汉译世界学术名著丛书 论美国的民主 上卷 [法]托克维尔著
目 录 译者序言 第十二版序 绪论 第一部分 第一章北美的外貌… 22 第二章英裔美国人的来源及其对他们未来的重大影响 33 英裔美国人的法律和习惯的某些特点的产生原因… 55 第三章英裔美国人的社会情况 58 英裔美国人社会情况的突出特点在于它本质上是民主的 58 英裔美国人社会情况的政治后果… 67 第四章美国的人民主权原则 69 第五章在叙述联邦政府之前必须先研究各州的过去 73 美因的乡镇组织…… 74 乡镇的规模…… 76 新英格兰的乡镇政权 76 乡镇的生活…… 80 新英格兰的乡镇精神 83 新英格兰的县… 86 新英格兰的行政… 87 美国行政概况 100 关于州… 104 州的立法权 105
目 录 译 者 序 言 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … １ 第 十 二 版 序 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … １ 绪 论 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ４ 第 一 部 分 第 一 章 北 美 的 外 貌 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ２ ２ 第 二 章 英 裔 美 国 人 的 来 源 及 其 对 他 们 未 来 的 重 大 影 响 … … … … ３ ３ 英 裔 美 国 人 的 法 律 和 习 惯 的 某 些 特 点 的 产 生 原 因 … … … … … … … … ５ ５ 第 三 章 英 裔 美 国 人 的 社 会 情 况 … … … … … … … … … … … … … … ５ ８ 英 裔 美 国 人 社 会 情 况 的 突 出 特 点 在 于 它 本 质 上 是 民 主 的 … … … … … ５ ８ 英 裔 美 国 人 社 会 情 况 的 政 治 后 果 … … … … … … … … … … … … … … ６ ７ 第 四 章 美 国 的 人 民 主 权 原 则 … … … … … … … … … … … … … … … ６ ９ 第 五 章 在 叙 述 联 邦 政 府 之 前 必 须 先 研 究 各 州 的 过 去 … … … … … ７ ３ 美 国 的 乡 镇 组 织 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ７ ４ 乡 镇 的 规 模 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ７ ６ 新 英 格 兰 的 乡 镇 政 权 … … … … … … … … … … … … … … … … … … ７ ６ 乡 镇 的 生 活 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ８ ０ 新 英 格 兰 的 乡 镇 精 神 … … … … … … … … … … … … … … … … … … ８ ３ 新 英 格 兰 的 县 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ８ ６ 新 英 格 兰 的 行 政 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ８ ７ 美 国 行 政 概 况 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … １ ０ ０ 关 于 州 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … １ ０ ４ 州 的 立 法 权 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … １ ０ ５
目 录 3 州的行政权 107 美国的行政分权的政治效果 108 第六章美国的司法权及其对政治社会的影响 124 授予美国法官的其他权力 131 第七章美国的政治审判 134 第八章联邦宪法 141 联邦宪法的历史 141 联邦宪法概要 144 联邦政府的职权 146 联邦权…… 148 立法权 148 参议院与众议院的其他差别 151 行政权… 152 美国总统的地位在哪些地方与法国的立宪国王不同 155 可使行政权影响增强的偶然原因 159 美国总统为了领导国务工作何以不需要在两院取得多数… 160 总统的选举… 161 选举方式… 167 选举是紧急时期 171 总统的连选连任 173 联邦系统法院 176 规定联邦系统法院管辖权的方法 180 联邦系统法院审理的各种案件 182 联邦系统法院的诉讼程序… 188 最高法院在各州的大权中居于高位 191 联邦宪法在哪些方面比各州宪法优越… 194 美利坚合众国宪法与其他一切联邦制国家宪法有什么不同… 198 联邦制的一般优点及其在美国产生的特殊效用… 203 联邦制为什么没有扩展到所有国家和为什么英裔美国人能
州 的 行 政 权 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … １ ０ ７ 美 国 的 行 政 分 权 的 政 治 效 果 … … … … … … … … … … … … … … … １ ０ ８ 第 六 章 美 国 的 司 法 权 及 其 对 政 治 社 会 的 影 响 … … … … … … … １ ２ ４ 授 予 美 国 法 官 的 其 他 权 力 … … … … … … … … … … … … … … … … １ ３ １ 第 七 章 美 国 的 政 治 审 判 … … … … … … … … … … … … … … … … １ ３ ４ 第 八 章 联 邦 宪 法 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … １ ４ １ 联 邦 宪 法 的 历 史 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … １ ４ １ 联 邦 宪 法 概 要 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … １ ４ ４ 联 邦 政 府 的 职 权 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … １ ４ ６ 联 邦 权 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … １ ４ ８ 立 法 权 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … １ ４ ８ 参 议 院 与 众 议 院 的 其 他 差 别 … … … … … … … … … … … … … … … １ ５ １ 行 政 权 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … １ ５ ２ 美 国 总 统 的 地 位 在 哪 些 地 方 与 法 国 的 立 宪 国 王 不 同 … … … … … … １ ５ ５ 可 使 行 政 权 影 响 增 强 的 偶 然 原 因 … … … … … … … … … … … … … １ ５ ９ 美 国 总 统 为 了 领 导 国 务 工 作 何 以 不 需 要 在 两 院 取 得 多 数 … … … … … １ ６ ０ 总 统 的 选 举 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … １ ６ １ 选 举 方 式 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … １ ６ ７ 选 举 是 紧 急 时 期 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … １ ７ １ 总 统 的 连 选 连 任 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … １ ７ ３ 联 邦 系 统 法 院 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … １ ７ ６ 规 定 联 邦 系 统 法 院 管 辖 权 的 方 法 … … … … … … … … … … … … … １ ８ ０ 联 邦 系 统 法 院 审 理 的 各 种 案 件 … … … … … … … … … … … … … … １ ８ ２ 联 邦 系 统 法 院 的 诉 讼 程 序 … … … … … … … … … … … … … … … … １ ８ ８ 最 高 法 院 在 各 州 的 大 权 中 居 于 高 位 … … … … … … … … … … … … １ ９ １ 联 邦 宪 法 在 哪 些 方 面 比 各 州 宪 法 优 越 … … … … … … … … … … … … １ ９ ４ 美 利 坚 合 众 国 宪 法 与 其 他 一 切 联 邦 制 国 家 宪 法 有 什 么 不 同 … … … … １ ９ ８ 联 邦 制 的 一 般 优 点 及 其 在 美 国 产 生 的 特 殊 效 用 … … … … … … … … ２ ０ ３ 联 邦 制 为 什 么 没 有 扩 展 到 所 有 国 家 和 为 什 么 英 裔 美 国 人 能 目 录 ３
目 录 够采用它 209 第二部分 第一章为什么可以严格地说美国是由人民统治的 220 第二章合众国的政党 221 贵族党在美因的残余…… 227 第三章美国的出版自由 230 在美国出版自由的环境下形成的见解经常比在其他地方受 检查制度影响形成的见解更坚定…… 238 第四章美国的政治社团 241 欧洲和美国对结社权的不同理解一它们对结社权的不同 使用… 246 第五章美国的民主政府 250 普选权… 250 人民的选择和美国民主在这种选择中的本能 251 能够部分纠正民主的这种本能的因素… 254 美困民主对选举法产生的影响…………… 258 美国民主治下的公务人员… 259 美国民主治下的行政官的专权… 262 美国行政的不稳定性…… 265 美国民主治下的公共开支… 267 美困民主在规定公务人员薪俸方面表现的本性… 271 难于识别促使美国政府厉行节约的原因… 275 可否拿美国的公共开支与法国的对比… 276 民主国家统治者的贪污腐化及其对公共道德的影响 281 民主能够做出哪些努力…… 284 美因民主通常显示的自制能力…… 287 美国民主处理国家对外事务的方法 290 第六章美国社会从民主政府获得的真正好处… 297
够 采 用 它 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ２ ０ ９ 第 二 部 分 第 一 章 为 什 么 可 以 严 格 地 说 美 国 是 由 人 民 统 治 的 … … … … … ２ ２ ０ 第 二 章 合 众 国 的 政 党 … … … … … … … … … … … … … … … … … ２ ２ １ 贵 族 党 在 美 国 的 残 余 … … … … … … … … … … … … … … … … … … ２ ２ ７ 第 三 章 美 国 的 出 版 自 由 … … … … … … … … … … … … … … … … ２ ３ ０ 在 美 国 出 版 自 由 的 环 境 下 形 成 的 见 解 经 常 比 在 其 他 地 方 受 检 查 制 度 影 响 形 成 的 见 解 更 坚 定 … … … … … … … … … … … … ２ ３ ８ 第 四 章 美 国 的 政 治 社 团 … … … … … … … … … … … … … … … … ２ ４ １ 欧 洲 和 美 国 对 结 社 权 的 不 同 理 解 — — 它 们 对 结 社 权 的 不 同 使 用 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ２ ４ ６ 第 五 章 美 国 的 民 主 政 府 … … … … … … … … … … … … … … … … ２ ５ ０ 普 选 权 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ２ ５ ０ 人 民 的 选 择 和 美 国 民 主 在 这 种 选 择 中 的 本 能 … … … … … … … … … ２ ５ １ 能 够 部 分 纠 正 民 主 的 这 种 本 能 的 因 素 … … … … … … … … … … … … ２ ５ ４ 美 国 民 主 对 选 举 法 产 生 的 影 响 … … … … … … … … … … … … … … ２ ５ ８ 美 国 民 主 治 下 的 公 务 人 员 … … … … … … … … … … … … … … … … ２ ５ ９ 美 国 民 主 治 下 的 行 政 官 的 专 权 … … … … … … … … … … … … … … ２ ６ ２ 美 国 行 政 的 不 稳 定 性 … … … … … … … … … … … … … … … … … … ２ ６ ５ 美 国 民 主 治 下 的 公 共 开 支 … … … … … … … … … … … … … … … … ２ ６ ７ 美 国 民 主 在 规 定 公 务 人 员 薪 俸 方 面 表 现 的 本 性 … … … … … … … … ２ ７ １ 难 于 识 别 促 使 美 国 政 府 厉 行 节 约 的 原 因 … … … … … … … … … … … ２ ７ ５ 可 否 拿 美 国 的 公 共 开 支 与 法 国 的 对 比 … … … … … … … … … … … … ２ ７ ６ 民 主 国 家 统 治 者 的 贪 污 腐 化 及 其 对 公 共 道 德 的 影 响 … … … … … … ２ ８ １ 民 主 能 够 做 出 哪 些 努 力 … … … … … … … … … … … … … … … … … ２ ８ ４ 美 国 民 主 通 常 显 示 的 自 制 能 力 … … … … … … … … … … … … … … ２ ８ ７ 美 国 民 主 处 理 国 家 对 外 事 务 的 方 法 … … … … … … … … … … … … ２ ９ ０ 第 六 章 美 国 社 会 从 民 主 政 府 获 得 的 真 正 好 处 … … … … … … … ２ ９ ７ ４ 目 录
目 录 5 美国民主治下法制的总趋势及其享用者的本能 297 美国的公共精神 302 美国的权利观念 305 美因对法律的尊重 310 美国各党派在政界的活动及其对社会的影响 312 第七章多数在美国的无限权威及其后果 318 多数的无限权威在美国是怎样增加民主所固有的立法与行 政的不稳定性的… 311 多数的暴政…… 324 多数的无限权威对美国公务人员的专断权的影响 328 多数在美国对思想的影响… 329 多数的暴政对美国人国民性的影响及巴结思想在美国的表现… 333 美国共和政体的最大危险来自多数的无限权威… 336 第八章美国怎样削弱多数的暴政 339 不存在行政集权……… 339 美国的法学家精神及其如何成为平衡民主的力量… 340 美因视陪审团为政治机构*… 350 第九章有助于美国维护民主共和制度的主要原因 360 有助于美因维护民主共和制度的偶然的或天赐的原因…… 361 法制对美因维护民主共和制度的影响… 373 民情对美国维护民主共和制度的影响…… 374 作为一种政治设施的宗教及其如何有力地帮助了美国人 维护民主共和制度…*… 374 宗教信仰对美国政治社会的间接影响… 378 宗教在美因发生强大影响的主要原因… 384 美国人的教育、习惯和实践经验是如何促进民主制度获得 成功的… 393 法制比自然环境更有助于美国维护民主共和制度，而民情比 法制的贡献更大… 399
美 国 民 主 治 下 法 制 的 总 趋 势 及 其 享 用 者 的 本 能 … … … … … … … … ２ ９ ７ 美 国 的 公 共 精 神 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ３ ０ ２ 美 国 的 权 利 观 念 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ３ ０ ５ 美 国 对 法 律 的 尊 重 … … … … … … … … … … … … … … … … … … ３ １ ０ 美 国 各 党 派 在 政 界 的 活 动 及 其 对 社 会 的 影 响 … … … … … … … … … ３ １ ２ 第 七 章 多 数 在 美 国 的 无 限 权 威 及 其 后 果 … … … … … … … … … ３ １ ８ 多 数 的 无 限 权 威 在 美 国 是 怎 样 增 加 民 主 所 固 有 的 立 法 与 行 政 的 不 稳 定 性 的 … … … … … … … … … … … … … … … … … … ３ １ １ 多 数 的 暴 政 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ３ ２ ４ 多 数 的 无 限 权 威 对 美 国 公 务 人 员 的 专 断 权 的 影 响 … … … … … … … ３ ２ ８ 多 数 在 美 国 对 思 想 的 影 响 … … … … … … … … … … … … … … … … ３ ２ ９ 多 数 的 暴 政 对 美 国 人 国 民 性 的 影 响 及 巴 结 思 想 在 美 国 的 表 现 … … … ３ ３ ３ 美 国 共 和 政 体 的 最 大 危 险 来 自 多 数 的 无 限 权 威 … … … … … … … … ３ ３ ６ 第 八 章 美 国 怎 样 削 弱 多 数 的 暴 政 … … … … … … … … … … … … ３ ３ ９ 不 存 在 行 政 集 权 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ３ ３ ９ 美 国 的 法 学 家 精 神 及 其 如 何 成 为 平 衡 民 主 的 力 量 … … … … … … … ３ ４ ０ 美 国 视 陪 审 团 为 政 治 机 构 … … … … … … … … … … … … … … … … ３ ５ ０ 第 九 章 有 助 于 美 国 维 护 民 主 共 和 制 度 的 主 要 原 因 … … … … … ３ ６ ０ 有 助 于 美 国 维 护 民 主 共 和 制 度 的 偶 然 的 或 天 赐 的 原 因 … … … … … … ３ ６ １ 法 制 对 美 国 维 护 民 主 共 和 制 度 的 影 响 … … … … … … … … … … … … ３ ７ ３ 民 情 对 美 国 维 护 民 主 共 和 制 度 的 影 响 … … … … … … … … … … … … ３ ７ ４ 作 为 一 种 政 治 设 施 的 宗 教 及 其 如 何 有 力 地 帮 助 了 美 国 人 维 护 民 主 共 和 制 度 … … … … … … … … … … … … … … … … … ３ ７ ４ 宗 教 信 仰 对 美 国 政 治 社 会 的 间 接 影 响 … … … … … … … … … … … … ３ ７ ８ 宗 教 在 美 国 发 生 强 大 影 响 的 主 要 原 因 … … … … … … … … … … … … ３ ８ ４ 美 国 人 的 教 育 、 习 惯 和 实 践 经 验 是 如 何 促 进 民 主 制 度 获 得 成 功 的 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ３ ９ ３ 法 制 比 自 然 环 境 更 有 助 于 美 国 维 护 民 主 共 和 制 度 ， 而 民 情 比 法 制 的 贡 献 更 大 … … … … … … … … … … … … … … … … … … ３ ９ ９ 目 录 ５
6 目 录 法制和民情在别处能否比在美国更足以维护民主制度… 404 己经发生的事情对欧洲的重要性 408 第十章概述美国境内的三个种族的现况及其可能出现 的未米… 414 居住在联邦境内的印第安部落的现况及其可能出现的未来… 420 黑色人种在美国的处境和他们的存在给白人带来的危险… 446 美国联邦持久存在的机缘是什么和威胁着它存在的危险是 什么… 478 论美国的共和制度及其持久存在的机缘是什么 519 略述美国商业兴盛的原因……… 526 结论 537 原著者注 545
法 制 和 民 情 在 别 处 能 否 比 在 美 国 更 足 以 维 护 民 主 制 度 … … … … … … ４ ０ ４ 已 经 发 生 的 事 情 对 欧 洲 的 重 要 性 … … … … … … … … … … … … … ４ ０ ８ 第 十 章 概 述 美 国 境 内 的 三 个 种 族 的 现 况 及 其 可 能 出 现 的 未 来 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ４ １ ４ 居 住 在 联 邦 境 内 的 印 第 安 部 落 的 现 况 及 其 可 能 出 现 的 未 来 … … … … ４ ２ ０ 黑 色 人 种 在 美 国 的 处 境 和 他 们 的 存 在 给 白 人 带 来 的 危 险 … … … … … ４ ４ ６ 美 国 联 邦 持 久 存 在 的 机 缘 是 什 么 和 威 胁 着 它 存 在 的 危 险 是 什 么 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ４ ７ ８ 论 美 国 的 共 和 制 度 及 其 持 久 存 在 的 机 缘 是 什 么 … … … … … … … … ５ １ ９ 略 述 美 国 商 业 兴 盛 的 原 因 … … … … … … … … … … … … … … … … ５ ２ ６ 结 论 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ５ ３ ７ 原 著 者 注 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ５ ４ ５ ６ 目 录
译者序言 法国政治思想家夏尔·阿列克西·德·托克维尔(Charles Alexis de Tocqueville),1805年7月29日生于今伊夫林省塞纳河 畔维尔内伊，1859年4月16日病逝于戛纳。家庭是诺曼底贵族。1823 年由默兹的高级中学毕业后去巴黎学习法律，1827年出任凡尔赛初审 法院法官。1830年七月革命后，因在效忠奥尔良王朝的问题上与拥护 己被推翻的波旁复辟王朝的家庭有意见分歧，以及为避免七月革命的 余波的冲击，而与好友古斯达夫·德·博蒙商定，借法国酝酿改革监 狱制度之机，向司法部请假，要求去美国考察其受到欧洲各国重视的 新监狱制度。经过一番周折和亲友的斡旋，请求获准。其实，这只是 表面的目的，他们的真正目的是到这个国家去考察民主制度的实际运 用。他们在1831年4月2日乘船离开法国，5月9日到达美国：在美 国考察9个月零几天，于1832年2月22日离美回国。不久以后，博 蒙因拒绝为一件政治丑案辩护而被撤职，托克维尔在气愤之余，也挂 冠而去。1833年，他与博蒙写出《关于美国的监狱制度及其在法国的 运用》的报告。这个报告后来被译成英、德、葡等几国文字。1835年， 托克维尔成名之作《论美国的民主》上卷问世。1839年，他被选为人 文和政治科学院院士，并当选为众议院议员（下一届落选）。1840年， 《论美国的民主》下卷出版。1841年，他被选为法兰西学院院士① ①法兰西学院A cademie Francaise),成立于1635年，其主要任务是编写 辞典，现在的院士总名额为40人。当选为法兰西学院院士的多为各界的名流，但 以作家居多1980年的40名院士就有22名是各类作家。在法国，获得法兰西学院
译 者 序 言 法 国 政 治 思 想 家 夏 尔 · 阿 列 克 西 · 德 · 托 克 维 尔 （ Ｃ ｈ ａ ｒ ｌ ｅ ｓ Ａ ｌ ｅ ｘ ｉ ｓ ｄ ｅ Ｔ ｏ ｃ ｑ ｕ ｅ ｖ ｉ ｌ ｅ ） ， １ ８ ０ ５ 年 ７ 月 ２ ９ 日 生 于 今 伊 夫 林 省 塞 纳 河 畔 维 尔 内 伊 ， １ ８ ５ ９ 年 ４ 月 １ ６ 日 病 逝 于 戛 纳 。 家 庭 是 诺 曼 底 贵 族 。 １ ８ ２ ３ 年 由 默 兹 的 高 级 中 学 毕 业 后 去 巴 黎 学 习 法 律 ， １ ８ ２ ７ 年 出 任 凡 尔 赛 初 审 法 院 法 官 。 １ ８ ３ ０ 年 七 月 革 命 后 ， 因 在 效 忠 奥 尔 良 王 朝 的 问 题 上 与 拥 护 已 被 推 翻 的 波 旁 复 辟 王 朝 的 家 庭 有 意 见 分 歧 ， 以 及 为 避 免 七 月 革 命 的 余 波 的 冲 击 ， 而 与 好 友 古 斯 达 夫 · 德 · 博 蒙 商 定 ， 借 法 国 酝 酿 改 革 监 狱 制 度 之 机 ， 向 司 法 部 请 假 ， 要 求 去 美 国 考 察 其 受 到 欧 洲 各 国 重 视 的 新 监 狱 制 度 。 经 过 一 番 周 折 和 亲 友 的 斡 旋 ， 请 求 获 准 。 其 实 ， 这 只 是 表 面 的 目 的 ， 他 们 的 真 正 目 的 是 到 这 个 国 家 去 考 察 民 主 制 度 的 实 际 运 用 。 他 们 在 １ ８ ３ １ 年 ４ 月 ２ 日 乘 船 离 开 法 国 ， ５ 月 ９ 日 到 达 美 国 ； 在 美 国 考 察 ９ 个 月 零 几 天 ， 于 １ ８ ３ ２ 年 ２ 月 ２ ２ 日 离 美 回 国 。 不 久 以 后 ， 博 蒙 因 拒 绝 为 一 件 政 治 丑 案 辩 护 而 被 撤 职 ， 托 克 维 尔 在 气 愤 之 余 ， 也 挂 冠 而 去 。 １ ８ ３ ３ 年 ， 他 与 博 蒙 写 出 《 关 于 美 国 的 监 狱 制 度 及 其 在 法 国 的 运 用 》 的 报 告 。 这 个 报 告 后 来 被 译 成 英 、 德 、 葡 等 几 国 文 字 。 １ ８ ３ ５ 年 ， 托 克 维 尔 成 名 之 作 《 论 美 国 的 民 主 》 上 卷 问 世 。 １ ８ ３ ９ 年 ， 他 被 选 为 人 文 和 政 治 科 学 院 院 士 ， 并 当 选 为 众 议 院 议 员 （ 下 一 届 落 选 ） 。 １ ８ ４ ０ 年 ， 《 论 美 国 的 民 主 》 下 卷 出 版 。 １ ８ ４ １ 年 ， 他 被 选 为 法 兰 西 学 院 院 士 ① ① 法 兰 西 学 院 （ Ａ ｃ ａ ｄ é ｍ ｉ ｅ Ｆ ｒ ａ ｎ ｃ ａ ｉ ｓ ｅ ） ， 成 立 于 １ ６ ３ ５ 年 ， 其 主 要 任 务 是 编 写 辞 典 ， 现 在 的 院 士 总 名 额 为 ４ ０ 人 。 当 选 为 法 兰 西 学 院 院 士 的 多 为 各 界 的 名 流 ， 但 以 作 家 居 多 １ ９ ８ ０ 年 的 ４ ０ 名 院 士 就 有 ２ ２ 名 是 各 类 作 家 。 在 法 国 ， 获 得 法 兰 西 学 院
译者序言 1842一1848年为芒什省议员。1848年二月革命后，托克维尔任制宪议 会议员，参加法兰西第二共和国宪法的制定工作，并被选为新宪法实 施后的国民议会议员。1848年6一10月，出任第二共和国外交部长。 1851年12月因反对路易·波拿巴称帝而被逮捕，但因其知名度高，次 日即被释放。从此以后退出政界，专门从事著作。1851年写成的《回忆 录》，详述了二月革命的内情。1856年出版的《1旧制度与革命》（或译《旧 秩序与革命》)，也是一部名著，有多种文字译本。 《论美国的民主》出版后，立即受到普遍好评，使托克维尔名扬海 外。据布雷德利在《论美国的民主》英译本(V intage Book,New York,1945)卷末的统计，在托克维尔生前，《论美国的民主》的法文本 出过13版，逝世后出到17版，尚有两种全集本。另外，在比利时和美 国，也有法文本问世。截至1945年，共有英、德、荷、匈、意、丹、俄、西班 牙、瑞典、塞尔维亚等十种文字的译本先后问世，而且有些国家不止一 个译本和不止出版一次，英国和美国就有60多个英文版本。这还是一 个不完全的统计。据我所知，日本在明治14一15年(1882一1883年)， 肥塚龙曾以《自由原论》的书名，由英译本转译上卷出版。至于中文的 译本，1968年有香港今日世界社秦修明等人由上述的1945年英译本 转译出版，但这个译本并非全译，删去了全部注释。 托克维尔认为，建立一个新世界，必须有新的政治理论，而这个政 治理论就是关于民主的基本原理。他没有根据过去和现在的政治体制 的历史对比分析去创制这个民主理论，也没有象当时的一些学者引用 古希腊城邦和共和时期罗马的历史去说明当时资产阶级民主的过程， 院士的称号是最荣誉的，但院士并不担任具体工作。人文和政治科学院，按字面译 是精神和政治科学院，它相当于我国的中国社会科学院，成立于1795年，现有哲 学、社会学、法学、政治经济学、史地等六个研究所，院士总名额为50人。法国科学 院(Institut de France)包括各自独立的五个科学院：除上述两个外，尚有自然科学 院、考古科学院和艺术科学院
１ ８ ４ ２ — １ ８ ４ ８ 年 为 芒 什 省 议 员 。 １ ８ ４ ８ 年 二 月 革 命 后 ， 托 克 维 尔 任 制 宪 议 会 议 员 ， 参 加 法 兰 西 第 二 共 和 国 宪 法 的 制 定 工 作 ， 并 被 选 为 新 宪 法 实 施 后 的 国 民 议 会 议 员 。 １ ８ ４ ８ 年 ６ — １ ０ 月 ， 出 任 第 二 共 和 国 外 交 部 长 。 １ ８ ５ １ 年 １ ２ 月 因 反 对 路 易 · 波 拿 巴 称 帝 而 被 逮 捕 ， 但 因 其 知 名 度 高 ， 次 日 即 被 释 放 。 从 此 以 后 退 出 政 界 ， 专 门 从 事 著 作 。 １ ８ ５ １ 年 写 成 的 《 回 忆 录 》 ， 详 述 了 二 月 革 命 的 内 情 。 １ ８ ５ ６ 年 出 版 的 《 旧 制 度 与 革 命 》 （ 或 译 《 旧 秩 序 与 革 命 》 ） ， 也 是 一 部 名 著 ， 有 多 种 文 字 译 本 。 《 论 美 国 的 民 主 》 出 版 后 ， 立 即 受 到 普 遍 好 评 ， 使 托 克 维 尔 名 扬 海 外 。 据 布 雷 德 利 在 《 论 美 国 的 民 主 》 英 译 本 （ Ｖ ｉ ｎ ｔ ａ ｇ ｅ Ｂ ｏ ｏ ｋ ， Ｎ ｅ ｗ Ｙ ｏ ｒ ｋ ， １ ９ ４ ５ ） 卷 末 的 统 计 ， 在 托 克 维 尔 生 前 ， 《 论 美 国 的 民 主 》 的 法 文 本 出 过 １ ３ 版 ， 逝 世 后 出 到 １ ７ 版 ， 尚 有 两 种 全 集 本 。 另 外 ， 在 比 利 时 和 美 国 ， 也 有 法 文 本 问 世 。 截 至 １ ９ ４ ５ 年 ， 共 有 英 、 德 、 荷 、 匈 、 意 、 丹 、 俄 、 西 班 牙 、 瑞 典 、 塞 尔 维 亚 等 十 种 文 字 的 译 本 先 后 问 世 ， 而 且 有 些 国 家 不 止 一 个 译 本 和 不 止 出 版 一 次 ， 英 国 和 美 国 就 有 ６ ０ 多 个 英 文 版 本 。 这 还 是 一 个 不 完 全 的 统 计 。 据 我 所 知 ， 日 本 在 明 治 １ ４ — １ ５ 年 （ １ ８ ８ ２ — １ ８ ８ ３ 年 ） ， 肥 塚 龙 曾 以 《 自 由 原 论 》 的 书 名 ， 由 英 译 本 转 译 上 卷 出 版 。 至 于 中 文 的 译 本 ， １ ９ ６ ８ 年 有 香 港 今 日 世 界 社 秦 修 明 等 人 由 上 述 的 １ ９ ４ ５ 年 英 译 本 转 译 出 版 ， 但 这 个 译 本 并 非 全 译 ， 删 去 了 全 部 注 释 。 托 克 维 尔 认 为 ， 建 立 一 个 新 世 界 ， 必 须 有 新 的 政 治 理 论 ， 而 这 个 政 治 理 论 就 是 关 于 民 主 的 基 本 原 理 。 他 没 有 根 据 过 去 和 现 在 的 政 治 体 制 的 历 史 对 比 分 析 去 创 制 这 个 民 主 理 论 ， 也 没 有 象 当 时 的 一 些 学 者 引 用 古 希 腊 城 邦 和 共 和 时 期 罗 马 的 历 史 去 说 明 当 时 资 产 阶 级 民 主 的 过 程 ， 院 士 的 称 号 是 最 荣 誉 的 ， 但 院 士 并 不 担 任 具 体 工 作 。 人 文 和 政 治 科 学 院 ， 按 字 面 译 是 精 神 和 政 治 科 学 院 ， 它 相 当 于 我 国 的 中 国 社 会 科 学 院 ， 成 立 于 １ ７ ９ ５ 年 ， 现 有 哲 学 、 社 会 学 、 法 学 、 政 治 经 济 学 、 史 地 等 六 个 研 究 所 ， 院 士 总 名 额 为 ５ ０ 人 。 法 国 科 学 院 （ Ｉ ｎ ｓ ｔ ｉ ｔ ｕ ｔ ｄ ｅ Ｆ ｒ ａ ｎ ｃ ｅ ） 包 括 各 自 独 立 的 五 个 科 学 院 ： 除 上 述 两 个 外 ， 尚 有 自 然 科 学 院 、 考 古 科 学 院 和 艺 术 科 学 院 。 ２ 译 者 序 言
译者序言 3 而认为当代的民主原则主要应当从当代的具体历史条件去总结和解 释，不能用某种一般规律去总结和解释。因此，他极想研究对于民主 的发展具有最有利的条件，从而能够最全面地表现出发展规律的国家 的民主。在托克维尔那个时代，这样的国家只能是美国①。用他自己 的话来说，就是“从经历过这场革命的国家中找出一个使这场革命发 展得最完满和最和平的国家，从而辩明革命自然应当产生的结果：如 有可能，再探讨能使革命有益于人类的方法”②。这才是托克维尔去美 国考察的真正目的，也是写作《论美国的民主》的由来。 托克维尔希望客观地描述美国的民主，将其所见所闻忠实地报道 出来，“决没有硬要事实迁就观点，而是让观点以事实为依据”③。他 在美国收集了大量资料，向权威人士请教，访问过广大地区。结果，利 用他在社会学中首创的“访问法”④，依据其明察秋毫的观察力，只在 美国逗留九个月，就写出了至今仍被世人赞誉的名著《论美国的民 主》。 这部著作的上卷和下卷，不是写于同一时期，其间相隔5年，因 而在笔调、结构、叙述上有所不同。上卷的第一部分讲述美国的政治 制度，第二部分对美国的民主进行社会学的分析。下卷分四个部分，以 美国为背景发挥其政治哲学和政治社会学思想。全书的基本思想概括 在上卷的《绪论》里。 这部书之所以成为名著，一方面是因为它是世界学术界第一部对 美国社会、政治制度和民情进行社会学研究的著作：另一方面是因为 它是第一部论述民主制度的专著。托克维尔在这部著作中阐述了他的 ①见卡连斯基：《阿列克西·托克维尔》，载苏联科学院国家与法研究所编 《治政学说：历史和当代》论文集第70一71页。1975年，莫斯科。 ②见本书上卷第16页。 ③同上第17页。 ④见前引卡连斯基著作第72页
而 认 为 当 代 的 民 主 原 则 主 要 应 当 从 当 代 的 具 体 历 史 条 件 去 总 结 和 解 释 ， 不 能 用 某 种 一 般 规 律 去 总 结 和 解 释 。 因 此 ， 他 极 想 研 究 对 于 民 主 的 发 展 具 有 最 有 利 的 条 件 ， 从 而 能 够 最 全 面 地 表 现 出 发 展 规 律 的 国 家 的 民 主 。 在 托 克 维 尔 那 个 时 代 ， 这 样 的 国 家 只 能 是 美 国 ① 。 用 他 自 己 的 话 来 说 ， 就 是 “ 从 经 历 过 这 场 革 命 的 国 家 中 找 出 一 个 使 这 场 革 命 发 展 得 最 完 满 和 最 和 平 的 国 家 ， 从 而 辩 明 革 命 自 然 应 当 产 生 的 结 果 ； 如 有 可 能 ， 再 探 讨 能 使 革 命 有 益 于 人 类 的 方 法 ” ② 。 这 才 是 托 克 维 尔 去 美 国 考 察 的 真 正 目 的 ， 也 是 写 作 《 论 美 国 的 民 主 》 的 由 来 。 托 克 维 尔 希 望 客 观 地 描 述 美 国 的 民 主 ， 将 其 所 见 所 闻 忠 实 地 报 道 出 来 ， “ 决 没 有 硬 要 事 实 迁 就 观 点 ， 而 是 让 观 点 以 事 实 为 依 据 ” ③ 。 他 在 美 国 收 集 了 大 量 资 料 ， 向 权 威 人 士 请 教 ， 访 问 过 广 大 地 区 。 结 果 ， 利 用 他 在 社 会 学 中 首 创 的 “ 访 问 法 ” ④ ， 依 据 其 明 察 秋 毫 的 观 察 力 ， 只 在 美 国 逗 留 九 个 月 ， 就 写 出 了 至 今 仍 被 世 人 赞 誉 的 名 著 《 论 美 国 的 民 主 》 。 这 部 著 作 的 上 卷 和 下 卷 ， 不 是 写 于 同 一 时 期 ， 其 间 相 隔 ５ 年 ， 因 而 在 笔 调 、 结 构 、 叙 述 上 有 所 不 同 。 上 卷 的 第 一 部 分 讲 述 美 国 的 政 治 制 度 ， 第 二 部 分 对 美 国 的 民 主 进 行 社 会 学 的 分 析 。 下 卷 分 四 个 部 分 ， 以 美 国 为 背 景 发 挥 其 政 治 哲 学 和 政 治 社 会 学 思 想 。 全 书 的 基 本 思 想 概 括 在 上 卷 的 《 绪 论 》 里 。 这 部 书 之 所 以 成 为 名 著 ， 一 方 面 是 因 为 它 是 世 界 学 术 界 第 一 部 对 美 国 社 会 、 政 治 制 度 和 民 情 进 行 社 会 学 研 究 的 著 作 ； 另 一 方 面 是 因 为 它 是 第 一 部 论 述 民 主 制 度 的 专 著 。 托 克 维 尔 在 这 部 著 作 中 阐 述 了 他 的 译 者 序 言 ３ ① ② ③ ④ 见 前 引 卡 连 斯 基 著 作 第 ７ ２ 页 。 同 上 第 １ ７ 页 。 见 本 书 上 卷 第 １ ６ 页 。 见 卡 连 斯 基 ： 《 阿 列 克 西 · 托 克 维 尔 》 ， 载 苏 联 科 学 院 国 家 与 法 研 究 所 编 《 治 政 学 说 ： 历 史 和 当 代 》 论 文 集 第 ７ ０ — ７ １ 页 。 １ ９ ７ ５ 年 ， 莫 斯 科
译者序言 政治哲学的基本原理，他对平等与自由的关系的观点。他还在这部著 作里提出了一些极为著名而且后来果真应验的社会学预测。比如，关 于资产阶级民主的前途的预测，关于美国北方和南方将来可能发生战 争的预测，关于当时尚属于墨西哥的得克萨斯将来必被美国吞并的预 测：尤其是关于美俄两国将要统治全球的预测，引起了第二次世界大 战后研究托克维尔的热潮。卡连斯基称他为未来学的奠基人①，是不 无道理的。 这部书的基本思想，在于承认贵族制度必然衰落和平等与民主的 发展势不可挡。他说：“平等的逐渐发展，是事所必至，天意使然。这 种发展具有的主要特征是：它是普遍的和持久的，它每时每刻都能摆 脱人力的阻挠，所有的事和所有的人都在帮助它前进。”② 他对两种制度进行比较时说：“民主的法制一般趋向于照顾大多 数人的利益，因为它来自公民之中的多数。公民之中的多数虽然可能 犯错误，但它没有与自己对立的利益。贵族的法制与此相反，它趋向 于使少数人垄断财富和权力。…因此，一般可以认为民主立法的目 的比贵族立法的目的更有利于人类。”而且，“民主政府尽管还有许多 缺点，但它仍然是最能使社会繁荣的政府”。③“即使民主社会将不如 贵族社会那样富丽堂皇，但苦难不会太多。在民主社会，享乐将不会 过分，而福利将大为普及…国家将不会那么光辉和荣耀，而且可能 不那么强大，但大多数公民将得到更大的幸福。”④ 但他又认为，贵族制度在治国和立法上优于民主制度。“贵族制度 有自我控制的能力，不会被一时的冲动所驱使。它有长远的计划，并 ①见前引卡连斯基著作第85页。 ②见本书上卷第7页。 ③同上第264一265页。 ④见本书上卷第11页
政 治 哲 学 的 基 本 原 理 ， 他 对 平 等 与 自 由 的 关 系 的 观 点 。 他 还 在 这 部 著 作 里 提 出 了 一 些 极 为 著 名 而 且 后 来 果 真 应 验 的 社 会 学 预 测 。 比 如 ， 关 于 资 产 阶 级 民 主 的 前 途 的 预 测 ， 关 于 美 国 北 方 和 南 方 将 来 可 能 发 生 战 争 的 预 测 ， 关 于 当 时 尚 属 于 墨 西 哥 的 得 克 萨 斯 将 来 必 被 美 国 吞 并 的 预 测 ； 尤 其 是 关 于 美 俄 两 国 将 要 统 治 全 球 的 预 测 ， 引 起 了 第 二 次 世 界 大 战 后 研 究 托 克 维 尔 的 热 潮 。 卡 连 斯 基 称 他 为 未 来 学 的 奠 基 人 ① ， 是 不 无 道 理 的 。 这 部 书 的 基 本 思 想 ， 在 于 承 认 贵 族 制 度 必 然 衰 落 和 平 等 与 民 主 的 发 展 势 不 可 挡 。 他 说 ： “ 平 等 的 逐 渐 发 展 ， 是 事 所 必 至 ， 天 意 使 然 。 这 种 发 展 具 有 的 主 要 特 征 是 ： 它 是 普 遍 的 和 持 久 的 ， 它 每 时 每 刻 都 能 摆 脱 人 力 的 阻 挠 ， 所 有 的 事 和 所 有 的 人 都 在 帮 助 它 前 进 。 ” ② 他 对 两 种 制 度 进 行 比 较 时 说 ： “ 民 主 的 法 制 一 般 趋 向 于 照 顾 大 多 数 人 的 利 益 ， 因 为 它 来 自 公 民 之 中 的 多 数 。 公 民 之 中 的 多 数 虽 然 可 能 犯 错 误 ， 但 它 没 有 与 自 己 对 立 的 利 益 。 贵 族 的 法 制 与 此 相 反 ， 它 趋 向 于 使 少 数 人 垄 断 财 富 和 权 力 。 … … 因 此 ， 一 般 可 以 认 为 民 主 立 法 的 目 的 比 贵 族 立 法 的 目 的 更 有 利 于 人 类 。 ” 而 且 ， “ 民 主 政 府 尽 管 还 有 许 多 缺 点 ， 但 它 仍 然 是 最 能 使 社 会 繁 荣 的 政 府 ” 。 ③ “ 即 使 民 主 社 会 将 不 如 贵 族 社 会 那 样 富 丽 堂 皇 ， 但 苦 难 不 会 太 多 。 在 民 主 社 会 ， 享 乐 将 不 会 过 分 ， 而 福 利 将 大 为 普 及 … … 国 家 将 不 会 那 么 光 辉 和 荣 耀 ， 而 且 可 能 不 那 么 强 大 ， 但 大 多 数 公 民 将 得 到 更 大 的 幸 福 。 ” ④ 但 他 又 认 为 ， 贵 族 制 度 在 治 国 和 立 法 上 优 于 民 主 制 度 。 “ 贵 族 制 度 有 自 我 控 制 的 能 力 ， 不 会 被 一 时 的 冲 动 所 驱 使 。 它 有 长 远 的 计 划 ， 并 ４ 译 者 序 言 ① ② ③ ④ 见 本 书 上 卷 第 １ １ 页 。 同 上 第 ２ ６ ４ — ２ ６ ５ 页 。 见 本 书 上 卷 第 ７ 页 。 见 前 引 卡 连 斯 基 著 作 第 ８ ５ 页