第十三章公共规制
第十三章 公共规制
本章结拘 1、公共规制栊述 公共规制方式 3、经济性规制:基亍偾数的规制 4、社会性规制的加强
本章结构 ▪ 1、公共规制概述 ▪ 2、公共规制方式 ▪ 3、经济性规制：基于绩效的规制 ▪ 4、社会性规制的加强
1、公共规制梳述 P273定义:是指具有法律地位的、相对独立 的公共部门(实为政府部门)为了实现特定 目标,依照法律法规对企业、个人或其他相 关利益主体的活动进行干预的行为。 这一定义表明: 规制目标—效率和公平 规制手段—法律手段 政府对资源配置(效率)和收入分配(公平) 的影响可以通过财政收支之外的规制形式来 实现。如政府对房租的管制
1、公共规制概述 ▪ P273 定义：是指具有法律地位的、相对独立 的公共部门（实为政府部门）为了实现特定 目标，依照法律法规对企业、个人或其他相 关利益主体的活动进行干预的行为。 ▪ 这一定义表明： • 规制目标——效率和公平 • 规制手段——法律手段 ▪ 政府对资源配置（效率）和收入分配（公平） 的影响可以通过财政收支之外的规制形式来 实现。如政府对房租的管制
公共规制的原因: 市场失效的领域 自然垄断 外部性 信息不对称 有益品( Merit goods)一(“德优产品 优质品) 我国公共规制的主要部门:国家电力监管委员会 国证监会、中国保监会、中国银监会、国家环保 国家食品药品监管局、国家安监局
▪ 公共规制的原因： 市场失效的领域 • 自然垄断 • 外部性 • 信息不对称 • 有益品（Merit Goods）——（“德优产品” 、 优质品） ▪ 我国公共规制的主要部门：国家电力监管委员会、 中国证监会、中国保监会、中国银监会、国家环保 局、国家食品药品监管局、国家安监局
1.2公共规制的种类 按照政策的目的和手段不同,分为直接规制 和间接规制 间接规制:以形成并维持市场公平竞争秩序为目 的,主要由司法机关通过反垄断法、民法、商法 等法律对不公平竞争行为实行制约,并不直接介 入经济主体的决策 直接规制:是为了克服自然垄断、外溢性、信息 不对称、市场公害等市场失效现象,一般由政府 有关行政部门依据相关法律、法规,直接介入经 济主体的决策而实施的干预行为
1.2 公共规制的种类 ▪ 按照政策的目的和手段不同，分为直接规制 和间接规制 • 间接规制：以形成并维持市场公平竞争秩序为目 的，主要由司法机关通过反垄断法、民法、商法 等法律对不公平竞争行为实行制约，并不直接介 入经济主体的决策。 • 直接规制：是为了克服自然垄断、外溢性、信息 不对称、市场公害等市场失效现象，一般由政府 有关行政部门依据相关法律、法规，直接介入经 济主体的决策而实施的干预行为
公共规制的种类(续) 植草益最早将公共规制分为经济性规制与社 会性规制(可参阅植草益《微观规制经济学》 中国发展出版社92年) 根据其活动领域的不同 经济性规制,是指公共部门通过价格、产量、进入与退 出等方面的规定而对企业等经济利益主体的决策所实施 的各种强制性约束。经济性规制的领域主要包括自然垄 断领域和存在信息不对称的领域 社会性规制,是指以保障劳动者和消费者的安全、健康、 卫生、环境保护、防止灾害为目的,对产品和服务的质 量和伴随着提供它们而产生的各种活动制定一定标准, 并禁止、限制特定行为的规制——外部性、有益品领域
公共规制的种类（续） ▪ 植草益最早将公共规制分为经济性规制与社 会性规制 （可参阅植草益《微观规制经济学》 中国发展出版社 92年） ▪ 根据其活动领域的不同 • 经济性规制，是指公共部门通过价格、产量、进入与退 出等方面的规定而对企业等经济利益主体的决策所实施 的各种强制性约束。经济性规制的领域主要包括自然垄 断领域和存在信息不对称的领域。 • 社会性规制，是指以保障劳动者和消费者的安全、健康、 卫生、环境保护、防止灾害为目的，对产品和服务的质 量和伴随着提供它们而产生的各种活动制定一定标准， 并禁止、限制特定行为的规制——外部性、有益品领域
公共规制种类表P276 分类 直接规制 间接规制 经济性规制 社会性规制 内容针对自然垄断与信|针对外溢性、针对不公 息不对称,如对公信息不对称、平竞争行 益事业中进入、退有益品,如环为,如反 出、价格等的制约境保护、取缔垄断法等 毒品等
公共规制种类表 P276 分类 直接规制 间接规制 经济性规制 社会性规制 内容 针对自然垄断与信 息不对称，如对公 益事业中进入、退 出、价格等的制约 针对外溢性、 信息不对称、 有益品，如环 境保护、取缔 毒品等 针对不公 平竞争行 为，如反 垄断法等
1.3公共规制理论 规制的公共利益理论 规制俘获理论 规制经济理论
1.3 公共规制理论 ▪ 规制的公共利益理论 ▪ 规制俘获理论 ▪ 规制经济理论
规制的公共利益理论 依据:自然垄断、外溢性等市场失效 理论观点:认为公共部门进行规制,是回应 公众要求对市场失效进行纠正的需要,是为 了提高社会福利。 公共利益理论从“为什么需要或什么时候需 要进行公共规制”出发进行规范化分析,推 导出了“什么时候出现规制” 存在的问题: 共利益理论是一个不完整的理论 现实中存在大量反驳这一理论的证据
规制的公共利益理论 ▪ 依据：自然垄断、外溢性等市场失效 ▪ 理论观点：认为公共部门进行规制，是回应 公众要求对市场失效进行纠正的需要，是为 了提高社会福利。 ▪ 公共利益理论从“为什么需要或什么时候需 要进行公共规制”出发进行规范化分析，推 导出了“什么时候出现规制” 。 ▪ 存在的问题： • 公共利益理论是一个不完整的理论 • 现实中存在大量反驳这一理论的证据
规制俘获理论 规制俘获理论来源于现实中的经验观察 公共规制目标是为了公共利益(社会福利),但不 等于其就能实现这一目的。因为这取决于公共选择 过程 理论认为:随着时间推移,规制机构变成受 行业控制(规制者被行业“俘获”) 中国各部委(包括规制部门)都深受利 益集团的影响 存在的问题: 俘获理论也没有解释行业是如何控制规制的
规制俘获理论 ▪ 规制俘获理论来源于现实中的经验观察 ▪ 公共规制目标是为了公共利益（社会福利），但不 等于其就能实现这一目的。因为这取决于公共选择 过程 ▪ 理论认为：随着时间推移，规制机构变成受 行业控制（规制者被行业“俘获”） ▪ 中国各部委（包括规制部门）都深受利 益集团的影响 ▪ 存在的问题： • 俘获理论也没有解释行业是如何控制规制的 （？）