北京大学：《行政管理学 Public Administration》精品课程教学资源（电子教案）第六讲 人事行政

级北水 Public administration 行政管理学 北京大学政府管理学院 张国庆教授

1 行政管理学 北京大学政府管理学院 张国庆 教授 Public Administration

级北水 第六讲人事行政 ■第一节人事行政概述 第二节现代人事行政制度:国家公务员制度 第三节现代人事行政中的职位分类 第四节现代人事行政的更新机制:考任、退休与培训 ■第五节现代人事行政的激励一保健机制:考核、奖 励、晋升与工资福利 ■第六节现代人事行政的行为调控机制:义务、道德、 监督与惩戒 ■第七节中国公务员制度 北京大学政府管理学院行政管理学

北京大学政府管理学院 行政管理学 2 第六讲 人事行政 „ 第一节 人事行政概述 „ 第二节 现代人事行政制度：国家公务员制度 „ 第三节 现代人事行政中的职位分类 „ 第四节 现代人事行政的更新机制：考任、退休与培训 „ 第五节 现代人事行政的激励一保健机制：考核、奖 励、晋升与工资福利 „ 第六节 现代人事行政的行为调控机制：义务、道德、 监督与惩戒 „ 第七节 中国公务员制度

级北水 第一节人事行政概述 人事行政的涵义及相近词语辨析 人事行政( Personnel administration),是指政府为达成其职能、推行其 工作,通过一定的人事机关及相应的制度、法规、方法和手段等,对其 所 的国家工作人员进行选、用;培训:奖惩、考核、调配 资福利、退职退休等方面的管理活动。具体来讲,人事行政这一概念包 含以下几个方面的要义 1.人事行政是指政府对其所任用的工作人员的管理活动,人事行政的范围仅限于政府系统内 部 2.人事行政的内容主要体现为政府的人事管理机构通过相应的人事行政制度,对政府人事问 题所做的规划、决策、组织、指挥、协调、控制等管理活动。 尔x事改的总体目标是力求政府中人与事的协调,是为了使政府中的人力资源得到充 人事行政的核心是行政人才的管理问题,它包括“取才、用才、育才和留才"四个环节,体 现在人事行政的实际运作中,即包含了更新、激励一保健、行为调控三个机制。 北京大学政府管理学院行政管理学

北京大学政府管理学院 行政管理学 3 第一节 人事行政概述 „ 一、人事行政的涵义及相近词语辨析 „ 人事行政(Personnel Administration)，是指政府为达成其职能、推行其 工作，通过一定的人事机关及相应的制度、法规、方法和手段等，对其 所任用的国家工作人员进行选拔、任用、培训、奖惩、考核、调配、工 资福利、退职退休等方面的管理活动。具体来讲，“人事行政”这一概念包 含以下几个方面的要义： „ 1．人事行政是指政府对其所任用的工作人员的管理活动，人事行政的范围仅限于政府系统内 部。 „ 2．人事行政的内容主要体现为政府的人事管理机构通过相应的人事行政制度，对政府人事问 题所做的规划、决策、组织、指挥、协调、控制等管理活动。 „ 3．人事行政的总体目标是力求政府中“人”与“事”的协调，是为了使政府中的人力资源得到充 分利用，达到人尽其才，才尽其用，并在适才适所的情况下，达到事竟其功。 „ 4．人事行政的核心是行政人才的管理问题，它包括“取才、用才、育才和留才”四个环节，体 现在人事行政的实际运作中，即包含了更新、激励—保健、行为调控三个机制

级北水 人事行政的管理机构 工作的干部),除了军队系统实行单独管理以 余的都是由 党中央和各级党委组织部门统一管理。建国以来,人事行政的管 理机构随着历更条件的不同发生过多次较大的变动,其具体演变 ■政务院人事局(1949.10-1950.11) 中央人事部(1950.11-19549 国务院人事局(1954919597) 内务部政府机关人事局(19597-19691 民政部政府机关人事局(1978.3-1980.7) 国家人事局(19808-19825) 劳动人事部(1982.5-19884) 国家人事部(19884现在) 北京大学政府管理学院行政管理学

北京大学政府管理学院 行政管理学 4 二、 人事行政的管理机构 „ 在我国，人事行政的管理机构主要是依据干部人事管理体制而设 置的。在革命战争年代和建国初期，我国的干部(包括在政府部门 中工作的干部)，除了军队系统实行单独管理以外，其余的都是由 党中央和各级党委组织部门统一管理。建国以来，人事行政的管 理机构随着历史条件的不同发生过多次较大的变动，其具体演变 如下： „ 政务院人事局(1949.10—1950.11) „ 中央人事部(1950.11—1954.9) „ 国务院人事局(1954.9—1959.7) „ 内务部政府机关人事局(1959.7—1969.12) „ 民政部政府机关人事局(1978.3—1980.7) „ 国家人事局(1980.8—1982.5) „ 劳动人事部(1982.5—1988.4) „ 国家人事部 (1988.4—现在)

级北水 现代人事行政的主要趋向及特征 1.人事行政中出现政务官与业务官在结构和功能上的分化,对这两种官员开始实 行分类管理。政务官指的是以政党选举成败和政策成败为进退标准的政府官员, 要包括政府首脑和政府各部门的行政首长,政务官主要由 关的政治制 如选举法)米管理:业务官指的是政府中除政务官以外的其他常任的职业公务 员,亦即支官( ivil Servant),也称公务员,业务官主要由公务员制度来管理 ■2.由以恩赐官僚制和分赃制为核心的赡恩徇私式的人事行政,向以人才主义和功 绩制为基础的现代人事行政的演化。 3.从随意性、或然性很强的人治式人事行政,发展到系统化、规范化的法治式人 事行政。 4.人事行政的范围日益扩大,出现了许多旧的人事行政所没有的业务内容,如考 任、培训、职位分类、保险、抚恤等等。 ■5.在管理方法上,从非科学的经验管理发展到崇尚理性和效率的科学管理,许多 科学的管理理论和方法被逐渐引入到实际人事行政过程中,如职位分类方法、激 励理论和计算机管理等 ■6.人事行政由以往只重视通才,发展为通才与专才的并重。日益精细的政府事 要大量的行政专才来参与管理,行政 集中于政府上 员中行政专才所占比例越采越天,发展 中、低级政 所谓“专家行政盛行 北京大学政府管理学院行政管理学 5

北京大学政府管理学院 行政管理学 5 三、 现代人事行政的主要趋向及特征 „ 1．人事行政中出现政务官与业务官在结构和功能上的分化，对这两种官员开始实 行分类管理。政务官指的是以政党选举成败和政策成败为进退标准的政府官员， 主要包括政府首脑和政府各部门的行政首长，政务官主要由国家有关的政治制度 (如选举法)来管理；业务官指的是政府中除政务官以外的其他常任的职业公务人 员，亦即文官(Civil Servant)，也称公务员，业务官主要由公务员制度来管理。 „ 2．由以恩赐官僚制和分赃制为核心的赡恩徇私式的人事行政，向以人才主义和功 绩制为基础的现代人事行政的演化。 „ 3．从随意性、或然性很强的人治式人事行政，发展到系统化、规范化的法治式人 事行政。 „ 4．人事行政的范围日益扩大，出现了许多旧的人事行政所没有的业务内容，如考 任、培训、职位分类、保险、抚恤等等。 „ 5．在管理方法上，从非科学的经验管理发展到崇尚理性和效率的科学管理，许多 科学的管理理论和方法被逐渐引入到实际人事行政过程中，如职位分类方法、激 励理论和计算机管理等。 „ 6．人事行政由以往只重视通才，发展为通才与专才的并重。日益精细的政府事 务，需要大量的行政专才来参与管理，行政通才多集中于政府上层，中、低级政 府官员中行政专才所占比例越来越大，发展到今天，有所谓“专家行政盛行”之 说

级北水 第二节现代人事行政制度:国家公务员制度 西方国家公务员制度的概念与特征 “公务员”一词是外来语,最初译自英文的 Civil servant(或Cⅶl Service)词,中文也有译作“文官”。 19世纪中叶,公务员制度首先在当时最发达的资本主义英国得到 确立。1883年,《彭德尔顿法》的颁布,奠定了美国公务员制度 的基础。迄今为止,绝大多数西方资本主义国家都实行了国家公 务员制度。 在西方国家中,所谓“国家公务员”,一般是指通过非选举程序(主 要是通过竞争性考试)而被任命担任政府公职的国家工作人员。 北京大学政府管理学院行政管理学 6

北京大学政府管理学院 行政管理学 6 第二节 现代人事行政制度：国家公务员制度 „ 一、西方国家公务员制度的概念与特征 „ “公务员”一词是外来语，最初译自英文的Civil Servant(或Civil Service)一词，中文也有译作“文官”。 „ 19世纪中叶，公务员制度首先在当时最发达的资本主义英国得到 确立。1883年，《彭德尔顿法》的颁布，奠定了美国公务员制度 的基础。迄今为止，绝大多数西方资本主义国家都实行了国家公 务员制度。 „ 在西方国家中，所谓“国家公务员”，一般是指通过非选举程序(主 要是通过竞争性考试)而被任命担任政府公职的国家工作人员

级北水 、西方国家公务员制度的基本特征 西方国家公务员制度具有以下7个基本特征: 1.实行职业常任。 公务员从事的公务工作当作一种职业性工作,不随政党选举的更迭而进退,无过失即可 期任职,不得被随意辞退 2.公共权力依附于公务职位。 公务员的权力大小是由公务员所在职位决定的,权力不随人走,公务员只能利用所在职位 3.贯彻用人唯贤原则。 用人根据才能,而不是依据个人背景和人际关系,保证人们具有均等的任官机会,公开竞 争考试,按考试成绩择优录用 4.实行功绩考核制。 按照 务等较为客观的标准来确定公务员的工作成效,并以此作为决定公务员升 降和奖惩的参 5.对公务员进行统一管理。 全国一的合公务员人妻管理机构,依据全国统一的公务员法规和政策,对各部门的公务 6.注重专业技术人才 把是否具有现代公务职位所需要的专门知识和技能作为录用公务员的重要标准。 7.讲究职业道德。 要求公务员培养团绩合作精神,增强荣誉感和责任心,要忠于国家、廉洁奉公、严守机 北京大学政府管理学院行政管理学

北京大学政府管理学院 行政管理学 7 二、西方国家公务员制度的基本特征 „ 西方国家公务员制度具有以下7个基本特征： „ 1. 实行职业常任。 „ 把公务员从事的公务工作当作一种职业性工作，不随政党选举的更迭而进退，无过失即可 长期任职，不得被随意辞退。 „ 2. 公共权力依附于公务职位。 „ 公务员的权力大小是由公务员所在职位决定的，权力不随人走，公务员只能利用所在职位 赋予的权力来完成本职工作。 „ 3. 贯彻用人唯贤原则。 „ 用人根据才能，而不是依据个人背景和人际关系，保证人们具有均等的任官机会，公开竞 争考试，按考试成绩择优录用。 „ 4. 实行功绩考核制。 „ 严格按照工作任务等较为客观的标准来确定公务员的工作成效，并以此作为决定公务员升 降和奖惩的参考。 „ 5. 对公务员进行统一管理。 „ 由全国统一的公务员人事管理机构，依据全国统一的公务员法规和政策，对各部门的公务 员实行直接或间接的综合管理。 „ 6. 注重专业技术人才。 „ 把是否具有现代公务职位所需要的专门知识和技能作为录用公务员的重要标准。 „ 7. 讲究职业道德。 „ 要求公务员培养团结合作精神，增强荣誉感和责任心，要忠于国家、廉洁奉公、严守机 密、克制言行、不参加任何经商赢利活动等

级北水 西方国家公务员制度的确立标志 西方国家公务员制度得到确立的标志之 是常任的职业公务员制的建立。 西方国家公务员制度确立的第二个标志 是公开考试、择优录用制的建立。考任 制是西方各国公务员制度得到确立的最 显著、最关键的标志 北京大学政府管理学院行政管理学 8

北京大学政府管理学院 行政管理学 8 三、 西方国家公务员制度的确立标志 „ 西方国家公务员制度得到确立的标志之 一是常任的职业公务员制的建立。 „ 西方国家公务员制度确立的第二个标志 是公开考试、择优录用制的建立。考任 制是西方各国公务员制度得到确立的最 显著、最关键的标志

级北水 第三节现代人事行政中的职位分类 职位分类的缘起和发展 所谓职位,是指公务员担任的职务和责任。把公务员的职位按照工作性质、业务 轻重以及所需资格条件等,区分为若干规范化的种类 此笮为公务赏瞀理的裱据,这就是 分 管理科学的理论研究和实际应用 “工作分析”和“工作评价制度”产生和发展起来,并首先运用于美国的工商企业 中 与工作分析和工作评价制度精神实质相同、内容形式相近的职位分类制度,便被 引入到美国公务员的管理领域之中。 1908年,美国芝加哥市政府首次采用职位分类制,随后,其他一些城市也相 继仿效实行。 1923年,美国国会正式通过第一个联邦政府职位分类法案,规定成立联邦人 事分类委员会,办理联邦公务员的职位分类。这是世界上最早的公务员职位分类 制度。 在美国采行职位分类制度以后,一些国家如日本、加拿大也相继仿效实行职 位分类。以后,菲律宾和我国的台湾地区(国民党到达台湾后)也建立了公务员的 职位分类制度。 北京大学政府管理学院行政管理学

北京大学政府管理学院 行政管理学 9 第三节 现代人事行政中的职位分类 „ 一、 职位分类的缘起和发展 „ 所谓职位，是指公务员担任的职务和责任。把公务员的职位按照工作性质、业务 内容、简繁难易、责任轻重以及所需资格条件等，区分为若干规范化的种类，以 此作为公务员管理的依据，这就是职位分类。 „ 管理科学的理论研究和实际应用 „ —— “工作分析”和“工作评价制度”产生和发展起来，并首先运用于美国的工商企业 中 „ 与工作分析和工作评价制度精神实质相同、内容形式相近的职位分类制度，便被 引入到美国公务员的管理领域之中。 „ ——1908年，美国芝加哥市政府首次采用职位分类制，随后，其他一些城市也相 继仿效实行。 „ ——1923年，美国国会正式通过第一个联邦政府职位分类法案，规定成立联邦人 事分类委员会，办理联邦公务员的职位分类。这是世界上最早的公务员职位分类 制度。 „ ——在美国采行职位分类制度以后，一些国家如日本、加拿大也相继仿效实行职 位分类。以后，菲律宾和我国的台湾地区(国民党到达台湾后)也建立了公务员的 职位分类制度

级北水 、职位分类的基本概念和程序步骤 职系:根据工作的业务性质,把业务性质相同的所有职位划分为一个职 系。如办事员职系、机械工程师职系等。 职组:工作性质相近的若干职系集合而成为职组。如办事员职系、速记 员职系和打字员职系集合到一起构成文书职组。 ■职类:又叫职门。由工作性质大致相近的若干职组构成一个职类。它是 职位分类中最粗略的单位。如行政执行职类、专门技术职类等 职级:在工作性质相同的基础上,也就是在同一职系中,按照工作责任 大小、业务的简繁难易程度和所需资格条件等,把职位划分为不同的职 级。如把速记员分为一级速记员、二级速记员和三级速记员等 ■职等:把不同的职系中,工作难易程度和责任大小相同的职位划分归类 为同一等级,这些等级就是职等。同一职等的所有职位在工资待遇上相 公务员职信分类的具体过程,般都是电职位调查、职系区分、职位评 价、制定职级规范和职位归级等五个程序组成。 北京大学政府管理学院行政管理学

北京大学政府管理学院 行政管理学 10 二、 职位分类的基本概念和程序步骤 „ 职系：根据工作的业务性质，把业务性质相同的所有职位划分为一个职 系。如办事员职系、机械工程师职系等。 „ 职组：工作性质相近的若干职系集合而成为职组。如办事员职系、速记 员职系和打字员职系集合到一起构成文书职组。 „ 职类：又叫职门。由工作性质大致相近的若干职组构成一个职类。它是 职位分类中最粗略的单位。如行政执行职类、专门技术职类等。 „ 职级：在工作性质相同的基础上，也就是在同一职系中，按照工作责任 大小、业务的简繁难易程度和所需资格条件等，把职位划分为不同的职 级。如把速记员分为一级速记员、二级速记员和三级速记员等。 „ 职等：把不同的职系中，工作难易程度和责任大小相同的职位划分归类 为同一等级，这些等级就是职等。同一职等的所有职位在工资待遇上相 同。 „ 公务员职位分类的具体过程，一般都是由职位调查、职系区分、职位评 价、制定职级规范和职位归级等五个程序组成