《项目化课程1》教学大纲课程名称：项目化课程1课程类别（必修/选修）：选修课程英文名称：Project-basedcourse1其中实验/实践学时：24总学时/周学时/学分：32/2/2先修课程：会计学后续课程支撑：投资学、产业分析授课地点：实305授课时间：2-17周星期三：5-6节授课对象：24级经济与金融系1-2班开课学院：粤台产业科技学院任课教师姓名/职称：邱瑞华/副教授答疑时间、地点与方式：实验楼212室课程考核方式：开卷（）闭卷（）课程论文（）其它（）使用教材：证券投资理论与实务（第三版），卢梅、陈红主编，清华大学出版社，2023,07出版教学参考资料：中信证券投资策略实务分析课程介：证券理财投资是一门有如何进行投资的课程·是进入金融学专业进一步学习专业知识的基础·本课程主要学习投资基金·股票及衍生性金融商品等相项目化课程：并学习证券公司运营模式以及监管机制等。本课程籍由引企入教项目化课程进行：以证券投资线上实务模拟大赛方式每周进行相尖单元学习。课程教学目标及对业要求指标点的支撑：一、知识目标：1.学生深刻理解证券投资公司的内在涵义，掌握证券投资公司各种投资组织形式的优越性，也认识到它的局限性。2.学生能够把握证券投资的产生原因及发展历程，了解证券投资组织关系体系、资产关系体系和市场关系体系，从而对证券投资形成总体上的认识，为1
1 《项目化课程 1》教学大纲 课程名称：项目化课程 1 课程类别（必修/选修）：选修 课程英文名称：Project-based course 1 总学时/周学时/学分：32/2/2 其中实验/实践学时：24 先修课程：会计学 后续课程支撑：投资学、产业分析 授课时间： 2-17 周星期三;5-6 节 授课地点：实 305 授课对象：24 级经济与金融系 1-2 班 开课学院：粤台产业科技学院 任课教师姓名/职称：邱瑞华 /副教授 答疑时间、地点与方式：实验楼 212 室 课程考核方式：开卷（）闭卷（）课程论文（）其它（ ） 使用教材：证券投资理论与实务(第三版),卢梅、陈红主编,清华大学出版社,2023,07 出版 教学参考资料：中信证券投资策略实务分析 课程简介：证券理财投资是一门有关如何进行投资的课程，是进入金融学专业进一步学习专业知识的基础。本课程主要学习投资基金、股票及衍生性金 融商品等相关项目化课程;并学习证券公司运营模式以及监管机制等。本课程藉由引企入教项目化课程进行;以证券投资线上实务模拟大赛方式每周进行 相关单元学习。 课程教学目标及对毕业要求指标点的支撑： 一、知识目标： 1.学生深刻理解证券投资公司的内在涵义，掌握证券投资公司各种投资组织形式的优 越性，也认识到它的局限性。 2.学生能够把握证券投资的产生原因及发展历程，了解证券投资组织关系体系、资产关系体系和市场关系体系，从而对证券投资形成总体上的认识，为
之后的课程学习打下基础。二、能力目标：1.学会证券公司组织运作与管理之重要性。2.掌握证券投资的概念及其要系，培养学生分析和解决实际问题的能力。三、素质目标：1.培养学生具有主动参与、积极进取的学习态度；深入探究投资理财策略；成为一名优秀卓越的理财分析师。2.金融人员的培养除了需具备职业专业技能能力外，在诚实守信的品德、廉洁自律的情操、热诚的服务态度、团队合作的精神、敏捷的金融思维、沟通交流能力、社交礼仪规范等训练。毕业要求课程教学目标支撑毕业要求指标点目标1：A4专业素质能适应数位金融技术发展需要，掌握互联金融核心具有从事技术和服务工作所必需的创业精神具有认真、严谨、求实、敬业的工作和技术；具有金融创新能力学习态度，具有自信、团结协作的工作精神B6专业知识目标2：具备从事财畜管理知识工作所需的专业知识，能够顺应智能金融的趋势，培养跨专业高素质应用型经济与金掌握掌握财务管理、风险管理、投资学、用于提升个人或机构的财畜管理水平和财畜增值融人才产业经济学、财务报表分析、资产评估能力专业知识目标3：C2运用专业知识的能力具有认真、严谨、求实、敬业的工作和学习态度，具有自具有较强的学习新知识、新技术、新工具有良好的综合应用知识能力和实践能力，能把学信、团结协作的工作精神具与自我提升能力；具有较强的信息检到的经济学和金融学知识运用于实践索、分析、处理能力2
2 之后的课程学习打下基础。 二、能力目标： 1.学会证券公司组织运作与管理之重要性。 2.掌握证券投资的概念及其要素，培养学生分析和解决实际问题的能力。 三、素质目标： 1. 培养学生具有主动参与、积极进取的学习态度 ;深入探究投资理财策略;成为一名优秀卓越的理财分析师。 2. 金融人员的培养除了需具备职业专业技能能力外，在诚实守信的品德、廉洁自律的情操、热诚的服务态度、团队合作的精神、敏捷的金融思维、沟通 交流能力、社交礼仪规范等训练。 课程教学目标 支撑毕业要求指标点 毕业要求 目标 1： 具有从事技术和服务工作所必需的创业精神 A4 专业素质 具有认真、严谨、求实、敬业的工作和 学习态度，具有自信、团结协作的工作 精神 能适应数位金融技术发展需要，掌握互联金融核心 技术；具有金融创新能力 目标 2： 顺应智能金融的趋势，培养跨专业高素质应用型经济与金 融人才 B6 专业知识 掌握掌握财务管理、风险管理、投资学、 产业经济学、财务报表分析、资产评估 专业知识 具备从事财富管理知识工作所需的专业知识，能够 用于提升个人或机构的财富管理水平和财富增值 能力 目标 3： 具有认真、严谨、求实、敬业的工作和学习态度，具有自 信、团结协作的工作精神 C2 运用专业知识的能力 具有较强的学习新知识、新技术、新工 具与自我提升能力；具有较强的信息检 索、分析、处理能力 具有良好的综合应用知识能力和实践能力，能把学 到的经济学和金融学知识运用于实践
理论教学进程表支撑教学模式周次教学内容（重点、难点、课程思政融入点）教学主题授课敏师学时数课程教学方法作业安排线下/混合式目标使学生了解金融市场及投资与赌博的差异。重点：了解证券投资的形成和发展过程及课堂讨论：何谓投目标掌握证券投资的概念及其要素。线下邱瑞华2课堂讲授资？何谓赌博？二者1证券投资概述难点：牛市和熊市之间受到各种因素的影差异想；了解投资有风险。课程思政融入点：社会主义核心价值观，遵规守纪。了解金融交易一级市场与二级市场的区别作业安排：下载及发行方式。choice软体或东方财富重点：了解各国的金融市场管制；金融体系目标线下课堂讲授2邱瑞华2证券市场结构和金融市场结构不同，股票发行方式也有所不同。难点：金融科技人员应有的操守。课程思政融入点：具有遵规守纪的意识。理了解证券金融业务-交易型客户、融资型目标线下邱瑞华2课堂讲授3证券投资基金客户及增值型客户的型态。二重点：了解不同类型的客户，以满足客户专3
3 理论教学进程表 周次 教学主题 授课教师 学时数 教学内容（重点、难点、课程思政融入点） 教学模式 线下/混合式 教学方法 作业安排 支撑 课程 目标 1 证券投资概述 邱瑞华 2 使学生了解金融市场及投资与赌博的差 异。 重点：了解证券投资的形成和发展过程及 掌握证券投资的概念及其要素。 难点：牛市和熊市之间受到各种因素的影 想;了解投资有风险。 课程思政融入点：社会主义核心价值观， 遵规守纪。 线下 课堂讲授 课堂讨论：何谓投 资?何谓赌博?二者 差异 目 标 一 2 证券市场 邱瑞华 2 了解金融交易一级市场与二级市场的区别 及发行方式。 重点：了解各国的金融市场管制;金融体系 结构和金融市场结构不同，股票发行方式 也有所不同。 难点：金融科技人员应有的操守。 课程思政融入点：具有遵规守纪的意识。 线下 课堂讲授 作业安排： 下 载 choice 软体或东方财 富 目 标 一 3 证券投资基金 邱瑞华 2 理了解证券金融业务-交易型客户、融资型 客户及增值型客户的型态。 重点：了解不同类型的客户,以满足客户专 线下 课堂讲授 目 标 二
业需求。难点：对于金融融资融券、孖展、股票质押等业务需具备一定的实务经验。课程思政融入点：具有认真、严谨、求实、敬业的工作和学习态度。了解行业及行业地位、区域、产品分析。重点：掌握公司资产负债表、利润分配表、目标课堂讲授与现金流量表的解读方法线下邱瑞华24上市公司分析小组讨论二难点：理解公司的经营能力和成长性分析。课程思政融入点：具有认真、严谨、求实、敬业的工作和学习态度，合计00实践教学进程表教学支撑课项目类型（验证/综合周次授课教师学时教学内容（重点、难点、课程思政融入点）实验项目名称方法/设计)程目标了解中国股票市场结构及交易规则小组讨论：人工重点：掌握道股票投资三大流派既基本面分综合邱瑞华2目标一智能选股并填5认识股票市场析·基本面分析及行为心理分析。写投资日志难点：历史状况未必重演。纵使技术分析在过去数十年都有效，也未必保证未来一样可以成功。综合邵瑞华6目标一6-8讨论时间价值技术分析理论掌握证券投资技术分析的主要理论。4
4 业需求。 难点：对于金融融资融券、孖展、股票质 押等业务需具备一定的实务经验。 课程思政融入点：具有认真、严谨、求实、 敬业的工作和学习态度。 4 上市公司分析 邱瑞华 2 了解行业及行业地位、区域、产品分析。 重点：掌握公司资产负债表、利润分配表、 现金流量表的解读方法 难点：理解公司的经营能力和成长性分析。 课程思政融入点：具有认真、严谨、求实、 敬业的工作和学习态度。 线下 课堂讲授与 小组讨论 目 标 二 合计 8 实践教学进程表 周次 实验项目名称 授课教师 学时 教学内容（重点、难点、课程思政融入点） 项目类型（验证/综合 /设计） 教学 方法 支撑课 程目标 5 认识股票市场 邱瑞华 2 了解中国股票市场结构及交易规则 重点：掌握道股票投资三大流派既基本面分 析、基本面分析及行为心理分析。 难点：历史状况未必重演。纵使技术分析在过去数 十年都有效，也未必保证未来一样可以成功。 综合 小组讨论:人工 智能选股并填 写投资日志 目标一 6-8 技术分析理论 邱瑞华 6 掌握证券投资技术分析的主要理论。 综合 讨论时间价值 目标一
对投资的影响重点：掌握道氏理论波浪理论·K线理论切线理论难点：历史状况未必重演。纵使技术分析在过去数十年都有效，也未必保证未来一样可以成功。课程思政融入点：具有良好的职业观、职业道德和较强的社会责任感。了解技术指标的基本含义及掌握技术指标的信号。重点：掌握技术指标的研判方法。作业安排：分享邱瑞华综合目标三N9-11技术分析指标难点：技术分析指标对于投资分析无法是绝对自我投资心得的参考。课程思政融入点：具有良好的职业观、职业道德和较强的社会责任感。法规设置为政府机关为保障企业、存款人和其他客户的合法权益。并加强监督管理，保障商业银行的稳健运行。重点：法规的制定为一切行事的法源根本。邱瑞华综合目标三金融相关法规-证券法212难点：金融科技的人才应具备高缴度的察觉及问题处理的能力。课程思政融入点：培养学生知法与守法，对日后就业能提升品德情操理解金融衍生品的概念、特征及基本功能。综合目标三邱瑞华213金融衍生工具重点：理解期货交易的概念、特征与分类，熟小组讨论：不悉期货交易机制。同投资产品的5
5 重点：掌握道氏理论、波浪理论、K 线理论、 切线理论。 难点：历史状况未必重演。纵使技术分析在过去数 十年都有效，也未必保证未来一样可以成功。 课程思政融入点：具有良好的职业观、职业道 德和较强的社会责任感。 对投资的影响 9-11 技术分析指标 邱瑞华 4 了解技术指标的基本含义及掌握技术指标的 信号。 重点： 掌握技术指标的研判方法。 难点：技术分析指标对于投资分析无法是绝对 的参考。 课程思政融入点：具有良好的职业观、职业道 德和较强的社会责任感。 综合 作业安排:分享 自我投资心得 目标三 12 金融相关法规-证券法 邱瑞华 2 法规设置为政府机关为保障企业、存款人和其 他客户的合法权益。 并加强监督管理，保障商业银行的稳健运行。 重点：法规的制定为一切行事的法源根本。 难点：金融科技的人才应具备高敏度的察觉及 问题处理的能力。 课程思政融入点：培养学生知法与守法，对日 后就业能提升品德情操 综合 目标三 13 金融衍生工具 邱瑞华 2 理解金融衍生品 的概念、特征及基本功能。 重点:理解期货交易的概念、特征与分类，熟 悉期货交易机制。 综合 小组讨论：不 同投资产品的 目标三
优劣势难点：金融市场是分秒必争，环境因素难控制。利用项目化程了解企案投资组合载略计割多种投资组合重点：了解要横建一调理想的投资组合，需要的是良好的资產配置。80%的投资收益都依赖商品探过：如邱瑞华综合投资组合策略2目标三有效的资產配置。14股债混合策略难点：了解風险承受能力和财务知識的组合。案例分析课程思政融入点：培养学生知法与守法，对日后就业能提升品德情操了解产业分析可以采用产业经济学的方法，对1.五力争力企业所处的行业或打算进入的行业的性质进模型分析及行分析重点：能掌握行業集中度、行业内产品的差别4P市場结樽分邱瑞华2产业分析综合15状况，以及行业壁垒问题进行分析。析难点：了解產業分析外在環境及競争環境。2.学生操盘心课程思政融入点：培养学生知法与守法，对日得分享后就业能提升品德情操企业如何利用社会责任就是增加利润重点：企业不光只要替股东创造更大的利益，还要兼顾所有相关的利害关系人（stakeholders）邱瑞华综合目标三216金融人员的素质与伦理的权益。难点：企业永续经营为主要目的。课程思政融入点：社会主义核心价值观，遵规守纪。每一位学生展邱瑞华2综合示自己收益及17投资组合操盘展示汇报投资过程成果6
6 难点：金融市场是分秒必争 ;环境因素难控制 。 优劣势 14 投资组合策略 邱瑞华 2 利用項目化課程了解企業投資組合戰略計劃 重点：了解要構建一個理想的投資組合，需要 的是良好的資產配置。80%的投資收益都依賴 有效的資產配置。 难点：了解風險承受能力和財務知識的組合。 课程思政融入点：培养学生知法与守法，对日 后就业能提升品德情操 综合 多種投資組合 商品探討;如 股债混合策略 案例分析 目标三 15 产业分析 邱瑞华 2 了解产业分析可以采用产业经济学的方法，对 企业所处的行业或打算进入的行业的性质进 行分析 重点 ：能掌握行業集中度、行业内产品的差别 状况，以及行业壁垒问题进行分析。 难点 ：了解產業分析外在環境及競爭環境 。 课程思政融入点：培养学生知法与守法，对日 后就业能提升品德情操 综合 1.五力競爭力 模型分析及 4P 市場結構分 析 2.學生操盤心 得分享 16 金融人员的素质与伦理 邱瑞华 2 企业如何利用社会责任就是增加利润 重点：企业不光只要替股东创造更大的利益， 还要兼顾所有相关的利害关系人（stakeholders ） 的权益。难点：企业永续经营为主要目的。 课程思政融入点：社会主义核心价值观，遵规 守纪。 综合 目标 三 17 投资组合操盘展示汇报 邱瑞华 2 综合 每一位学生展 示自己收益及 投资过程成果
合计24课程考核评价依据及成绩比例（%）课程目标支撑毕业要求指标点到誉情况课堂讨论参与度期末汇报+纸本报告A43000目标一B30300目标二C20040目标三总计303040100备注：1）根据《东弗理工学院考试管理规定》第土二条规定：广课3次（或6课时）学生不得参加该课程的期终者核，2）各项专核标准见附件所示。大纲编写时间：2025年2月23日系（部）审查意见：同意执行灯奎系（部）主任签名：日期：2025年02月23日备注：7
7 合计 24 课程考核 课程目标 支撑毕业要求指标点 评价依据及成绩比例（%） 到堂情况 课堂讨论参与度 期末汇报＋纸本报告 目标一 A4 30 0 0 目标二 B3 0 30 0 目标三 C2 0 0 40 总计 30 30 40 100 备注：1）根据《东莞理工学院考试管理规定》第十二条规定：旷课 3 次（或 6 课时）学生不得参加该课程的期终考核。2）各项考核标准见附件所示。 大纲编写时间：2025 年 2 月 23 日 系（部）审查意见：同意执行 系（部）主任签名： 日期：2025 年 02 月 23 日 备注：
附录：各类考核评分标准表1.课程平时成绩给分标准考核方法评价标准考核评分30A.每节课按时出勤，不迟到，不早退，无重大事情不请假25B.出勤率较好，请假次数少于三次出勤情况（30分）20C.有迟到、早退现象，请假多于三次10分以下D.经常旷课，旷课次数多于本学期课程1/3的不允许参加本学期该课程考试20A.具有很高的学习热情，上课认真听讲，积极回应老师，积极与小组讨论15课堂表现（20分）B.上课认真听讲，与小组讨论问题较积极，具有较高的学习热情5C.学习热情较差，不积极参与小组讨论A.认真上网查阅资料，完成老师要求的各项任务，在讨论或任务中积极表现，或在PPT演5045讲中表现优异，尽自己最大的努力把任务做到最好：且穿着正式服装并能用外语演讲报告表现（50分）4030B.能较认真对待老师布置的任务，在PPT演讲中表现优良，小组讨论较积极C.对待老师布置的任务较认真，但未按时提交，或者完成质量不太好20分以下8
8 附录：各类考核评分标准表 1.课程平时成绩给分标准 考核方法 评价标准 考核评分 出勤情况（30 分） A.每节课按时出勤，不迟到，不早退，无重大事情不请假 30 B.出勤率较好，请假次数少于三次 25 C.有迟到、早退现象，请假多于三次 20 D.经常旷课，旷课次数多于本学期课程 1/3 的不允许参加本学期该课程考试 10 分以下 课堂表现（20 分） A.具有很高的学习热情，上课认真听讲，积极回应老师，积极与小组讨论 20 B.上课认真听讲，与小组讨论问题较积极，具有较高的学习热情 15 C.学习热情较差，不积极参与小组讨论 5 报告表现（50 分） A.认真上网查阅资料，完成老师要求的各项任务，在讨论或任务中积极表现，或在 PPT 演 讲中表现优异，尽自己最大的努力把任务做到最好;且穿着正式服装并能用外语演讲 50-45 B.能较认真对待老师布置的任务，在 PPT 演讲中表现优良，小组讨论较积极 40-30 C.对待老师布置的任务较认真，但未按时提交，或者完成质量不太好 20 分以下
2.案例分析成绩给分标准考核等饭备注考核标准总评成绩大于或等于90分以上。其中报告格式很完整、规范、美观；写作条理清晰，逻辑性强；主体分析很充分、详优秀细、层次分明；能结合相关理论，对案例进行分析；启示有自己的观点，具有针对性；字数3000字以上。总评成绩大于或等于80分，小于90分。其中报告格式很完整、规范、美观；写作有条理，逻辑性较强；主体分析充分、良好详细、层次分明；能结合相关理论，对案例进行分析；部分启示能提出自已的观点，具有一定的针对性；字数3000字以上。总评成绩大于或等于70分，小于80分。其中报告格式完整、规范、美观；写作有条理，逻辑性较强；主体分析充分、中等详细、层次分明；能运用所学的理论对案例进行分析；部分启示能提出自己的观点：字数3000字以上。总评成绩大于或等于60分，小于70分。其中报告格式较为完整、规范、美观；写作有条理；主体分析较为充分、详细，及格层次分明；能运用所学的理论对案例进行分析；部分启示能提出自己的观点；字数2500字以上。总评成绩小于60分。其中报告格式较为不完整、不规范、不美观；写作没有条理，逻辑性较差；主体分析不充分；没不及格有运用所学的理论对案例进行分析；启示不能提出自已的观点；字数2500字以上。9
9 2.案例分析成绩给分标准 考核等级 考核标准 备注 优秀 总评成绩大于或等于 90 分以上。其中报告格式很完整、规范、美观；写作条理清晰，逻辑性强；主体分析很充分、详 细、层次分明；能结合相关理论，对案例进行分析；启示有自己的观点，具有针对性；字数 3000 字以上。 良好 总评成绩大于或等于 80 分，小于 90 分。其中报告格式很完整、规范、美观；写作有条理，逻辑性较强；主体分析充分、 详细、层次分明；能结合相关理论，对案例进行分析；部分启示能提出自己的观点，具有一定的针对性；字数 3000 字 以上。 中等 总评成绩大于或等于 70 分，小于 80 分。其中报告格式完整、规范、美观；写作有条理，逻辑性较强；主体分析充分、 详细、层次分明；能运用所学的理论对案例进行分析；部分启示能提出自己的观点；字数 3000 字以上。 及格 总评成绩大于或等于 60 分，小于 70 分。其中报告格式较为完整、规范、美观；写作有条理；主体分析较为充分、详细、 层次分明；能运用所学的理论对案例进行分析；部分启示能提出自己的观点；字数 2500 字以上。 不及格 总评成绩小于 60 分。其中报告格式较为不完整、不规范、不美观；写作没有条理，逻辑性较差；主体分析不充分；没 有运用所学的理论对案例进行分析；启示不能提出自己的观点；字数 2500 字以上