( DEC 东方电气股份有限公司 600875 2012年年度报告 几累计发电设备了 年度報告 2012
1 东方电气股份有限公司 600875 2012 年年度报告
东方电气股份有限公司2012年年度报告 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确 完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任 公司全体董事出席董事会会议。 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报 四、公司负责人斯泽夫、主管会计工作负责人龚丹及会计机构负责人(会计主管人员)曾 义声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经信永中和会计师事务所审计,公司2012年度实现归属于母公司所有着的净利润 2,191,129,345.43元,母公司实现净利润1,338,576,054.57元。公司拟按照每10股派发 现金股利1.10元(含税),共计派发现金股利220,44,600.00元。无资本公积金转增及 派送股票股利。该预案尚需提交股东大会审议。 六、本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承 诺,敬请投资者注意投资风险 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况? 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?
东方电气股份有限公司 2012 年年度报告 2 重要提示 一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报 告。 四、公司负责人斯泽夫、主管会计工作负责人龚丹及会计机构负责人（会计主管人员）曾 义声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案： 经信永中和会计师事务所审计，公司 2012 年度实现归属于母公司所有者的净利润 2,191,129,345.43 元，母公司实现净利润 1,338,576,054.57 元。公司拟按照每 10 股派发 现金股利 1.10 元（含税），共计派发现金股利 220,424,600.00 元。无资本公积金转增及 派送股票股利。该预案尚需提交股东大会审议。 六、本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承 诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否
东方电气股份有限公司2012年年度报告 目录 事长致辞 第一节释义及重大风险提示 第二节公司简介 第三节会计数据和财务指标摘要 46791 第四节董事会报告 第五节监事会报告 第六节重要事项 第七节股份变动及股东情况 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况…… 第九节公司治理 第十节内部控制 第十一节财务会计报告 第十二节备查文件目录 213
东方电气股份有限公司 2012 年年度报告 3 目 录 董事长致辞............................................................................................................................... 4 第一节 释义及重大风险提示................................................................................................. 6 第二节 公司简介..................................................................................................................... 7 第三节 会计数据和财务指标摘要......................................................................................... 9 第四节 董事会报告................................................................................................................11 第五节 监事会报告............................................................................................................... 25 第六节 重要事项................................................................................................................... 28 第七节 股份变动及股东情况............................................................................................... 34 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况............................................................... 40 第九节 公司治理................................................................................................................... 49 第十节 内部控制................................................................................................................... 59 第十一节 财务会计报告....................................................................................................... 60 第十二节 备查文件目录..................................................................................................... 213
东方电气股份有限公司2012年年度报告 查事长致辞 suits Ar QEC东方电气 DONGFANG ELECTRIC 公司耋事长斯泽夫 致各位股东: 2012年是东方电气攻坚克难、转型发展之年。在全体股东的支持下,通 过全体员工的共同努力,公司坚持“三个转变”(即由注重规模扩张向注重效益 增长转变、由注重产能提高向注重技术进步转变、由制造型企业向制造与服务 型企业转变)的指导思想,國绕“调结构、抓创新、强管理、上水平”总体要 求,全力开展生产经营活动,克服了国际国内市场持续低迷的不利彩响,不畏 艰难,奋力拼搏,保持了公司平稳持续发展态势。 2012年是面临巨大挑战之年,世界经济复苏依旧乏力,严重影响东方电气 国际市场开拓;国内基础建设速度放缓,使东方电气面临更加激烈的国内市场 竟争。由于上述因素的影响,东方电气经营业绩出现负增长,公司发电设备产 量较去年有所减少。 尽管面临这些困难,但公司仍保持了发电设备的较高产出量,燃机和核电 市场保持了国内领先水平,服务产业得到较快发展,境外销售收入再创新高, 特别是公司期间费用快速增长的势头得到了控制
东方电气股份有限公司 2012 年年度报告 4 董事长致辞 公司董事长 斯泽夫 致各位股东： 2012 年是东方电气攻坚克难、转型发展之年。在全体股东的支持下，通 过全体员工的共同努力，公司坚持“三个转变”（即由注重规模扩张向注重效益 增长转变、由注重产能提高向注重技术进步转变、由制造型企业向制造与服务 型企业转变）的指导思想，围绕“调结构、抓创新、强管理、上水平”总体要 求，全力开展生产经营活动，克服了国际国内市场持续低迷的不利影响，不畏 艰难，奋力拼搏，保持了公司平稳持续发展态势。 2012 年是面临巨大挑战之年，世界经济复苏依旧乏力，严重影响东方电气 国际市场开拓；国内基础建设速度放缓，使东方电气面临更加激烈的国内市场 竞争。由于上述因素的影响，东方电气经营业绩出现负增长，公司发电设备产 量较去年有所减少。 尽管面临这些困难，但公司仍保持了发电设备的较高产出量，燃机和核电 市场保持了国内领先水平，服务产业得到较快发展，境外销售收入再创新高， 特别是公司期间费用快速增长的势头得到了控制
东方电气股份有限公司2012年年度报告 公司圈绕做精主业、加强新产品开发和科研力度,公司核心竞争力得以持 续提升。公司全面开展管理提升活动,加強質量管理基础建设,加强财务管理 加强全面风险管理,加强投资者关系管理,全面推进发展方式转型。 展望2013年,公司仍然面临严峻的国际国内市场形势,公司将切实贯彻 落实“十八大”精神,以科学发展观为指导,坚定不移推进“三个转变”,深化改 草,攻坚克难,提升管理水平,优化资源配置,实施创新驱动,提高发展质 量,努力保持公司稳健发展的良好态势。 最后,感谢给予我们信赖与支持的广大投资者!感谢董事会和监事会各位 同仁的睿智贡献!感谢全体员工的辛勤工作与无私奉献! 董事长 二0一三年三月二十七日
东方电气股份有限公司 2012 年年度报告 5 公司围绕做精主业、加强新产品开发和科研力度，公司核心竞争力得以持 续提升。公司全面开展管理提升活动，加強質量管理基础建设，加强财务管理 加强全面风险管理，加强投资者关系管理，全面推进发展方式转型。 展望 2013 年，公司仍然面临严峻的国际国内市场形势，公司将切实贯彻 落实“十八大”精神，以科学发展观为指导，坚定不移推进“三个转变”，深化改 革，攻坚克难，提升管理水平，优化资源配置，实施创新驱动，提高发展质 量，努力保持公司稳健发展的良好态势。 最后，感谢给予我们信赖与支持的广大投资者！感谢董事会和监事会各位 同仁的睿智贡献！感谢全体员工的辛勤工作与无私奉献！ 董事长： 二 0 一三年三月二十七日
东方电气股份有限公司2012年年度报告 第一节释义及重大风险提示 释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义 常用词语释义 东方电气、公司、本公司 东方电气股份有限公司 控股股东 指指指指指指 中国东方电气集团有限公司 报告期 2012年度 《公司章程》 《东方电气股份有限公司公司章程》 上交所 上海证券交易所 香港联合交易所有限公司 人民币元、人民币万元、人民币亿元 、重大风险提示: 公司已在本报告中详细描述存在的市场风险、货款回收难度加大的风险、项目执行风 险,敬请査阅董事会报告中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策 部分的内容 世界上最大的770兆瓦溪洛渡水轮机主轴 我国首台广东台山EPR项目1750MW立式汽水分离再热器
东方电气股份有限公司 2012 年年度报告 6 第一节 释义及重大风险提示 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 东方电气、公司、本公司 指 东方电气股份有限公司 控股股东 指 中国东方电气集团有限公司 报告期 指 2012 年度 《公司章程》 指 《东方电气股份有限公司公司章程》 上交所 指 上海证券交易所 联交所 指 香港联合交易所有限公司 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 二、 重大风险提示： 公司已在本报告中详细描述存在的市场风险、货款回收难度加大的风险、项目执行风 险，敬请查阅董事会报告中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策 部分的内容。 世界上最大的 770 兆瓦溪洛渡水轮机主轴 我国首台广东台山 EPR 项目 1750MW 立式汽水分离再热器
东方电气股份有限公司2012年年度报告 第二节公司简介 公司信息 公司的中文名称 东方电气股份有限公司 公司的中文名称简称 东方电气 公司的外文名称 I Dongfang Electric Corporation Limited 公司的外文名称缩写 公司的法定代表人 斯泽夫 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 龚丹 勇 「联系地址 四川省成都市金牛区蜀汉路33号四川省成都市金牛区蜀汉路333号 028-8758366 028-87583551 028-87583551 电子信箱 dsb@dongfang.com dsb@dongfang.com 基本情况简介 公司注册地址 四川省成都市高新西区西芯大道18号 公司注册地址的邮政编码 611731 公司办公地址 四川省成都市金牛区蜀汉路33号3 公司办公地址的邮政编码 610036 公司网址 http://www.dec-ltd.cn, 电子信箱 dsb@dongfang 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址wW.sse.omcn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码变更前股票简称 上海证券交易所东方电气 1 60 0875 东方电机 H股 联交所 东方电气 东方电机 六、公司报告期内注册变更情况 (一)基本情况 公司报告期内注册情况未变更 (二)公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册登记日期:1993年12月28日 公司首次注册登记地点:中国四川省德阳市
东方电气股份有限公司 2012 年年度报告 7 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 东方电气股份有限公司 公司的中文名称简称 东方电气 公司的外文名称 Dongfang Electric Corporation Limited 公司的外文名称缩写 DEC 公司的法定代表人 斯泽夫 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 龚丹 黄勇 联系地址 四川省成都市金牛区蜀汉路 333 号 四川省成都市金牛区蜀汉路 333 号 电话 028-87583666 028-87583666 传真 028-87583551 028-87583551 电子信箱 dsb@dongfang.com dsb@dongfang.com 三、 基本情况简介 公司注册地址 四川省成都市高新西区西芯大道 18 号 公司注册地址的邮政编码 611731 公司办公地址 四川省成都市金牛区蜀汉路 333 号 公司办公地址的邮政编码 610036 公司网址 http://www.dec-ltd.cn/ 电子信箱 dsb@dongfang.com 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 东方电气 600875 东方电机 H 股 联交所 东方电气 1072 东方电机 六、 公司报告期内注册变更情况 (一)基本情况 公司报告期内注册情况未变更。 (二)公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册登记日期：1993 年 12 月 28 日 公司首次注册登记地点：中国四川省德阳市
东方电气股份有限公司2012年年度报告 公司法人营业执照注册号:5106001800189 公司税务登记号码:510602205115485 组织机构代码:205115485 (三)公司上市以来,主营业务的变化情况 公司上市以来,主营业务未发生变化。 (四)公司上市以来历次控股股东的变更情况 本公司自199年上市以来,本公司原控股股东东方电机厂于2005年11月10日与中国 东方电气集团公司签订了《国有法人股划转协议》,东方电机厂将其持有的本公司2.2亿股国 有法人股(占本公司股本总数的48.89%)全部无偿划转给中国东方电气集团公司持有。本次股 权划转完成后,中国东方电气集团公司将持有本公司2.2亿股国有法人股,成为本公司的第 大股东,东方电机厂不再持有本公司股份。截止报告期末,本公司控股股东仍为中国东方电 气集团有限公司 七、其他有关资料 名称 信永中和会计师事务所(特殊 普通合伙) 公司聘请的会计师事务所名称(境内) 办公地址 北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦A座9层 签字会计师姓名 廖继平
东方电气股份有限公司 2012 年年度报告 8 公司法人营业执照注册号：5106001800189 公司税务登记号码：510602205115485 组织机构代码：205115485 (三)公司上市以来，主营业务的变化情况 公司上市以来，主营业务未发生变化。 (四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况 本公司自 1994 年上市以来，本公司原控股股东东方电机厂于 2005 年 11 月 10 日与中国 东方电气集团公司签订了《国有法人股划转协议》,东方电机厂将其持有的本公司 2.2 亿股国 有法人股(占本公司股本总数的 48.89%)全部无偿划转给中国东方电气集团公司持有。本次股 权划转完成后，中国东方电气集团公司将持有本公司 2.2 亿股国有法人股，成为本公司的第 一大股东，东方电机厂不再持有本公司股份。截止报告期末，本公司控股股东仍为中国东方电 气集团有限公司。 七、 其他有关资料 公司聘请的会计师事务所名称（境内） 名称 信永中和会计师事务所（特殊 普通合伙） 办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 签字会计师姓名 宋朝学 廖继平
东方电气股份有限公司2012年年度报告 DEC东方电气 DONGFANG ELECTRIC 公司耋事、总就温枢刚 第三节会计数据和财务指标搞要 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标 ()主要会计数据 单位:元币种:人民币 本期比上 主要会计数据 2012年 2011年 年同期增 2010年 减(%) 营业收入 38,079,202,510.1342,916,618,329.18 1.2738,080,112,185.8 归属于上市公司股东 的净利润 2,191,129,345.433,056,227,705.50 28.312,576,974,795.23 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益2,024,319,706.672,889,860,074.45 29.952,449,635,782.44 的净利润 经营活动产生的现金 流量净额 178,523,654.30-1,138,513,262.83 1,952,184,686.24 本期末比 2012年末 2011年末 上年同期 末增减 2010年末 归属于上市公司股东 的净资产 15,678,105,417.6213802,558,874 13.5911,038,754,290.22 总资产 78,327,056,597.8282,442,725
东方电气股份有限公司 2012 年年度报告 9 公司董事、总裁 温枢刚 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2012 年 2011 年 本期比上 年同期增 减(%) 2010 年 营业收入 38,079,202,510.13 42,916,618,329.18 -11.27 38,080,112,185.86 归属于上市公司股东 的净利润 2,191,129,345.43 3,056,227,705.50 -28.31 2,576,974,795.23 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润 2,024,319,706.67 2,889,860,074.45 -29.95 2,449,635,782.44 经营活动产生的现金 流量净额 -178,523,654.30 -1,138,513,262.83 1,952,184,686.24 2012 年末 2011 年末 本期末比 上年同期 末增减 (%) 2010 年末 归属于上市公司股东 的净资产 15,678,105,417.62 13,802,558,874.23 13.59 11,038,754,290.22 总资产 78,327,056,597.82 82,442,725,917.98 -4.99 82,252,888,512.58
东方电气股份有限公司2012年年度报告 (二)主要财务数据 主要财务指标 2012年 2011年 本期比上年同 期增减(%) 2010年 基本每股收益(元/股) 1.09 稀释每股收益(元/股) 28.31 扣除非经常性损益后的基本 每股收益(元/股) 1.01 1.44 29.95 1.22 加权平均净资产收益率(%) 14.84 24.65 减少9.81个百 17.75 点 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率(%) 13.71 23.31 减少9.60个百 16.83 二、非经常性损益项目和金额 单位:元币种:人民币 主要财务指标 2012年 2011年 期比上年同 期增减(%3 非流动资产处置损益 3.380.937.80 7,775,808.50 143.48 4,065,052.68 计入当期损益的政府补助,但 与公司正常经营业务密切相 关,符合国家政策规定、按照|27,548,061.86185,706,829.34 49.45241,271,702.38 定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 同一控制下企业合并产生的子 公司期初至合并日的当期净损 655,542.5 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外,持有交 易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益 209,312.82-3,168,433.16-93.391,193,770.97 以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项 14,248,000.00 -100.00 减值准备转回 除上述各项之外的其他营业外 83,79,828.169,790,496.76-95.9-92,089,682.63 所得税影响额 -26,050,87.36-24,258,907.1 7.39-11,539,186 少教股东权益影响额〔税后) 4,059,342.56|-8,174,546.27 50.34 8,591,080.96 166809,638.76166,367,631.05 0.27127,339,012.79
东方电气股份有限公司 2012 年年度报告 10 (二)主要财务数据 主要财务指标 2012 年 2011 年 本期比上年同 期增减(%) 2010 年 基本每股收益（元／股） 1.09 1.53 -28.31 1.29 稀释每股收益（元／股） 1.09 1.53 -28.31 1.29 扣除非经常性损益后的基本 每股收益（元／股） 1.01 1.44 -29.95 1.22 加权平均净资产收益率（%） 14.84 24.65 减少 9.81 个百 分点 17.75 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率（%） 13.71 23.31 减少 9.60 个百 分点 16.83 二、非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 主要财务指标 2012年 2011年 本期比上年同 期增减(%) 2010年 非流动资产处置损益 3,380,937.80 -7,775,808.50 -143.48 -4,065,052.68 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 277,548,061.86 185,706,829.34 49.45 241,774,702.38 同一控制下企业合并产生的子 公司期初至合并日的当期净损 益 655,542.59 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 -209,312.82 -3,168,433.16 -93.39 1,193,770.97 单独进行减值测试的应收款项 减值准备转回 14,248,000.00 -100.00 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 -83,799,828.16 9,790,496.76 -955.93 -92,089,682.63 所得税影响额 -26,050,877.36 -24,258,907.12 7.39 -11,539,186.88 少数股东权益影响额（税后） -4,059,342.56 -8,174,546.27 -50.34 -8,591,080.96 合计 166,809,638.76 166,367,631.05 0.27 127,339,012.79