《商法学》课程教学大纲 一、课程基本信息 课程代码：16067204 课程名称：商法学 英文名称： commercial law 课程类别：专业课 时：64学时 学 分：4 适用对象：法学专业本科生 考核方式：考试 先修课程：民法学 二、课程简介 1.中文简介 商法学课程共分为六章。第一章总论，主要内容包括商法概述、商事法律关系（商 事主体、商事行为)、商业名称、商业登记和商业帐簿。第二章公司法，主要包括公 司法概述、公司设立、公司种资、公司治理、公司变更与终止：第三章证券法，主费 包括证券法概述、证券发行、证券上市与交易、证券市场与监管等：第四章票据法， 主要包括票据祛概述、票据行为、票据权利及票据运作：第五章保险法，主要包括保 险法概述、保险合同总则、补偿性保险合同、给付性保险合同及保险业监管：第六章 破产法，主要包括破产法概述、破产案件的申请与受理、债权人会议、破产和解与重 整、破产清算与破产程序终结。旨在通过对商法理论及其实际应用的研究和学习，使 学生系统掌握商法的基本原则和基本理论，并着重针对公司法、证券法、破产法、票 据法和保险法领域的基本制度展开研讨，培养学生运用商法理论和规则分析和解决经 济生活中的实际问题的能力。 2.英文简介 The course of commercial law jurisprudence has six chapters.Chapter one is the whole introducetion which mainly involves general interoduction of commercial law,the commercial subject,commercial conduct,trade name, commercial registration and book of account :Chapter two is corporation law, which mainly contains gereral introduction of corporation law,establishment of corporation,corporation capital, corporate governance, corporate alteration and termination:Chapter three is securities law,which contains general introduction of securities law,legal system of issuing securities
1 《商法学》课程教学大纲 一、课程基本信息 课程代码：16067204 课程名称：商法学 英文名称：commercial law 课程类别：专业课 学 时：64 学时 学 分：4 适用对象:法学专业本科生 考核方式：考试 先修课程：民法学 二、课程简介 1．中文简介 商法学课程共分为六章。第一章总论，主要内容包括商法概述、商事法律关系（商 事主体、商事行为）、商业名称、商业登记和商业帐簿。第二章公司法，主要包括公 司法概述、公司设立、公司融资、公司治理、公司变更与终止；第三章证券法，主要 包括证券法概述、证券发行、证券上市与交易、证券市场与监管等；第四章票据法， 主要包括票据法概述、票据行为、票据权利及票据运作；第五章保险法，主要包括保 险法概述、保险合同总则、补偿性保险合同、给付性保险合同及保险业监管；第六章 破产法，主要包括破产法概述、破产案件的申请与受理、债权人会议、破产和解与重 整、破产清算与破产程序终结。旨在通过对商法理论及其实际应用的研究和学习，使 学生系统掌握商法的基本原则和基本理论，并着重针对公司法、证券法、破产法、票 据法和保险法领域的基本制度展开研讨，培养学生运用商法理论和规则分析和解决经 济生活中的实际问题的能力。 2．英文简介 The course of commercial law jurisprudence has six chapters. Chapter one is the whole introducetion which mainly involves general interoduction of commercial law, the commercial subject, commercial conduct, trade name, commercial registration and book of account ;Chapter two is corporation law, which mainly contains gereral introduction of corporation law, establishment of corporation, corporation capital, corporate governance, corporate alteration and termination; Chapter three is securities law, which contains general introduction of securities law, legal system of issuing securities
legal system of securities listing and transaction,legal system of securities market and its supervision,and so on Chapter four is commercial instrument law,which is deals with general introduction of commericial instrument law, act of commercial paper,rights of bill and movement of bill:Chapter five is insurance law,which is involves introduction of insurance law introduction of insurance contract,property insurance contracts,personal insurance contracts and insurance industry Chapter six is bankruptcy law, which contains introduction of bankruptcy law,application and acceptance for bankruptcy case,creditors'meeting,bankruptcy reconciliation and reorganization, bankruptcy liquidation and termination of bankruptcy procedure. 三、课程性质与教学目的 1,课程性质 专业必修课 2.教学目的 本课程主要教学目的在于，从中国特色社会主义进入新时代的时代特征出发，向 学生强调商法在优化营商环境、解放和发展社会生产力方面的积极作用，引导学生为 实现第二个百年奋斗目标、建设社会主义现代化强国而努力学习商法知识、提高商法 应用能力，培养学生的竞争精神、规则意识、诚信，使之成长为“德法兼修”的法律 人才。具体而言：一是使学生比较全面系统地掌握商法学的基本理论与基本知识，了 解商事立法和商事司法现状：二是使学生熟练掌握中国现行商事法律法规，包括公司 法、证券法、票据法、保险法和破产法等法律制度的具体内容：三是培养和提高学生 分析解决实际问题的能力，利用所学知识去解决商事活动中的法律问题。 四、教学内容及要求 第一章商法总论1-8 (一)目的与要求 1.掌握商法的概念、特征及基本原则，了解商法的历史演进及我国商事 立法现状，理解商法的地位：掌握商事主体、商行为的基本分类及各自特征。 2.掌握商业名称及商业名称权的概念、特征和法律要求，了解商业怅簿 的概念与特征及其分类。 (二)教学内容 第一节商法的概念与特征
2 legal system of securities listing and transaction, legal system of securities market and its supervision, and so on ; Chapter four is commercial instrument law, which is deals with general introduction of commericial instrument law, act of commercial paper, rights of bill and movement of bill; Chapter five is insurance law, which is involves introduction of insurance law , introduction of insurance contract, property insurance contracts, personal insurance contracts and insurance industry ; Chapter six is bankruptcy law, which contains introduction of bankruptcy law , application and acceptance for bankruptcy case, creditors ’ meeting, bankruptcy reconciliation and reorganization, bankruptcy liquidation and termination of bankruptcy procedure. 三、课程性质与教学目的 1．课程性质 专业必修课 2．教学目的 本课程主要教学目的在于，从中国特色社会主义进入新时代的时代特征出发，向 学生强调商法在优化营商环境、解放和发展社会生产力方面的积极作用，引导学生为 实现第二个百年奋斗目标、建设社会主义现代化强国而努力学习商法知识、提高商法 应用能力，培养学生的竞争精神、规则意识、诚信，使之成长为“德法兼修”的法律 人才。具体而言：一是使学生比较全面系统地掌握商法学的基本理论与基本知识，了 解商事立法和商事司法现状；二是使学生熟练掌握中国现行商事法律法规，包括公司 法、证券法、票据法、保险法和破产法等法律制度的具体内容；三是培养和提高学生 分析解决实际问题的能力，利用所学知识去解决商事活动中的法律问题。 四、教学内容及要求 第一章 商法总论 1-8 （一）目的与要求 1．掌握商法的概念、特征及基本原则，了解商法的历史演进及我国商事 立法现状，理解商法的地位；掌握商事主体、商行为的基本分类及各自特征。 2．掌握商业名称及商业名称权的概念、特征和法律要求，了解商业帐簿 的概念与特征及其分类。 （二）教学内容 第一节 商法的概念与特征
1.主要内容 商的含义，商法的概念与特征，商法的基本原则。（思政：经营自由、交 易便捷、交易安全、守法经营等基本原则体现了二十大报告提出的“营造市场化、法 治化、国际化一流营商环境”的要求。) 2.基本概念和知识点 商的含义，商法的概念与特征，商法基本原则 3.问题与应用（能力要求） 识记：商法的概念 领会：商法的特征，商法的基本原则 第二节商法的演进 1,主要内容 大陆法系商法，英美法系商法，我国的商事立法，现代商法的发展趋势。 (思政：我国商事立法的发展历程就是中国特色社会主义经济发展的历程) 2.基本概念和知识点 法国商法和德国商法的特点，英国商法和美国的特点，我国商事立法模式 选择。 3.问题与应用（能力要求） 理解：法国和德国商法的特点，英美商法的异同点，我国商事立法选择。 第三节商法与其他法律部门的关系 1,主要内容 商法部门的独立性，商法与民法的关系，商法与经济法的关系，商法与行 政法的关系。 2.基本概念和知识点 商法部门独立性，商法与民法的关系，商法与经济法的关系。 3.问题与应用（能力要求） 领会：商法与民法的关系，商法与经济法的关系。 第四节商事主体 1.主要内容 商主体的概念与特征，商主体与民事主体的区别，商事能力，商主体的分 类，商法人、商个人和商合伙。（思政：商主体的丰富和规范化，对于激发市场活力、 推动社会主义市场经济发展具有积极意义。) 2.基本概念与知识点 商主体的概念，商事能力，商主体的分类，商法人、商个人和商合伙。 3.问颗与应用（能力要求） 识记：商主体的概念和特征，商事能力，商法人、商个人和商合伙的概念 3
3 1．主要内容 商的含义，商法的概念与特征，商法的基本原则。（思政：经营自由、交 易便捷、交易安全、守法经营等基本原则体现了二十大报告提出的“营造市场化、法 治化、国际化一流营商环境”的要求。） 2．基本概念和知识点 商的含义，商法的概念与特征，商法基本原则 3．问题与应用（能力要求） 识记：商法的概念， 领会：商法的特征，商法的基本原则 第二节 商法的演进 1．主要内容 大陆法系商法，英美法系商法，我国的商事立法，现代商法的发展趋势。 （思政：我国商事立法的发展历程就是中国特色社会主义经济发展的历程） 2．基本概念和知识点 法国商法和德国商法的特点，英国商法和美国的特点，我国商事立法模式 选择。 3．问题与应用（能力要求） 理解：法国和德国商法的特点，英美商法的异同点，我国商事立法选择。 第三节 商法与其他法律部门的关系 1．主要内容 商法部门的独立性，商法与民法的关系，商法与经济法的关系，商法与行 政法的关系。 2．基本概念和知识点 商法部门独立性，商法与民法的关系，商法与经济法的关系。 3．问题与应用（能力要求） 领会：商法与民法的关系，商法与经济法的关系。 第四节 商事主体 1．主要内容 商主体的概念与特征，商主体与民事主体的区别，商事能力，商主体的分 类，商法人、商个人和商合伙。（思政：商主体的丰富和规范化，对于激发市场活力、 推动社会主义市场经济发展具有积极意义。） 2．基本概念与知识点 商主体的概念，商事能力，商主体的分类，商法人、商个人和商合伙。 3．问题与应用（能力要求） 识记：商主体的概念和特征，商事能力，商法人、商个人和商合伙的概念
与特征。 领会：各种商主体分类的含义与特征。 第五节商行为 1.主要内容 商行为的概念，商行为的特征，商行为的分类，商法对各种商行为的法律 规制。 2.基本概令与知识点 商行为的概念与特征，商行为的分类 3.问题与应用（能力要求） 识记：商行为的概念，各类商行为的概念。 领会：商行为的法律特征，区分商行为的标准及意义。 第六节商业名称概述 1.主要内容 商业名称的概念、特征，商业名称选用的法律要求，商业名称权的概念与 特征 2.基本概念与知识点 商业名称的概念与特征，商业名称的选用，商业名称权的特征 3.问题与应用（能力要求） 识记：商业名称的概念、特征，商业名称权的概念。 领会：法律对商业名称选用的限制，商业名称权的法律特征和法律性质。 简单应用：商业名称的选用。 第七节商业登记 1.主要内容 商业登记的概念、特征，商业登记管理机关，商业登记的种类和程序。 2.基本概念和知识点 商业登记的概念和特征，商业登记的种类和程序 3.问题与应用（能力要求） 识记：商业登记的概念、特征 领会：商业登记的种类和程序 简单应用：商业登记的程序。 第八节商业帐簿 1主要内容 商业帐簿的概念、特征，商业帐簿的种类和内容。 2.基本概念与知识点 商业帐簿的概念、特征，商业帐簿的种类和内容。 4
4 与特征。 领会：各种商主体分类的含义与特征。 第五节 商行为 1．主要内容 商行为的概念，商行为的特征，商行为的分类，商法对各种商行为的法律 规制。 2．基本概念与知识点 商行为的概念与特征，商行为的分类 3．问题与应用（能力要求） 识记：商行为的概念，各类商行为的概念。 领会：商行为的法律特征，区分商行为的标准及意义。 第六节 商业名称概述 1．主要内容 商业名称的概念、特征，商业名称选用的法律要求，商业名称权的概念与 特征 2．基本概念与知识点 商业名称的概念与特征，商业名称的选用，商业名称权的特征 3．问题与应用（能力要求） 识记：商业名称的概念、特征，商业名称权的概念。 领会：法律对商业名称选用的限制，商业名称权的法律特征和法律性质。 简单应用：商业名称的选用。 第七节 商业登记 1．主要内容 商业登记的概念、特征，商业登记管理机关，商业登记的种类和程序。 2．基本概念和知识点 商业登记的概念和特征，商业登记的种类和程序。 3．问题与应用（能力要求） 识记：商业登记的概念、特征 领会：商业登记的种类和程序 简单应用：商业登记的程序。 第八节 商业帐簿 1．主要内容 商业帐簿的概念、特征，商业帐簿的种类和内容。 2．基本概念与知识点 商业帐簿的概念、特征，商业帐簿的种类和内容
3.问题与应用（能力要求） 识记：商业帐簿的概念、特征 领会：商业帐簿的种类和内容。 (三)思考与实践 1.试述商法的概念、特征。 2.简述商法的基本原则 3.试述商法与民法、经济法的关系 4.试述商主体的概念与特征 5.比较商事能力与民事能力： 6.试述商行为的概念与特征。 7,简术商业名称的概念及其法律特征 8.试述商业登记的法律特征。 9.试述商业帐簿的概念与特征 (四)教学方法与手段 主要采用：讲授，课堂讨论，小组讨论，案例分析或案例讨论。 第二章公司法9-24 (一)目的与要求 1.掌握公司法的一般理论和基本制度，明确有限责任公司和股份有限公 司的概念、特征及各种公司组织机构的安排与职责。 2.熟悉公司的设立、变更与清算程序，了解国有独资公司和一人公司中 的主要法律问题，了解公司股份发行、转让等有关规定。 (二)主要内容 第一节公司与公司法概述 1.主要内容 公司的概念与特征，公司与其他企业的联系，公司的分类，有限责任公司 和股份有限公司，公司法的概念、特征与性质，公司法的历史沿革。（思政：推进中 国式现代化发展，应在尊重公司营利性特征的同时，充分强调公司的社会责任。) 2.基本概念与知识点 公司的概念与特征，公司的分类，有限责任公司和股份有限公司的概念、 特征 3.问题与应用（能力要求） 识记：公司的概念与特征，公司分类的各种概念， 领会：有限责任公司和股份有限公司的概念、特征与优劣。 第二节公司法的基本原则 5
5 3．问题与应用（能力要求） 识记：商业帐簿的概念、特征 领会：商业帐簿的种类和内容。 （三）思考与实践 1．试述商法的概念、特征。 2．简述商法的基本原则 3．试述商法与民法、经济法的关系 4．试述商主体的概念与特征 5．比较商事能力与民事能力。 6．试述商行为的概念与特征。 7．简述商业名称的概念及其法律特征。 8．试述商业登记的法律特征。 9．试述商业帐簿的概念与特征。 （四）教学方法与手段 主要采用：讲授，课堂讨论，小组讨论，案例分析或案例讨论。 第二章 公司法 9-24 （一）目的与要求 1．掌握公司法的一般理论和基本制度，明确有限责任公司和股份有限公 司的概念、特征及各种公司组织机构的安排与职责。 2．熟悉公司的设立、变更与清算程序，了解国有独资公司和一人公司中 的主要法律问题，了解公司股份发行、转让等有关规定。 （二）主要内容 第一节 公司与公司法概述 1．主要内容 公司的概念与特征，公司与其他企业的联系，公司的分类，有限责任公司 和股份有限公司，公司法的概念、特征与性质，公司法的历史沿革。 (思政：推进中 国式现代化发展，应在尊重公司营利性特征的同时，充分强调公司的社会责任。) 2．基本概念与知识点 公司的概念与特征，公司的分类，有限责任公司和股份有限公司的概念、 特征 3．问题与应用（能力要求） 识记：公司的概念与特征，公司分类的各种概念， 领会：有限责任公司和股份有限公司的概念、特征与优劣。 第二节 公司法的基本原则
1.主要内容 保护股东、公司和债权人合法权益原则，有限责任公司原则，股权平等原 则，公司内部权力合理配置原则。（思政：公司法的基本原则是切实落实“两个毫不 动摇”，完善中国特色现代企业制度的体现。) 2.基本概念与知识点 有限贵任原则与公司法人格否认，股权平等原则，公司权力合理配置原则。 3.问题与应用（能力要求） 识记：有限责任原则，公司法人格否认，股权平等 第三节公司设立 1.主要内容 公司设立方式，公司设立条件，公司设立程序，一人公司，公司章程，公 司能力 2.基本概念与知识点 公司设立方式，公司设立条件和程序，发起人的地位和责任，一人公司设 立条件和运作规则。 3.问题与应用（能力要求） 识记：公司设立方式，发起人地位和设立责任，一人公司概念 领会：公司设立条件，一人公司运作规定。 简单应用：公司设立程序。 第四节公司融资 1.主要内容 资本概念，资本制度三类型，公司资本构成，出资与转让，增资与减资， 股份和股票的种类与发行，公司转投资，对外担保和关联交易，公司利润分配。 2.基本概念与知识点 法定资本制、授权资本制和折衷资本制，公司资本构成，有限责任公司出 资转让，股份种类与发行。 3.问题与应用（能力要求） 识记：法定资本、授权资本和折衷资本制度。 领会：公司资本构成，股份种类和发行，增资与减资 简单应用：有限责任公司出资转让。 第五节公司治理 1主要内容 股东与股东权，股东大会，董事会和经理，监事会 2.基本概念与知识点 股东的地位，股东权的概念与种类，股东直接诉讼和派生诉讼权：股东大 6
6 1．主要内容 保护股东、公司和债权人合法权益原则，有限责任公司原则，股权平等原 则，公司内部权力合理配置原则。 (思政：公司法的基本原则是切实落实“两个毫不 动摇”，完善中国特色现代企业制度的体现。) 2．基本概念与知识点 有限责任原则与公司法人格否认，股权平等原则，公司权力合理配置原则。 3．问题与应用（能力要求） 识记：有限责任原则，公司法人格否认，股权平等 第三节 公司设立 1．主要内容 公司设立方式，公司设立条件，公司设立程序，一人公司，公司章程，公 司能力 2．基本概念与知识点 公司设立方式，公司设立条件和程序，发起人的地位和责任，一人公司设 立条件和运作规则。 3．问题与应用（能力要求） 识记：公司设立方式，发起人地位和设立责任，一人公司概念。 领会：公司设立条件，一人公司运作规定。 简单应用：公司设立程序。 第四节 公司融资 1．主要内容 资本概念，资本制度三类型，公司资本构成，出资与转让，增资与减资， 股份和股票的种类与发行，公司转投资，对外担保和关联交易，公司利润分配。 2．基本概念与知识点 法定资本制、授权资本制和折衷资本制，公司资本构成，有限责任公司出 资转让，股份种类与发行。 3．问题与应用（能力要求） 识记：法定资本、授权资本和折衷资本制度。 领会：公司资本构成，股份种类和发行，增资与减资 简单应用：有限责任公司出资转让。 第五节 公司治理 1．主要内容 股东与股东权，股东大会，董事会和经理，监事会 2．基本概念与知识点 股东的地位，股东权的概念与种类，股东直接诉讼和派生诉讼权；股东大
会的地位、职权，股东大会召集和决议，股东表决权行使，股东大会决议瑕疵和救济： 董事的资格、义务和责任，累积投票制，董事会的地位、组成、任期及职权、召集和 决议，经理的地位、职权、与董事会的关系：公司法定代表人：监事会的地位和职权 及其运作。（思政：二十大报告提出要“弘扬企业家精神，加快建设世界一流企业” 应当持续深化公司治理改革。) 3.问题与应用（能力要求） 识记：股东的地位，股东权的概念与种类，股东大会的地位，董事的资格、 义务和责任，累积投票制，独立董事，董事会的地位、组成、任期及职权。 领会：股东直接诉讼与派生诉讼权，股东大会召集和决议，公司法定代表 人，监事会地位和职权。 简单应用：股东表决权行使。 第五节公司变更与终止 1.主要内容 公司合并与分立，异议股东股份购买请求权，公司形式变更，公司解散与 清算 2.基本概念与知识点 公司合并与分立的概念与程序，异议股东之股份购买请求权，公司清算。 3.问题与应用 识记：合并与分立的概念，异议股东之股份购买请求权 领会：合并与分立程序。 (三)思考与实践 1.简述公司的法律特征。 2.如何理解股东有限责任原则 3.试述公司法人格否认理论的概念与构成条件。 4.简述有限则公司的设立条件和设立程序 5.简述股份有限公司设立条件和设立程序。 6.试述有限责任公司股权转让的法律要求 7,试述公司发起人的地位和权限 8.试述资本多数决原则的优点与缺陷。 9.试述独立董事的法律地位。 10.简述《公司法》对公司资本制度的主要规定。 11.简述《公司法》对股东权的保护。 12.试述股东大会决议的瑕疵和救济。 13.试术董事的义多和责任 14.简述《公司法》关于公司合并与分立的基本规定
7 会的地位、职权，股东大会召集和决议，股东表决权行使，股东大会决议瑕疵和救济； 董事的资格、义务和责任，累积投票制，董事会的地位、组成、任期及职权、召集和 决议，经理的地位、职权、与董事会的关系；公司法定代表人；监事会的地位和职权 及其运作。(思政：二十大报告提出要“弘扬企业家精神，加快建设世界一流企业”， 应当持续深化公司治理改革。) 3．问题与应用（能力要求） 识记：股东的地位，股东权的概念与种类，股东大会的地位，董事的资格、 义务和责任，累积投票制，独立董事，董事会的地位、组成、任期及职权。 领会：股东直接诉讼与派生诉讼权，股东大会召集和决议，公司法定代表 人，监事会地位和职权。 简单应用：股东表决权行使。 第五节 公司变更与终止 1．主要内容 公司合并与分立，异议股东股份购买请求权，公司形式变更，公司解散与 清算 2．基本概念与知识点 公司合并与分立的概念与程序，异议股东之股份购买请求权，公司清算。 3．问题与应用 识记：合并与分立的概念，异议股东之股份购买请求权， 领会：合并与分立程序。 （三）思考与实践 1．简述公司的法律特征。 2．如何理解股东有限责任原则。 3．试述公司法人格否认理论的概念与构成条件。 4．简述有限则公司的设立条件和设立程序。 5．简述股份有限公司设立条件和设立程序。 6．试述有限责任公司股权转让的法律要求。 7．试述公司发起人的地位和权限。 8．试述资本多数决原则的优点与缺陷。 9．试述独立董事的法律地位。 10．简述《公司法》对公司资本制度的主要规定。 11．简述《公司法》对股东权的保护。 12．试述股东大会决议的瑕疵和救济。 13．试述董事的义务和责任 14．简述《公司法》关于公司合并与分立的基本规定
(四)教学方法与手段 主要采用：讲授，课堂讨论，案例分析或案例讨论，网络课件或投影。 第三章证券法25-34 (一)目的与要求 1.掌握证券与证券法的基础理论知识，明确证券法的基本原则。 2.理解证券发行与交易及上市公司收购中的基本法律制度，熟悉证券交 易所、证券公司及其他相关机构的运作规则，能运用相关理论和知识分析解决基本的 正券法律间颗 (二)教学内容 第一节证券与证券法概述 1.主要内容 证券的概念与特征，证券法的概念、特征与调整范围，证券法的基本原则 (思政：贯彻以人民为中心的发展思想，我国证券法领域应当践行资本市场监管的人 民立场，持续净化市场生态，更好地保护投资者特别是中小投资者的合法权益。) 2.基本概念与知识点 证券一般问题，证券法的特征，证券法的基本原则。 3.问题与应用（能力要求） 识记：证券及各类证券的概念、特征，证券法的概念 领会：证券法的特征及调整范围，证券法的原则 第二节证券市场与监管 1.主要内容 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构的特征、设立条件和组织机构： 证券业协会的法律地位，证券服务性机构的地位和职责，证券监管机构的地位和职责、 权限。 2.基本概念与知识点 证券交易所的地位、设立、和组织机构：证券公司的概念、设立、业务范 围与业务规则及设立、变更与终止：证券登记结算机构、证券业协会和证券监督机构。 3.问题与应用（能力要求） 识记：证券交易所的概念、类型及特征，证券公司的概念与特征，证券登 记结算机构、证券业协会和证券监管机构的概念。 领会：证券交易所的会员权力与义务、组织机构和交易规则：证券公司业 务范围与业务规则：证券监管机构的地位、职责。 简单应用：证券交易所的设立，证券公司的设立、变更与终止，证券监管 机构的职责，证券业协会的职责。 8
8 （四）教学方法与手段 主要采用：讲授，课堂讨论，案例分析或案例讨论，网络课件或投影。 第三章 证券法 25-34 （一）目的与要求 1．掌握证券与证券法的基础理论知识，明确证券法的基本原则。 2．理解证券发行与交易及上市公司收购中的基本法律制度，熟悉证券交 易所、证券公司及其他相关机构的运作规则，能运用相关理论和知识分析解决基本的 证券法律问题。 （二）教学内容 第一节 证券与证券法概述 1．主要内容 证券的概念与特征，证券法的概念、特征与调整范围，证券法的基本原则。 （思政：贯彻以人民为中心的发展思想，我国证券法领域应当践行资本市场监管的人 民立场，持续净化市场生态，更好地保护投资者特别是中小投资者的合法权益。） 2．基本概念与知识点 证券一般问题，证券法的特征，证券法的基本原则。 3．问题与应用（能力要求） 识记：证券及各类证券的概念、特征，证券法的概念 领会：证券法的特征及调整范围，证券法的原则 第二节 证券市场与监管 1．主要内容 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构的特征、设立条件和组织机构； 证券业协会的法律地位，证券服务性机构的地位和职责，证券监管机构的地位和职责、 权限。 2．基本概念与知识点 证券交易所的地位、设立、和组织机构；证券公司的概念、设立、业务范 围与业务规则及设立、变更与终止；证券登记结算机构、证券业协会和证券监督机构。 3．问题与应用（能力要求） 识记：证券交易所的概念、类型及特征，证券公司的概念与特征，证券登 记结算机构、证券业协会和证券监管机构的概念。 领会：证券交易所的会员权力与义务、组织机构和交易规则；证券公司业 务范围与业务规则；证券监管机构的地位、职责。 简单应用：证券交易所的设立，证券公司的设立、变更与终止，证券监管 机构的职责，证券业协会的职责
第三节证券发行制度 1.主要内容 证券发行的概念与特征，证券发行的自由与限制，证券发行核准，股票的 发行，公司债券的发行，证券承销 2.基本概念与知识点 证券发行的概念与特征，证券发行核准，股票发行，公司债券发行，证券 承销。 3.问题与应用（能力要求） 识记：证券发行的概念，公司债券发行的概念，证券承销的概念及证券包 销、代销的概念。 领会：股票发行的特征，公司债券发行的条件，承销的特征及承销的法律 规则。 简单应用：证券发行核准制度，股票发行的程序，公司债券发行的程序。 第四节证券上市与交易制度 1.主要内容 证券上市制度，证券交易制度，信息披露制度。 2.基本概念与知识点 证券上市条件与程序，证券交易基本规则，信息披露制度。 3.问题与应用（能力要求） 识记：证券上市和证券交易的概念，信息披露制度及各种披露方式的概 念，。 领会：证券上市的条件及上市对上市公司的积极和消极影响，证券交易的 般规则，证券暂停上市与终止上市的条件，信息披露制度的内容和披露方式。 简单应用：证券上市的程序，信息披露制度。 第五节上市公司收购 1.主要内容 上市公司收购的一般问题，要约收购制度，协议收购制度。 2.基本概念与知识点 上市公司收购的概念、特征与原则，要约收购制度，协议收购制度。 3.问题与应用（能力要求） 识记：上市公司收购的概念及各种收购方式的概念，要约收购的概念，协 议收购的概念。 领会：上市公司收购的特征和原则，要约收购的后果，协议收购的法律特 征。 简单应用：要约收购程序，协议收购程序。 9
9 第三节 证券发行制度 1．主要内容 证券发行的概念与特征，证券发行的自由与限制，证券发行核准，股票的 发行，公司债券的发行，证券承销。 2．基本概念与知识点 证券发行的概念与特征，证券发行核准，股票发行，公司债券发行，证券 承销。 3．问题与应用（能力要求） 识记：证券发行的概念，公司债券发行的概念，证券承销的概念及证券包 销、代销的概念。 领会：股票发行的特征，公司债券发行的条件，承销的特征及承销的法律 规则。 简单应用：证券发行核准制度，股票发行的程序，公司债券发行的程序。 第四节 证券上市与交易制度 1．主要内容 证券上市制度，证券交易制度，信息披露制度。 2．基本概念与知识点 证券上市条件与程序，证券交易基本规则，信息披露制度。 3．问题与应用（能力要求） 识记：证券上市和证券交易的概念，信息披露制度及各种披露方式的概 念，。 领会：证券上市的条件及上市对上市公司的积极和消极影响，证券交易的 一般规则，证券暂停上市与终止上市的条件，信息披露制度的内容和披露方式。 简单应用：证券上市的程序，信息披露制度。 第五节 上市公司收购 1．主要内容 上市公司收购的一般问题，要约收购制度，协议收购制度。 2．基本概念与知识点 上市公司收购的概念、特征与原则，要约收购制度，协议收购制度。 3．问题与应用（能力要求） 识记：上市公司收购的概念及各种收购方式的概念，要约收购的概念，协 议收购的概念。 领会：上市公司收购的特征和原则，要约收购的后果，协议收购的法律特 征。 简单应用：要约收购程序，协议收购程序
第六节违法的证券行为及其责任 1.主要内容 虚假陈述行为及其责任，内幕交易行为及其贵任，操纵市场行为及其责任， 欺诈客户行为及其责任。 2.基本概念与知识点 虚假陈述的概念、构成要件和法律贵任，内幕交易的概念、构成要件及责 任，操纵市场的概念、构成要件及责任，欺诈客户的概念及内容。 3.问题与应用（能力要求） 识记：虚假陈述的概念，内幕交易的概念，操纵市场的概念，欺诈客户的 概念。 领会：虚假陈述的构成要件及责任，内幕交易的构成要件及责任，操纵市 场的构成要件及责任，欺诈客户的内容。 综合应用：《证券法》关于违法证券行为的主要规定 (思政：结合近年违法证券行为的典型案例，分析提高资本市场违法违规 成本，维护市场主体合法权益，对于保障高质量发展的重要意义。) (三)思考与实践 1.简述证券的概念与特征 2.简述证券法的特征与调整范围 3.简述证券法上的公平原则 4.简述证券发行的概念与主要特征 5.简述发行公司债券必须满足的条件 6.简述证券承销的概念与法律特征 7.简述我国股票上市交易的条件 8.简述上市公司收购的法律特征 9.试述虚假陈述行为的构成要件及其法律责任 (四)教学方法与手段 主要采用：案例分析或案例讨论，讲授，课堂讨论，课件或投影。 第四章票据法35-44 (一)目的与要求 1,掌握票据与票据法的一般理论知识，熟悉票据当事人之间的地位及其 相互间的关系。 2.掌握票据权利的含义、产生及消灭制度，以及票据行为的概念、特征 和有效要件，熟悉票据抗辩制度、票据丧失补救制度以及票据伪造和变造的含义、构 成及法律后果。 10
10 第六节 违法的证券行为及其责任 1．主要内容 虚假陈述行为及其责任，内幕交易行为及其责任，操纵市场行为及其责任， 欺诈客户行为及其责任。 2．基本概念与知识点 虚假陈述的概念、构成要件和法律责任，内幕交易的概念、构成要件及责 任，操纵市场的概念、构成要件及责任，欺诈客户的概念及内容。 3．问题与应用（能力要求） 识记：虚假陈述的概念，内幕交易的概念，操纵市场的概念，欺诈客户的 概念。 领会：虚假陈述的构成要件及责任，内幕交易的构成要件及责任，操纵市 场的构成要件及责任，欺诈客户的内容。 综合应用：《证券法》关于违法证券行为的主要规定。 （思政：结合近年违法证券行为的典型案例，分析提高资本市场违法违规 成本，维护市场主体合法权益，对于保障高质量发展的重要意义。） （三）思考与实践 1．简述证券的概念与特征 2．简述证券法的特征与调整范围 3．简述证券法上的公平原则 4．简述证券发行的概念与主要特征 5．简述发行公司债券必须满足的条件 6．简述证券承销的概念与法律特征 7．简述我国股票上市交易的条件 8．简述上市公司收购的法律特征 9．试述虚假陈述行为的构成要件及其法律责任 （四）教学方法与手段 主要采用：案例分析或案例讨论，讲授，课堂讨论，课件或投影。 第四章 票据法 35-44 （一）目的与要求 1．掌握票据与票据法的一般理论知识，熟悉票据当事人之间的地位及其 相互间的关系。 2．掌握票据权利的含义、产生及消灭制度，以及票据行为的概念、特征 和有效要件，熟悉票据抗辩制度、票据丧失补救制度以及票据伪造和变造的含义、构 成及法律后果