汊译世界学术名著丛书 自由主义 [英]霍布豪斯著
汉译世界学术名著丛书 自由主义 〔英〕霍布豪斯著 朱曾汶译
汉 译 世 界 学 术 名 著 丛 书 自 由 主 义 〔 英 〕 霍 布 豪 斯 著 朱 曾 汶 译
目录 第一章在自由主义以前 第二章自由主义诸要素 1.公民自由 199 2.财政自由………… 3.人身自由……… 4.社会自由……… 5.经济自由……… 6.家庭自由………… 7.地方自由、种族自由和民族自由…… 20 国际自由 9.政治自由和人民主权… 第三章理论的发展 第四章自由放任主义… 第五章格莱斯顿和密尔 第六章自由主义的核心…………… 第七章国家和个人… 第八章经济自由主义 第九章自由主义的未来………………………… 114
目 录 第 一 章 在 自 由 主 义 以 前 … … … … … … … … … … … … … … … … … １ 第 二 章 自 由 主 义 诸 要 素 … … … … … … … … … … … … … … … … … ９ １ ． 公 民 自 由 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ９ ２ ． 财 政 自 由 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … １ １ ３ ． 人 身 自 由 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … １ ２ ４ ． 社 会 自 由 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … １ ５ ５ ． 经 济 自 由 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … １ ６ ６ ． 家 庭 自 由 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … １ ９ ７ ． 地 方 自 由 、 种 族 自 由 和 民 族 自 由 … … … … … … … … … … … … … ２ ０ ８ ． 国 际 自 由 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ２ ２ ９ ． 政 治 自 由 和 人 民 主 权 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ２ ３ 第 三 章 理 论 的 发 展 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ２ ６ 第 四 章 自 由 放 任 主 义 … … … … … … … … … … … … … … … … … … ４ １ 第 五 章 格 莱 斯 顿 和 密 尔 … … … … … … … … … … … … … … … … … ５ ４ 第 六 章 自 由 主 义 的 核 心 … … … … … … … … … … … … … … … … … ６ ２ 第 七 章 国 家 和 个 人 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ７ ５ 第 八 章 经 济 自 由 主 义 … … … … … … … … … … … … … … … … … … ９ ０ 第 九 章 自 由 主 义 的 未 来 … … … … … … … … … … … … … … … … １ １ ４
第一章在自由主义以前 现代国家是一种独一无二的文化的特殊产物。但是这种 产物仍在制造之中,一部分制造过程乃是社会秩序新旧原则 之间的斗争。我们的主要目的是了解新原则,但是要了解新 原则,就必须先对旧原则作一回顾。我们必须了解旧的社会 结构是怎样的,而旧的社会结构,如我将说明的,主要在自 由主义思想的鼓舞下,正在缓慢然而稳当地让位给公民国家 这一新的组织。旧的结构本身绝对不是原始的。什么叫真正 原始是很难确定的。但是有一点十分清楚。无论什么时候,人 总是生活在社会里,每一种社会组织都以亲属关系和简单的 邻居关系为基础。在最简单的社会里,这些关系——可能被 宗教或其他信仰所加强和扩展——也许是唯一有重要意义的 关系。血统的经和通婚的纬织成了一张网,从这张网当中产 生了许多小而粗糙但却紧密的团体。但是亲属关系和邻居关 系只在小范围内才起作用。地方集团、家族或村社往往是朝 气蓬勃的生活的中心,较大的部落聚集体却很难达到真正的 社会团结和政治团结,除非以军事组织为基础。但是军事组 织既可以把一个部落联合起来,同样也可以使其他部落处于 屈从地位,从而以原始生活中最宝贵的东西为代价,建立 个更大同时更有秩序的社会。这样一种秩序一旦建立以后,当 然并不以赤裸裸的武力为基础。统治者们开始拥有一种神圣
第 一 章 在 自 由 主 义 以 前 现 代 国 家 是 一 种 独 一 无 二 的 文 化 的 特 殊 产 物 。 但 是 这 种 产 物 仍 在 制 造 之 中 ， 一 部 分 制 造 过 程 乃 是 社 会 秩 序 新 旧 原 则 之 间 的 斗 争 。 我 们 的 主 要 目 的 是 了 解 新 原 则 ， 但 是 要 了 解 新 原 则 ， 就 必 须 先 对 旧 原 则 作 一 回 顾 。 我 们 必 须 了 解 旧 的 社 会 结 构 是 怎 样 的 ， 而 旧 的 社 会 结 构 ， 如 我 将 说 明 的 ， 主 要 在 自 由 主 义 思 想 的 鼓 舞 下 ， 正 在 缓 慢 然 而 稳 当 地 让 位 给 公 民 国 家 这 一 新 的 组 织 。 旧 的 结 构 本 身 绝 对 不 是 原 始 的 。 什 么 叫 真 正 原 始 是 很 难 确 定 的 。 但 是 有 一 点 十 分 清 楚 。 无 论 什 么 时 候 ， 人 总 是 生 活 在 社 会 里 ， 每 一 种 社 会 组 织 都 以 亲 属 关 系 和 简 单 的 邻 居 关 系 为 基 础 。 在 最 简 单 的 社 会 里 ， 这 些 关 系 — — 可 能 被 宗 教 或 其 他 信 仰 所 加 强 和 扩 展 — — 也 许 是 唯 一 有 重 要 意 义 的 关 系 。 血 统 的 经 和 通 婚 的 纬 织 成 了 一 张 网 ， 从 这 张 网 当 中 产 生 了 许 多 小 而 粗 糙 但 却 紧 密 的 团 体 。 但 是 亲 属 关 系 和 邻 居 关 系 只 在 小 范 围 内 才 起 作 用 。 地 方 集 团 、 家 族 或 村 社 往 往 是 朝 气 蓬 勃 的 生 活 的 中 心 ， 较 大 的 部 落 聚 集 体 却 很 难 达 到 真 正 的 社 会 团 结 和 政 治 团 结 ， 除 非 以 军 事 组 织 为 基 础 。 但 是 军 事 组 织 既 可 以 把 一 个 部 落 联 合 起 来 ， 同 样 也 可 以 使 其 他 部 落 处 于 屈 从 地 位 ， 从 而 以 原 始 生 活 中 最 宝 贵 的 东 西 为 代 价 ， 建 立 一 个 更 大 同 时 更 有 秩 序 的 社 会 。 这 样 一 种 秩 序 一 旦 建 立 以 后 ， 当 然 并 不 以 赤 裸 裸 的 武 力 为 基 础 。 统 治 者 们 开 始 拥 有 一 种 神 圣
第一章在自由主义以前 不可侵犯的权力。这可能因为他们是神或神的后代,也可能 因为他们受到全体祭司的祝福和支持。在无论哪种情况下,他 们不仅有权掌握人们的肉体,而且有权掌握人们的精神。他 们是上帝任命的,因为各种圣职都由他们授派。这样的政府 不一定同百姓水火不相容,也不一定对百姓漠不关心。但它 主要是高高在上的政府。就它影响人民生活而言,它按照它 自以为明智并对它有利的原则给人民规定义务,例如服兵役、 纳贡、服从法令乃至新的法律。某一法理学派认为法律是上 级对下级发出的命令,并以惩罚制裁为后盾,这种看法是不 正确的。但是,尽管这对一般法律来说是不正确的,用来形 容那一特定社会阶段却大致是正确的,这个阶段我们可很方 便地称之为权力主义时期 在世界大部分地方以及在历史上大多数时候,存在着的 就只有上面所区分的这两种社会组织。当然,两种社会组织 本身在细微处可以有许多变异,但是往这些变异的深处看,就 只看到这两种交替出现的类型。一种是小的亲属集团,本身 往往非常强劲,但是在采取一致行动方面却软弱无力。另 种是较大的社会,其幅员大小和文明程度从一个小的黑人王 国到庞大的中华帝国各不相同,它们以某种军事力量和宗教 或准宗教信仰的联合为基础,我们给它取一个中间名字,叫 做权力原则。在文明较低阶段,照例只有用这个方法镇压敌 对民族的抗争,在共同的敌人前维护边界,或建立外部秩序 不实行权力统治,就只好重新回到野蛮人的相对而言的无政 府状态中去。 但是古代也出现了另外一种方法。古希腊和意大利的城
不 可 侵 犯 的 权 力 。 这 可 能 因 为 他 们 是 神 或 神 的 后 代 ， 也 可 能 因 为 他 们 受 到 全 体 祭 司 的 祝 福 和 支 持 。 在 无 论 哪 种 情 况 下 ， 他 们 不 仅 有 权 掌 握 人 们 的 肉 体 ， 而 且 有 权 掌 握 人 们 的 精 神 。 他 们 是 上 帝 任 命 的 ， 因 为 各 种 圣 职 都 由 他 们 授 派 。 这 样 的 政 府 不 一 定 同 百 姓 水 火 不 相 容 ， 也 不 一 定 对 百 姓 漠 不 关 心 。 但 它 主 要 是 高 高 在 上 的 政 府 。 就 它 影 响 人 民 生 活 而 言 ， 它 按 照 它 自 以 为 明 智 并 对 它 有 利 的 原 则 给 人 民 规 定 义 务 ， 例 如 服 兵 役 、 纳 贡 、 服 从 法 令 乃 至 新 的 法 律 。 某 一 法 理 学 派 认 为 法 律 是 上 级 对 下 级 发 出 的 命 令 ， 并 以 惩 罚 制 裁 为 后 盾 ， 这 种 看 法 是 不 正 确 的 。 但 是 ， 尽 管 这 对 一 般 法 律 来 说 是 不 正 确 的 ， 用 来 形 容 那 一 特 定 社 会 阶 段 却 大 致 是 正 确 的 ， 这 个 阶 段 我 们 可 很 方 便 地 称 之 为 权 力 主 义 时 期 。 在 世 界 大 部 分 地 方 以 及 在 历 史 上 大 多 数 时 候 ， 存 在 着 的 就 只 有 上 面 所 区 分 的 这 两 种 社 会 组 织 。 当 然 ， 两 种 社 会 组 织 本 身 在 细 微 处 可 以 有 许 多 变 异 ， 但 是 往 这 些 变 异 的 深 处 看 ， 就 只 看 到 这 两 种 交 替 出 现 的 类 型 。 一 种 是 小 的 亲 属 集 团 ， 本 身 往 往 非 常 强 劲 ， 但 是 在 采 取 一 致 行 动 方 面 却 软 弱 无 力 。 另 一 种 是 较 大 的 社 会 ， 其 幅 员 大 小 和 文 明 程 度 从 一 个 小 的 黑 人 王 国 到 庞 大 的 中 华 帝 国 各 不 相 同 ， 它 们 以 某 种 军 事 力 量 和 宗 教 或 准 宗 教 信 仰 的 联 合 为 基 础 ， 我 们 给 它 取 一 个 中 间 名 字 ， 叫 做 权 力 原 则 。 在 文 明 较 低 阶 段 ， 照 例 只 有 用 这 个 方 法 镇 压 敌 对 民 族 的 抗 争 ， 在 共 同 的 敌 人 前 维 护 边 界 ， 或 建 立 外 部 秩 序 。 不 实 行 权 力 统 治 ， 就 只 好 重 新 回 到 野 蛮 人 的 相 对 而 言 的 无 政 府 状 态 中 去 。 但 是 古 代 也 出 现 了 另 外 一 种 方 法 。 古 希 腊 和 意 大 利 的 城 ２ 第 一 章 在 自 由 主 义 以 前
第一章在自由主义以前 邦是一种新型的社会组织。它在几个方面与氏族和村社不同。 第一,城邦包含许多氏族和村社,其起源也许在于几个氏族 不是在征服而是在比较平等的联盟的基础上合并起来。虽然 城邦与一个古代帝国或一个现代国家相比显得很小,但是比 一个原始的宗族却大得多。城邦的生活更加复杂多变。它容 许个人有更多的自由发挥机会,在它发展的过程中,确实也 镇压了一些老的氏族组织,并以新的地理的或其他方面的划 分来代替。事实上,城邦不是以亲属关系为基础,而是以公 民权利为基础,就是这一点使它不仅有别于公社,而且也有 别于东方的君主国。它所承认并赖以生存的法律不是上级政 府对下属百姓发布的命令。相反,政府本身也服从法律,法 律是城邦的生命,受到全体自由公民的自愿支持。从这种意 义上说,城邦是一个自由人的共同体。从集体意义上说,其 公民是没有主人的。他们自己统治自己,只服从一些生活中 的规章,这些规章是古时候传下来的,由于历代人忠心耿耿 地执行而具有力量。在这样一个共同体中,有些最令我们伤 脑筋的问题是以一种非常简单的形式提出的。尤其个人与共 同体的关系是紧密、直接和自然的。他们的利益显然是结合 在一起的。除非每个人都尽到自己的义务,否则城邦就很容 易被破坏,人民遭到奴役。除非城邦为人民着想,它就很容 易衰亡。更加重要的是,当时没有教会和国家的对立,没有 政治生活和宗教生活之间的分歧,没有宗教和非宗教之间的 分歧使公民不能尽到效忠义务,使良心的力量反对爱国的义 务。要把这样一个共同体形容为人们由于希望生活得好而联 合起来,不必借助哲学的想像,只要相当简单和自然地说明
邦 是 一 种 新 型 的 社 会 组 织 。 它 在 几 个 方 面 与 氏 族 和 村 社 不 同 。 第 一 ， 城 邦 包 含 许 多 氏 族 和 村 社 ， 其 起 源 也 许 在 于 几 个 氏 族 不 是 在 征 服 而 是 在 比 较 平 等 的 联 盟 的 基 础 上 合 并 起 来 。 虽 然 城 邦 与 一 个 古 代 帝 国 或 一 个 现 代 国 家 相 比 显 得 很 小 ， 但 是 比 一 个 原 始 的 宗 族 却 大 得 多 。 城 邦 的 生 活 更 加 复 杂 多 变 。 它 容 许 个 人 有 更 多 的 自 由 发 挥 机 会 ， 在 它 发 展 的 过 程 中 ， 确 实 也 镇 压 了 一 些 老 的 氏 族 组 织 ， 并 以 新 的 地 理 的 或 其 他 方 面 的 划 分 来 代 替 。 事 实 上 ， 城 邦 不 是 以 亲 属 关 系 为 基 础 ， 而 是 以 公 民 权 利 为 基 础 ， 就 是 这 一 点 使 它 不 仅 有 别 于 公 社 ， 而 且 也 有 别 于 东 方 的 君 主 国 。 它 所 承 认 并 赖 以 生 存 的 法 律 不 是 上 级 政 府 对 下 属 百 姓 发 布 的 命 令 。 相 反 ， 政 府 本 身 也 服 从 法 律 ， 法 律 是 城 邦 的 生 命 ， 受 到 全 体 自 由 公 民 的 自 愿 支 持 。 从 这 种 意 义 上 说 ， 城 邦 是 一 个 自 由 人 的 共 同 体 。 从 集 体 意 义 上 说 ， 其 公 民 是 没 有 主 人 的 。 他 们 自 己 统 治 自 己 ， 只 服 从 一 些 生 活 中 的 规 章 ， 这 些 规 章 是 古 时 候 传 下 来 的 ， 由 于 历 代 人 忠 心 耿 耿 地 执 行 而 具 有 力 量 。 在 这 样 一 个 共 同 体 中 ， 有 些 最 令 我 们 伤 脑 筋 的 问 题 是 以 一 种 非 常 简 单 的 形 式 提 出 的 。 尤 其 个 人 与 共 同 体 的 关 系 是 紧 密 、 直 接 和 自 然 的 。 他 们 的 利 益 显 然 是 结 合 在 一 起 的 。 除 非 每 个 人 都 尽 到 自 己 的 义 务 ， 否 则 城 邦 就 很 容 易 被 破 坏 ， 人 民 遭 到 奴 役 。 除 非 城 邦 为 人 民 着 想 ， 它 就 很 容 易 衰 亡 。 更 加 重 要 的 是 ， 当 时 没 有 教 会 和 国 家 的 对 立 ， 没 有 政 治 生 活 和 宗 教 生 活 之 间 的 分 歧 ， 没 有 宗 教 和 非 宗 教 之 间 的 分 歧 使 公 民 不 能 尽 到 效 忠 义 务 ， 使 良 心 的 力 量 反 对 爱 国 的 义 务 。 要 把 这 样 一 个 共 同 体 形 容 为 人 们 由 于 希 望 生 活 得 好 而 联 合 起 来 ， 不 必 借 助 哲 学 的 想 像 ， 只 要 相 当 简 单 和 自 然 地 说 明 第 一 章 在 自 由 主 义 以 前 ３
4 第一章在自由主义以前 事实就行了。我们如今正在辛辛苦苦满腹狐疑地力求恢复的 理想,在古希腊的生活条件下自然而然地就实现了 另一方面,这个简单的联合有极其严重的局限性,最终 导致城邦制崩溃。联合生活的责任特权不是奠基于人类个性 的权利,而是奠基于公民身份的权利,而公民身份从来不跟 着社会一同扩展。居民中包括奴隶或农奴,在许多城邦中有 大批原初被征服的人的后代,他们本身是自由的,但被排斥 在统治圈子之外。尽管社会状况相当单纯,城邦却经常被派 系纠纷分裂—一部分也许是老的氏族组织遗留下来的影 响,一部分也许是财富的增长和新的阶级划分的结果。派系 的弊病因城邦处理各城邦间关系问题失当而变本加厉。希腊 城邦坚持其自治权,虽然本来可能解决问题的联邦原则最终 被采用,但是在希腊历史上为时已晚,挽救不了城邦的命运。 罗马的建设性天才想出了一种不同的方法来应付日益扩 大的关系中所包含的政治问题。罗马公民身份被扩大到包括 整个意大利,后来又扩大到包括地中海流域的全部自由人。但 是这种扩大对于城邦的自治甚至更为致命。意大利人无法在 罗马广场或马斯平原集会以选举执政官和通过法律,公民身 份扩大得愈广泛,对政治目的也愈无价值。事实上,罗马的 历史可以当作一个绝好的例证,它说明,要建立一个大帝国, 只能以依靠军事力量的个人独裁为基础,并以有效的官僚机 器来维持和平与秩序,除此以外,要在任何其他基础上建立 这个帝国,是何等的困难。在这个巨大的机构中,军队是权 力的中心,或者不如说,每支驻扎在某个遥远边境基地上的 军队都是一个潜在的权力中心。一个早已公开的“帝国的秘
事 实 就 行 了 。 我 们 如 今 正 在 辛 辛 苦 苦 满 腹 狐 疑 地 力 求 恢 复 的 理 想 ， 在 古 希 腊 的 生 活 条 件 下 自 然 而 然 地 就 实 现 了 。 另 一 方 面 ， 这 个 简 单 的 联 合 有 极 其 严 重 的 局 限 性 ， 最 终 导 致 城 邦 制 崩 溃 。 联 合 生 活 的 责 任 特 权 不 是 奠 基 于 人 类 个 性 的 权 利 ， 而 是 奠 基 于 公 民 身 份 的 权 利 ， 而 公 民 身 份 从 来 不 跟 着 社 会 一 同 扩 展 。 居 民 中 包 括 奴 隶 或 农 奴 ， 在 许 多 城 邦 中 有 大 批 原 初 被 征 服 的 人 的 后 代 ， 他 们 本 身 是 自 由 的 ， 但 被 排 斥 在 统 治 圈 子 之 外 。 尽 管 社 会 状 况 相 当 单 纯 ， 城 邦 却 经 常 被 派 系 纠 纷 分 裂 — — 一 部 分 也 许 是 老 的 氏 族 组 织 遗 留 下 来 的 影 响 ， 一 部 分 也 许 是 财 富 的 增 长 和 新 的 阶 级 划 分 的 结 果 。 派 系 的 弊 病 因 城 邦 处 理 各 城 邦 间 关 系 问 题 失 当 而 变 本 加 厉 。 希 腊 城 邦 坚 持 其 自 治 权 ， 虽 然 本 来 可 能 解 决 问 题 的 联 邦 原 则 最 终 被 采 用 ， 但 是 在 希 腊 历 史 上 为 时 已 晚 ， 挽 救 不 了 城 邦 的 命 运 。 罗 马 的 建 设 性 天 才 想 出 了 一 种 不 同 的 方 法 来 应 付 日 益 扩 大 的 关 系 中 所 包 含 的 政 治 问 题 。 罗 马 公 民 身 份 被 扩 大 到 包 括 整 个 意 大 利 ， 后 来 又 扩 大 到 包 括 地 中 海 流 域 的 全 部 自 由 人 。 但 是 这 种 扩 大 对 于 城 邦 的 自 治 甚 至 更 为 致 命 。 意 大 利 人 无 法 在 罗 马 广 场 或 马 斯 平 原 集 会 以 选 举 执 政 官 和 通 过 法 律 ， 公 民 身 份 扩 大 得 愈 广 泛 ， 对 政 治 目 的 也 愈 无 价 值 。 事 实 上 ， 罗 马 的 历 史 可 以 当 作 一 个 绝 好 的 例 证 ， 它 说 明 ， 要 建 立 一 个 大 帝 国 ， 只 能 以 依 靠 军 事 力 量 的 个 人 独 裁 为 基 础 ， 并 以 有 效 的 官 僚 机 器 来 维 持 和 平 与 秩 序 ， 除 此 以 外 ， 要 在 任 何 其 他 基 础 上 建 立 这 个 帝 国 ， 是 何 等 的 困 难 。 在 这 个 巨 大 的 机 构 中 ， 军 队 是 权 力 的 中 心 ， 或 者 不 如 说 ， 每 支 驻 扎 在 某 个 遥 远 边 境 基 地 上 的 军 队 都 是 一 个 潜 在 的 权 力 中 心 。 一 个 早 已 公 开 的 “ 帝 国 的 秘 ４ 第 一 章 在 自 由 主 义 以 前
第一章在自由主义以前 5 密”是:罗马以外的任何一个地方都可以立一个皇帝,虽然 当皇帝的人始终有点神圣,法学家也念念不忘皇帝体现人民 意志这一理论,事实却是:皇帝是一支强大的军队选中的,由 战神批准,只要能够镇压任何敌对的觊觎王位者,就能保持 权力。帝国在持续的战争中迅速解体,这倒并不是因为边境 内外都存在着野蛮暴虐。为了恢复秩序,中央和地方权力之 间的妥协是必不可少的,封建主就成了一地之君,效忠于一 位远方的君主,忠诚程度视情况而定。在这同时,由于秩序 普遍混乱,西欧大部分人民失去了自由,一来是由于征服, 来是由于在乱世必须找到一个保护者。中世纪的社会结构于 是就采取了我们称之为封建制度的等级形式。在这个彻底应 用权力原则的过程中,每个人在理论上都有他的主人。农奴 听命于地主,地主听命于大庄园主,大庄园主听命于国王,国 王听命于皇帝,皇帝由教皇加冕,教皇听命于圣彼得。从宇 宙的统治者到最卑微的农奴,门第的链子算是完成了。①但是 在这个体系里,工商业的兴起提出了新的自由中心。人们在 城市里重新学习有关联合起来进行共同防御和管理共同利益 的课程,这些城市从贵族或国王那里获得了权利特许状,在 欧洲大陆甚至成功地建立了完全的独立。英国从1066年被威 廉征服起,中央权力最为强大,但即便在英国,城市也由于 ①这当然只是中世纪理论的一个方面,但是这个方面最接近于事实。在中 世纪,在古典传统的影响下,出现了一种相反的观点,认为政府的权力来自被统 治者。但是它的主要影响和重要性在于它被当作后来一种思想的起点。关于这整 个问题,读者可参阅吉尔克的《中世纪的政治理论》,剑桥大学出版社出版,梅特 兰译
密 ” 是 ： 罗 马 以 外 的 任 何 一 个 地 方 都 可 以 立 一 个 皇 帝 ， 虽 然 当 皇 帝 的 人 始 终 有 点 神 圣 ， 法 学 家 也 念 念 不 忘 皇 帝 体 现 人 民 意 志 这 一 理 论 ， 事 实 却 是 ： 皇 帝 是 一 支 强 大 的 军 队 选 中 的 ， 由 战 神 批 准 ， 只 要 能 够 镇 压 任 何 敌 对 的 觊 觎 王 位 者 ， 就 能 保 持 权 力 。 帝 国 在 持 续 的 战 争 中 迅 速 解 体 ， 这 倒 并 不 是 因 为 边 境 内 外 都 存 在 着 野 蛮 暴 虐 。 为 了 恢 复 秩 序 ， 中 央 和 地 方 权 力 之 间 的 妥 协 是 必 不 可 少 的 ， 封 建 主 就 成 了 一 地 之 君 ， 效 忠 于 一 位 远 方 的 君 主 ， 忠 诚 程 度 视 情 况 而 定 。 在 这 同 时 ， 由 于 秩 序 普 遍 混 乱 ， 西 欧 大 部 分 人 民 失 去 了 自 由 ， 一 来 是 由 于 征 服 ， 一 来 是 由 于 在 乱 世 必 须 找 到 一 个 保 护 者 。 中 世 纪 的 社 会 结 构 于 是 就 采 取 了 我 们 称 之 为 封 建 制 度 的 等 级 形 式 。 在 这 个 彻 底 应 用 权 力 原 则 的 过 程 中 ， 每 个 人 在 理 论 上 都 有 他 的 主 人 。 农 奴 听 命 于 地 主 ， 地 主 听 命 于 大 庄 园 主 ， 大 庄 园 主 听 命 于 国 王 ， 国 王 听 命 于 皇 帝 ， 皇 帝 由 教 皇 加 冕 ， 教 皇 听 命 于 圣 彼 得 。 从 宇 宙 的 统 治 者 到 最 卑 微 的 农 奴 ， 门 第 的 链 子 算 是 完 成 了 。 ① 但 是 在 这 个 体 系 里 ， 工 商 业 的 兴 起 提 出 了 新 的 自 由 中 心 。 人 们 在 城 市 里 重 新 学 习 有 关 联 合 起 来 进 行 共 同 防 御 和 管 理 共 同 利 益 的 课 程 ， 这 些 城 市 从 贵 族 或 国 王 那 里 获 得 了 权 利 特 许 状 ， 在 欧 洲 大 陆 甚 至 成 功 地 建 立 了 完 全 的 独 立 。 英 国 从 １ ０ ６ ６ 年 被 威 廉 征 服 起 ， 中 央 权 力 最 为 强 大 ， 但 即 便 在 英 国 ， 城 市 也 由 于 第 一 章 在 自 由 主 义 以 前 ５ ① 这 当 然 只 是 中 世 纪 理 论 的 一 个 方 面 ， 但 是 这 个 方 面 最 接 近 于 事 实 。 在 中 世 纪 ， 在 古 典 传 统 的 影 响 下 ， 出 现 了 一 种 相 反 的 观 点 ， 认 为 政 府 的 权 力 来 自 被 统 治 者 。 但 是 它 的 主 要 影 响 和 重 要 性 在 于 它 被 当 作 后 来 一 种 思 想 的 起 点 。 关 于 这 整 个 问 题 ， 读 者 可 参 阅 吉 尔 克 的 《 中 世 纪 的 政 治 理 论 》 ， 剑 桥 大 学 出 版 社 出 版 ， 梅 特 兰 译
第一章在自由主义以前 许多原因变成了自治的共同体。城邦又重新诞生,随之而来 的是活动激增,文学艺术复兴,古代学问重新发现,哲学和 科学再生 中世纪的城邦比古代的城邦优越,主要在于奴隶制在其 生存中不是一个重要因素。相反,通过欢迎逃亡农奴,为其 自由辩护,大大促成了较温和的奴役制的灭亡。但是,和古 代的城邦一样,它被内部派系斗争严重地、永久性地削弱,而 且和古代城邦一样,其成员的特权不是奠基于人类个性的权 利,而是以公民的责任为基础。城市的自由只限于“特许 权”,亦即通过特许状获得的公司权利以及从国王或封建主那 里争取到的权利,其中包括行会和同业公会的权利,这些权 利只有作为这些集体成员的人们才能享受。但是城邦的真正 弱点依然是它的孤立。它仅仅是一代又一代变得愈益强大的 封建社会边界上(实际上是在边界内)一个相对自由的小岛 随着交通的发达和生活艺术的提高,中央权力(尤其在法国 和英国)开始超过封建主。封建主的反抗和骚乱被镇压下去, 到15世纪末,庞大的、统一的国家现代国家的基础)已开 始存在。它们的出现意味着社会秩序的扩大,在某些方面更 意味着社会秩序的改进。在早期阶段,它赞成公民自治,镇 压地方无政府主义和封建特权。但是中央集权的发展最终是 和公民独立的精神不相容的,有害于国王及封建主之间早期 的斗争为全体人民获得的政治权利 于是,我们进入了现代时期,这个时期的社会建立在 个绝对权力主义的基础上。国王的权力至高无上,并倾向于 专制独裁。在国王以下,从大地主直至干零活的工人,分成
许 多 原 因 变 成 了 自 治 的 共 同 体 。 城 邦 又 重 新 诞 生 ， 随 之 而 来 的 是 活 动 激 增 ， 文 学 艺 术 复 兴 ， 古 代 学 问 重 新 发 现 ， 哲 学 和 科 学 再 生 。 中 世 纪 的 城 邦 比 古 代 的 城 邦 优 越 ， 主 要 在 于 奴 隶 制 在 其 生 存 中 不 是 一 个 重 要 因 素 。 相 反 ， 通 过 欢 迎 逃 亡 农 奴 ， 为 其 自 由 辩 护 ， 大 大 促 成 了 较 温 和 的 奴 役 制 的 灭 亡 。 但 是 ， 和 古 代 的 城 邦 一 样 ， 它 被 内 部 派 系 斗 争 严 重 地 、 永 久 性 地 削 弱 ， 而 且 和 古 代 城 邦 一 样 ， 其 成 员 的 特 权 不 是 奠 基 于 人 类 个 性 的 权 利 ， 而 是 以 公 民 的 责 任 为 基 础 。 城 市 的 自 由 只 限 于 “ 特 许 权 ” ， 亦 即 通 过 特 许 状 获 得 的 公 司 权 利 以 及 从 国 王 或 封 建 主 那 里 争 取 到 的 权 利 ， 其 中 包 括 行 会 和 同 业 公 会 的 权 利 ， 这 些 权 利 只 有 作 为 这 些 集 体 成 员 的 人 们 才 能 享 受 。 但 是 城 邦 的 真 正 弱 点 依 然 是 它 的 孤 立 。 它 仅 仅 是 一 代 又 一 代 变 得 愈 益 强 大 的 封 建 社 会 边 界 上 （ 实 际 上 是 在 边 界 内 ） 一 个 相 对 自 由 的 小 岛 。 随 着 交 通 的 发 达 和 生 活 艺 术 的 提 高 ， 中 央 权 力 （ 尤 其 在 法 国 和 英 国 ） 开 始 超 过 封 建 主 。 封 建 主 的 反 抗 和 骚 乱 被 镇 压 下 去 ， 到 １ ５ 世 纪 末 ， 庞 大 的 、 统 一 的 国 家 （ 现 代 国 家 的 基 础 ） 已 开 始 存 在 。 它 们 的 出 现 意 味 着 社 会 秩 序 的 扩 大 ， 在 某 些 方 面 更 意 味 着 社 会 秩 序 的 改 进 。 在 早 期 阶 段 ， 它 赞 成 公 民 自 治 ， 镇 压 地 方 无 政 府 主 义 和 封 建 特 权 。 但 是 中 央 集 权 的 发 展 最 终 是 和 公 民 独 立 的 精 神 不 相 容 的 ， 有 害 于 国 王 及 封 建 主 之 间 早 期 的 斗 争 为 全 体 人 民 获 得 的 政 治 权 利 。 于 是 ， 我 们 进 入 了 现 代 时 期 ， 这 个 时 期 的 社 会 建 立 在 一 个 绝 对 权 力 主 义 的 基 础 上 。 国 王 的 权 力 至 高 无 上 ， 并 倾 向 于 专 制 独 裁 。 在 国 王 以 下 ， 从 大 地 主 直 至 干 零 活 的 工 人 ， 分 成 ６ 第 一 章 在 自 由 主 义 以 前
第一章在自由主义以前 许多社会等级。这个时期较诸早期的社会有一点不同。金字 塔的底部是一个至少拥有人身自由的阶级。农奴制在英国实 际上已经消失,在法国大部分地方不是消亡了,就是削弱成 为土地保有权的某些可憎的财产附带权。另一方面,英国农 民开始脱离土地,为这个国家今后将发生的社会问题奠定了 基础。 现代国家是从一种权力主义制度的基础开始的,那种制 度提出抗议,从宗教、政治、经济、社会以及伦理道德种种 方面提出抗议,就是自由主义的历史性开端。因此,自由主 义最初是作为一种批判出现的,有时甚至作为一种破坏性的 革命性的批判。在长时期内,它的消极作用是主要的。它的 任务似乎是破坏而不是建设,是去除阻碍人类前进的障碍而 不是指出积极的努力方向或制造文明的框架。它发现人类受 到压迫,立志要使其获得自由。它发现人民在专制统治下呻 吟,国家受一个征服种族的蹂躏,工业受社会特权阻挠或被 赋税摧残,就提供救济。它到处消除自上而下的压力,砸烂 桎梏,清除障碍。等破坏完成以后,它是不是也会致力于必 要的重建?自由主义的本质到底是建设性的抑或仅仅是破坏 性的?它是否具有永久性的意义?它是否表达了社会生活的 某些重大真相,抑或只是西欧特殊环境所造成的暂时现象?它 的任务是否已经完成,只消心安理得地把火炬交给一个更新、 更加建设性的原理,自己功成告退,或者偶尔寻找一些更落 后的地方来进行传教工作?这些都在我们需要回答的问题之 列。眼下,我们只消指出,自由主义起源的环境足以解释为 什么批判性和破坏性的工作占主要地位,而无需由此推断出
许 多 社 会 等 级 。 这 个 时 期 较 诸 早 期 的 社 会 有 一 点 不 同 。 金 字 塔 的 底 部 是 一 个 至 少 拥 有 人 身 自 由 的 阶 级 。 农 奴 制 在 英 国 实 际 上 已 经 消 失 ， 在 法 国 大 部 分 地 方 不 是 消 亡 了 ， 就 是 削 弱 成 为 土 地 保 有 权 的 某 些 可 憎 的 财 产 附 带 权 。 另 一 方 面 ， 英 国 农 民 开 始 脱 离 土 地 ， 为 这 个 国 家 今 后 将 发 生 的 社 会 问 题 奠 定 了 基 础 。 现 代 国 家 是 从 一 种 权 力 主 义 制 度 的 基 础 开 始 的 ， 那 种 制 度 提 出 抗 议 ， 从 宗 教 、 政 治 、 经 济 、 社 会 以 及 伦 理 道 德 种 种 方 面 提 出 抗 议 ， 就 是 自 由 主 义 的 历 史 性 开 端 。 因 此 ， 自 由 主 义 最 初 是 作 为 一 种 批 判 出 现 的 ， 有 时 甚 至 作 为 一 种 破 坏 性 的 、 革 命 性 的 批 判 。 在 长 时 期 内 ， 它 的 消 极 作 用 是 主 要 的 。 它 的 任 务 似 乎 是 破 坏 而 不 是 建 设 ， 是 去 除 阻 碍 人 类 前 进 的 障 碍 而 不 是 指 出 积 极 的 努 力 方 向 或 制 造 文 明 的 框 架 。 它 发 现 人 类 受 到 压 迫 ， 立 志 要 使 其 获 得 自 由 。 它 发 现 人 民 在 专 制 统 治 下 呻 吟 ， 国 家 受 一 个 征 服 种 族 的 蹂 躏 ， 工 业 受 社 会 特 权 阻 挠 或 被 赋 税 摧 残 ， 就 提 供 救 济 。 它 到 处 消 除 自 上 而 下 的 压 力 ， 砸 烂 桎 梏 ， 清 除 障 碍 。 等 破 坏 完 成 以 后 ， 它 是 不 是 也 会 致 力 于 必 要 的 重 建 ？ 自 由 主 义 的 本 质 到 底 是 建 设 性 的 抑 或 仅 仅 是 破 坏 性 的 ？ 它 是 否 具 有 永 久 性 的 意 义 ？ 它 是 否 表 达 了 社 会 生 活 的 某 些 重 大 真 相 ， 抑 或 只 是 西 欧 特 殊 环 境 所 造 成 的 暂 时 现 象 ？ 它 的 任 务 是 否 已 经 完 成 ， 只 消 心 安 理 得 地 把 火 炬 交 给 一 个 更 新 、 更 加 建 设 性 的 原 理 ， 自 己 功 成 告 退 ， 或 者 偶 尔 寻 找 一 些 更 落 后 的 地 方 来 进 行 传 教 工 作 ？ 这 些 都 在 我 们 需 要 回 答 的 问 题 之 列 。 眼 下 ， 我 们 只 消 指 出 ， 自 由 主 义 起 源 的 环 境 足 以 解 释 为 什 么 批 判 性 和 破 坏 性 的 工 作 占 主 要 地 位 ， 而 无 需 由 此 推 断 出 第 一 章 在 自 由 主 义 以 前 ７
