财政联邦主义 魏英杰
财政联邦主义 魏英杰
案例讨论一美国建国 +1763年英国发布《皇室公告》 +1763年《巴黎和约》，法国割让了阿卡迪亚、加拿大、不列 颠海角和密西西比河以东除了新奥尔良岛之外的所有地区。 +来自印第安人的威胁依然存在 +战争胜利后，英国重新划定了边界 +对“钱”的渴求 +七年战争后，英国的国债从7500万英镑增加到了1亿4700万 +逐渐增强北美殖民地的经济法规 +爱尔兰人缴纳6先令8便士，不列颠人要缴纳26先令，而美洲居 民只要缴纳1先令 +对抗不断升级
案例讨论——美国建国 1763年英国发布《皇室公告》 1763年《巴黎和约》，法国割让了阿卡迪亚、加拿大、不列 颠海角和密西西比河以东除了新奥尔良岛之外的所有地区。 来自印第安人的威胁依然存在 战争胜利后，英国重新划定了边界 对“钱”的渴求 七年战争后，英国的国债从7500万英镑增加到了1亿4700万 逐渐增强北美殖民地的经济法规 爱尔兰人缴纳6先令8便士，不列颠人要缴纳26先令，而美洲居 民只要缴纳1先令 对抗不断升级
案例讨论—美国建国 + “美国人对权力有一种妄想狂症，他们相信统治欲一定会腐蚀身居 高位者。他们厌恶个人专制和少数人统治，只相信人民自己当家作 主的政府，并且即便是后者，也要有种种限制条件。这是自由与暴 政之间的选择。”— 《美利坚共和国的创建》 +战争年代的政治机构 +地方立法机构是殖民地的权威 +8个州的总督由立法机构选举产生，有1o个州将总督的任期设定位1年 +1777年《邦联和永久联合条例》 +建立共同国库；每个州在联邦议会只有一票表决权；如果州组建陆军， 那么上校以下的军官都由本州任命 +战争刚一结束，问题就蜂拥而至。 +,立法机构任意没收人们的财产，疯狂发行纸币
案例讨论——美国建国 “美国人对权力有一种妄想狂症，他们相信统治欲一定会腐蚀身居 高位者。他们厌恶个人专制和少数人统治，只相信人民自己当家作 主的政府，并且即便是后者，也要有种种限制条件。这是自由与暴 政之间的选择。”——《美利坚共和国的创建》 战争年代的政治机构 地方立法机构是殖民地的权威 8个州的总督由立法机构选举产生，有10个州将总督的任期设定位1年 1777年《邦联和永久联合条例》 建立共同国库；每个州在联邦议会只有一票表决权；如果州组建陆军， 那么上校以下的军官都由本州任命 战争刚一结束，问题就蜂拥而至。 立法机构任意没收人们的财产，疯狂发行纸币
案例讨论—美国建国 + 1787年宪法的制定 +《联邦党人文集》 +费城会议：统一的政府和自由的州之间进行对抗，但同时又认 屋蜜瓷父智姜透举需簇奎育 决定在各个机构实行间接选举，认 +宪法的制定 佛吉尼亚方案（大州方案）：，上下两院，二者选出行政首脑；下院 选举出上院：设立审香委员会 + 新泽西方案（小州方案）：一个议院，没有审查委员会 + 妥协：上议院由各州立法机构选举产生，且各州有同等名额的代表， 而在下议院代表的人数根据各州的人口来确定 + 行政首脑的权力被确立：由选举团产生，任期4年，可以连任，担 任军队的总司令。经过参议院同意，他可以任命所有的主要官员。 他可以否决立法机构的法案，但是两院23的天多数可以推翻其否决
案例讨论——美国建国 1787年宪法的制定 《联邦党人文集》 费城会议：统一的政府和自由的州之间进行对抗，但同时又认 为三种权力应该分割开来；决定在各个机构实行间接选举，认 为这不同于由民众直接选举的民主制 宪法的制定 佛吉尼亚方案（大州方案）：上下两院，二者选出行政首脑；下院 选举出上院；设立审查委员会 新泽西方案（小州方案）：一个议院，没有审查委员会 妥协：上议院由各州立法机构选举产生，且各州有同等名额的代表， 而在下议院代表的人数根据各州的人口来确定 行政首脑的权力被确立：由选举团产生，任期4年，可以连任，担 任军队的总司令。经过参议院同意，他可以任命所有的主要官员。 他可以否决立法机构的法案，但是两院2/3的大多数可以推翻其否决
案例讨论—美国建国 +美国在政治上的创新 +制宪会议：权力源自人民，只有人民才能组建新政府；宪法 生效后，政府就必须要在宪法所规定的范围内行事。 +成文宪法：第一，为公民提供衡量标准，公民可以根据这一 标准来判断自己的权利和义务；第二，对立法机构可能会干 预宪法的恐惧 +权利法案 (1791)：“第十条”说，“本宪法未授予合众国、 也未禁止各州行使的权力，保留给各州行使，或保留给人民 行使。”如果联邦政府要干涉，那么就必须修改宪法。 +三权分立：相互制衡，分立但不分离 +司法审查：马伯里诉麦迪逊
案例讨论——美国建国 美国在政治上的创新 制宪会议：权力源自人民，只有人民才能组建新政府；宪法 生效后，政府就必须要在宪法所规定的范围内行事。 成文宪法：第一，为公民提供衡量标准，公民可以根据这一 标准来判断自己的权利和义务；第二，对立法机构可能会干 预宪法的恐惧 权利法案（1791）：“第十条”说，“本宪法未授予合众国、 也未禁止各州行使的权力，保留给各州行使，或保留给人民 行使。”如果联邦政府要干涉，那么就必须修改宪法。 三权分立：相互制衡，分立但不分离 司法审查：马伯里诉麦迪逊
ONATHAN A RODDEN Hamilton's Paradox The Promise and Peril of Fiscal Federalism
联邦制 +有条件地赋予地方政府某些权力 +中央政府将一些政策责任让渡于地方政府 +中央政府在一些政策领域给予地方政府以财力支持 +选举领导人的机制由中央委任变为基层人民选举 总结：分权 Rodden:decentralization means that one or more subnational layers of government is empowered and officials are popularly elected rather than appointed,then asked to share in decision making or simply administration that was formerly the exclusive domain of the center.Very rarely do subnational governments gain new autonomy over the determination and collection of taxes
联邦制 有条件地赋予地方政府某些权力 中央政府将一些政策责任让渡于地方政府 中央政府在一些政策领域给予地方政府以财力支持 选举领导人的机制由中央委任变为基层人民选举 总结：分权 Rodden：decentralization means that one or more subnational layers of government is empowered and officials are popularly elected rather than appointed, then asked to share in decision making or simply administration that was formerly the exclusive domain of the center. Very rarely do subnational governments gain new autonomy over the determination and collection of taxes
联邦制 +起源 +独立的政治实体面临如何“合作”的问题 +松散的联盟或邦联，但是缺乏强力执行的机制 +在经过“算计”后，紧密的联盟开始出现，并发展出一个具 有强制力的中央政府。 +但这一个过程不是整齐划一的，有时是反向的e.g.苏联 +总结：联邦是一个讨价还价的过程（尤其在一个民主的框架 下，如何使各政治体统一)，包含一些关键问题，如，中央 的权力的界限，游戏的规则
联邦制 起源 独立的政治实体面临如何“合作”的问题 松散的联盟或邦联，但是缺乏强力执行的机制 在经过“算计”后，紧密的联盟开始出现，并发展出一个具 有强制力的中央政府。 但这一个过程不是整齐划一的，有时是反向的e.g.苏联 总结：联邦是一个讨价还价的过程（尤其在一个民主的框架 下，如何使各政治体统一），包含一些关键问题，如，中央 的权力的界限，游戏的规则
联邦制 +Rodden:“讨价还价”包含哪些内容： +用宪法的方式确立各单位的主权和自主性 +阐明除中央权力之外的所有权力应属于地方 +一个强有力的、并且独立的宪法法庭 +在改变政策时，须经过大多数人的同意，通常是绝对大多数 +各单位有权拥有自己的民兵 +如何去衡量政体是否为联邦制 +除以上几点外，还应包括：各单位在联邦立法机构的代表性， 各单位在修宪过程中的角色
联邦制 Rodden：“讨价还价”包含哪些内容： 用宪法的方式确立各单位的主权和自主性 阐明除中央权力之外的所有权力应属于地方 一个强有力的、并且独立的宪法法庭 在改变政策时，须经过大多数人的同意，通常是绝对大多数 各单位有权拥有自己的民兵 如何去衡量政体是否为联邦制 除以上几点外，还应包括：各单位在联邦立法机构的代表性， 各单位在修宪过程中的角色
联邦制的优点(pros) +联邦制可以很好地处理人民的偏好于多层级政府的矛盾，做到各级 政府各司其职。高层级政府可以提供一些全国范围内的公共物品： 国防、自由贸易；低层级政府可以提供垃圾清理、地方安全等属地 性明确的服务。一便于民众监管，责任明确 + +单一主权的国家有滥用权力的倾向或可能，而联邦制可以做到较好 的分权，使次国家行为体(sub-national)免于强大国家的侵害。一 一政治家认为分权是达到稳定的工具，特别是对于一些多语言、多 族群国家；经济学家认为分权可以做到信息对称、政府间竞争。 +
联邦制的优点（pros） 联邦制可以很好地处理人民的偏好于多层级政府的矛盾，做到各级 政府各司其职。高层级政府可以提供一些全国范围内的公共物品： 国防、自由贸易；低层级政府可以提供垃圾清理、地方安全等属地 性明确的服务。——便于民众监管，责任明确 单一主权的国家有滥用权力的倾向或可能，而联邦制可以做到较好 的分权，使次国家行为体（sub-national）免于强大国家的侵害。— —政治家认为分权是达到稳定的工具，特别是对于一些多语言、多 族群国家；经济学家认为分权可以做到信息对称、政府间竞争。