致 谢 许多人对我完成此书给予了重要的帮助。谢·菲尔德曼(Shai Feld- man)和巴里·波森(Barry Posen)具有同样的形成了我的思想的重要观 念。虽然我与马克·特拉亨伯格(Marc Trachtenberg)和约翰·米尔斯海 默(John Mearsheimer)的许多次辩论很少有胜利者,但总是从中获益匪 浅一一至少我是如此。他们对于初稿的完成同样给予了大量重要的和体 例上的建议,罗伯特·阿特(Robert Art)也是如此。对于以下给予富有洞 察力的评论和建议的各位,我同样深表谢意:米里亚姆·阿文斯(Miriam Avins),纳兹利·乔克里(Nazli Choucri),查尔斯·格拉泽(Charles Gla- ser),罗伯特·杰维斯(Robert Jervis),切姆·考夫曼(Chaim Kauf- mann),卡尔·凯森(Carl Kaysen),特雷莎·约翰逊·劳森(Teresa John- son Lawson),杰克·利维(Jack Levy),彼得·利伯曼(Peter Liberman), 迈克尔·曼德尔鲍姆(Michael Mandelbaum),史蒂文·米勃(Steven Miller),索菲娅·摩尔塔达(Sofia Mortada),威廉·罗斯(William Rose),迈克尔·萨曼(Michael Salman),理查德·塞缪尔斯(Richard Samuels),玛格丽特·舍夫岑科(Margaret Sev心cnko),格伦·斯奈德 (Glenn Snyder),杰克·斯奈德(Jack Snyder),马克·托里(Mark Tor- rey),斯蒂芬·沃尔特(Stephen Walt)和肯尼思·华尔兹(Kenneth Waltz)。利昂·纳维卡斯(Leon Navickas)和里奇·布伦南(Rich Bren- nan)在后勤方面给予了至关重要的帮助。此外,加州大学戴维斯分校、塔 夫茨大学、普林斯顿大学以及麻省理工学院的学生们在与我就此主题进 行讨论时,也使我学到了很多重要的知识
目录 致谢/I 第一章导论/1 提出问题,为什么出现战争/ 提出论点与答案/3 现实主义的含义/6 方法/9 本书的计划/11 第二章错误的乐观主义:对战争来临的幻觉/17 错误的希望与战争/17 胜利的幻觉/19 廉价战争的错党/30 增加透明度以防止战争/32 第三章抢跑:抢先行动的利益和危机的不 稳定性/44 枪先进攻、抢先动员以及枪先行动的 1
■战争的原因 利益/46 关于抢先行动的利益的后果的假设/47 对稳定理论的测试/57 抢先行动的利益的原因及补救/70 第四章权力转移:机会与脆弱性窗口/88 窗口类型/89 关于窗口效果的假设/90 窗口理论的检验/99 窗口的原因及补救/113 第五章累积的资源/127 传么是累积性?/127 累积性与冲突/130 累积性的类型/131 有关果积性的思想及其意义/133 累积性的未来/134 第六章进攻、防御与安全困境/141 ,关于进攻占优的效果的假设/145 条件:进攻性学说和实力何时带来和平/168 进攻和防御占优的原因/176 进攻-防御理论的预测和检验/181 进攻-防御理论能解释多少历史?/198 透视进攻-防御理论/203
赠目录 第七章进攻-防御理论和第一次世界大战 的爆发/233 崇尚进攻的兴起:1890-1914年/237 进攻一防御理论关于欧洲的预测:1890~ 1914年/240 进攻-防御理论的证据:1890-1914年/243 进攻-防御理论及1914年的检验/268 解释第一次世界大战/269 第八章核革命与战争的原因/288 可威慑国家之间的MAD/291 不受威慑的国家之间的MAD:许多国家 之间的MAD/295 MAD之外的选择:ARNE、BAD、WORSE 以及USA/298 革命的两面性/301 第九章结论/306 附录:关于权力与战争原因的假设/310 3
第一章 导 论 提出问题,为什么出现战争 是什么原因引发了现代杜会的多场大战?在这些原因中,哪些是可 以预防的呢?什么是可能引发未来战争的原因呢?而又怎样能更好地防 止这些战争呢? 这些是我提出的问题。它们并不新鲜。设计预防战争的方案成为许 多世纪以来众多哲人们的一项事业。但丁(Dante Alighieri)、威廉·潘恩 (William Penn)、圣皮埃尔神父(the abbe de Saint Pierre)、伊曼纽尔·康 德(Immanuel Kant)、杰里米·边沁(Jeremy Bentham)以及詹姆斯·密尔 (James Mill)都曾在这方面作过尝试。1后来,预防战争的目标邀励了一位 参加过美国内战的老兵,他为了寻求防止战争的方法,并希望通过对政治 的研究可以为此提供答案而创建了第一个现代政治学学院。2在第一次世 界大战之后,国际政治的分支在其迅速发展的过程中将预防战争作为一 个主要的研究重点。3 不过,令人悲哀的是,学者们在这个问题上取得的进展寥寥。虽然有 大量探讨战争原因的文献问世,4但这些文献在如何预防战争的问题上着 墨不多。5所提到的大多数原因都不具有操作性(例如,人类的本能,各国 国内政治经济体系的性质或是国家间实力的分布)。许多将原因视为可 操作的假说并未得到验证,这使得怀疑者很容易就否定它们。因此,这些
■战争的原因 著作大部分都得不到主流评论家、政策制定者与和平组织的重视.6其间, 不成功的和平观念一例如,裁军行动、和平主义以及大量依靠国际机制 解决冲突一一由于缺乏更好的选择仍然非常流行。 简而言之,关于战争原因的稷说多而无用。那些将阻止战争作为手 段的选择并不会得到什么结果。因此,我主要的目的是提出具有指导性 而有用的关于战争原因的假说一也就是说,假定的战争原因能够切实 可行地通过相应的对策来解决。基于此目的,我详细阐述了目前未得到 正确评价的或是尚不成熟的假说,同时我提出了一些新的假说。我将验 证这些假说,并用来解释历史,对政策规定进行推断,并预测木来。 我采用了三个标准来挑选我所考察的假说。 1.解释力。这些假说能解释多少战争?解释程度1何?一项假说 的解释力要具备三个属性:重要性、解释范围以及在现实世界中的应用能 力。重要性:假定的原因能在多大程度上影响假定的结果?.…个重要的 假说提出一个强有力的原因一即,该原因会产生显著的效果。产生的 效果越强,解释力越强。解释范用:原因所影响的现象有多少种?受影响 的现象范围越广,假说的解释力越强。大多数社会科学理论的范围都有 限,但少数精髓可以解释许多不同的领域。8应用能力:假说指出的原因在 现实世界中是否是普遍的?它所需要起作用的条件有多普遍?原因及其 条件越普遍,解释力越强。如果在现实世界中并不常见,或是需要温室般 的条件才能起作用的话,即使是重要的(也就是说,强有力的)原因,其解 释力也变弱了。而如果某个原因及其所需条件是普遍存在的,它也会具 有更强的解释力。一项假说的原因和条件在过去的普遍性显示了其解释 历史的能力,而它们在当前和未来的普遍性则表明了其解释当代和未来 事务的能力。 2.丰富的规定性。假说所界定的战争原因具有可操作性吗?如果 不能,能够通过切实可行的对应措施使其效果缓解吗?规定丰富的假说 所指出的原因是具备可操作性的,或者其效果是能加以缓解的。 3.满意度。假说能在多大程度上使我们的好奇心得到满足?原因 在其假定的效果上立足越久,它所带来的满意度就越高。一个政治家曾 经这样解释他选举的失败:“我没有获得足够的选票!”这是事实,但并不
■第一章导论 令人满意。一个好的理出应该揭示他为什么没有获得足够的选票。 我将对我所考察的假说提出五个问题:(1)如何对它们进行检验?每 一个假说都能得出什么推论,如何设计这些推论的检验方案?(2)它们通 过了初步的检验吗?我采用个别案例分析的方法来检验三个假说(在第 三、第四、第六和第七章)。(3)它们的解释力如何?也就是说,它们的重 要性有多大,解释范围有多广,它们能在多大程度上解释近来和当前的国 际政治?(4)它们令人满意吗?(5)从它们引申而出的政策针是什么? 提出论,点与答案 本书重点研究与国家实力的性质及分布相关的战争原因。权力因素 之所以值得引起注意,是因为它们对于战争爆发的可能性乃至战争强度 的影响非常重要,权力因素相对来说具有可塑性,而且虽然研究权力的学 术文献不断增加,但对它们的研究仍然不够,权力因素也未得到正确的评 价。9托马斯·谢林(Thomas C.Schelling)指出:“某些我们可能称作‘带来 和平或战争的固有倾向?是包含在时代的武器装备、地理学和军事组织中 的。10本书通过考察五个特定的假设进一步发展了谢林的观点。 H1:当国家对战争结果持有错误的乐观主义时,战争更有可能爆发。 H2:当首先进行动员或攻击的一方能获利时,战争更有可能爆发。 H3:当国家的相对力量对比发生剧烈变化时,也就是说,当机会与弱 点的窗口都比较大时,战争更有可能爆发。 H4:当资源是可累积的时候,也就是说,当控制资源能使一个国家去 保护或获得其他资源时,战争更有可能爆发。 H5:当征服变得容易时,战争更有可能爆发。 以前也曾经讨论过这些假设,但并未充分深人地进行,其作用也被低 估了。而且没有一个假说得到严格的检验。(对这些假设更详细的介绍, 可参见附录。) 第二章是“错误的乐观主义”。该章的观点是,当政府夸大了自身在 3
■战争的原因 危机或战争中获胜的机会,或是政府低估了战争的代价时,战争就更可能 爆发。如果失败者能预见到结果,他当然不会去作战。能为国家领导人 揭示未来的水晶球将会防止许多战争的产生。 第三章是“抢跑”。该章认为,当首先进行动员或进攻的一方能获利 时,战争的可能性明显增大。抢先行动的利益很少会带来相应的对突然 袭击的担心一这是由抢先行动所带来的主要危险一但这的确会引发 其他严重的危险。它会使国家为了防止一个对手通过抢先打击获利而发 动先发制人的攻击。它也会使国家隐藏其真实的实力和弱点,因为它们 担心公开展示其实力或弱点会导致另一个国家先发制人的攻击。这些 欺诈手段会妨碍外交进程,从面带来错误的乐观主义,并使本来可以避 免的战争有可能爆发。自1740年以来,表面上看来,七场主要的战争都 是由于真实的或是感觉到的抢先行动的利益所带来的危险而引发的: 1740年奥地利王位继承战争,第一次世界大战,希特勒在1940年对挪 威的攻击,朝鲜战争期间中美之间的冲突,以及1956年、1967年和1973 年爆发的阿以战争。 第四章为“权力的转移”。该章提出,国家相对力量(“窗口”)的波动 变化会诱发国家发动预防性攻击,会使外交加速到不安全的速度,会使 得国家间协议的价值大打折扣,这些都会导致战争的爆发。如果正在衰 落的国家认为战争稍后可能爆发,它们就会发动战争,因为它们宁愿立 刻进行战争而不是拖到将来。或者它们会加快外交的步伐,在其力量衰 退前赶紧解决争端,在这个过程中会经常产生由于匆忙而引发战争的错 误。或者心们会彻底放弃外交手段,因为它]会怀疑达成协议的价值, 担心崛起中的国家一旦力量增强就会撕毁日前达成的协议。结果,外交 瘫痪,争端恶化,战争的爆发就指日可待了。有充分的证据表明,自 1756年以来的九场主要战争都是由于窗口或是错误的窗1观念引起的 危险而导致的。 第五章是“累积的资源”。该章的观点是,当资源是可累积时(即,是 可以高度添加的),战争更有可能爆发。某些资源具有高度的可累积性: 它们能够轻易地被用来获取更多的资源。其他一些资源则不太具有这种 属性。国家必然会就控制更多的累积性资源展开更加激烈的争夺,因为