当代国际贸易理论 在前面的几章中，我们介绍了曾占主流地位的古典与新古具贸易理论。本章我们介相解 释当代国际贸易横式的一些理论。由于这些理论改变了传统贸易理论的假设条件，分析框架 也不同，故我们称之为当代国际贸易理论。第一节介绍当代新国际贸易理论出现的背景。第 二节介绍基于不完金意争和规横经济的国际贸易理论。第三节介绍产品周期理论，第四节介 绍以需求不月或需求变动为基础的贸易理论， 第一节 当代国际贸易的发展 第二次世界大战以后，特别是20世纪50年代末以米，国际贸易出现了许多新的模向，主 要表现在：同类产品之间的贸易量大大增加，发达的工业国家之间的贸易量大大增加。以及 产业领先地位不斯转移。 一 同类产品之间的贸哥量大大增加 古典与新古典贸导理论队为贸号的基出是各国之间产品生产的比较优劳，即国际贸易的 根源在于各国不同产品生产方面的差异，包括技术的差异《李嘉图模型)或固有的资源察赋 的差异（林克登尔一俄林模型）·按照这些理论，国家之阿技术和资源寒赋的差异越大，它 们之何的贸易量也应该越大，如果两个国家的差异根小，它们之间的贸易量就会比较小。也 就是说，各国之创的贸易主要是不同产品之间的贸易，即“行业问贸易”(inter-ind加stry trade）, 但战后以来，许多国家不仅出口工业产品，也大量进口相似的工业产品，工业国家传统 的“进口初级产品一出口工业产品”的榄式逐渐改变。出现了许多同一行业既出口又进口的 现象，例如，美国每年要出口大量的汽车，但同时又从日本，德国、韩国等地大量进口汽车。 这种既透口又出口同一类产品的贸易模式按称之为“行业内贸易”(1 ntra-industry trade). 经济学家通常使用行业内贸易指数(Index of Intra-industrial Trade,简称IIT)I来 测度一个产业的行业内贸易程度。这一指数的计算公式为： m-1-K- X+M 其中xW分职代表一个行业（或同类产品）的出口价值和透口价值。11T的值介于0到1之间： 【首先系线地对行业内贸易进行研究并提出这一概念的是格鲁贝宋和劳院德《参见他们的著作： latra-Indastry Trae:The Theory and Beasuremut of Trade io Differet iated Prodvct.New York: Jani1 y and Se,1975》,他们算了1967年10个工业化国家的各种行约I1T值，他门发观，所有 这10个国家1T黄的加权平均是0株，色霞是说这生国家196？年将近一半的置易是连出口同一行业的差异产 品。他们还发现，11Π值有是渐上升的趋劈，19因年是0.36,1964年是02,196T年是0感：
1 当代国际贸易理论 在前面的几章中，我们介绍了曾占主流地位的古典与新古典贸易理论。本章我们介绍解 释当代国际贸易模式的一些理论。由于这些理论改变了传统贸易理论的假设条件，分析框架 也不同，故我们称之为当代国际贸易理论。第一节介绍当代新国际贸易理论出现的背景。第 二节介绍基于不完全竞争和规模经济的国际贸易理论。第三节介绍产品周期理论，第四节介 绍以需求不同或需求变动为基础的贸易理论。 第一节 当代国际贸易的发展 第二次世界大战以后，特别是20世纪50年代末以来，国际贸易出现了许多新的倾向，主 要表现在: 同类产品之间的贸易量大大增加，发达的工业国家之间的贸易量大大增加，以及 产业领先地位不断转移。 一、 同类产品之间的贸易量大大增加 古典与新古典贸易理论认为贸易的基础是各国之间产品生产的比较优势，即国际贸易的 根源在于各国不同产品生产方面的差异，包括技术的差异（李嘉图模型）或固有的资源禀赋 的差异（赫克歇尔－俄林模型）。按照这些理论，国家之间技术和资源禀赋的差异越大，它 们之间的贸易量也应该越大，如果两个国家的差异很小，它们之间的贸易量就会比较小。也 就是说，各国之间的贸易主要是不同产品之间的贸易，即“行业间贸易”（inter-industry trade）。 但战后以来，许多国家不仅出口工业产品，也大量进口相似的工业产品，工业国家传统 的“进口初级产品—出口工业产品”的模式逐渐改变，出现了许多同一行业既出口又进口的 现象。例如，美国每年要出口大量的汽车，但同时又从日本、德国、韩国等地大量进口汽车。 这种既进口又出口同一类产品的贸易模式被称之为“行业内贸易”（Intra-industry trade）。 经济学家通常使用行业内贸易指数（Index of Intra-industrial Trade，简称IIT）1来 测度一个产业的行业内贸易程度。这一指数的计算公式为： 其中X和M分别代表一个行业（或同类产品）的出口价值和进口价值。IIT的值介于0到1之间， 1. 首先系统地对行业内贸易进行研究并提出这一概念的是格鲁贝尔和劳埃德（参见他们的著作： Intra-Industry Trade: The Theory and Measurement of Trade in Differentiated Product, New York: John Wiley and Sons, 1975）。他们计算了1967年10个工业化国家的各种行业的IIT值，他们发现，所有 这10个国家IIT值的加权平均是0.48，也就是说这些国家1967年将近一半的贸易是进出口同一行业的差异产 品。他们还发现，IIT值有逐渐上升的趋势，1959年是0.36，1964年是0.42，1967年是0.48。 X M X M IIT + − = 1−
如果该国只出口成只进口该产品，那么，IT=0,即不存在行业内贸易。知果1T>0。意 味着该国同时出口和进口这一行业的产品，有行业内贸易。11T的值越大，表示行业内贸易 的程度越高。当出口与进口的价植相等时，X一M=0,11T=1。当然，1T值的大小在 根大程度上取决于我们如何定义一个行业或产品。行业或产品定义的越宽泛，T指数的值 就会越大，否则就比较小。 表1列出了部分国家制造业部门行业内贸易的状况，从表中可以看出，190年，工业 化国家中行业内贸易所占的份额最低的是日本(32.8%)，最高的是法国(78.1⅓)，平均 是568%。到了1999年，最低的和最高的仍然分别是日本(623等)和法国(97.7%》，国 所有工业化国家的行业内贸号指数均有较大幅度的上升，平均水平达到了85.8。 在发展中国家中，新加拔的行业内贸易指数一直根高，190年统超过日本和西班牙，1987 年仅次于法英两国，到1999年超过了美国。从变化的幅度看，墨西哥又是行业内贸号增长最 换的。1970年里西哥的行业内贸易指数还只有29,7，到1999年则达到的7.3，超过了新加坡而 成为行业内贸易指数最高的发展中国家。 总体来说，从1970年到1999年将近30年内，各国的行业内贸易指数都有很大幅度的上升 且发展中国家上升的幅度更大，与发达国家的差距逐渐缩小，由此可见，随着一国经济的增 长，行业内贸易也不断增加。这种“行业内贸易”在许多国家都超过其贸易总额的50%以上 行业内贸易在国际贸号中的重要性日益增强。 表5-1：部分国家制造业部门行业内质局指数(%) 工业化国家 19701987 1999 发展中国家 19701987 1999 美国 55.161.0 81.1 印度 22.3 37.088.0 日本 32.828.0 62.3 巴西 19.1 455 788 德国 59,766.4 85.4 墨西哥 29.7 54.6 97.3 法国 78.183.8 97.7 土耳其 16.5363 822 英国 64.380.0 91.9 泰国 5.2 30.2 91.8 意大利 61.063.9 88.0 韩国 19.4422733 加拿大 62.471.692.8 阿限廷 221364487 西班牙 41.267.486.7 新加坡 44.271.8968 平均 56.865.385.5 平均 22.344.3 825 资料米源，IS70年和15g了年的数据来自千J.人5 tose and且.且w,eterainnt:%ad Intra-Isdustry Trade:A Longitudeinal.Cross Coustry Aaalysis,"Te/twfrscMrt/fedes A所N和【，15.199年数据是根批T0的2080年度的国际贺号统计级告计算的， 随着经济的发展和工业化程度的提高，中国行业内贸号指数也在不斯提高。拉sIT汇（标 准国际贸易商品)分类方法，1999年中国的工业制品部门的11T指数达到88,5韩，其中第六类 即按原料分类的制成品的IT指量达到98.之高，第七类即机械及运输设备的1IT指数达到 91.7%。2000年中国的行业内贸易指数达到88.7%，2001年为904售. 二、 发达的工业国家之间的贸怒量大大增加 在五十年代，大部分贸易发生在发达国家与发展中国家之阿《“南北贸易”)。到了六 十年代以后，这种格局逐渐改变。发达国家相互之间的贸易《“北北贸易”)不断增加，到
2 如果该国只出口或只进口该产品，那么，IIT＝0，即不存在行业内贸易。如果IIT > 0，意 味着该国同时出口和进口这一行业的产品，有行业内贸易。IIT的值越大，表示行业内贸易 的程度越高。当出口与进口的价值相等时， X − M = 0，IIT = 1。当然，IIT值的大小在 很大程度上取决于我们如何定义一个行业或产品，行业或产品定义的越宽泛，IIT指数的值 就会越大，否则就比较小。 表5-1列出了部分国家制造业部门行业内贸易的状况，从表中可以看出，1970年，工业 化国家中行业内贸易所占的份额最低的是日本（32.8％），最高的是法国（78.1％），平均 是56.8％。到了1999年，最低的和最高的仍然分别是日本（62.3%）和法国（97.7％），但 所有工业化国家的行业内贸易指数均有较大幅度的上升，平均水平达到了85.8。 在发展中国家中，新加坡的行业内贸易指数一直很高：1970年就超过日本和西班牙，1987 年仅次于法英两国，到1999年超过了英国。从变化的幅度看，墨西哥又是行业内贸易增长最 快的。1970年墨西哥的行业内贸易指数还只有29.7，到1999年则达到97.3，超过了新加坡而 成为行业内贸易指数最高的发展中国家。 总体来说，从1970年到1999年将近30年内，各国的行业内贸易指数都有很大幅度的上升， 且发展中国家上升的幅度更大，与发达国家的差距逐渐缩小。由此可见，随着一国经济的增 长，行业内贸易也不断增加。这种“行业内贸易”在许多国家都超过其贸易总额的50％以上。 行业内贸易在国际贸易中的重要性日益增强。 表5-1：部分国家制造业部门行业内贸易指数（％） 工业化国家 1970 1987 1999 发展中国家 1970 1987 1999 美国 55.1 61.0 81.1 印度 22.3 37.0 88.0 日本 32.8 28.0 62.3 巴西 19.1 45.5 78.8 德国 59.7 66.4 85.4 墨西哥 29.7 54.6 97.3 法国 78.1 83.8 97.7 土耳其 16.5 36.3 82.2 英国 64.3 80.0 91.9 泰国 5.2 30.2 94.8 意大利 61.0 63.9 86.0 韩国 19.4 42.2 73.3 加拿大 62.4 71.6 92.8 阿根廷 22.1 36.4 48.7 西班牙 41.2 67.4 86.7 新加坡 44.2 71.8 96.8 平均 56.8 65.3 85.5 平均 22.3 44.3 82.5 资料来源：1970 年和1987年 的数据来 自于J. A. Stone and H. H. Lee, “Determinants of Intra-Industry Trade: A Longitudeinal, Cross Country Analysis,” Weltwirschaftliches Archiv, No. 1, 1995。1999年数据是根据WTO的2000年度的国际贸易统计报告计算的。 随着经济的发展和工业化程度的提高，中国行业内贸易指数也在不断提高。按SITC(标 准国际贸易商品)分类方法，1999年中国的工业制品部门的IIT指数达到88.5%，其中第六类 即按原料分类的制成品的IIT指数达到98.4%之高，第七类即机械及运输设备的IIT指数达到 91.7%。2000年中国的行业内贸易指数达到88.7%，2001年为90.4%。 二、 发达的工业国家之间的贸易量大大增加 在五十年代，大部分贸易发生在发达国家与发展中国家之间（“南北贸易”）。到了六 十年代以后，这种格局逐渐改变，发达国家相互之间的贸易（“北北贸易”）不断增加，到
20世纪术，发达国家之间的凰易己经接近全球贸易的50%(1999年，发达国家之间的进口占 全球总进口的8.4%，而出口则占全球总出口的69%)，成为国际贸易的重要都分。 表5-2给出了2000年7个主要工业化国家从其他工业化国家进口和向其他工业化国家出 口占该国总进出口的比例。从表中我们可以看到，这7个国家与其他工业化国家贸易的比例 均在0%以上（日木的进口比例除外）：这意味着工业化国家的国际贸易中大部分是与其他 工业化国家之间进行，其中，加拿大最为典型：它的全都出口中的95%和进口中的82%运往 和来白于其他工业化国家。日本最低，但其出口中也有51%是向其他工业化国家而进口中则 有9%来自其他工业化国家。把全部工业化国家放在一起考虑，工业亿国家之间的出口占工 业化国家总出口的0%：而它们之间的进口也占工业化国家总进口的70%：即，工业化国家 之间的贸易占它门总贸易的2/3以上， 表5-2 各工业国家与其它工业国家贸易占其总奥易的份额(2000年) 出口到工业国家的比例从工业国家透口的比例 美国 0.56 0.51 英国 0.81 0.76 加拿大 0.95 0.82 日本 0.5l 0.39 德国 0.75 0.72 意大利 0.73 0.69 法国 0.77 0.80 全部工业国家 0.70 0.70 饶料米幕：银据1F贸易方利恢计季报(02年3月)计算 佳，根据距贺易方间统计振。全落工业国家包精美国、如拿大，澳大利亚，目本， 新西兰。奥地利。比利时、丹麦、芬兰、法国、脚国、希面、爱本兰。意大利、户章 坐，荷当。摆威、葡萄牙，斯班牙、离典，璃士。英国、冰岛： 三、 产业领先地位不断转移 当代贸易发展中的第三个重要现象是盘界市场上主要出口国的领先减主导位置在不断 变化。有许多产品曾经由少数发达国家生产和出口，在国际市场上占有绝对的领先地位，其 他国家不得不从这些国家进口，然而。战后这种产业领先地位在不斯发生变化，一些星米进 口的国家开始生产并出口这类产品。而最初出口的发达国家反而需要进口。例如纺织业，机 电业，甚至汽车制造业，都出现这种情况。纺凯品是欧美最早向其他国家大宗输出的产品， 二十世纪初，洋布占领中国市场，挤跨了土布。几十年后情况则相反，仿织品的主要生产出 口国变成了发展中国家，尤其中国的纺织品，充满欧美市场，而欧美成了纺凯品的净进口国. 家用电器是另一个例子。美国于1923年发明了第一台电视机，但到了九十年代以后，美国国 内连一台电视机都不生产了，全部靠进口。日本在六十年代后成为电视机的主要生产和出口 国，九十年代以来，韩国和中国也逐渐成为电视机的生产和出口国。再此汽车行业，美国 是最早的汽车生产和出口国，现在则大量进口日本汽车。最近几年，韩国也成为重要的汽车 出口国了
3 20世纪末，发达国家之间的贸易已经接近全球贸易的50％（1999年，发达国家之间的进口占 全球总进口的48.4％，而出口则占全球总出口的46.9％），成为国际贸易的重要部分。 表5-2给出了2000年7个主要工业化国家从其他工业化国家进口和向其他工业化国家出 口占该国总进出口的比例。从表中我们可以看到，这7个国家与其他工业化国家贸易的比例 均在50％以上（日本的进口比例除外）；这意味着工业化国家的国际贸易中大部分是与其他 工业化国家之间进行。其中，加拿大最为典型：它的全部出口中的95％和进口中的82％运往 和来自于其他工业化国家。日本最低，但其出口中也有51％是向其他工业化国家而进口中则 有39％来自其他工业化国家。把全部工业化国家放在一起考虑，工业化国家之间的出口占工 业化国家总出口的70％；而它们之间的进口也占工业化国家总进口的70％；即，工业化国家 之间的贸易占它们总贸易的2/3以上。 表5-2 各工业国家与其它工业国家贸易占其总贸易的份额(2000年) 出口到工业国家的比例 从工业国家进口的比例 美国 0.56 0.51 英国 0.81 0.76 加拿大 0.95 0.82 日本 0.51 0.39 德国 0.75 0.72 意大利 0.73 0.69 法国 0.77 0.80 全部工业国家 0.70 0.70 资料来源：根据IMF贸易方向统计季报（2002年3月）计算 注：根据IMF贸易方向统计季报，全部工业国家包括美国、加拿大、澳大利亚、日本、 新西兰、奥地利、比利时、丹麦、芬兰、法国、德国、希腊、爱尔兰、意大利、卢森 堡、荷兰、挪威、葡萄牙、西班牙、瑞典、瑞士、英国、冰岛。 三、 产业领先地位不断转移 当代贸易发展中的第三个重要现象是世界市场上主要出口国的领先或主导位置在不断 变化。有许多产品曾经由少数发达国家生产和出口，在国际市场上占有绝对的领先地位，其 他国家不得不从这些国家进口。然而，战后这种产业领先地位在不断发生变化。一些原来进 口的国家开始生产并出口这类产品，而最初出口的发达国家反而需要进口。例如纺织业、机 电业，甚至汽车制造业，都出现这种情况。纺织品是欧美最早向其他国家大宗输出的产品， 二十世纪初，洋布占领中国市场，挤垮了土布。几十年后情况则相反，纺织品的主要生产出 口国变成了发展中国家，尤其中国的纺织品，充满欧美市场，而欧美成了纺织品的净进口国。 家用电器是另一个例子。美国于1923年发明了第一台电视机，但到了九十年代以后，美国国 内连一台电视机都不生产了，全部靠进口。日本在六十年代后成为电视机的主要生产和出口 国，九十年代以来，韩国和中国也逐渐成为电视机的生产和出口国。再比如汽车行业，美国 是最早的汽车生产和出口国，现在则大量进口日本汽车。最近几年，韩国也成为重要的汽车 出口国了
图51列出了自1970年以来美国、日本和韩国三国轿车产量占三国总产量的比重趋劳图. 从图中可以看出韩国的汽车产量比重是逐年上升的，而美国轿车产量在整个七八十年代的相 对比重显著下降，九十年代由于石油价格较稳定轿车产量稳定在三国总产量4的水平，日 本轿车产量虽然在90年代末期有下降的趋势。但是自八十年代开始一直领先于美围。 图5一1三国轿车产量相对比重趋势图 Bont ★一日本 70 60 40 10% m 197019801990199119921993199419961996 数据来源：wm.6 conomagic.ccm(Economic Time Series Page) 图5一2则最示美日两国产商在美国轿车市场上的份额趋势图，明显的趋势是两者的市场 份额差距在缩小。 图52日美厂商在美国轿车市场上的较量 9酒 70 60s 50 40m 30 20 10 指超且至星国留置重星里金置里星玉星组萄星星自 数据米源，wm,oc0n3mage.c0m(Econ0 mic Time Series Pa的
4 图5-1列出了自1970年以来美国、日本和韩国三国轿车产量占三国总产量的比重趋势图。 从图中可以看出韩国的汽车产量比重是逐年上升的，而美国轿车产量在整个七八十年代的相 对比重显著下降，九十年代由于石油价格较稳定轿车产量稳定在三国总产量40%的水平，日 本轿车产量虽然在90年代末期有下降的趋势，但是自八十年代开始一直领先于美国。 图5—1 三国轿车产量相对比重趋势图 0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 1970 1980 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 日本 美国 韩国 数据来源：www.economagic.com (Economic Time Series Page) 图5—2则显示美日两国产商在美国轿车市场上的份额趋势图，明显的趋势是两者的市场 份额差距在缩小。 数据来源：www.economagic.com (Economic Time Series Page) 图5-2 日美厂商在美国轿车市场上的较量 0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 1975 1976 1977 1978 1979 1980 1981 1982 1983 1984 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997
围际圆易中的这些新现象立即引起了对传统贸易理论，尤其是对韩克嫩尔一极林理论的 携战：这种新的贸导顿白显然是不能用“资源察赋”来解释的，因为发达国家的资源比例是 相以的，都属于蛋本相对充稻的国家，而同类工业产品的生产技术更具有相似的要素密集性 国际贸号为什么会在相似的要素密集型产品和相似的要素充格国家间进行呢？尽管许多发 展中国家（如中国）的人均隆本在不断增加，但与发达国家（如美国、日本）相比，仍是资 本相对稀缺的国家，为什么资源禀赋的核式基本没有变化，而某些制造品的比较优势会从发 达国家递渐转移到发展中国家： 国际贸易实置中发生的这些现象，需要用新的理论来做出解释。0赋纪60年代以来，围 绕战后国际贸号的新特点，经济学家们提出来一些新的学说，并逐渐形成了与古典和新古典 贸易理论不月的当代国际贸易理论。这些理论包括默瑞·坎娟(Ty,K即)和保罗·克 鲁格受(Paul P.uoan》的“规模经济”贸易理论，弗农的“产品周期”学说，林德的 “需求变动”理论等。 专栏： 世界产业领先地位的变化：钢铁与半号体的例子 战后不少国家的世界产业领先地垃发生了巨大的变化就美国来说除了纺织品和汽车之外， 美国在钢铁工业和半导体工业上也丧失了其霸主地位，美国曾是世界钢铁生产和出口的主要 国家，20世纪初，美国的钢铁产量曾占世界总产量的将近一半，但是，从20世纪50年代初 开始，美国逐新失去了其在钢铁业的领先地位。半导体行业也有类拟的经历，作为首先发明 了半导体并主幸了全球半导体产品市场达30年之久的家，美国也完成了从世界市场的霸 主到净进口国的周期. 钢铁工业 钢铁工业是世界上最早的工业之一，早在公元前1000多年前，古希错就开始昔谱使用铁器。 18世纪工业革命之后，蒸汽机的发明和新的棉纺机的使用需要更多的铁，钢和煤这一需 求的增加带动了采矿与治金技术方面的一系列改进，从而推动了钢铁工业的发展。18世纪 钢铁工业最发达的是英国.在1800年，英国生产的铁比世界其余地区合在一妃生产的还多， 铁产量从1770年的5万吨增长到1800年的13万吨，进而端长到1861年的380万吨.在1880 年时，英正生产了全世界30%的钢铁。 18世纪后期，工业革命进入了第二阶段，与第一阶段相比，第二阶段的主要特征是科学开 始发挥重要作用。在蜗铁工业中，发明了许多新的工艺方法（如贝赛麦炼钢法，西门子，马 丁炼钢法和吉尔克里斯特·托马断炼蜗法)，大大推动了钢铁工业的发展与传提。科学和大 规境生产的方法使得美国和德国迅速在钢铁工业上赶上并超过了英国， 美国在1880年时已生产了全世界30%的钢铁.1910年的钢铁产量达到2650多万吨， 占世界总产量的将近一半！国在世界钢铁工业上的霸主地位一直保持到20世纪50年代初. 与此同期，英国在世界铁产量中的比重则下降到10%左右。到了20世纪80年代，英国在 世界钢铁市场的份额进一步缩小到业%左右
5 国际贸易中的这些新现象立即引起了对传统贸易理论，尤其是对赫克歇尔—俄林理论的 挑战：这种新的贸易倾向显然是不能用“资源禀赋”来解释的，因为发达国家的资源比例是 相似的，都属于资本相对充裕的国家，而同类工业产品的生产技术更具有相似的要素密集性。 国际贸易为什么会在相似的要素密集型产品和相似的要素充裕国家间进行呢? 尽管许多发 展中国家（如中国）的人均资本在不断增加，但与发达国家（如美国、日本）相比，仍是资 本相对稀缺的国家，为什么资源禀赋的模式基本没有变化，而某些制造品的比较优势会从发 达国家逐渐转移到发展中国家？ 国际贸易实践中发生的这些现象，需要用新的理论来做出解释。20世纪60年代以来，围 绕战后国际贸易的新特点，经济学家们提出来一些新的学说，并逐渐形成了与古典和新古典 贸易理论不同的当代国际贸易理论。这些理论包括默瑞·坎姆（Murray C.Kemp）和保罗·克 鲁格曼（Paul P.Krugman）的“规模经济”贸易理论，弗农的“产品周期” 学说，林德的 “需求变动”理论等。 专栏： 世界产业领先地位的变化：钢铁与半导体的例子 战后不少国家的世界产业领先地位发生了巨大的变化。就美国来说，除了纺织品和汽车之外， 美国在钢铁工业和半导体工业上也丧失了其霸主地位。美国曾是世界钢铁生产和出口的主要 国家。20世纪初，美国的钢铁产量曾占世界总产量的将近一半。但是，从20世纪50年代初 开始，美国逐渐失去了其在钢铁业的领先地位。半导体行业也有类似的经历，作为首先发明 了半导体并主宰了全球半导体产品市场达30年之久的国家，美国也完成了从世界市场的霸 主到净进口国的周期。 钢铁工业 钢铁工业是世界上最早的工业之一。早在公元前1000多年前，古希腊就开始普遍使用铁器。 18世纪工业革命之后，蒸汽机的发明和新的棉纺机的使用需要更多的铁，钢和煤。这一需 求的增加带动了采矿与冶金技术方面的一系列改进，从而推动了钢铁工业的发展。18世纪 钢铁工业最发达的是英国。在1800年，英国生产的铁比世界其余地区合在一起生产的还多， 铁产量从1770年的5万吨增长到1800年的13万吨，进而增长到1861年的380万吨。在1880 年时，英国生产了全世界30％的钢铁。 18世纪后期，工业革命进入了第二阶段。与第一阶段相比，第二阶段的主要特征是科学开 始发挥重要作用。在钢铁工业中，发明了许多新的工艺方法（如贝塞麦炼钢法，西门子－马 丁炼钢法和吉尔克里斯特－托马斯炼钢法），大大推动了钢铁工业的发展与传播。科学和大 规模生产的方法使得美国和德国迅速在钢铁工业上赶上并超过了英国。 美国在1880年时已生产了全世界30％的钢铁。1910年的钢铁产量达到2650多万吨， 占世界总产量的将近一半！美国在世界钢铁工业上的霸主地位一直保持到20世纪50年代初。 与此同期，英国在世界钢铁产量中的比重则下降到10％左右。到了20世纪80年代，英国在 世界钢铁市场的份额进一步缩小到2％左右
与美国同期快速发展钢铁工业的是德国，在1880年，德国的钢铁产量已占全世界的 15%,到了1910年，德国的钢产量达到1370万吨，在世界总产量的比重超过20%，成为仅 次于美国的第二大钢铁生产回. 但是，无论美国还是德国，其钢铁工业在世界上的地位于二次世界大战以后逐新袁弱。 1953年以后，美国在世界钢铁工业的份额逐渐下降，到了1960年，美国的产量份额降至不 到30%，德国降为10%左右.到了20世妃80年代，美国只生产全世界10%左右的钢铁，德 国也只有5%，取而代之的是当时的苏联和日本. 前苏联钢铁工业的发展与计划经济和战争有关。1953年，苏联超过德国，成为世界上 第二大钢铁工业大国，生产量占世界生产总产量的20%以上，这一地位一直保持20世纪90 年代初方联解体 日本的钢铁工业在战后得到了很大的发展。50年代初，日本的钢铁产量在世界上的份额只 有不到5%，到了70年代，日本生产了世界上将近20%的钢铁，成为仅次于苏联的世界第二 大鳄铁生产国和最大的铁出口国。但是，日本的钢铁大国的地位也设有保特多久，到了 20世纪80年代末期，日本在世界钢铁市场上的份额逐新减少到10%左右.在这一时期里迅 速姬起的新兴钢铁生产强国是韩国。20世纪90年代以来，中国也逐新成为钢铁的生产与出 口国，而当年的世界钢铁霸主美压则不得不靠贸易壁垒来抵御米白中、韩、日以及欧洪的竟 争 半导体工业 半导体工的发展始于战后初原.1947年，美国贝尔电话公司实验空首先发明了品体 管。随后，以晶体管为主的半导体工业于20世纪50年代逐寄在美国形成.到了60年代，美 国企业又发明了集成电路，取代品体管成为半导体工的主要产品。半导体除了作为电脑 通讯设备，家用电器等电子产品的主要元件之外，也被越来越多地用于汽车、机械飞机等 产品中，1988年，全球半导体产业的市场销售额为350亿美元.十年之后(1998年)达到 了1220忆美元，到了2001年已超过1800亿美元 美国首先发胡了半号体井主幸了全球半导体产品市场达30年之久.20世纪70年代中期。 关国企业的全球市场占有率将近70%。但到了90年代，关国的市场份额仅剩下30%左右. 美国开始成为半导体产品的净进口国. 日本的半导体工始于20世纪60年代半导体产品的主要生产者包括富士通，日立， 东芝，三菱和NEC等公司.日本公司在全球市场的份额从70年代末的24%增加到1990年的 49%,在了泛用于数控设备的集成电路DRAM的全球市场上，日本产品曾一度占有80%的 份额。在80年代到90年代初，日本取代美国成为半导体产品的最大生产国和出口国。 但是，从20世纪90年代中期开始，日本的半导体工业的世界领先地位也逐新动摇.到 1998年末，日本在集成电路DRAM市场上的份额从最高峰时的80%下降到30%，并进而趺 到2000年的0%左右。而迅速始起并有可能取代日本半号体产品霸主地位的是韩国和中国 台湾
6 与美国同期快速发展钢铁工业的是德国。在1880年，德国的钢铁产量已占全世界的 15％，到了1910年，德国的钢产量达到1370万吨，在世界总产量的比重超过20％，成为仅 次于美国的第二大钢铁生产国。 但是，无论美国还是德国，其钢铁工业在世界上的地位于二次世界大战以后逐渐衰弱。 1953年以后，美国在世界钢铁工业的份额逐渐下降。到了1960年，美国的产量份额降至不 到30％，德国降为10％左右。到了20世纪80年代，美国只生产全世界10％左右的钢铁，德 国也只有5％，取而代之的是当时的苏联和日本。 前苏联钢铁工业的发展与计划经济和战争有关。1953年，苏联超过德国，成为世界上 第二大钢铁工业大国，生产量占世界生产总产量的20％以上。这一地位一直保持20世纪90 年代初苏联解体。 日本的钢铁工业在战后得到了很大的发展。50年代初，日本的钢铁产量在世界上的份额只 有不到5％。到了70年代，日本生产了世界上将近20％的钢铁，成为仅次于苏联的世界第二 大钢铁生产国和最大的钢铁出口国。但是，日本的钢铁大国的地位也没有保持多久。到了 20世纪80年代末期，日本在世界钢铁市场上的份额逐渐减少到10％左右。在这一时期里迅 速崛起的新兴钢铁生产强国是韩国。20世纪90年代以来，中国也逐渐成为钢铁的生产与出 口国，而当年的世界钢铁霸主美国则不得不靠贸易壁垒来抵御来自中、韩、日以及欧洲的竞 争。 半导体工业 半导体工业的发展始于战后初期。1947年，美国贝尔电话公司实验室首先发明了晶体 管。随后，以晶体管为主的半导体工业于20世纪50年代逐渐在美国形成。到了60年代，美 国企业又发明了集成电路，取代晶体管成为半导体工业的主要产品。半导体除了作为电脑， 通讯设备，家用电器等电子产品的主要元件之外，也被越来越多地用于汽车、机械、飞机等 产品中。1988年，全球半导体产业的市场销售额为350亿美元。十年之后（1998年）达到 了1220亿美元，到了2001年已超过1800亿美元。 美国首先发明了半导体并主宰了全球半导体产品市场达30年之久。20世纪70年代中期， 美国企业的全球市场占有率将近70％。但到了90年代，美国的市场份额仅剩下30％左右。 美国开始成为半导体产品的净进口国。 日本的半导体工业始于20世纪60年代。半导体产品的主要生产者包括富士通，日立， 东芝，三菱和NEC等公司。日本公司在全球市场的份额从70年代末的24％增加到1990年的 49％。在广泛用于数控设备的集成电路DRAM的全球市场上，日本产品曾一度占有80％的 份额。在80年代到90年代初，日本取代美国成为半导体产品的最大生产国和出口国。 但是，从20世纪90年代中期开始，日本的半导体工业的世界领先地位也逐渐动摇。到 1998年末，日本在集成电路DRAM市场上的份额从最高峰时的80％下降到30％，并进而跌 到2000年的20％左右。而迅速崛起并有可能取代日本半导体产品霸主地位的是韩国和中国 台湾
参考资料：The Rise and Fall of the Japanese Semiconductor Industry.1970-2000°， in Charles WLHill,Intemational Business:Competing in the Global Marketplace. 3rd Edition,Inwin-McGraw-Hill,2000 判斯塔夫里网诺斯，《全球通史：1500年以后的世界》，吴象婴，粱赤民泽，上海牡会 科学院出版社，1992年 第二节 不完全竞争和规模经济的国际贸易湿论 不完全竞争与国际奥易 1。国际图易中的不完全竞争 我们知道，无论是古奥还是新古典经济理论，他们在分析国际贸易时都假定产品市场是 完全竞争的。触们关于贸易的解释和时论都是建立在这一基能之上的。 根据微观经济学理论，完全竟争的商品市场有两个重要特征：一个是商品的同质性，即 各个厂商生产的商品都是一样的。另一个是单个厂商在市场中的微弱地位。由于市场上有根 多厂商都生产同样的产品，个厂商的市场占有率都微军其微。因此，单个厂商面对的都是 一条水平的需求曲线。都只是市场价格的接受者。单个厂商生产量的多少和生产量的变化都 不会对市场价格产生任何影响。 但是，额观战后的经济发展状况，我们不难发现，国际贸易的现实离完全竟争的假设己 经越米越远了。 首先我们米看各行业的商品结构。一般米说，初缓产业中的产品基本是同质的。如矿产 品、农产品等，虽有差别，但对消费者米说其基本效用是差不多的。一个国家在出口小麦的 时候一般不会进口小麦，本国与外国的小麦之间具有定全的替代性。所以，初领产品之间的 贸易通常是行业间的贸易， 但是，从制造品米看，大多数产品则是同类不同质，经济学家称为差异产品。所谓差异 产品，是指产品具有基本相同的功能，但有差异，如日本的丰田汽车，美国的通用汽车，外 围的大众汽车，中国的红旗汽车等，虽然它们都属汽车这一类，阻在性能，品牌、选型等方 面相互之间不能完全替代，因而消费者肥它们认为是不同的产品。差异产品之间的贸易就是 行业内贸易。由于战后经济不断增长，各国制造业不新发根逐渐成为工业化国家经济的主要 组成部分，存在大量差异的制迹品的贸易也越来越成为国际贸号中的主要部分： 其次，我们再来看各国制违品生产者的规模及其对市场的影响力。如果我们对各国经济 略加考虑一下就可看到，现在生产和出口商品的都不是什么小企业，也不存在很多企业，尤 其是在国际贸易中占重要地位的汽车、家电、钢铁等行业。在美国。几平所有的汽车都是由
7 参考资料：“The Rise and Fall of the Japanese Semiconductor Industry, 1970-2000”, in Charles W.L.Hill, International Business: Competing in the Global Marketplace, 3rd Edition, Irwin-McGraw-Hill, 2000 [美] 斯塔夫里阿诺斯， 《全球通史：1500年以后的世界》，吴象婴， 粱赤民译，上海社会 科学院出版社， 1992年 第二节 不完全竞争和规模经济的国际贸易理论 一、 不完全竞争与国际贸易 1. 国际贸易中的不完全竞争 我们知道，无论是古典还是新古典经济理论，他们在分析国际贸易时都假定产品市场是 完全竞争的。他们关于贸易的解释和讨论都是建立在这一基础之上的。 根据微观经济学理论，完全竞争的商品市场有两个重要特征：一个是商品的同质性，即 各个厂商生产的商品都是一样的。另一个是单个厂商在市场中的微弱地位。由于市场上有很 多厂商都生产同样的产品，每个厂商的市场占有率都微乎其微。因此，单个厂商面对的都是 一条水平的需求曲线，都只是市场价格的接受者。单个厂商生产量的多少和生产量的变化都 不会对市场价格产生任何影响。 但是，纵观战后的经济发展状况，我们不难发现，国际贸易的现实离完全竞争的假设已 经越来越远了。 首先我们来看各行业的商品结构。一般来说，初级产业中的产品基本是同质的。如矿产 品、农产品等，虽有差别，但对消费者来说其基本效用是差不多的。一个国家在出口小麦的 时候一般不会进口小麦，本国与外国的小麦之间具有完全的替代性。所以，初级产品之间的 贸易通常是行业间的贸易。 但是，从制造品来看，大多数产品则是同类不同质，经济学家称为差异产品。所谓差异 产品，是指产品具有基本相同的功能，但有差异，如日本的丰田汽车，美国的通用汽车，外 国的大众汽车，中国的红旗汽车等，虽然它们都属汽车这一类，但在性能、品牌、选型等方 面相互之间不能完全替代，因而消费者把它们认为是不同的产品。差异产品之间的贸易就是 行业内贸易。由于战后经济不断增长，各国制造业不断发展逐渐成为工业化国家经济的主要 组成部分，存在大量差异的制造品的贸易也越来越成为国际贸易中的主要部分。 其次，我们再来看各国制造品生产者的规模及其对市场的影响力。如果我们对各国经济 略加考虑一下就可看到，现在生产和出口商品的都不是什么小企业，也不存在很多企业，尤 其是在国际贸易中占重要地位的汽车、家电、钢铁等行业。在美国，几乎所有的汽车都是由
通用、福特和克莱斯勒这三大公可生产的。在法围和意大利等围家，有近0%的汽车是由一 两家大公可生产和销售的。 由此可见，古具和新古典贸号理论之所以无法解释当代国际贸易中许多现象的原因之一 是有关完全克争的假设。当代国际贸易理论则在不完全竞争（包括茎断竞争，靠头和垄断） 的基础上研究国际贸易。 2。不完全竞争、价格歧视与国际贸易 不光全竟争作为贸易的起因之一是与差断金业成整断竟争企业的价格歧视行为紧密联 系在一起的。价格歧视是指厂商風然出售的是月群的产品，但在不同的市场上或对不同的消 费者收取不用的价格。在国际贸导中，这种价格歧视行为就是通常所谓的“倾销”。在研究 当代国际贸易观象时，经济学家也将领情给全业所带来的收益看成是一种出口激励，解释在 不完全竟争条件下企业的出口动力和贸易原因。 我们在微观经济分析中知道，价格歧视必须具备三个条件，第一，必须是不完全竟争 行业，也就是说企业有能力决定其销售价格：第二，市场必须是分割的，即低价格市场的消 费者不能把产品倒卖到高价格的市场上去：第三，在不同的市场上，厂商所面临的需求曲线 的弹性不同。我们现在来看看在在国际易中，这些条件是否满足。 首先，在许多产品尤其是制造品市场上，第一个条件基本得到满足。正如我们在前面 介绍的那样，国际贸易中的许多产品都是由为数不是限多的企业生产的。有生行业中金业虽 然很多，们每个企业生产差异产品，各白都是一个袭断竞争企业，对其产品都有一定的定价 能力。 其次，第二个条件也限容易得到满足，因为国际贸易必须经过各国海关，由于关税、 非关税摩垒以及各种规章和限制，可以认为本国市场与外国市场是分制的，很少有人旋够把 从外国进口的商品再运国到这个国家去销售。 第三，对本国厂商来说，外国市场的需求一般比本国更有弹性。对大多数厂商来说， 在国内和国外市场上的市场粉额是不一样的，企业在国内市场的份额较大，而一般在国外市 场的份额较小。在其他条件相同的情况下，市场份颜越小，需求曲线的弹性就越大，对产品 的价格变动镜越敏感。也就是说，金业较小的价格下降幅度，会使对其产品的需求有较大畅 度的增如，面轻微的济价就会造成需求量的大幅下降，因此，我们呵以假设在外国市场上需 求的价格弹性大于本国市场。这样，在国际贸易中。厂商颜销的三个条件都可以得到满足。 换句话说，即使生产成本一样，厂商也可以在本国和外国市场上用不同的价格出售， 根据我们的假定，如果一个厂商在国内拥有较大的市场粉额，在国内市场上就有更大 的垄断力量。与国外市场相比，厂商能在国内出售较高的价格。那么，为什么厂商还要以低 价出口到国外呢？厂商为什么不能将出口到国外的这部分产品在国内以较高的价格出售 呢？这里的主要原因是，国内的这家厂商不是个完全竟争企业 与完全意争企业不同，帮断企业或雾断竞争企业面对的不是一条水平的雷求曲线（或 者说，不是一个给定的价格)，面是一条斜率为负、价格随数量增加而下降的需求曲线。在 完全竞争的情况下，每个厂商规模之小以致于无论它生产多少可以按照市场价格出售。因 此，只有当外国市场上的价格超过本国市场价格时，企业才有出口的动机，望斯竟争市场的 情况就不同了。金业并不能在国内无限制陆生产和销售。著断或著断竞争企业每增加一个单 位的产品销售，所有单位产品的价格就一齐下发。企业的边际收益则下降得更快。整斯或馨 断竟争企业为了保证利润的最大化，就不得不将在国内市场出售的产品数量控制在一定的范 国里。这时，这些企业就有在国外市场上增加产品销售的动力。只要在国外市场上的价格超 过产晶生产的平均成本，企业出口就有利可图，而不论其价格是香高于木国市场
8 通用、福特和克莱斯勒这三大公司生产的。在法国和意大利等国家，有近60％的汽车是由一 两家大公司生产和销售的。 由此可见，古典和新古典贸易理论之所以无法解释当代国际贸易中许多现象的原因之一 是有关完全竞争的假设。当代国际贸易理论则在不完全竞争（包括垄断竞争，寡头和垄断） 的基础上研究国际贸易。 2． 不完全竞争、价格歧视与国际贸易 不完全竞争作为贸易的起因之一是与垄断企业或垄断竞争企业的价格歧视行为紧密联 系在一起的。价格歧视是指厂商虽然出售的是同样的产品，但在不同的市场上或对不同的消 费者收取不同的价格。在国际贸易中，这种价格歧视行为就是通常所谓的“倾销”。在研究 当代国际贸易现象时，经济学家也将倾销给企业所带来的收益看成是一种出口激励，解释在 不完全竞争条件下企业的出口动力和贸易原因。 我们在微观经济分析中知道，价格歧视必须具备三个条件，第一，必须是不完全竞争 行业，也就是说企业有能力决定其销售价格；第二，市场必须是分割的，即低价格市场的消 费者不能把产品倒卖到高价格的市场上去；第三，在不同的市场上，厂商所面临的需求曲线 的弹性不同。我们现在来看看在在国际贸易中，这些条件是否满足。 首先，在许多产品尤其是制造品市场上，第一个条件基本得到满足。正如我们在前面 介绍的那样，国际贸易中的许多产品都是由为数不是很多的企业生产的。有些行业中企业虽 然很多，但每个企业生产差异产品，各自都是一个垄断竞争企业，对其产品都有一定的定价 能力。 其次，第二个条件也很容易得到满足，因为国际贸易必须经过各国海关，由于关税、 非关税壁垒以及各种规章和限制，可以认为本国市场与外国市场是分割的。很少有人能够把 从外国进口的商品再运回到这个国家去销售。 第三，对本国厂商来说，外国市场的需求一般比本国更有弹性。对大多数厂商来说， 在国内和国外市场上的市场份额是不一样的，企业在国内市场的份额较大，而一般在国外市 场的份额较小。在其他条件相同的情况下，市场份额越小，需求曲线的弹性就越大，对产品 的价格变动就越敏感。也就是说，企业较小的价格下降幅度，会使对其产品的需求有较大幅 度的增加，而轻微的涨价就会造成需求量的大幅下降。因此，我们可以假设在外国市场上需 求的价格弹性大于本国市场。这样，在国际贸易中，厂商倾销的三个条件都可以得到满足。 换句话说，即使生产成本一样，厂商也可以在本国和外国市场上用不同的价格出售。 根据我们的假定，如果一个厂商在国内拥有较大的市场份额，在国内市场上就有更大 的垄断力量。与国外市场相比，厂商能在国内出售较高的价格。那么，为什么厂商还要以低 价出口到国外呢？厂商为什么不能将出口到国外的这部分产品在国内以较高的价格出售 呢？这里的主要原因是，国内的这家厂商不是一个完全竞争企业。 与完全竞争企业不同，垄断企业或垄断竞争企业面对的不是一条水平的需求曲线（或 者说，不是一个给定的价格），而是一条斜率为负、价格随数量增加而下降的需求曲线。在 完全竞争的情况下，每个厂商规模之小以致于无论它生产多少都可以按照市场价格出售。因 此，只有当外国市场上的价格超过本国市场价格时，企业才有出口的动机。垄断竞争市场的 情况就不同了。企业并不能在国内无限制地生产和销售。垄断或垄断竞争企业每增加一个单 位的产品销售，所有单位产品的价格就一齐下跌。企业的边际收益则下降得更快。垄断或垄 断竞争企业为了保证利润的最大化，就不得不将在国内市场出售的产品数量控制在一定的范 围里。这时，这些企业就有在国外市场上增加产品销售的动力。只要在国外市场上的价格超 过产品生产的平均成本，企业出口就有利可图，而不论其价格是否高于本国市场
图6-3 倾蘭 木国市场 外国市场 价格 价格 P De Q数量 Q数量 本国防售量Q 出口a 图5一3可以用来帮助我们理解企业为什么通过领销向国外出口，我们假设这是一个垄断 厂商面对的本国和外国市场的情况。为了分析方梗，我门假设厂商的边际成本(C)是个常 数，且设有运输成本，所以无论在本国市场还是在外国市场上销售，产品的边际成本都是一 样的。 在本国市场上，该厂商拥有袭断地位。在利洞最大化的目标下，企业只生产和情售， 即将产量控制在边际收拉(R)等于边际成本(C)时的水平上，将这些产品销售到国内 市场上，产品的价格可达到P。为了保证利润不下降，金业不会再在国内市场上增加情售量， 另一方面，企业看到外国市场上亦有对这一产品的需求并且存在着高于边际成本的一段 边际收益（服》如）·只要是边际收益大于产品生产的边际成本，全业就会生产并出口到 外国市场。但由于企业在外国市场上的份额比较小，雷求（心）的价格弹性较大，所以企业 无法收取象本国市场那样高的价格。根暴利润最大化原则，全业会向外国出口0，最高价格 为P,(低于P)。 我们可以用不完全竟争下的顿销行为来解释行业内翼易：只要一个产品的国内外市场满 足价格歧视的条件，即使外国市场价格低于本国市场价格，企业为了遍求利润的最大化，仍 有出口的动力，因为出口横销的结果比将这些产品在国内市场销售要好。外国的月类金业如 果也在其他产品上采取类似的行为，就会出现相互领销，从而形成行业内贸易。 二 规模经济和国际贸怒 1,规模经济的基本原理 传统贸易理论（从斯密到林克歌尔-象林）都假设产品的规械服丽不变。即假设产出的 增长与下降与要素投入的增长或下降的幅度是一样的，所有的投入增如一倍，产出也增加一 倍。在以初级产品生产为主的前工业化时代，这个假设基本是接近现实的。但是，在现代化 杜会尤其是工业生产中，许多产品的生产具有规模报例递增的特点，即扩大生产规模，每单 位生产要素的投入会有更多的产出。无其是现代化的工业，大规核的生产反而会降低单位产 品咸本。即存在着“规柄经济”。 什么是“媛模经济”呢？从微观经济角度讲，产品的长期平均成本会受生产规模的影响。 如果生产规慎太小，劳动分工，生产管理等都会受到规模限制，产品的平均成本会比较高： 随着烧模的扩大，产量的增加，这种限制会诚少，每单位投入的产出会增加，产品的平均成
9 图5－3 倾销 图5－3可以用来帮助我们理解企业为什么通过倾销向国外出口。我们假设这是一个垄断 厂商面对的本国和外国市场的情况。为了分析方便，我们假设厂商的边际成本（MC）是个常 数，且没有运输成本，所以无论在本国市场还是在外国市场上销售，产品的边际成本都是一 样的。 在本国市场上，该厂商拥有垄断地位。在利润最大化的目标下，企业只生产和销售Qd， 即将产量控制在边际收益（MRd）等于边际成本（MC）时的水平上。将这些产品销售到国内 市场上，产品的价格可达到Pd。为了保证利润不下降，企业不会再在国内市场上增加销售量。 另一方面，企业看到外国市场上亦有对这一产品的需求并且存在着高于边际成本的一段 边际收益（MR > MC）。只要是边际收益大于产品生产的边际成本，企业就会生产并出口到 外国市场。但由于企业在外国市场上的份额比较小，需求（DF）的价格弹性较大，所以企业 无法收取象本国市场那样高的价格。根据利润最大化原则，企业会向外国出口QF，最高价格 为PF（低于Pd）。 我们可以用不完全竞争下的倾销行为来解释行业内贸易：只要一个产品的国内外市场满 足价格歧视的条件，即使外国市场价格低于本国市场价格，企业为了追求利润的最大化，仍 有出口的动力，因为出口倾销的结果比将这些产品在国内市场销售要好。外国的同类企业如 果也在其他产品上采取类似的行为，就会出现相互倾销，从而形成行业内贸易。 二、 规模经济和国际贸易 1．规模经济的基本原理 传统贸易理论（从斯密到赫克歇尔-俄林）都假设产品的规模报酬不变，即假设产出的 增长与下降与要素投入的增长或下降的幅度是一样的，所有的投入增加一倍，产出也增加一 倍。在以初级产品生产为主的前工业化时代，这个假设基本是接近现实的。但是，在现代化 社会尤其是工业生产中，许多产品的生产具有规模报酬递增的特点，即扩大生产规模，每单 位生产要素的投入会有更多的产出。尤其是现代化的工业，大规模的生产反而会降低单位产 品成本，即存在着“规模经济”。 什么是“规模经济”呢? 从微观经济角度讲，产品的长期平均成本会受生产规模的影响。 如果生产规模太小，劳动分工，生产管理等都会受到规模限制，产品的平均成本会比较高。 随着规模的扩大，产量的增加，这种限制会减少，每单位投入的产出会增加，产品的平均成 价格 价格 本国市场 外国市场 Pd MC Dd MRd Df Q 数量 MRf Q 数量 本国销售量Qd 出口QF PF MC
本会下降。微观经济理论称之为“线模报递增”，也称为“规模经济”。随着产量的不断 增加，这种递增的规横服橘会达到顶点，即最佳规核。在最佳的生产规模中，产品的平均成 本达到最低点，并且在一定的范围中。平均成本不会再因产量的增加而降低。这一阶段称为 “规核报例不变”。但是这种成本不变的状况不会水远保持下去。如果生产规核继线扩大， 平均生产成本会因为规模过大，管理和合作效率下降而上升。这最后阶段出现的是“规模报 例递减”，或“线模不经济”。用图型来表示的话，长期平均生产成本会随着产量（线根） 的扩大而下降。不变。上升，从而形成学型（见图5-4）， 规模经济又可分为“内部的”与“外部的”两种。内部规模经济主要米源于企业本身生 产规核的扩大，由于生产规核扩大和产量的增加，分推到每个产品上的固定成本（管理成本， 信息成本、设计成本、科研与发展成本等)会越来越少，从而使产品的平均成本下降。具有 内部线模经济的一般为大企业、大公司，。多集中于设计、管理、销售成木较高的制造业和 信息产业，如汽车、飞机，钢铁、电脑软件等。 外部规模经济主要来源于行业内企业数量的增加所引起的产业规模的扩大，由于同行业 内企业的增加和相对集中，在信息收集，产品销售等方面的成本会降低，外部的规模经济一 假出现在克争性根强的同质产品行业中。侧如，在美国的“硅容”有成百上千家电酵公司， 每家都不是很大，但集中在一起，形成了外部规核经济。北京的“中关村电脑城”，浙江的 许多“征扣城”“电器城”，“小商品市场”等等。也都具有获取外部规校经济的性质。 图5一4企业的长期平均成本与规模经济 成本 长期平均成本由线 成本下降 成本不变 成本上升 规慎报磷遥端 规颅服酬不变 线模报解递减 规慎经济 规模不经济 产量 专栏： 中关村电脑城 中关村电脑城（又称时北京新技术产业开发试验区）切步建成于1988年。这个试验区是 在80年代全世界兴建科学园区的热中始建的，目前已逐步成为一个有中国特色的电子产 品的研究和销售中心， 试验区的范围包括北京市西北郊海淀区大约100平方公里的区域.在这个区域内，分布着 北京大学、清华大学等70余所院校以及中国科学院等230多家改府研究机构。试验区拥有的 研究人员和技术人员过38万人，放跟眼全世界，科研机构和人员如此密集的地方还绝无仅 有 1991年底，试验区拥有的高科技企业是200家，到1999年9月，这类企业已跃升为4500 家。许多代表中国一流水平的高科技企业从试验区诞生，如：中科院出资创健的顶尖级电璃 10
10 本会下降。微观经济理论称之为“规模报酬递增”，也称为“规模经济”。随着产量的不断 增加，这种递增的规模报酬会达到顶点，即最佳规模。在最佳的生产规模中，产品的平均成 本达到最低点。并且在一定的范围中，平均成本不会再因产量的增加而降低。这一阶段称为 “规模报酬不变”。但是这种成本不变的状况不会永远保持下去。如果生产规模继续扩大， 平均生产成本会因为规模过大，管理和合作效率下降而上升。这最后阶段出现的是“规模报 酬递减”，或“规模不经济”。用图型来表示的话，长期平均生产成本会随着产量(规模) 的扩大而下降，不变，上升，从而形成U字型（见图5-4）。 规模经济又可分为“内部的”与“外部的”两种。内部规模经济主要来源于企业本身生 产规模的扩大。由于生产规模扩大和产量的增加，分摊到每个产品上的固定成本（管理成本、 信息成本、设计成本、科研与发展成本等）会越来越少，从而使产品的平均成本下降。具有 内部规模经济的一般都为大企业、大公司，多集中于设计、管理、销售成本较高的制造业和 信息产业，如汽车、飞机、钢铁、电脑软件等。 外部规模经济主要来源于行业内企业数量的增加所引起的产业规模的扩大。由于同行业 内企业的增加和相对集中，在信息收集、产品销售等方面的成本会降低。外部的规模经济一 般出现在竞争性很强的同质产品行业中。例如，在美国的“硅谷”有成百上千家电脑公司， 每家都不是很大，但集中在一起，形成了外部规模经济。北京的“中关村电脑城”，浙江的 许多“钮扣城”“电器城”、“小商品市场”等等，也都具有获取外部规模经济的性质。 专栏： 中关村电脑城 中关村电脑城（又称北京新技术产业开发试验区）初步建成于1988年。这个试验区是 在80年代全世界兴建科学园区的热潮中始建的，目前已逐步成为一个有中国特色的电子产 品的研究和销售中心。 试验区的范围包括北京市西北郊海淀区大约100平方公里的区域。在这个区域内，分布着 北京大学、清华大学等70余所院校以及中国科学院等230多家政府研究机构。试验区拥有的 研究人员和技术人员超过38万人。放眼全世界，科研机构和人员如此密集的地方还绝无仅 有。 1991年底，试验区拥有的高科技企业是200家，到1999年9月，这类企业已跃升为4500 家。许多代表中国一流水平的高科技企业从试验区诞生，如：中科院出资创建的顶尖级电脑 成本 长期平均成本曲线 成本下降 规模报酬递增 成本不变 规模报酬不变 成本上升 规模报酬递减 规模经济 规模不经济 产量 图5－4 企业的长期平均成本与规模经济