第二章证券市场与投资工具 单选题 1、投资者作为公司的股东,有权对公司的重大投资决策发表意见,进行表决的是() A.公司型投资基金 B.契约型投资基金 C.股票型投资基金 D.货币市场基金 2、某基金按照信托契约原则筹款1亿元,7000万元投资于股票,3000万元投资于债券,则 该债券属于() A.公司型基金,股票基金 B.公司型基金,债券基金 C.契约型基金,混合基金 D.契约型基金,股票基金 3、发行程序比较复杂,登记核准的时间较长,发行费用较高的发行方式是() A.公募发行 B.私募发行 C.直接发行 D.间接发行 4、以下关于证券上市的表述不正确的是() A.发行上市的证券即是交易上市的证券 B.证券上市有利于发行公司规范治理结构 C.公司上市的资格不是永久的 D.证券上市能减少投资者的风险 5、关于债券票面利率与市场利率之间的关系对债券发行价格的影响,说法不正确的是() A.债券票面利率等于市场利率时,债券采取平价发行的方式发行 B.债券票面利率高于市场利率时,债券采取折价发行的方式发行 C.债券票面利率低于市场利率时,债券采取折价发行的方式发行 D.债券票面利率高于市场利率时,债券采取溢价发行的方式发行 6、市场上,“纸黄金”的发行市场是() 初级市场 B.二级市场 7、在股指期权市场上,如果预期股市会在交易完成后迅速上涨,下面()交易风险最大? A.卖出看涨期权 B.卖出看跌期权 C.买入看涨期权 D.买入看跌期权
第二章 证券市场与投资工具 一、单选题 1、投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是（ ） A. 公司型投资基金 B. 契约型投资基金 C. 股票型投资基金 D. 货币市场基金 2、某基金按照信托契约原则筹款 1 亿元，7000 万元投资于股票，3000 万元投资于债券，则 该债券属于（ ） A. 公司型基金，股票基金 B. 公司型基金，债券基金 C. 契约型基金，混合基金 D. 契约型基金，股票基金 3、发行程序比较复杂，登记核准的时间较长，发行费用较高的发行方式是（ ） A. 公募发行 B. 私募发行 C. 直接发行 D. 间接发行 4、以下关于证券上市的表述不正确的是（ ） A. 发行上市的证券即是交易上市的证券 B. 证券上市有利于发行公司规范治理结构 C. 公司上市的资格不是永久的 D. 证券上市能减少投资者的风险 5、关于债券票面利率与市场利率之间的关系对债券发行价格的影响，说法不正确的是（ ） A. 债券票面利率等于市场利率时，债券采取平价发行的方式发行 B. 债券票面利率高于市场利率时，债券采取折价发行的方式发行 C. 债券票面利率低于市场利率时，债券采取折价发行的方式发行 D. 债券票面利率高于市场利率时，债券采取溢价发行的方式发行 6、市场上，“纸黄金”的发行市场是（ ） A. 初级市场 B. 二级市场 7、在股指期权市场上，如果预期股市会在交易完成后迅速上涨，下面（）交易风险最大? A. 卖出看涨期权 B. 卖出看跌期权 C. 买入看涨期权 D. 买入看跌期权
8、()不是货币市场工具? A.短期国库券 B.存款单 C.商业票据 D.长期国债 9、下面哪项内容最有效地阐述了欧洲美元的特点?() A.存在欧洲银行的美元 B.存在美国的外国银行分行的美元 C.存在外国银行和在美国国土外的美国银行的美元 D.和欧洲现金交易过的美元 10、一个投资者购买一份国债和一份公司债券,它们的回报利率分别是9%和10%。如果 投资者的税率是10%,那么他或她的税后收入分别是() A.9%和10%B.9%和9 C.8.1%和9%D.8.1%和10% 二、多选题 、金融市场有哪些不同的种类?() A.资本市场 B.借贷市场 C.货币市场 D.外汇市场 E.股票市场 2、证券市场在现代金融体系中的作用主要体现在以下哪些方面?() A.筹资功能 B.资本配置功能 C.投机功能 D.定价功能 E.风险管理功能 3、债券的特点是() A.收益性 B.安全性 C.流动性 D.期限性 4、按发行价格和股票面值的关系分类,股票发行可分为() A.平价发行 B.溢价发行 C.折价发行
8、（ ）不是货币市场工具？ A. 短期国库券 B. 存款单 C. 商业票据 D. 长期国债 9、下面哪项内容最有效地阐述了欧洲美元的特点？（ ） A. 存在欧洲银行的美元 B. 存在美国的外国银行分行的美元 C. 存在外国银行和在美国国土外的美国银行的美元 D. 和欧洲现金交易过的美元 10、一个投资者购买一份国债和一份公司债券，它们的回报利率分别是9%和1 0%。如果 投资者的税率是10%，那么他或她的税后收入分别是（ ） A. 9%和10% B. 9%和9% C. 8.1%和9% D. 8.1%和10% 二、多选题 1、金融市场有哪些不同的种类？（ ） A. 资本市场 B. 借贷市场 C. 货币市场 D. 外汇市场 E. 股票市场 2、证券市场在现代金融体系中的作用主要体现在以下哪些方面？（ ） A. 筹资功能 B. 资本配置功能 C. 投机功能 D. 定价功能 E. 风险管理功能 3、债券的特点是（ ） A. 收益性 B. 安全性 C. 流动性 D. 期限性 4、按发行价格和股票面值的关系分类，股票发行可分为（ ） A. 平价发行 B. 溢价发行 C. 折价发行
D.协商定价发行 5、期货交易是发达国家金融创新的主要品种,将期货交易引入证券市场可以() A.增加了交易的品种 B.提高了交易量 C.拓展了证券市场功能 D.提供了规避风险的手段 6、期权交易与期货交易的区别有() A.交易对象不同 B.交易双方的权利和义务不同 C.交易双方承担的风险和可能得到的盈亏不同 D.缴付的保证金不同 7、下面哪些不是货币市场工具的特征?( A.流动性 B.可销售性 C.长期限 D.股金变现 E.短期限 8、在公司破产事件中,下面说法正确的是() A.股东最有可能失去的是他们在公司股票上的最初投资 B.普通股东在获得公司资产赔偿方面有优先权 C.债券持有人有权获得公司偿付股东清算后所剩余财产的赔偿 D.优先股股东比普通股股东有获得赔偿的优先权 E.公司债券持有者在公司有选举权 9、关于公司有价证券,下列哪些说法是正确的?() A.先支付普通股股息,再支付优先股股息 B.优先股持有人没有投票权 C.优先股股息通常可累计 D.优先股股息是契约义务利息 E.普通股股息通常在不必支付优先股股息时才被支付 10、下面关于投资银行的说法 的有()。 A.是股票发行者和投资者之间的媒介 B.是公司的顾问,帮助它们分析财务需求,为新发行的股票寻找买家 C.接受储户的存款并把它们贷给公司 D.购买企业证券 E.出售不动产
D. 协商定价发行 5、期货交易是发达国家金融创新的主要品种，将期货交易引入证券市场可以（ ） A. 增加了交易的品种 B. 提高了交易量 C. 拓展了证券市场功能 D. 提供了规避风险的手段 6、期权交易与期货交易的区别有（ ） A. 交易对象不同 B. 交易双方的权利和义务不同 C. 交易双方承担的风险和可能得到的盈亏不同 D. 缴付的保证金不同 7、下面哪些不是货币市场工具的特征？（ ） A. 流动性 B. 可销售性 C. 长期限 D. 股金变现 E. 短期限 8、在公司破产事件中，下面说法正确的是（ ） A. 股东最有可能失去的是他们在公司股票上的最初投资 B. 普通股东在获得公司资产赔偿方面有优先权 C. 债券持有人有权获得公司偿付股东清算后所剩余财产的赔偿 D. 优先股股东比普通股股东有获得赔偿的优先权 E. 公司债券持有者在公司有选举权 9、关于公司有价证券，下列哪些说法是正确的？（ ） A. 先支付普通股股息，再支付优先股股息 B. 优先股持有人没有投票权 C. 优先股股息通常可累计 D. 优先股股息是契约义务利息 E. 普通股股息通常在不必支付优先股股息时才被支付 10、下面关于投资银行的说法，正确的有（ ）。 A. 是股票发行者和投资者之间的媒介 B. 是公司的顾问，帮助它们分析财务需求，为新发行的股票寻找买家 C. 接受储户的存款并把它们贷给公司 D. 购买企业证券 E. 出售不动产