第九章市场失效与政府干预 为什么许多国家对垄断企业进行限制或禁止? 为什么基础设施大多由国家投资? 为什么企业不愿意投资基础研究? 为什么国有企业的管理者管理企业的平均绩效较低? 为什么一些企业不愿意大张旗鼓地打假?
第九章 市场失效与政府干预 • 为什么许多国家对垄断企业进行限制或禁止？ • 为什么基础设施大多由国家投资？ • 为什么企业不愿意投资基础研究？ • 为什么国有企业的管理者管理企业的平均绩效较低？ • 为什么一些企业不愿意大张旗鼓地打假？
市场失效及其原因 市场失效:市场机制不能够实现资源的最优配置。 导致市场失效的主要原因 A垄断; B公共物品; C外部效应; D信息不对称;
市场失效及其原因 • 市场失效：市场机制不能够实现资源的最优配置。 • 导致市场失效的主要原因： A 垄断； B 公共物品； C 外部效应； D 信息不对称；
垄断对资源配置的影响 静态影响 生产不足; 消费者福利下降 社会净损失 社会净损失 动态影响: 影响技术进步; 妨碍社会进步;
垄断对资源配置的影响 • 静态影响： 生产不足； 消费者福利下降； 社会净损失； • 动态影响： 影响技术进步； 妨碍社会进步； Q P MC D MR 0 PM PC QM QC 社会净损失
政府对垄断的干预政策 政策干预的理论基础: 市场结构—市场行为市场效果 对市场结构的干预政策: 阻止一个企业在某一市场中占有过大的市场份额或者对潜在竞争 对手给予扶持; 对市场行为的干预政策: 惩罚不正当竞争行为;限制有可能导致垄断的行为;
政府对垄断的干预政策 • 政策干预的理论基础： 市场结构 市场行为 市场效果 • 对市场结构的干预政策： 阻止一个企业在某一市场中占有过大的市场份额或者对潜在竞争 对手给予扶持； • 对市场行为的干预政策： 惩罚不正当竞争行为；限制有可能导致垄断的行为；
对自然垄断的管制 什么是自然垄断? 当一个行业存在显著的规模经济,而市场容量只允许一家以经济 规模生产的企业存在,这就形成了自然垄断。 竞争与规模经济—“鱼和熊掌不可兼得” 对自然垄断的一般处理方法 允许垄断,但对垄断企业的价格进行管制
对自然垄断的管制 • 什么是自然垄断？ 当一个行业存在显著的规模经济，而市场容量只允许一家以经济 规模生产的企业存在，这就形成了自然垄断。 • 竞争与规模经济——“鱼和熊掌不可兼得” • 对自然垄断的一般处理方法： 允许垄断，但对垄断企业的价格进行管制
对自然垄断管制的难点 如何确定自然垄断企业的产品价格? 如果价格定得过高,将会导致企业缺乏改进动力以及分配不公平; 如果价格定得过低,将会导致企业扩大再生产能力不足,社会供 给不足; 常见的做法是根据平均投资利润率来确定价格。 优点:确保垄断企业没有超额利润; 缺点:垄断企业将缺乏改进的刺激,并且可能导致过度投资;
对自然垄断管制的难点 • 如何确定自然垄断企业的产品价格？ 如果价格定得过高，将会导致企业缺乏改进动力以及分配不公平； 如果价格定得过低，将会导致企业扩大再生产能力不足，社会供 给不足； • 常见的做法是根据平均投资利润率来确定价格。 优点：确保垄断企业没有超额利润； 缺点：垄断企业将缺乏改进的刺激，并且可能导致过度投资；
例:专利与垄断 尽管在许多场合政府扮演着反垄断的脚色,但并非总是如此。 专利制度就是一个明显的例子。许多国家的专利法允许专利持有者 在长达十多年的时间里获得垄断地位,作为对公开其发明内容的 种交换 支持专利制度的主要理由有三个方面:第一,专利是对发明的 重要激励;第二,专利可以刺激企业的投资,因为专利制度提高了 竞争对手的模仿成本;第三,专利有利于知识的传播,因为申请专 利就必须公开发明的主要内容; 然而,专利制度从某种意义上来讲也阻碍了技术扩散的速度, 从而引起一定的负面效应。专利保护期究竟多长最好?这是一个比 较难以回答的问题。此外,专利的重要性是否被夸大了,这也是 个有争议的问题。例如,在软件产业中,很少有人去申请专利
例：专利与垄断 尽管在许多场合政府扮演着反垄断的脚色，但并非总是如此。 专利制度就是一个明显的例子。许多国家的专利法允许专利持有者 在长达十多年的时间里获得垄断地位，作为对公开其发明内容的一 种交换。 支持专利制度的主要理由有三个方面：第一，专利是对发明的 重要激励；第二，专利可以刺激企业的投资，因为专利制度提高了 竞争对手的模仿成本；第三，专利有利于知识的传播，因为申请专 利就必须公开发明的主要内容； 然而，专利制度从某种意义上来讲也阻碍了技术扩散的速度， 从而引起一定的负面效应。专利保护期究竟多长最好？这是一个比 较难以回答的问题。此外，专利的重要性是否被夸大了，这也是一 个有争议的问题。例如，在软件产业中，很少有人去申请专利
公共物品 公共物品是相对于私有物品 私有物品的特征: 竞争性—当某人占有时,其他人就不可能同时占有; 例如:当你购置了一套住房后,其他人就不可能拥有这套住 房 排他性—当某人多消费一个单位物品时,其他人就会少消费; 例如 当资源有限时,生产者只为那些愿意出高价的消费者生产。谁不 出钱谁就不可能得到所需要的物品
公共物品 • 公共物品是相对于私有物品 • 私有物品的特征： 竞争性——当某人占有时，其他人就不可能同时占有； 例如：当你购置了一套住房后，其他人就不可能拥有这套住 房； 排他性——当某人多消费一个单位物品时，其他人就会少消费； 例如： 当资源有限时，生产者只为那些愿意出高价的消费者生产。谁不 出钱谁就不可能得到所需要的物品
公共物品的特征: 非竞争性增加一个消费者的边际成本为零; 例如:天气预报增加一个消费者的边际成本为零。 非排他性—不能够将那些没有付钱的消费者排除在消费过程之 外 例如:国防一旦建立之后,就不能把那些不付钱的消费者排除在 外
公共物品的特征： • 非竞争性——增加一个消费者的边际成本为零； 例如：天气预报增加一个消费者的边际成本为零。 • 非排他性——不能够将那些没有付钱的消费者排除在消费过程之 外； 例如：国防一旦建立之后，就不能把那些不付钱的消费者排除在 外
准公共物品 有些物品是竞争性的,但是非排他性的; 例如:在海洋中捕鱼,如果你捕得越多,别人捕鱼的代价越大。 但捕鱼是非排他性的(因为很难只让那些付钱的人捕鱼)。 有些物品是排他的,但是非竞争性的; 例如:在长江大桥上可以设立收费站,只有付钱后才能过桥;但 如果桥面不拥挤,则是非竞争性的(增加一个过桥者的边际成本 为零);
准公共物品 • 有些物品是竞争性的，但是非排他性的； 例如：在海洋中捕鱼，如果你捕得越多，别人捕鱼的代价越大。 但捕鱼是非排他性的（因为很难只让那些付钱的人捕鱼）。 • 有些物品是排他的，但是非竞争性的； 例如：在长江大桥上可以设立收费站，只有付钱后才能过桥；但 如果桥面不拥挤，则是非竞争性的（增加一个过桥者的边际成本 为零）；