产业经济前沿问题研究丛书 技术创新与产业组织演变 张耀辉著 经济管理出版社
产业经济前沿问题研究丛书 技术创新与产业组织演变 张耀辉 著 经济管理出版社
丛书总序 丛书总序 中国工业经济研究与开发促进会常务副会长吴家骏 产业经济前沿问题研究丛书》是中国工业经济研究与开发促进会(简称 工促会)的又一重要系列成果。 中国工业经济研究与开发促进会(原名中国工业经济管理研究会),是挂 靠中国社会科学院工业经济研究所的全国性社团法人。工促会成立于1978年, 二十多年来,始终以工业经济(产业经济)学的学科建设、专业建设和教材建 设为中心,组织全国七十多家团体会员开展了大量的学术活动,成为我国工业 经济(产业经济)学教学与研究的重要的学术团体。在工促会的组织下,广泛 动员会员单位的力量,出色地完成了很多项集体成果,产生了很好的学术影响 和社会影响。 这套丛书计划出版10本。丛书由我和史忠良教授(江西财经大学)、李贤 沛教授(中南财经政法大学)担任顾问,由于立教授(东北财经大学)担任主 编,张耀辉教授(暨南大学)、邓伟根教授(暨南大学)和王询教授(东北财 经大学)担任副主编。丛书各分册作者和书名如下:史忠良、何维达:《产业 兴衰与转化规律》:张耀辉:《技术创新与产业组织演变》:干春辉:《企业策略 性行为研究》:于立:《资源枯竭型国有企业退出问题研究》:李贤沛、胡立君: 1世纪初中国产业政策有关问题研究》:邓伟根:《产业结构转型:问题与出 路》:唐晓华:《信息与产业组织理论》:周新生:《产业分析与产业策划方法与 应用》:林丹明:《信息时代的企业组织变革》:邓伟根:《西江产业带:产业生 态理论与实践》。 工促会组织出版这套丛书,是2002年5月在湘潭大学召开的工促会会长 扩大会议上决定的。在这次会议上,当时在汕头大学任教的张耀辉教授提出创 意,得到了大家的赞同,并当即确定了丛书的顾问、主编和副主编人选。两个 月后,在东北财经大学召开了丛书编委会工作会议,确定了丛书的最终选题
丛书总序 中国工业经济研究与开发促进会常务副会长 吴家骏 《产业经济前沿问题研究丛书》 是中国工业经济研究与开发促进会 (简称 工促会) 的又一重要系列成果。 中国工业经济研究与开发促进会 (原名中国工业经济管理研究会),是挂 靠中国社会科学院工业经济研究所的全国性社团法人。工促会成立于1978年, 二十多年来,始终以工业经济 (产业经济) 学的学科建设、专业建设和教材建 设为中心,组织全国七十多家团体会员开展了大量的学术活动,成为我国工业 经济 (产业经济) 学教学与研究的重要的学术团体。在工促会的组织下,广泛 动员会员单位的力量,出色地完成了很多项集体成果,产生了很好的学术影响 和社会影响。 这套丛书计划出版10本。丛书由我和史忠良教授 (江西财经大学)、李贤 沛教授 (中南财经政法大学) 担任顾问,由于立教授 (东北财经大学) 担任主 编,张耀辉教授 (暨南大学)、邓伟根教授 (暨南大学) 和王询教授 (东北财 经大学) 担任副主编。丛书各分册作者和书名如下:史忠良、何维达:《产业 兴衰与转化规律》;张耀辉:《技术创新与产业组织演变》;干春辉:《企业策略 性行为研究》;于立:《资源枯竭型国有企业退出问题研究》;李贤沛、胡立君: 《21世纪初中国产业政策有关问题研究》;邓伟根:《产业结构转型:问题与出 路》;唐晓华:《信息与产业组织理论》;周新生:《产业分析与产业策划方法与 应用》;林丹明:《信息时代的企业组织变革》;邓伟根:《西江产业带:产业生 态理论与实践》。 工促会组织出版这套丛书,是2002年5月在湘潭大学召开的工促会会长 扩大会议上决定的。在这次会议上,当时在汕头大学任教的张耀辉教授提出创 意,得到了大家的赞同,并当即确定了丛书的顾问、主编和副主编人选。两个 月后,在东北财经大学召开了丛书编委会工作会议,确定了丛书的最终选题、 丛书总序 1
2 技术创新与产业组织演变 写作分工及编写日程等事项。随后,又分别在辽宁大学(2002年10月)和浙 江财经学院②003年11月)召开的两次工促会年会上,以专题研讨形式交流 信息,审定大纲,协调内容体系和写作进度。在丛书的筹划和写作过程中,汕 头大学和暨南大学给予了很大的支持。 在丛书的写作过程中,我们注意遵循这样几个理念:一是产业经济学是一 个相对独立而又系统的学科体系,涉及基础理论、学科主干与分支、研究和分 析方法、特殊应用领域、一般应用领域、相关或交叉学科等。二是很多从事政 策研究的人员和寻找投资机会的企业(如银行、证券公司、跨国公司等),都 要用产业经济学的理论和方法进行有针对性的产业分析,以便做出科学决策。 三是既考虑中国的现实研究基础,兼收并蓄,更要注意与国际学术界的对接。 丛书的作者均出自全国较早设立产业经济学博士点的大学,他们在相关领 域都有较深研究和较多成果,选题也基本上都是产业经济学理论与应用中的前 沿问题。因此,我相信,这套丛书的出版,对于丰富产业经济学学科体系,促 进学科发展和实际应用都将起到较好的推动作用。 2004年3月
写作分工及编写日程等事项。随后,又分别在辽宁大学 (2002年10月) 和浙 江财经学院 (2003年11月) 召开的两次工促会年会上,以专题研讨形式交流 信息,审定大纲,协调内容体系和写作进度。在丛书的筹划和写作过程中,汕 头大学和暨南大学给予了很大的支持。 在丛书的写作过程中,我们注意遵循这样几个理念:一是产业经济学是一 个相对独立而又系统的学科体系,涉及基础理论、学科主干与分支、研究和分 析方法、特殊应用领域、一般应用领域、相关或交叉学科等。二是很多从事政 策研究的人员和寻找投资机会的企业 (如银行、证券公司、跨国公司等),都 要用产业经济学的理论和方法进行有针对性的产业分析,以便做出科学决策。 三是既考虑中国的现实研究基础,兼收并蓄,更要注意与国际学术界的对接。 丛书的作者均出自全国较早设立产业经济学博士点的大学,他们在相关领 域都有较深研究和较多成果,选题也基本上都是产业经济学理论与应用中的前 沿问题。因此,我相信,这套丛书的出版,对于丰富产业经济学学科体系,促 进学科发展和实际应用都将起到较好的推动作用。 2004年3月 2 技术创新与产业组织演变
前言 前 言 自熊彼特提出了大企业有利于技术创新的假说以后,企业规模对技术创新 的影响一直是经济学中一个争论不休的问题。大量的实证性结论表明,不存在 绝对的大企业有利于技术创新的情况,也不存在绝对的小企业有利于技术创新 的情况,而是不同的行业大企业与小企业在技术创新的作用上有所差别。 然而,这些争论将目光集中在产业组织对技术创新的影响上,其假设前提 是技术创新更为重要,目标是找到更有利于创新的市场结构。显然,这样的讨 论己经从追求市场的静态效率跨越到追求动态效率,其积极意义在于从更高的 层次和更宽的范围发现市场结构对经济的影响:而在此之前,垄断作为完全竞 争的对立面,一直被人们视为洪水猛兽,直到现在,垄断仍然是很多国家治理 的对象。技术创新能够为人类带来利益,表现为成本下降、质量提高和新产 品、新服务的不断增加。但如果技术创新以牺牲市场静态效率为代价,这样的 技术创新还有必要吗?回答这样的问题是十分困难的,因为技术创新给人类带 来的利益是长期的并且是变动的,技术创新还有着极大的外溢效应,并在改变 着企业之间的地位关系。正因为回答这一问题十分困难,所以人们不再追求最 后的答案,而是将技术创新约定俗成为既定目标,如果有利于技术创新,则宁 可牺牲市场的静态效率。好在近年来对大企业的观察,发现在利润吞噬效应的 影响下,大企业并不愿意进行激进式创新,而小企业愿意激进创新,这样,小 企业不仅有利于完全竞争的市场结构,也有利于激进创新。可竞争理论提出只 要沉没成本相当低,就可能保证市场具有效率,由于小企业没有进入与退出成 本,可以采取打了就跑的战略,大企业在外部竞争压力下,不得不放弃垄断价 格,采取趋于完全竞争的价格:对于创新来说,是不是也有在大企业外部的打 了就跑的小企业呢?微软总裁比尔·盖茨的回答是,“他没有一天不担心会有一 个发展迅速的小企业成为他的竞争对手,所以不得不努力创新”,这说明大企 业是如何畏惧外部创新竞争的压力,而不仅仅惧怕新的企业把它挤出同质的产 品市场。过去以技术壁垒建立的保护,在技术创新竞争压力下,变得同样没有
前 言 自熊彼特提出了大企业有利于技术创新的假说以后,企业规模对技术创新 的影响一直是经济学中一个争论不休的问题。大量的实证性结论表明,不存在 绝对的大企业有利于技术创新的情况,也不存在绝对的小企业有利于技术创新 的情况,而是不同的行业大企业与小企业在技术创新的作用上有所差别。 然而,这些争论将目光集中在产业组织对技术创新的影响上,其假设前提 是技术创新更为重要,目标是找到更有利于创新的市场结构。显然,这样的讨 论已经从追求市场的静态效率跨越到追求动态效率,其积极意义在于从更高的 层次和更宽的范围发现市场结构对经济的影响;而在此之前,垄断作为完全竞 争的对立面,一直被人们视为洪水猛兽,直到现在,垄断仍然是很多国家治理 的对象。技术创新能够为人类带来利益,表现为成本下降、质量提高和新产 品、新服务的不断增加。但如果技术创新以牺牲市场静态效率为代价,这样的 技术创新还有必要吗?回答这样的问题是十分困难的,因为技术创新给人类带 来的利益是长期的并且是变动的,技术创新还有着极大的外溢效应,并在改变 着企业之间的地位关系。正因为回答这一问题十分困难,所以人们不再追求最 后的答案,而是将技术创新约定俗成为既定目标,如果有利于技术创新,则宁 可牺牲市场的静态效率。好在近年来对大企业的观察,发现在利润吞噬效应的 影响下,大企业并不愿意进行激进式创新,而小企业愿意激进创新,这样,小 企业不仅有利于完全竞争的市场结构,也有利于激进创新。可竞争理论提出只 要沉没成本相当低,就可能保证市场具有效率,由于小企业没有进入与退出成 本,可以采取打了就跑的战略,大企业在外部竞争压力下,不得不放弃垄断价 格,采取趋于完全竞争的价格;对于创新来说,是不是也有在大企业外部的打 了就跑的小企业呢?微软总裁比尔·盖茨的回答是,“他没有一天不担心会有一 个发展迅速的小企业成为他的竞争对手,所以不得不努力创新”,这说明大企 业是如何畏惧外部创新竞争的压力,而不仅仅惧怕新的企业把它挤出同质的产 品市场。过去以技术壁垒建立的保护,在技术创新竞争压力下,变得同样没有 前 言 1
2 技术创新与产业组织演变 力量,其结果使市场不仅有着创新的动态效率,也使市场有着一定的静态效 率。这是十分令人欣喜的。人们正在努力发现一些新机制,使静态效率与动态 效率统一起来,不再以追求某一个效率而以另一个效率为代价。 市场结构在对技术创新产生影响的同时,技术创新也在对产业组织产生着 影响。比如,一个着眼于过程创新的企业,可以有更低的成本,因此,它就具 备了降低价格的可能,顾客会云集到它的周围,为其提供获得利润的市场,它 就可能壮大,并将其他企业挤出市场,成为市场上的垄断者:当一个企业开发 出一个新产品,它就可能是这个产品市场的垄断者:如果这个产品是替代性产 品,则会加刷市场竞争,在豪特林的“海摊”上再加上一个出售者。如果我们 不分析技术创新对产业组织的影响,恐怕不能完全把握产业组织演变过程,只 能从某个时间上去看待产业组织:如果技术创新的确为企业垄断创造了条件, 或者说技术创新是垄断的来源,那么技术创新的动力就十分清楚了,这就是企 业为了追求垄断利润而创新。如果技术创新者的目标是形成垄断,创新能够为 社会带来的利益应将垄断带来的效率损失去掉。产业组织对技术创新的影响和 技术创新对产业组织的影响相结合,使技术创新成为产业组织演变的一个中间 变量,形成产业组织一技术创新一产业组织的链条。当然,技术创新不会停 止,产业组织演变也不会停止,技术创新是产业组织演变的重要影响因素。 本书主要探讨了技术创新与产业组织之间的关系,基本命题是技术创新会 改变产业组织,技术创新是产业组织演变的中间变量。这是继《产业创新的理 论探索》(张耀辉,2002年)之后对技术创新与产业组织之间的关系进一步分 析。《产业创新的理论探索》的重点在于分析技术创新对新兴产业形成的影响 而本书则重点讨论了技术创新对产业组织的影响。产业组织曾经作为市场结构 的代名词,但现在越来越多地强调企业行为对产业组织的影响。市场结构是市 场分散与集中程度的概括,是在同质产品假设前提下市场被分割程度的表现, 它与产业结构有着本质上的不同。但是,市场结构如果无法让企业获得生存发 展的空间,会诱发技术创新,新产品带来的新的产业改变了产业结构。同时, 也因为企业的进入与退出、市场分割和替代改变了市场结构。产业结构与市场 结构虽然都来自于技术创新,但它们的机制与过程的差异并不能使它们相互替 代。技术创新对产业组织演变的影响不仅在市场结构上,更多的则表现在企业 的竞争行为上。本书分11章,分别探讨下列问题: 第1章为利润、市场效率与技术创新。这一章将利润的产生分为三个来 源,归纳了利润的本质,以此为基础探讨市场效率,并将技术创新引入到利润
力量,其结果使市场不仅有着创新的动态效率,也使市场有着一定的静态效 率。这是十分令人欣喜的。人们正在努力发现一些新机制,使静态效率与动态 效率统一起来,不再以追求某一个效率而以另一个效率为代价。 市场结构在对技术创新产生影响的同时,技术创新也在对产业组织产生着 影响。比如,一个着眼于过程创新的企业,可以有更低的成本,因此,它就具 备了降低价格的可能,顾客会云集到它的周围,为其提供获得利润的市场,它 就可能壮大,并将其他企业挤出市场,成为市场上的垄断者;当一个企业开发 出一个新产品,它就可能是这个产品市场的垄断者;如果这个产品是替代性产 品,则会加剧市场竞争,在豪特林的 “海滩” 上再加上一个出售者。如果我们 不分析技术创新对产业组织的影响,恐怕不能完全把握产业组织演变过程,只 能从某个时间上去看待产业组织;如果技术创新的确为企业垄断创造了条件, 或者说技术创新是垄断的来源,那么技术创新的动力就十分清楚了,这就是企 业为了追求垄断利润而创新。如果技术创新者的目标是形成垄断,创新能够为 社会带来的利益应将垄断带来的效率损失去掉。产业组织对技术创新的影响和 技术创新对产业组织的影响相结合,使技术创新成为产业组织演变的一个中间 变量,形成产业组织—技术创新—产业组织的链条。当然,技术创新不会停 止,产业组织演变也不会停止,技术创新是产业组织演变的重要影响因素。 本书主要探讨了技术创新与产业组织之间的关系,基本命题是技术创新会 改变产业组织,技术创新是产业组织演变的中间变量。这是继 《产业创新的理 论探索》(张耀辉,2002年) 之后对技术创新与产业组织之间的关系进一步分 析。《产业创新的理论探索》 的重点在于分析技术创新对新兴产业形成的影响, 而本书则重点讨论了技术创新对产业组织的影响。产业组织曾经作为市场结构 的代名词,但现在越来越多地强调企业行为对产业组织的影响。市场结构是市 场分散与集中程度的概括,是在同质产品假设前提下市场被分割程度的表现, 它与产业结构有着本质上的不同。但是,市场结构如果无法让企业获得生存发 展的空间,会诱发技术创新,新产品带来的新的产业改变了产业结构。同时, 也因为企业的进入与退出、市场分割和替代改变了市场结构。产业结构与市场 结构虽然都来自于技术创新,但它们的机制与过程的差异并不能使它们相互替 代。技术创新对产业组织演变的影响不仅在市场结构上,更多的则表现在企业 的竞争行为上。本书分11章,分别探讨下列问题: 第1章为利润、市场效率与技术创新。这一章将利润的产生分为三个来 源,归纳了利润的本质,以此为基础探讨市场效率,并将技术创新引入到利润 2 技术创新与产业组织演变
前言 形成和市场效率以及社会福利的影响分析之中。 第2章为技术的内生性。这一章将讨论技术创新受到市场需求诱导的影 响,将技术看成是经济运行中的一个变量,技术创新是经济运行的结果。其中 的重要模型是希克斯需求诱导模型、罗森堡瓶颈诱导创新模型、施莫克乐需求 诱导模型和阿罗的干中学模型,这些模型从不同角度提出了技术创新与经济同 步或受到经济运行影响的观点。 第3章为技术的外生性与技术发展路径及技术发展模型。这一章研究技术 创新受到外部因素。特别是科学研究进展的影响,对技术创新群和技术创新轨 道特别加以分析,结合技术内生性模型,形成了混合技术发展模型。 第4章为技术创新的市场激励。这一章进一步研究了技术创新动力,是第 2章和第3章的延伸,强调了市场对技术创新的激励,包括技术成果转让价 格、技术创新要素和市场结构对创新的激励性影响。 第5章为技术垄断与企业边界。技术创新会影响到企业边界,企业为获得 创新利润和建立技术壁垒而不得不改变企业边界,企业边界不仅是交易成本决 定的,也是技术决定的。这一章分析了技术垄断对利润的影响、技术创新下的 企业职能改变、企业兼并动机与为获得技术垄断等的接入现象。 第6章为技术模仿、产业集群与市场均衡。技术模仿会消除利润,但技术 模仿又会促进分工。市场从打破均衡到实现均衡是技术模仿、技术转移的过 程,在空间集中的地区,技术模仿使企业集群化,并导致利润的消失,为了保 持利润,区域内企业不断收缩生产范围,让企业在生产阶段上不断缩短,而在 生产规模上不断扩大,形成了专业化与规模化的循环关系,进而又不断趋于内 部规模经济的影响并由此降低成本、提高利润。 第7章为企业家过程。企业家在企业出现以后就应该存在,或者更严格地 说,在创新出现之后,就有企业家存在,但是不同年代的企业家素质和水平并 不是保持在同一个水平上,我们把企业家在竞争中不断演化的过程称为企业家 过程。这一章研究企业家相对性、企业家进化的条件、企业群体和过程。 第8章为竞争与企业技术创新策略。这一章重点探讨了与创新有关的企业 策略,包括领先与跟随策略、激进创新与渐进创新、垄断策略与共享策略、组 织创新与技术创新以及产品创新和过程创新策略等问题。 第9章为创业与市场进入。这一章重点探讨了新企业进入问题,即企业创 业问题,是以在位企业对进入企业进行遏制原理和竞争性选择理论、可竞争理 论来分析创业活动的。激发创业的活跃程度必须从允许竞争入手,当然,政府
形成和市场效率以及社会福利的影响分析之中。 第2章为技术的内生性。这一章将讨论技术创新受到市场需求诱导的影 响,将技术看成是经济运行中的一个变量,技术创新是经济运行的结果。其中 的重要模型是希克斯需求诱导模型、罗森堡瓶颈诱导创新模型、施莫克乐需求 诱导模型和阿罗的干中学模型,这些模型从不同角度提出了技术创新与经济同 步或受到经济运行影响的观点。 第3章为技术的外生性与技术发展路径及技术发展模型。这一章研究技术 创新受到外部因素。特别是科学研究进展的影响,对技术创新群和技术创新轨 道特别加以分析,结合技术内生性模型,形成了混合技术发展模型。 第4章为技术创新的市场激励。这一章进一步研究了技术创新动力,是第 2章和第3章的延伸,强调了市场对技术创新的激励,包括技术成果转让价 格、技术创新要素和市场结构对创新的激励性影响。 第5章为技术垄断与企业边界。技术创新会影响到企业边界,企业为获得 创新利润和建立技术壁垒而不得不改变企业边界,企业边界不仅是交易成本决 定的,也是技术决定的。这一章分析了技术垄断对利润的影响、技术创新下的 企业职能改变、企业兼并动机与为获得技术垄断等的接入现象。 第6章为技术模仿、产业集群与市场均衡。技术模仿会消除利润,但技术 模仿又会促进分工。市场从打破均衡到实现均衡是技术模仿、技术转移的过 程,在空间集中的地区,技术模仿使企业集群化,并导致利润的消失,为了保 持利润,区域内企业不断收缩生产范围,让企业在生产阶段上不断缩短,而在 生产规模上不断扩大,形成了专业化与规模化的循环关系,进而又不断趋于内 部规模经济的影响并由此降低成本、提高利润。 第7章为企业家过程。企业家在企业出现以后就应该存在,或者更严格地 说,在创新出现之后,就有企业家存在,但是不同年代的企业家素质和水平并 不是保持在同一个水平上,我们把企业家在竞争中不断演化的过程称为企业家 过程。这一章研究企业家相对性、企业家进化的条件、企业群体和过程。 第8章为竞争与企业技术创新策略。这一章重点探讨了与创新有关的企业 策略,包括领先与跟随策略、激进创新与渐进创新、垄断策略与共享策略、组 织创新与技术创新以及产品创新和过程创新策略等问题。 第9章为创业与市场进入。这一章重点探讨了新企业进入问题,即企业创 业问题,是以在位企业对进入企业进行遏制原理和竞争性选择理论、可竞争理 论来分析创业活动的。激发创业的活跃程度必须从允许竞争入手,当然,政府 前 言 3
4 技术创新与产业组织演变 在其中可以起到很多重要作用,包括公共产品生产以降低创业企业的公共性投 入。这一章还没有完全解决创业对社会福利的贡献这一问题。 第10章为技术创新竞赛与动力。企业技术创新竞赛导致了企业不得不参 与创新,并有可能形成过度的创新,这一章以博弈论的方法分析企业创新竞 赛,旨在揭示创新竞争受到何种因素影响,并对企业产生何种影响; 第11章为技术的路径依赖与标准战。标准成为最新的壁垒,当企业成为 标准的供应者,就意味着成功地排除了相当多的竞争对手,标准战的赢家不仅 可以将创新以及标准的投入全部收回,还可以获得巨额利润,而那些难以成为 标准的技术及其企业,只能放弃自己的技术而成为牺牲者,他们不仅要将创新 的投入牺牲掉,还需要重新投入,甚至可能会因为标准壁垒限制无法再回到市 场之中。这一章研究了标准的形成与企业如何才能避免在标准战中失败。 本书第10章和第11章由汕头大学产业经济专业研究生韩波勇、任少林撰 写初稿,在此特别向他们两位同学为本书付出的劳动表示感谢。还要感谢作者 的其他几届研究生刘伟、王智国、万水林、蔡宏标以及储小平、林丹明、张培 建、卢云峰、李雪梅等同事,他们或者提供了很好的素材,或者参与讨论,丰 富了作者的思路。当然,还要感谢本书顾问吴家骏等工业经济促进与发展研究 会的前辈们,感谢本书的初审、东北财经大学MBA学院的于立教授以及其他 主编,还要感谢本书的责任编辑和经济管理出版社。最后,需要说明的是,汕 头大学为本系列丛书提供了最初的动力,徐小虎校长、吴光国副校长都是本系 列丛书的积极支持者,列入汕头大学“211”工程计划,这是十分难得的。本 书作者也从他们对产业经济学发展的支持中看到了中国产业经济学研究的希 望。作者本人虽然离开了汕头大学,但汕头大学刻意营造的学科建设氛围仍然 值得留恋。 本书虽然以技术创新与产业组织演变为题,但深知这一研究还远远不够, 技术创新对产业组织的根本性影响还没有得到彻底的揭示,本书充其量也只是 今后继续研究的一个起点。 张耀辉 2004年9月30日于暨南大学珠海学院
在其中可以起到很多重要作用,包括公共产品生产以降低创业企业的公共性投 入。这一章还没有完全解决创业对社会福利的贡献这一问题。 第10章为技术创新竞赛与动力。企业技术创新竞赛导致了企业不得不参 与创新,并有可能形成过度的创新,这一章以博弈论的方法分析企业创新竞 赛,旨在揭示创新竞争受到何种因素影响,并对企业产生何种影响。 第11章为技术的路径依赖与标准战。标准成为最新的壁垒,当企业成为 标准的供应者,就意味着成功地排除了相当多的竞争对手,标准战的赢家不仅 可以将创新以及标准的投入全部收回,还可以获得巨额利润,而那些难以成为 标准的技术及其企业,只能放弃自己的技术而成为牺牲者,他们不仅要将创新 的投入牺牲掉,还需要重新投入,甚至可能会因为标准壁垒限制无法再回到市 场之中。这一章研究了标准的形成与企业如何才能避免在标准战中失败。 本书第10章和第11章由汕头大学产业经济专业研究生韩波勇、任少林撰 写初稿,在此特别向他们两位同学为本书付出的劳动表示感谢。还要感谢作者 的其他几届研究生刘伟、王智国、万水林、蔡宏标以及储小平、林丹明、张培 建、卢云峰、李雪梅等同事,他们或者提供了很好的素材,或者参与讨论,丰 富了作者的思路。当然,还要感谢本书顾问吴家骏等工业经济促进与发展研究 会的前辈们,感谢本书的初审、东北财经大学 MBA学院的于立教授以及其他 主编,还要感谢本书的责任编辑和经济管理出版社。最后,需要说明的是,汕 头大学为本系列丛书提供了最初的动力,徐小虎校长、吴光国副校长都是本系 列丛书的积极支持者,列入汕头大学 “211” 工程计划,这是十分难得的。本 书作者也从他们对产业经济学发展的支持中看到了中国产业经济学研究的希 望。作者本人虽然离开了汕头大学,但汕头大学刻意营造的学科建设氛围仍然 值得留恋。 本书虽然以技术创新与产业组织演变为题,但深知这一研究还远远不够, 技术创新对产业组织的根本性影响还没有得到彻底的揭示,本书充其量也只是 今后继续研究的一个起点。 张耀辉 2004年9月30日于暨南大学珠海学院 4 技术创新与产业组织演变
录 目 录 1利润、市场效率与技术创新…(1) 1.1利润形成渠道与获取利润的方式…(1) 1.2利润获取方式与本质 (7) 1.3利润获取方式对社会福利的影响…(16) 2技术的内生性…… (24) 2.1技术的概念 24 22技术创新过程及其影响因素… 29) 2.3技术的内生性模型… 39) 3技术的外生性与技术发展路径及技术发展模型… (48) 3.1技术外生性… 48) 3.2发明与技术创新群… 54) 3.3技术发展轨道 (59) 3.4技术的内生性与外生性 (68) 4技术创新的市场激励… (74) 4.1技术市场定价模型…(们4)》 4.2技术创新的价格激励… (83) 4.3技术创新的要素激励… (90) 4.4市场结构对技术创新的激励……(100》 5技术垄断与企业边界… (103) 5.1利润来源与技术垄断… (103) 5.2企业职能与企业边界…(106) 5.3技术兼并…自10) 5.4接入与垄断蔓延… 116 6技术模仿、产业集群与市场均衡… (127) 6.1技术模仿……(127) 6.2技术转移 (137) 6.3空间集群 (147)
目 录 1 利润、市场效率与技术创新 (1)……………………………………………… 11 利润形成渠道与获取利润的方式 (1)…………………………………… 12 利润获取方式与本质 (7)………………………………………………… 13 利润获取方式对社会福利的影响 (16)…………………………………… 2 技术的内生性 (24)……………………………………………………………… 21 技术的概念 (24)…………………………………………………………… 22 技术创新过程及其影响因素 (29)………………………………………… 23 技术的内生性模型 (39)…………………………………………………… 3 技术的外生性与技术发展路径及技术发展模型 (48)………………………… 31 技术外生性 (48)…………………………………………………………… 32 发明与技术创新群 (54)…………………………………………………… 33 技术发展轨道 (59)………………………………………………………… 34 技术的内生性与外生性 (68)……………………………………………… 4 技术创新的市场激励 (74)……………………………………………………… 41 技术市场定价模型 (74)…………………………………………………… 42 技术创新的价格激励 (83)………………………………………………… 43 技术创新的要素激励 (90)………………………………………………… 44 市场结构对技术创新的激励 (100)……………………………………… 5 技术垄断与企业边界 (103)…………………………………………………… 51 利润来源与技术垄断 (103)……………………………………………… 52 企业职能与企业边界 (106)……………………………………………… 53 技术兼并 (110)…………………………………………………………… 54 接入与垄断蔓延 (116)…………………………………………………… 6 技术模仿、产业集群与市场均衡 (127)………………………………………… 61 技术模仿 (127)…………………………………………………………… 62 技术转移 (137)…………………………………………………………… 63 空间集群 (147)…………………………………………………………… 目 录 1
2 技术创新与产业组织演变 7企业家过程…(155) 7.1企业家职能…155)》 7.2企业家市场与企业家进化…(162) 7.3企业家群体及其过程…(174) 8竞争与企业技术创新策略 181 8.1领先策略与跟随策略…(181) 8.2激进创新与渐进创新…186) 8.3垄断策略与共享策略 。,年,年年。年 (189) 8.4组织策略与创新策略… (193) 8.5产品创新与过程创新…(197) 8.6专利策略与专有策略…(200) 9创业与市场进入… 203) 91市场进入遏制与小企业优势… (203) 9.2选择性竞争机制…211) 9.3创业机制与公共政策… 216) 10技术创新竞赛与动力…229) 10.1技术创新竞赛及其博弈研究进展与问题…(229) 10.2企业技术创新竞赛的博弈………… (233) 10.3厂商进行根本性产品创新时的博弈分析…(241) 10.4为应对创新竞赛在位企业采取的措施…(246) 11技术的路径依赖与标准战… 253) 11.1市场与标准… 253) 11.2标准供给与规制…②57) 11.3路径依赖…(264) 11.4标准、资产专用性与退出障碍及市场绩效 (271) 115标准战略… 277) 参考文献…亿83)
7 企业家过程 (155)……………………………………………………………… 71 企业家职能 (155)………………………………………………………… 72 企业家市场与企业家进化 (162)………………………………………… 73 企业家群体及其过程 (174)……………………………………………… 8 竞争与企业技术创新策略 (181)……………………………………………… 81 领先策略与跟随策略 (181)……………………………………………… 82 激进创新与渐进创新 (186)……………………………………………… 83 垄断策略与共享策略 (189)……………………………………………… 84 组织策略与创新策略 (193)……………………………………………… 85 产品创新与过程创新 (197)……………………………………………… 86 专利策略与专有策略 (200)……………………………………………… 9 创业与市场进入 (203)………………………………………………………… 91 市场进入遏制与小企业优势 (203)……………………………………… 92 选择性竞争机制 (211)…………………………………………………… 93 创业机制与公共政策 (216)……………………………………………… 10 技术创新竞赛与动力 (229)…………………………………………………… 101 技术创新竞赛及其博弈研究进展与问题 (229)………………………… 102 企业技术创新竞赛的博弈 (233)………………………………………… 103 厂商进行根本性产品创新时的博弈分析 (241)………………………… 104 为应对创新竞赛在位企业采取的措施 (246)…………………………… 11 技术的路径依赖与标准战 (253)……………………………………………… 111 市场与标准 (253)………………………………………………………… 112 标准供给与规制 (257)…………………………………………………… 113 路径依赖 (264)…………………………………………………………… 114 标准、资产专用性与退出障碍及市场绩效 (271)……………………… 115 标准战略 (277)…………………………………………………………… 参考文献 (283)……………………………………………………………………… 2 技术创新与产业组织演变
1利润、市场效率与技术创新 1利润、市场效率与技术创新 十年前,电脑组装曾经是十分盈利的行业,在中关村的很多公司其实只是将 买来的电脑配件组装起来,后来大都发展成为很有些名堂的企业。如今还从事 这种电脑业务的企业,已越来越难以生存,更不要说挣大钱谋求大的发展了。20 世纪90年代末,网络企业的出现,带来了一次新的商机,然而这次的利润消解比 电脑技术的盈利消失得更快,差不多只有两三年的时间,大部分网络企业就因为 亏损而退出市场,坚持下来的,最后虽成为这个行业的领导,利润也远不及以前 的水平。似乎总有这样的规律:利润从市场的开拓者手中形成,这些开拓者中的 一部分最后成为市场的垄断者,利润的获取方式悄悄地发生着改变。本章以利 润获得方式为对象,分析市场效率受技术创新的影响过程。 1.1利润形成渠道与获取利润的方式 利润的来源是几乎所有经济学家所关注的,古典经济学家用了几百年的时间 分析利润的来源、利润的形式、利润形成的过程、利润的大小和利润分配对经济的 影响,即使创新理论出现,上述问题也仍然具有很大吸引力。技术创新可为企业带 来利润,垄断也可以为企业带来利润,技术垄断对利润的影响是必须重视的。 利润是企业收益大于成本之差,它可以由价格与平均成本之差乘以产量, 或者用边际收益减去边际成本的总和决定,如图1-1所示。 图1-1显示,市场总利润等于价格减去边际成本的总和,即CBD面积, 也等于CBEF面积,它等于价格减去平均成本乘以产量,CBEF=CBD=P (Q)-AC(Q)]·Q。价格由市场决定,是供求双方分散决策的均衡结果。 假设市场只有一个企业,它受到政府价格规制,准许将定价确定在边际成本等 于需求价格水平,这时该企业虽然没有达到最大利润,却可以将市场上的全部 利润归为自己所有。垄断企业的最大利润应在边际收益等于边际成本处,设需 求曲线的反函数为P=a-bQ,边际收益为MR=a-2bQ,显然,由于边际成
1 利润、市场效率与技术创新 十年前,电脑组装曾经是十分盈利的行业,在中关村的很多公司其实只是将 买来的电脑配件组装起来,后来大都发展成为很有些名堂的企业。如今还从事 这种电脑业务的企业,已越来越难以生存,更不要说挣大钱谋求大的发展了。20 世纪90年代末,网络企业的出现,带来了一次新的商机,然而这次的利润消解比 电脑技术的盈利消失得更快,差不多只有两三年的时间,大部分网络企业就因为 亏损而退出市场,坚持下来的,最后虽成为这个行业的领导,利润也远不及以前 的水平。似乎总有这样的规律:利润从市场的开拓者手中形成,这些开拓者中的 一部分最后成为市场的垄断者,利润的获取方式悄悄地发生着改变。本章以利 润获得方式为对象,分析市场效率受技术创新的影响过程。 11 利润形成渠道与获取利润的方式 利润的来源是几乎所有经济学家所关注的,古典经济学家用了几百年的时间 分析利润的来源、利润的形式、利润形成的过程、利润的大小和利润分配对经济的 影响,即使创新理论出现,上述问题也仍然具有很大吸引力。技术创新可为企业带 来利润,垄断也可以为企业带来利润,技术垄断对利润的影响是必须重视的。 利润是企业收益大于成本之差,它可以由价格与平均成本之差乘以产量, 或者用边际收益减去边际成本的总和决定,如图1-1所示。 图1-1显示,市场总利润等于价格减去边际成本的总和,即CBD面积, 也等于CBEF面积,它等于价格减去平均成本乘以产量,CBEF=CBD= [P (Q0)-AC(Q0)]·Q0。价格由市场决定,是供求双方分散决策的均衡结果。 假设市场只有一个企业,它受到政府价格规制,准许将定价确定在边际成本等 于需求价格水平,这时该企业虽然没有达到最大利润,却可以将市场上的全部 利润归为自己所有。垄断企业的最大利润应在边际收益等于边际成本处,设需 求曲线的反函数为P=a-bQ,边际收益为 MR=a-2bQ,显然,由于边际成 1 利润、市场效率与技术创新 1