本章结拘 1、公共规制栊述 公共规制方式 3、经济性规制:基亍偾数的规制 4、社会性规制的加强
本章结构 ▪ 1、公共规制概述 ▪ 2、公共规制方式 ▪ 3、经济性规制:基于绩效的规制 ▪ 4、社会性规制的加强
1、公共规制梳述 P273定义:是指具有法律地位的、相对独立 的公共部门(实为政府部门)为了实现特定 目标,依照法律法规对企业、个人或其他相 关利益主体的活动进行干预的行为。 这一定义表明: 规制目标—效率和公平 规制手段—法律手段 政府对资源配置(效率)和收入分配(公平) 的影响可以通过财政收支之外的规制形式来 实现。如政府对房租的管制
1、公共规制概述 ▪ P273 定义:是指具有法律地位的、相对独立 的公共部门(实为政府部门)为了实现特定 目标,依照法律法规对企业、个人或其他相 关利益主体的活动进行干预的行为。 ▪ 这一定义表明: • 规制目标——效率和公平 • 规制手段——法律手段 ▪ 政府对资源配置(效率)和收入分配(公平) 的影响可以通过财政收支之外的规制形式来 实现。如政府对房租的管制
公共规制的原因: 市场失效的领域 自然垄断 外部性 信息不对称 有益品( Merit goods)一(“德优产品 优质品) 我国公共规制的主要部门:国家电力监管委员会 国证监会、中国保监会、中国银监会、国家环保 国家食品药品监管局、国家安监局
▪ 公共规制的原因: 市场失效的领域 • 自然垄断 • 外部性 • 信息不对称 • 有益品(Merit Goods)——(“德优产品” 、 优质品) ▪ 我国公共规制的主要部门:国家电力监管委员会、 中国证监会、中国保监会、中国银监会、国家环保 局、国家食品药品监管局、国家安监局
1.2公共规制的种类 按照政策的目的和手段不同,分为直接规制 和间接规制 间接规制:以形成并维持市场公平竞争秩序为目 的,主要由司法机关通过反垄断法、民法、商法 等法律对不公平竞争行为实行制约,并不直接介 入经济主体的决策 直接规制:是为了克服自然垄断、外溢性、信息 不对称、市场公害等市场失效现象,一般由政府 有关行政部门依据相关法律、法规,直接介入经 济主体的决策而实施的干预行为
1.2 公共规制的种类 ▪ 按照政策的目的和手段不同,分为直接规制 和间接规制 • 间接规制:以形成并维持市场公平竞争秩序为目 的,主要由司法机关通过反垄断法、民法、商法 等法律对不公平竞争行为实行制约,并不直接介 入经济主体的决策。 • 直接规制:是为了克服自然垄断、外溢性、信息 不对称、市场公害等市场失效现象,一般由政府 有关行政部门依据相关法律、法规,直接介入经 济主体的决策而实施的干预行为
公共规制的种类(续) 植草益最早将公共规制分为经济性规制与社 会性规制(可参阅植草益《微观规制经济学》 中国发展出版社92年) 根据其活动领域的不同 经济性规制,是指公共部门通过价格、产量、进入与退 出等方面的规定而对企业等经济利益主体的决策所实施 的各种强制性约束。经济性规制的领域主要包括自然垄 断领域和存在信息不对称的领域 社会性规制,是指以保障劳动者和消费者的安全、健康、 卫生、环境保护、防止灾害为目的,对产品和服务的质 量和伴随着提供它们而产生的各种活动制定一定标准, 并禁止、限制特定行为的规制——外部性、有益品领域
公共规制的种类(续) ▪ 植草益最早将公共规制分为经济性规制与社 会性规制 (可参阅植草益《微观规制经济学》 中国发展出版社 92年) ▪ 根据其活动领域的不同 • 经济性规制,是指公共部门通过价格、产量、进入与退 出等方面的规定而对企业等经济利益主体的决策所实施 的各种强制性约束。经济性规制的领域主要包括自然垄 断领域和存在信息不对称的领域。 • 社会性规制,是指以保障劳动者和消费者的安全、健康、 卫生、环境保护、防止灾害为目的,对产品和服务的质 量和伴随着提供它们而产生的各种活动制定一定标准, 并禁止、限制特定行为的规制——外部性、有益品领域
公共规制种类表P276 分类 直接规制 间接规制 经济性规制 社会性规制 内容针对自然垄断与信|针对外溢性、针对不公 息不对称,如对公信息不对称、平竞争行 益事业中进入、退有益品,如环为,如反 出、价格等的制约境保护、取缔垄断法等 毒品等
公共规制种类表 P276 分类 直接规制 间接规制 经济性规制 社会性规制 内容 针对自然垄断与信 息不对称,如对公 益事业中进入、退 出、价格等的制约 针对外溢性、 信息不对称、 有益品,如环 境保护、取缔 毒品等 针对不公 平竞争行 为,如反 垄断法等
规制的公共利益理论 依据:自然垄断、外溢性等市场失效 理论观点:认为公共部门进行规制,是回应 公众要求对市场失效进行纠正的需要,是为 了提高社会福利。 公共利益理论从“为什么需要或什么时候需 要进行公共规制”出发进行规范化分析,推 导出了“什么时候出现规制” 存在的问题: 共利益理论是一个不完整的理论 现实中存在大量反驳这一理论的证据
规制的公共利益理论 ▪ 依据:自然垄断、外溢性等市场失效 ▪ 理论观点:认为公共部门进行规制,是回应 公众要求对市场失效进行纠正的需要,是为 了提高社会福利。 ▪ 公共利益理论从“为什么需要或什么时候需 要进行公共规制”出发进行规范化分析,推 导出了“什么时候出现规制” 。 ▪ 存在的问题: • 公共利益理论是一个不完整的理论 • 现实中存在大量反驳这一理论的证据
规制俘获理论 规制俘获理论来源于现实中的经验观察 公共规制目标是为了公共利益(社会福利),但不 等于其就能实现这一目的。因为这取决于公共选择 过程 理论认为:随着时间推移,规制机构变成受 行业控制(规制者被行业“俘获”) 中国各部委(包括规制部门)都深受利 益集团的影响 存在的问题: 俘获理论也没有解释行业是如何控制规制的
规制俘获理论 ▪ 规制俘获理论来源于现实中的经验观察 ▪ 公共规制目标是为了公共利益(社会福利),但不 等于其就能实现这一目的。因为这取决于公共选择 过程 ▪ 理论认为:随着时间推移,规制机构变成受 行业控制(规制者被行业“俘获”) ▪ 中国各部委(包括规制部门)都深受利 益集团的影响 ▪ 存在的问题: • 俘获理论也没有解释行业是如何控制规制的 (?)