5.3.教案 第1次课（第1、2学时) 一、授课题目： 第一章福利经济学与微观经济政策（一） 经济效率与帕累托最优 二、教学目的和要求： (1)教学目的：素质上，要使学生能够自觉地运用帕累托最优原理，对自 己身边的经济资源进行帕崇托改进：思维上，要使学生能够参考埃奇渥斯盒状图， 对所遇到的经济问题设计新的分析工具。 (2)教学要求：掌握“帕累托标准”、“交换、生产、生产与交换的帕累托 最优”等概念：理解“埃奇渥斯盒状图”和“生产可能性曲线”的思维方法；了 解“交换的契约曲线”、“生产的契约曲线”和“边际转换率”等概念。 三、教学重点和难点 (1)教学重点：“帕某托标准”、“交换、生产、生产与交换的帕崇托最优”： (2)教学难点：“埃奇渥斯盒状图”、“生产可能性曲线”、“交换的契约 曲线”、“生产的契约曲线”和“边际转换率”。 四、教学过程【包含教学内容（文字部分）、教学方法（方括号内文字）、辅 助手段（主要为图示）、板书（黑体字）、学时分配（条目后圆括号内标明）等】 一、导入语：福利经济学(3分种) 一种商品的供求平衡即取决于其本身的价格，也取决于其他商品的价格；当 整个经济的价格体系恰好使所有商品都处于供求相等时，市场就达到了一般均 衡。研究一般均衡是否存在，为“一般均衡论”：研究一般均衡是否有效率，“福 利经济学”。 二、一般均衡；(Genesal Equilibrium)（7分钟)
以前研究的均衡价格属于局部均衡；(Partial Equilibrium)。可是，一种商 品的价格变动会引起一系列商品的价格变动，比如，原油供给减少，引起原油价 格上升（图1）。这就引起原油的替代品煤的需求增加和价格上升（图2）。同时， 原油价格上升又引起汽油成本上升，进而引起汽油供给减少和汽油价格上升（图 3)。汽油价格上升又引起对汽车的需求量的减少和汽车价格的下降（图4）。煤 价上升又会导致对原油需求的增加：汽车需求的下降又会导致对汽油和原油的需 求减少：原油价格最终是下降还是上升，就取决于这两方面力量的大小。假定原 油价格最终上升，又会按照同样的传导机制再一次影响其他商品的价格和供求， 等等。那么，最终能否稳定下来？这就是“一般均衡论”要研究的问题。 D D 图1原油市场 图2煤市场 O D D 图3汽油市场 图4汽车市场 三、一般均衡的存在性与唯一性(2分钟) 一般均衡既然是要经过无数次试探过程才可能出现，那么，它到底是存在 与存在呢？如果有在，是不是唯一的呢？法国经济学家里昂·瓦尔拉斯用较为复 杂的数学方法已经证明，它是有在的，而且是唯一的。所以，一般均衡也常被称 为“瓦尔拉斯均衡”(Walrasian equilibrium)。那么，瓦尔拉斯均衡是不是最 有效率的一种均衡呢？为此，先研究经济效率的概念。 四、经济效率(Economic Efficiency)(18分钟) 用A和B代表两种资源配置状态，那么，对于全社会而言，如果至少有一人 认为A优于B,而没有人认为A劣于B,则认为从社会观点看亦有A优于B。这 就是所谓的帕累托最优状态标准，简称为“帕累托标准”(Pareto Standard)
如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变好，而没有使任 何其他人的状况不变坏，则认为这种资源配置状态的变化是“好”的：否则认为 是“坏”的。这种以帕崇托标准来衡量为“好”的状态改变称为“帕累托改进” (Pareto Improvement). 如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕慕托改进均不存在，则称这种 资源配置状态为帕累托最优状态(Pareto Optimality),。反之，只要有在着帕累 托改进，则说明资源配置还没有达到帕累托最优状态。 帕崇托最优状态又称为经济效率。满足帕崇托最优状态就是具有经济效率 的：反之，不满足帕祟托最优状态的就是缺乏经济效率的。 五、交换的帕累托最优条件(Pareto Optimality Condition of Exchange) (15分钟) (1)埃奇渥斯盒状图(Edgeworth Box Diagram): 假定有两人(O和O)社会，可供消费的商品也是两种(A和B),对0来说， 有他的无差异曲线图【注释：参照教科书第三章《无差异曲线》节】，对O来说 也有他自己的无差异曲线图。现在，把其中的一个无差异曲线图反转，扣在另一 个无差异曲线图上，就形成了埃奇渥斯盒状图。图形如下： OB OA 图5埃奇渥斯盒状图 交换的帕累托最优 (2)交换的帕累托最优条件： 如果用横轴表示全社会的X商品总量，用纵轴表示全社会的总量，用纵轴表 示全社会的Y商品总量，那么假设刚开始时，O,和O两人的分配在E点达于均 衡，即将两种商品分配净尽。那么，这样的分配是缺乏效率的，因为它存在着帕 累托改进：或者，将均衡点移动到E,O的景况没有变坏而O的景况得到改善：
或者，将均衡点移动到E:点，O的景况没有变坏而O的景况却得到改善。既然 存在着这两种可能的帕某托改进，说明此时经济状态没有达到帕累托最优，缺乏 效率。反之，在E、E:等点处进行分配，则不存在任何帕累托改进。把这样的 点用一条平滑的曲线连接起来，则得到一条“交换的契约曲线”(Exchange contract curve),该曲线表示，两人社会对两种商品的分配状态的帕崇托最优 点的集合：或者说，交换的契约曲线上的任何一点，都表示交换的帕累托最优状 态。 考虑到交换的契约曲线上的任何一点，都是两人社会两个人的无差异曲线的 切点。而在切点处，斜率相等，即两人的边际替代率【参见第三章《无差异曲线》 节】相等，即MRSx=MRSa,这也是“交换的帕累托最优条件” 六、生产的帕累托最优条件(Pareto Optimality Condition of Production) (10分钟) 【仍然采用埃奇渥斯盒状图工具进行分析，所不同的是两个生产者而不是消 费者，是两个生产者的等产量曲线图的扣合，横轴和纵轴分别表示两种生产资源： 其次，两个生产者的等产量曲线的切点仍然是帕累托最优点，这些点的集合叫做 “生产的契约曲线”(Productive contract curve):在生产的契约曲线上，斜 率相等，即两个生产者的边际技术替代率相等。所以，有以下结论】 MRTS=MRTSLK 是生产的帕累托最优条件。 七、生产与交换的帕累托最优条件(Pareto Optimality Condition of Production ang Exchange)(15分钟) (1)问题和假定 交换的最优和生产的最优只能是单独地看时达到的最优，把两者综合起来， 就不一定能达到帕累托最优。为此，假定有两个消费者A和B消费两种产品X 和Y,有两个生产者C和D分别生产X和Y。 (2)生产可能性曲线(Production Possibilities Curve) 生产的契约曲线表明，商品X的增加是以商品Y的减少为代价的，反之反是。 说明在生产资源一定的条件下，两种商品的生产存在着转换关系。将商品X的增
量△X对商品Y的转换量△Y,即△Y/△X比值的绝对值，称之为X对Y的边际转 换率(Marginal Rate of Transformation)。记为MRT。 由于增加X必得减少Y,所以，用横州表示X,纵轴表示Y,X对Y的转换关系 可以用一条向右下方倾斜的生产可能性曲线来表示。 生产可能性曲线除了向右下方倾斜外，还有一个性质，就是其斜率的绝对值 即边际转换率随着X的增加而递减。 尘产可能性曲线 O X 图6生产可能性曲线 如果生产组合点落在生产可能性曲线之内，说明生产处于浪费状态：而生产 组合点又不可能出现在生产可能性曲线之外。所以，生产可能性曲线也称为“生 产可能性边界”(Production possibility frontier)。 (3)生产和交换的帕累托最优条件 现在，将生产可能性曲线和交换的方盒图叠加在一起，就可以把生产和交换 行为联系起来考察，求的生产与交换同时达到帕累托最优的条件。如下图：
图7生产与交换的帕累托最优 假定生产的组合点为B,边际转换率为过B点的切线的斜率的绝对值。由A 到B,又有一条交换的契约曲线，在这条曲线上，总能找到一点，比如E,其斜率 与过B点的切线的斜率相等。那么，在E点处，交换的帕累托最优和生产的帕某 托最优就可以同时实现。所以，交换与生产的帕累托最优的条件是： MRTxy=MRTo 五、作业 (教科书第368页《复习与思考》第1一5题) 六、主要参考资料 高鸿业，西方经济学（第三版，微观部分），中国人民大学出版社，2005. (第十章，一般均衡论和福利经济学)· 厉以宁，西方经济学，高等教育出版社，2004.（第九章，一般均衡理论与 福利经济学) 七、课后记 本课是在2007-2008学年第二学期开始时讲授的，其原因，一方血是上学期 课时太少，不足以完成微观经济学的教学任务，而余留的“福利经济学”和“微 观经济政策”这两章又比较重要，必须详细讲授：另一方面，这两章的内容，虽 说属于微观部分，但却更具有宏观经济学的性质，所以，与本学期的宏观经济学 连起来讲授，应该是可行的。事实证明，这样做的效果不错
第2次课（第3、4学时） 一、授课题月： 第一章福利经济学与微观经济政策（二） 完全竞争与经济效率 二、教学目的和要求： (1)教学目的：素质上，要使学生能够自觉地运用“效率与公平”原理， 在塑造自身个性的同时兼顾与他人的分工与协作：思维上，要使学生能够参考“帕 祟托最优与完全竞争”的论述，学会在经济分析中以联系的观点看问题。 (2)教学要求：掌握“效用可能性曲线”、“社会福利函数”等概念和“效 率优先兼顾公平”的原理；理解“完全竞争和帕累托最优”和“不可能性定理 的思维方法：了解政府基于“效率优先兼顾公平”原理在收入再分配方面所采取 的具体措施。 三、教学重点和难，点 (1)教学重点：“完全竞争与帕累托最优”；“效率优先兼顾公平” (2)教学难点：“效用可能性曲线”、“社会福利函数”、“不可能性定理”。 四、教学过程【包含教学内容（文字部分）、教学方法（方括号内文字） 辅助手段（主要为图示）、板书（黑体字）、学时分配（条目后圆括号内标明) 等】 导入语：(2分钟)上次课讲授了“帕崇托最优”。在什么经济状态下才能实 现经济资源配置上的“帕累托最优”呢？在完全竞争的市场经济状态下。早在两
百多年前，亚当·斯密就提出了“看不见的手”(invisible hand)的原理，他 断言，人们在追求自己的私人目的时，会在一只“看不见的手”的指导下，实现 增进社会福利的社会目的。每一个人所考虑的不是社会的利益，而是他自身的利 益。但是，他对自身利益的研究自然会或不如说是必然会引导他选定最有利于社 会的用途。所以，每一个人受着一只看不见的手的指导，去尽力达到一个并非他 本意想达到的目的。这一个原理，在我们学习了“帕累托最优”标准之后，可以 更为精确地进行表述和证明。 一、完全竞争和帕累托最优状态(18分钟) 一个经济状态，如果能同时满足交换的帕累托最优条件： MRS'=MRS"xT (1) 和生产的帕崇托最优条件： MRTS'=MRTS' (2) 以及生产与交换的帕累托最优条件： MRSxY=MRTx (3) 那么，这种经济状态就具有了经济效率。只有完全竞争的经济状态能同时满足这 三个帕累托最优条件。现证明如下： 首先，在完全竞争市场条件下，对于任何一个消费者A而言，效用最大化条 件是： MRS=MUx/MU=P/P (4) 由于在完全竞争条件下，同种商品的价格是一样的，没有价格歧视，所以对于任 意另一个消费者而言，消费商品A和B时的效用最大化条件也是： MRS"xr=MUx/MUr=Px/Pr (5) 由(4)和(5)，可得： MRS%xr =MRS 这正是(1)式关于交换的帕崇托最优条件。 其次，在完全竞争条件下，对于任何一个生产者C而言，利润最大化条件是： MRTS=MPL/MPx =PL/Ps (6) 由于在完全竞争条件下，同种生产要素的价格是一样的，没有价格歧视，所以对 于任意另一个生产者而言，使用要素L和要素B时的利润最大化条件也是：
MRTS=MPL/MPR =PL/Px (7) 由(6)和(7)，可得： MRTS=MRTS”x 这正是(2)式关于生产的帕崇托最优条件。 最后，在完全竞争条件下，厂商的利润最大化条件是边际收益PR(=P)= 边际成本MC,即对于X和Y两种商品的生产而言，有： Px=MCx Pr=MCx 即 MCx/MCx=P/Py (8) 而生产与交换的帕累托最优条件是： MRTx=I dY /dx I=I MCx MCx I=Px/Py (10) 而 MRSx=Px/Py (11) 由(10)和(11)式，可得： MRSxy=MRTx 这正是(3)式关于生产与交换的帕累托最优条件。 结论：只有完全竞争的市场可以满足帕累托最优条件，所以，完全竞争的市 场可以使经济资源配置具有效率。 二、社会福利函数(30分钟) 上次课中，关于生产和交换的帕累托最优条件的求证用了以下图示：
X 图8生产与交换的帕累托最优 在此图示中，点B所代表的是生产的帕累托最优：点E代表的是交换的帕累 托最优，同时，它是两条无差异曲线的切点，其斜率与过点B的切线的斜率相等， 所以也符合生产的帕崇托最优：所以，在点E处进行的产品分配，能同时满足三 个帕累托最优条件。 可是，B点不是唯一的点，在生产可能性边界上，有无数多个点，比如，再 给定一点C,又有一个新的交换的无差异曲线与之对应，又可以在新的无差异曲 线上找到E满足三个帕累托最优条件。 对于消费者而言，E和E的区别在于效用水平不同。比如对于消费者A来 说，在E点处的效用水平低于在E处的效用水平；而对消费者B来说，在E点 处的效用水平高于在E处的效用水平。一般来说，在改变产品的生产组合时，能 同时满足帕崇托三个条件的消费组合必然发生变化，变化的基本规律是一个（一 些)消费者的效用（福利）水平降低了，而另一个（一些）消费者的效用（福利） 水平提高了：并且，二者是互为条件的，即一个（一些）人的福利和另一个（一 些)人的福利此消彼长。于是形成了以下的“效用可能性曲线”：
