襄阳汽车轴承股份有限公司2011年年度报告 襄阳汽车轴承股份有限公司 2011年年度报告 XIANGYANG AUTOMOBILE BEARING COMPANY LTD 报告日期:二O一二年三月十四日
襄阳汽车轴承股份有限公司 2011 年年度报告 1 襄阳汽车轴承股份有限公司 2011年年度报告 XIANGYANG AUTOMOBILE BEARING COMPANY., LTD 报告日期：二〇一二年三月十四日
襄阳汽车轴承股份有限公司2011年年度报告 录 第一章重要提示 第二章公司基本情况. 第三章会计数据和业务数据摘要 第四章股本变动及股东情况 6 第五章董事、监事、高级管理人员和员工情况… 第六章公司治理结构 15 第七章 内部控制 19 第八章 股东大会简介 22 第九章董事会报告 24 第十章 监事会报告 42 第十一章重要事项 45 第十二章财务报告 第十三章备查文件目录 96
襄阳汽车轴承股份有限公司 2011 年年度报告 2 目 录 第一章 重要提示…………………………………… 2 第二章 公司基本情况……………………………… 3 第三章 会计数据和业务数据摘要………………… 4 第四章 股本变动及股东情况……………………… 6 第五章 董事、监事、高级管理人员和员工情况… 9 第六章 公司治理结构……………………………… 15 第七章 内部控制……………………………… 19 第八章 股东大会简介………………………………… 22 第九章 董事会报告………………………………… 24 第十章 监事会报告…………………………………… 42 第十一章 重要事项…………………………………… 45 第十二章 财务报告……………………………… 51 第十三章 备查文件目录……………………………… 96
襄阳汽车轴承股份有限公司2011年年度报告 第一章重要提示 重要提示:本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带责任。 本公司没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保 证或存在异议。 所有董事均已出席审议本次年报的董事会会议 中勤万信会计师事务所为本公司2011年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。 公司董事长高少兵先生、会计机构负责人李孔学先生声明:保证年度报告中财务报告 的真实、完整
襄阳汽车轴承股份有限公司 2011 年年度报告 3 第一章 重要提示 重要提示：本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带责任。 本公司没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保 证或存在异议。 所有董事均已出席审议本次年报的董事会会议。 中勤万信会计师事务所为本公司2011年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。 公司董事长高少兵先生、会计机构负责人李孔学先生声明：保证年度报告中财务报告 的真实、完整
襄阳汽车轴承股份有限公司2011年年度报告 第二章公司基本情况 1、公司法定中文名称: 襄阳汽车轴承股份有限公司 公司英文名称 XIANGYANG AUTOMOBILE BEARING COMPANY. LTD 2、公司法定代表人: 高少兵 3、公司董事会秘书: 廖永高 联系地址: 襄阳市襄阳汽车轴承股份有限公司证券投资部 电话 0710-3577209、3577678 传真: 0710-3564019 公司国际互联网网址 http://www.zxy.com.cn 电子信箱 xflyg(@163.com 4、公司注册及办公地址 湖北省襄阳市襄城区轴承路一号 邮政编码: 441022 5、公司信息披露报纸名称 《证券时报》 公司年报国际互联网网址:http://www.cninfo.com.cn 公司年报备置地点 襄阳汽车轴承股份有限公司证券投资部 公司股票上市地: 深圳证券交易所 股票简称 襄阳轴承 股票代码 000678 7、其他有关资料 公司变更注册登记日期:2009年7月15日 变更注册登记地点: 湖北省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号:4200000009077 税务登记号码 420602177583897 组织机构代码: 17758389—7 聘请的会计师事务所名称:中勤万信会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址:武汉市武昌东湖路7号 签字会计师姓名: 覃丽君吴萍
襄阳汽车轴承股份有限公司 2011 年年度报告 4 第二章 公司基本情况 1、公司法定中文名称： 襄阳汽车轴承股份有限公司 公司英文名称： XIANGYANG AUTOMOBILE BEARING COMPANY., LTD 2、公司法定代表人： 高少兵 3、公司董事会秘书： 廖永高 联系地址： 襄阳市襄阳汽车轴承股份有限公司证券投资部 电 话： 0710-3577209、3577678 传 真： 0710-3564019 公司国际互联网网址： http://www.zxy.com.cn 电子信箱： xf_lyg@163.com 4、公司注册及办公地址： 湖北省襄阳市襄城区轴承路一号 邮政编码： 441022 5、公司信息披露报纸名称： 《证券时报》 公司年报国际互联网网址： http://www.cninfo.com.cn 公司年报备置地点： 襄阳汽车轴承股份有限公司证券投资部 6、公司股票上市地： 深圳证券交易所 股票简称： 襄阳轴承 股票代码： 000678 7、其他有关资料： 公司变更注册登记日期： 2009年7月15日 变更注册登记地点： 湖北省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号： 420000000039077 税务登记号码： 420602177583897 组织机构代码： 17758389－7 聘请的会计师事务所名称： 中勤万信会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址： 武汉市武昌东湖路7号 签字会计师姓名： 覃丽君 吴萍
襄阳汽车轴承股份有限公司2011年年度报告 第三章会计数据和业务数据摘要 、主要会计数据 单位:(人民币)元 2011年 2010年本年比上年增减(% 2009年 营业总收入(元)8731492193976534 492.480.15 营业利润(元) 20,96146208 2158871594 1%1648208465 利润总额(元) 26.941.066.63 3.35% 20,367,57630 归属于上市公司 股东的净利润 25.625.634.79 25161,3348 1.85% 4.278.815.2 (元) 归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 20,876,460.35 25.686003.49 -18.72% -12,299.84327 经营活动产生的 现金流量净额 14,873,32505 7,736,10361 42669% -14.074.10903 (元) 2011年末 2010年末 本年末比上年末增减 2009年末 (%) 资产总额(元) 1.046,155461.92 919,181,7195 13.81% 778,50253242 负债总额(元) 520471,86729 419,096,78616 24.19% 303.641.08301 归属于上市公司 股东的所有者权 522.70942732 497.083.792.53 5.16% 471,9224580 益(元) 总股本(股) 301,07979700 30107979700 0.00% 301079797.00 主要财务指标 单位:(人民币)元 2011年 本年比上年增减 2010年 2009年 基本每股收益(元股) 0.09 0.08 12.50% 0.0 稀释每股收益(元股) 12.50% 除非经常性损益后的基本 每股收益(元/股) 0.069 0085 -1882% -0.041 伽权平均净资产收益率(%) 500% 0.19% 3.04% 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率(%) 4.07% 5.30% 1.23% 每股经营活动产生的现金流 量净额(元/股) 0.05 -0.026 293.31% -0.047
襄阳汽车轴承股份有限公司 2011 年年度报告 5 第三章 会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据 单位：（人民币）元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（％） 2009 年 营业总收入（元） 873,149,219.39 787,605,584.45 10.86% 492,480,155.17 营业利润（元） 20,961,462.08 21,588,715.94 -2.91% 16,482,084.65 利润总额（元） 26,941,066.63 26,066,761.96 3.35% 20,367,576.30 归属于上市公司 股东的净利润 （元） 25,625,634.79 25,161,334.48 1.85% 14,278,815.26 归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润（元） 20,876,460.35 25,686,003.49 -18.72% -12,299,843.27 经营活动产生的 现金流量净额 （元） 14,873,325.05 -7,736,103.61 426.69% -14,074,109.03 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减 （％） 2009 年末 资产总额（元） 1,046,155,461.92 919,181,719.51 13.81% 778,502,532.42 负债总额（元） 520,471,867.29 419,096,786.16 24.19% 303,641,083.01 归属于上市公司 股东的所有者权 益（元） 522,709,427.32 497,083,792.53 5.16% 471,922,458.05 总股本（股） 301,079,797.00 301,079,797.00 0.00% 301,079,797.00 二、 主要财务指标 单位：（人民币）元 2011 年 2010 年 本年比上年增减 （％） 2009 年 基本每股收益（元/股） 0.09 0.08 12.50% 0.05 稀释每股收益（元/股） 0.09 0.08 12.50% 0.05 扣除非经常性损益后的基本 每股收益（元/股） 0.069 0.085 -18.82% -0.041 加权平均净资产收益率（％） 5.00% 5.19% -0.19% 3.04% 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率（％） 4.07% 5.30% -1.23% -2.62% 每股经营活动产生的现金流 量净额（元/股） 0.05 -0.026 293.31% -0.047
襄阳汽车轴承股份有限公司2011年年度报告 2011年末 2010年末 本年末比上年末增 2009年末 减(%) 归属于上市公司股东的每股 1.74 545% 净资产(元/股) 资产负债率(%) 49.75% 45.59% 4.16% 39.00% 、非经常性损益项目 单位:(人民币)元 非经常性损益项 2011年金额附注(如适用)2010年金额2009金额 非流动资产处置损益 706998968 入当期损益的政府补助,但与公司正 常经营业务密切相关,符合国家政策规 定、按照一定标准定额或定量持续享受 3.30890000 2,282.600.0 5,605,203.00 的政府补助除外 债务重组损益 4.200.00 -303.467.0 2,273,493.09 除同公司正常经营业务相关的有效套 期保值业务外,持有交易性金融资产 交易性金融负债产生的公允价值变动 损益,以及处置交易性金融资产、交易 10044,667.14 5,095,3036827,383,51838 性金融负债和可供出售金融资产取得 的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和 支出 2,69135402 2,387,147.02 613,00993 其他符合非经常性损益定义的损益项 2,710,00000 0.00 所得税影响额 92588 4.690.351 D数股东权益影响额 37 000 合计 474917444 5246690126,5786585
襄阳汽车轴承股份有限公司 2011 年年度报告 6 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增 减（％） 2009 年末 归属于上市公司股东的每股 净资产（元/股） 1.74 1.65 5.45% 1.57 资产负债率（％） 49.75% 45.59% 4.16% 39.00% 三、非经常性损益项目 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 2011 年金额 附注（如适用） 2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益 7,069,989.68 111,766.08 -59,228.19 计入当期损益的政府补助，但与公司正 常经营业务密切相关，符合国家政策规 定、按照一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 3,308,900.00 2,282,600.00 5,605,203.00 债务重组损益 4,200.00 -303,467.08 -2,273,493.09 除同公司正常经营业务相关的有效套 期保值业务外，持有交易性金融资产、 交易性金融负债产生的公允价值变动 损益，以及处置交易性金融资产、交易 性金融负债和可供出售金融资产取得 的投资收益 -10,044,667.14 -5,095,303.68 27,383,518.38 除上述各项之外的其他营业外收入和 支出 2,691,354.02 2,387,147.02 613,009.93 其他符合非经常性损益定义的损益项 目 2,710,000.00 0.00 0.00 所得税影响额 -994,465.49 92,588.65 -4,690,351.50 少数股东权益影响额 3,863.37 0.00 0.00 合计 4,749,174.44 - -524,669.01 26,578,658.53
襄阳汽车轴承股份有限公司2011年年度报告 第四章股本变动及股东情况 、股本变动情况 、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+, 本次变动后 数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例 有限售条件 3.661 股份 150-150 3,517 l、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中:境内非 有法人持股 境内自然 人持股 4、外资持股 其中:境外法人 持股 境外自然 人持股 5、高管股份 3667 150|-150 3,517 、无限售条件 股份 301,076,13010000% 150150301,076,28010000 人民币普通股3010761301000% 150|150301,076280100.00% 2、境内上市的外 资股 3、境外上市的外 资股 其他 股份总数30107979710000 301079,797100.00% 限售股份变动情况表 单位:股 年初限售股本年解除限本年增加限年末限售 股东名称 限售原因 售股数售股数股 解除限售时间 王海粟 3,517 高管持股 王冠兵 3.667 7
襄阳汽车轴承股份有限公司 2011 年年度报告 7 第四章 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件 股份 3,667 -150 -150 3,517 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国 有法人持股 境内自然 人持股 4、外资持股 其中：境外法人 持股 境外自然 人持股 5、高管股份 3,667 -150 -150 3,517 二、无限售条件 股份 301,076,130 100.00% 150 150 301,076,280 100.00% 1、人民币普通股 301,076,130 100.00% 150 150 301,076,280 100.00% 2、境内上市的外 资股 3、境外上市的外 资股 4、其他 三、股份总数 301,079,797 100.00% 301,079,797 100.00% 限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股 数 本年解除限 售股数 本年增加限 售股数 年末限售 股数 限售原因 解除限售时间 汪海粟 3,517 0 0 3,517 高管持股 － 王冠兵 150 150 0 0 合计 3,667 150 0 3,517 － －
襄阳汽车轴承股份有限公司2011年年度报告 2、股票发行与上市情况 (1)截止本报告期末为止近三年公司无股票发行与上市情况 (2)报告期内公司股份总数未发生变动 (3)截至报告期末公司无内部职工股 二、股东情况介绍 1、截止年度报告公布日前一月末(2012年2月29日),公司股东总数为40623户。 2、截止2011年12月31日,公司股东总数为41,181户。前10名股东、前10名无限售条件股 东持股情况表 单位:股 股东总数 41,181 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质|持股比例持股总数持有有限售条|质押或冻结 件股份数量的股份数量 襄阳汽车轴承集团公司 2742%82,559,130 门市汇融贸易有限公司境内非国有法人062%1,89,30 李瑞 境内自然人 0.37%1,120,000 中国建设银行一摩根士丹利 华鑫多因子精选策略股票型其他 0.35%1,039,984 证券投资基金 压王悦东 境内自然人 024%734,300 刘继斌 境内自然人 0.23%686,800 000000 湖北省襄樊市税务咨询事务 其他 022%664,952 胡志平 境内自然人 02%600,700 朱俊英 境内自然人 中国建设银行一华宝兴业多 策略增长证券投资基金 其他 0.2%590,500 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 襄阳汽车轴承集团公司 82,559,130 人民币普通股 门市汇融贸易有限公司 880,300 人民币普通股 李瑞 ,120,000 人民币普通股 中国建设银行一摩根士丹利华鑫多因 子精选策略股票型证券投资基金 1,039,984 人民币普通股 王悦东 人民币普通股 刘继斌 人民币普通股 圖湖北省襄樊市税务咨询事务所 664,952 人民币普通股 胡志平 600,700 人民币普通股 朱俊英 600,000 人民币普通股 中国建设银行一华宝兴业多策略增长 证券投资基金 590,500 人民币普通股
襄阳汽车轴承股份有限公司 2011 年年度报告 8 2、股票发行与上市情况 （1）截止本报告期末为止近三年公司无股票发行与上市情况。 （2）报告期内公司股份总数未发生变动。 （3）截至报告期末公司无内部职工股。 二、股东情况介绍 1、截止年度报告公布日前一月末（2012年2月29日），公司股东总数为40,623户。 2、截止2011年12月31日，公司股东总数为41,181户。前10名股东、前10名无限售条件股 东持股情况表 单位：股 股东总数 41，181 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 的股份数量 襄阳汽车轴承集团公司 国有法人 27.42% 82，559，130 0 0 江门市汇融贸易有限公司 境内非国有法人 0.62% 1，880，300 0 0 李瑞 境内自然人 0.37% 1，120，000 0 0 中国建设银行－摩根士丹利 华鑫多因子精选策略股票型 证券投资基金 其他 0.35% 1，039，984 0 0 王悦东 境内自然人 0.24% 734，300 0 0 刘继斌 境内自然人 0.23% 686，800 0 0 湖北省襄樊市税务咨询事务 所 其他 0.22% 664，952 0 0 胡志平 境内自然人 0.2% 600，700 0 0 朱俊英 境内自然人 0.2% 600，000 0 0 中国建设银行－华宝兴业多 策略增长证券投资基金 其他 0.2% 590，500 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 襄阳汽车轴承集团公司 82，559，130 人民币普通股 江门市汇融贸易有限公司 1，880，300 人民币普通股 李瑞 1，120，000 人民币普通股 中国建设银行－摩根士丹利华鑫多因 子精选策略股票型证券投资基金 1，039，984 人民币普通股 王悦东 734，300 人民币普通股 刘继斌 686，800 人民币普通股 湖北省襄樊市税务咨询事务所 664，952 人民币普通股 胡志平 600，700 人民币普通股 朱俊英 600，000 人民币普通股 中国建设银行－华宝兴业多策略增长 证券投资基金 590，500 人民币普通股
襄阳汽车轴承股份有限公司2011年年度报告 上述股东中,国有法人股股东襄阳汽车轴承集团公司与其他股东之间不 上述股东关联关系或一致行存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人 动的说明 公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办 法》中规定的一致行动人 3、公司第一大股东情况 本公司第一大股东为襄阳汽车轴承集团公司,注册地址:襄樊市高新区春园路火炬大厦; 与本企业关系:母公司:企业类型及经济性质:国有;法定代表人:高少兵;注册资金:24,29395 万元;成立日期:1992年2月13日;组织机构代码:17757128-X;主营业务:工业加工及销售。 4、公司实际控制人情况: 公司实际控制人为湖北省人民政府国有资产监督管理委员会,公司第一大股东襄阳汽车 轴承集团公司的控股股东为三环集团公司,注册地址:武汉市武汉东湖新技术开发区东信路 16号:企业类型及经济性质:全民所有制;法定代表人:舒健;注册资本:20,581万元;组 织机构代码:17756445-0 经营范围:机械、机电设备制造、销售:批发零售汽车、金属材料、化工产品(不含化 学危险品)、五金交电、建筑材料、木材、煤炭、重油、化工轻工材料(不含民爆物品)、 机电产品、仪器仪表、日用百货、通讯器材、计算机及配套设备;汽车生产及汽车改装、维 修、检测:商品车接送服务:计算机网络工程安装;房地产开发:食品饮料加工;宾馆、旅 游开发、服务及其业务培训服务;汽车运输;机械、电子新产品开发及其信息服务;自营和 代理内销商品范围内商品的进出口业务;经营进料加工和“三来一补”业务;经营对外贸易 和转口贸易:承包境外机电行业工程及境内国际招标工程以及上述境外工程所需的设备、材 料出口,并对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员(经营范围中涉及前置审批的限持证 经营) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系图
襄阳汽车轴承股份有限公司 2011 年年度报告 9 上述股东关联关系或一致行 动的说明 上述股东中，国有法人股股东襄阳汽车轴承集团公司与其他股东之间不 存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人； 公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办 法》中规定的一致行动人。 3、公司第一大股东情况： 本公司第一大股东为襄阳汽车轴承集团公司，注册地址：襄樊市高新区春园路火炬大厦； 与本企业关系：母公司；企业类型及经济性质：国有；法定代表人：高少兵；注册资金：24,293.95 万元；成立日期：1992年2月13日；组织机构代码：17757128-X；主营业务：工业加工及销售。 4、公司实际控制人情况： 公司实际控制人为湖北省人民政府国有资产监督管理委员会，公司第一大股东襄阳汽车 轴承集团公司的控股股东为三环集团公司，注册地址：武汉市武汉东湖新技术开发区东信路 16号；企业类型及经济性质：全民所有制；法定代表人：舒健；注册资本：20,581万元；组 织机构代码：17756445-0； 经营范围：机械、机电设备制造、销售；批发零售汽车、金属材料、化工产品（不含化 学危险品）、五金交电、建筑材料、木材、煤炭、重油、化工轻工材料（不含民爆物品）、 机电产品、仪器仪表、日用百货、通讯器材、计算机及配套设备；汽车生产及汽车改装、维 修、检测；商品车接送服务；计算机网络工程安装；房地产开发；食品饮料加工；宾馆、旅 游开发、服务及其业务培训服务；汽车运输；机械、电子新产品开发及其信息服务；自营和 代理内销商品范围内商品的进出口业务；经营进料加工和“三来一补”业务；经营对外贸易 和转口贸易；承包境外机电行业工程及境内国际招标工程以及上述境外工程所需的设备、材 料出口，并对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员（经营范围中涉及前置审批的限持证 经营）。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系图：
襄阳汽车轴承股份有限公司2011年年度报告 湖北省国资委 100% 三环集团公司 襄樊市国资委 95% 襄轴集团 2742% 襄阳轴承
襄阳汽车轴承股份有限公司 2011 年年度报告 10 100% 湖北省国资委 襄阳轴承 27.42% 襄轴集团 95% 三环集团公司 5% 襄樊市国资委