人治理结构。股东大 会、董事会、监事会和经理层依据公司《章程》、各自的 议事规则以及工作细则行使职权，形成了行之有效的决策 机制、监督机制、管理机制和权力制衡机制。 公司根据境内外监管规定，适时完善治理制度，建立了公 司《章程》和股东大会、董事会、监事会、经理层会议议 事规则，并制定了规范信息披露、投资者保护、关联交易、 风险管理、内部控制、内部审计等方面的内部治理制度。 2017 年，修订了公司《章程》中涉及党建工作和工会组 织的相关条款。通过不断完善健全内部治理制度，使公司 各项工作运行程序化、规范化，为充分落实股东大会、董 事会决议提供了制度保障。 报告期内，公司共召开 8 次股东大会、16 次董事会会议、 6 次监事会会议，会议召开程序、表决程序均符合法律法 规和公司《章程》、议事规则的相关规定，表决结果均合 法有效。 公司积极推进管理层培训工作，组织公司董事、监事参加 监管机构举办的相关持续性培训，学习新颁布的法律法规， 不断增强公司董事、监事及高级管理人员的法律意识、责 任意识、自律意识和规范运作意识，促进了公司科学决策 和治理水平的提升。 荣获“金圆桌—优秀董事会”奖 荣获 2017 年杰出治理上市公司金帆奖
充州煤业股份有限公司2017年度社会责任报 内部控制 公司按照财政部等五部委联合发布的《企业 内控体系 内部控制基本规范》和《企业内部控制配 设计与应用 套指引》及上市地监管要求,不断完善公 司内部控制体系,建立健全内部控制制度。 内音 部控制 内部控制 公司持续定期开展内部控制评价,确保内 量化考核标准 基本规范 部控制运行有效。董事会每年对公司内控 体系运行的有效性进行一次自我评估,并 分别聘请境内外审计机构对公司内控体系 内部控制 进行评估 运行管理办法 董事会 负责内控体系的建立健全和有效实施 董事会审计委员会 负责审查、监督企业内控体系的有效运行、持续改进及自我评价 负责外部审计单位对公司内控实施情况的审计及其他相关事宜 监事会 负责对董事会建立与实施内部控制进行监督 经理层 负责组织领导监督企业内部控制的日常运行 执行层 负责遵照企业内部控制制度执行内部控制活动
兖州煤业股份有限公司 2017 年度社会责任报告 7 内部控制 公司按照财政部等五部委联合发布的《企业 内部控制基本规范》和《企业内部控制配 套指引》及上市地监管要求，不断完善公 司内部控制体系，建立健全内部控制制度。 公司持续定期开展内部控制评价，确保内 部控制运行有效。董事会每年对公司内控 体系运行的有效性进行一次自我评估，并 分别聘请境内外审计机构对公司内控体系 进行评估。 内控体系 设计与应用 内部控制 运行管理办法 内部控制 基本规范 内部控制 量化考核标准 董事会 监事会 经理层 执行层 董事会审计委员会 负责内控体系的建立健全和有效实施 负责对董事会建立与实施内部控制进行监督 负责组织领导监督企业内部控制的日常运行 负责遵照企业内部控制制度执行内部控制活动 负责审查、监督企业内控体系的有效运行、持续改进及自我评价 负责外部审计单位对公司内控实施情况的审计及其他相关事宜
公司治理 风险管控 公司认真贯彻落实有关政策法规,努力完善风险管控体防范决策风险、规范贸易业务、控制合同风险等多方面 系,着力解决突岀问题,保障健康运营。报告期内,公着手,不断深化风险管控和实施应用,促进风险管理能 司继续从完善管控制度、落实管控责仼、防控专项风险、力的持续提升。 完善管控制度 落实管控责任 防控专项风险 公司结合煤炭市场和现行销 公司对2017年评估出的重 识别专项风险,执行应对策 售政策的实际,吸收和借鉴 大风险的管控效果按季度进 略,加强对决策风险、贸易 同行业先进的销售定价管理 行自评价,并下发重大风险 风险、合同风险、财务风险 经验,完善公司的煤炭销售 管控通报。通过逐级落实责 和运营风险的防控。 制度,制定下发《煤炭销售价 任,督促其加强对重大风险 格管理办法》、《煤炭客户 的跟踪管理,保证重大风险 关系管理办法》。同时加强 管理策略和应对方案落实到 公司信用风险管理,完善公 位,确保公司重大风险管控 司客户信用审查与批准、担 有效。及时根据重大风险管 保管理和授信风险预警管理 控变化情况和存在的缺陷, 等工作,制定下发《信用风 改进完善管控措施,提升公 险管理办法》。 司风险管控能力和水平
8 公司治理 风险管控 公司认真贯彻落实有关政策法规，努力完善风险管控体 系，着力解决突出问题，保障健康运营。报告期内，公 司继续从完善管控制度、落实管控责任、防控专项风险、 防范决策风险、规范贸易业务、控制合同风险等多方面 着手，不断深化风险管控和实施应用，促进风险管理能 力的持续提升。 完善管控制度 落实管控责任 防控专项风险 公司结合煤炭市场和现行销 售政策的实际，吸收和借鉴 同行业先进的销售定价管理 经验，完善公司的煤炭销售 制度 , 制定下发《煤炭销售价 格管理办法》、《煤炭客户 关系管理办法》。同时加强 公司信用风险管理，完善公 司客户信用审查与批准、担 保管理和授信风险预警管理 等工作，制定下发《信用风 险管理办法》。 公司对 2017 年评估出的重 大风险的管控效果按季度进 行自评价，并下发重大风险 管控通报。通过逐级落实责 任，督促其加强对重大风险 的跟踪管理，保证重大风险 管理策略和应对方案落实到 位，确保公司重大风险管控 有效。及时根据重大风险管 控变化情况和存在的缺陷， 改进完善管控措施，提升公 司风险管控能力和水平。 识别专项风险，执行应对策 略，加强对决策风险、贸易 风险、合同风险、财务风险 和运营风险的防控