案例15.3：塑料袋应该由谁埋单 塑料袋的使用为人们带来了不少方便。同时因为塑料袋的制造成本低廉，厂商所费不多， 不论商场、超市、菜场还是其他各种商店，为了促销，店家都主动免费提供塑料袋。这似乎 两全其美，其实不然。废弃塑料袋不易降解，容易飘散，给垃圾回收、运输带来了麻烦，因 此造成环境污染。我国人多地少，可以使用的土地仅占国土面积的三分之一。大量废弃塑料 袋加重了本来就已经非常严重的环境问题。 塑料袋的制造成本低廉，因此私人成本低廉。如果加上其污染环境造成的代价，塑料袋 的成本可能会高许多。2005年初，个别超市宣布开始向塑料购物袋收取少量费用，每个塑 料袋0.1元钱。可是，此举一出，立即引来一些消费者的不满，他们认为超市己经在消费者 购物时赚取了足够利润，这点小钱不应该再向他们索取，即认为塑料袋的费用应该由商家承 担。 请用案例15一1回答： 请用外部效应的有关分析方法分析由谁承担塑料袋的费用有利于塑料袋最优数量的决 策。 案例15一4上海排污权交易额累计逾千万 不久前，一家化工厂从上海市区搬迁到闵行区的一个工业区。这家厂的厂长被告知，由 于他们厂没有排污权，需要向工业区内的其他企业购买。经过多方选择，他们花了几十万元 钱向一家制药厂购买了每天排放10公斤C0D的排放权，于是顺利地建成投产。 让排污权像青菜萝一样买卖，这让人听起来似乎有些不可思议，然而这种法在闵行区己 实行了10多年。 1987年，上钢十厂准备在闵行区的塘湾乡建立一家联营厂。当时国家环保局在全国18 个城市进行了排污许可证制度试点，上海是试点城市之一。上海市政府将黄浦江准水源保护 区作为试点地区，规定保护区内所有企业必须实行排污许可证和废水排污总量控制。而塘湾 乡正处在黄浦江准水源保护区内，摆在联营厂领导面前的问题十分棘手，当时乡镇企业正当 大发展的时候，新建的联营厂将大大促进全乡的经济发展，但联营厂若要开工，这每天要排 放的10吨废水怎么办？市、区环保局都已明确表示，新建厂绝对不能突破排污总量。 在走投无路的情况下，他们想到了排污权转让，能不能出钱买10吨废水的排放权呢？ 在市、区环保局的支持和塘湾乡政府的协调下，将塘湾电镀厂内经济效益不太好的搪锡车间 关闭，将排污权转让给联营厂，而联营厂则每年补偿给电镀厂4万元的经济损失。这一走投
案例 15.3：塑料袋应该由谁埋单 塑料袋的使用为人们带来了不少方便。同时因为塑料袋的制造成本低廉，厂商所费不多， 不论商场、超市、菜场还是其他各种商店，为了促销，店家都主动免费提供塑料袋。这似乎 两全其美，其实不然。废弃塑料袋不易降解，容易飘散，给垃圾回收、运输带来了麻烦，因 此造成环境污染。我国人多地少，可以使用的土地仅占国土面积的三分之一。大量废弃塑料 袋加重了本来就已经非常严重的环境问题。 塑料袋的制造成本低廉，因此私人成本低廉。如果加上其污染环境造成的代价，塑料袋 的成本可能会高许多。2005 年初，个别超市宣布开始向塑料购物袋收取少量费用，每个塑 料袋 0.1 元钱。可是，此举一出，立即引来一些消费者的不满，他们认为超市已经在消费者 购物时赚取了足够利润，这点小钱不应该再向他们索取，即认为塑料袋的费用应该由商家承 担。 请用案例 15－1 回答： 请用外部效应的有关分析方法分析由谁承担塑料袋的费用有利于塑料袋最优数量的决 策。 案例 15－4 上海排污权交易额累计逾千万 不久前，一家化工厂从上海市区搬迁到闵行区的一个工业区。这家厂的厂长被告知，由 于他们厂没有排污权，需要向工业区内的其他企业购买。经过多方选择，他们花了几十万元 钱向一家制药厂购买了每天排放 10 公斤 COD 的排放权，于是顺利地建成投产。 让排污权像青菜萝一样买卖，这让人听起来似乎有些不可思议，然而这种法在闵行区已 实行了 10 多年。 1987 年，上钢十厂准备在闵行区的塘湾乡建立一家联营厂。当时国家环保局在全国 18 个城市进行了排污许可证制度试点，上海是试点城市之一。上海市政府将黄浦江准水源保护 区作为试点地区，规定保护区内所有企业必须实行排污许可证和废水排污总量控制。而塘湾 乡正处在黄浦江准水源保护区内，摆在联营厂领导面前的问题十分棘手，当时乡镇企业正当 大发展的时候，新建的联营厂将大大促进全乡的经济发展，但联营厂若要开工，这每天要排 放的 10 吨废水怎么办？市、区环保局都已明确表示，新建厂绝对不能突破排污总量。 在走投无路的情况下，他们想到了排污权转让，能不能出钱买 10 吨废水的排放权呢？ 在市、区环保局的支持和塘湾乡政府的协调下，将塘湾电镀厂内经济效益不太好的搪锡车间 关闭，将排污权转让给联营厂，而联营厂则每年补偿给电镀厂 4 万元的经济损失。这一走投
无路时想出来的排污权转让方法，竞然开创了我国排污权交易的先例，走出一条实现总量控 制的新路子。 这一新鲜事物立刻引起了环保部门的重视，市、区环保局及时进行了总结，并在闵行区 开始了排污权交易的试点。闵行区环保局还就排污权的确认、排污交易程序和排污交易费的 使用管理问题开展了研究，制定相应的管理办法。 一一排污权的确认：以1985年度废水的排污申报量削减60%后作为企业的原始排污 权，原始排污权无偿核发。常规有机类废水以COD为考核指示，含重金属或特殊有机物废 水则多因子累计。 一一排污权交易程序：首先由排污单位提出新增排污权的申请，环保局对所需新增排 污权的审核确认，然后确定出让单位并由买卖双方签订有偿转让协议，再由环保局对转让协 议见证审批，最后由环保局对转让双方的排污许可证进行变更。 一一排污变易费的使用管理：由于原始排污权都是无偿拨给，为确保排污权交易所得 资金能用于环保治理设施的建设，所以排污权的交易费要求全部打入环保局的专项基金中。 排污权卖出的单位要使用该经费时必须向环保局专项申请，经批准后专款专用。原则上最多 只能使用卖出额的80%，其余部分作为环保治理基金。 由于有了比较规范的管理办法，使排污权交易在闵行区成了一项重要的基础工作，交易 量逐年扩大。从1987年至今，全区已实施排污权交易37笔，共转让C0D排污权1301公斤 /日，废水排放量9728.3吨/日，累计交易额1391万元。 有关专家认为，排污权交易是一种以市场为基础的经济政策，它对企业的经济刺激在于 排污权的卖出方由于超量减排而剩余排污权，出售排污权获得的经济回报实质上是市场对有 利于环境的外部经济性的补偿。买方由于必须新增排污权而不得不花钱购买，其支出的费用 实质上是外部不经济性的代价。通过排污权的交易，可提高企业治理污染的积极性，使总量 控制的目标真正得到实现。 闵行区10多年来走过的路也正说明了这一点。排污权交易使全区的废水排放量大大减 少，产业结构得到合理调整，推动了环境保护工作和创建环保模范城区工作的开展。 上海中药三厂以往由于废水无法做到达标排放，每年除了要交纳30多万元超标排污费 外，还因为污染周围河道等受到环保部门的处罚和对周围农作物损害的赔偿，每年要支出 10多万元。1991年，作为市政府实事工程，中药三厂投资306万元，重新建设了废水处理 设施，从而确保了该厂废水的长期稳定达标，该厂因此多次被评为“上海市黄浦江上游‘十 佳’废水治理设施”，并由于排污量的大量削减，几年来排污权交易的收入已达130多万元
无路时想出来的排污权转让方法，竟然开创了我国排污权交易的先例，走出一条实现总量控 制的新路子。 这一新鲜事物立刻引起了环保部门的重视，市、区环保局及时进行了总结，并在闵行区 开始了排污权交易的试点。闵行区环保局还就排污权的确认、排污交易程序和排污交易费的 使用管理问题开展了研究，制定相应的管理办法。 ———排污权的确认：以 1985 年度废水的排污申报量削减 60％后作为企业的原始排污 权，原始排污权无偿核发。常规有机类废水以 COD 为考核指示，含重金属或特殊有机物废 水则多因子累计。 ———排污权交易程序：首先由排污单位提出新增排污权的申请，环保局对所需新增排 污权的审核确认，然后确定出让单位并由买卖双方签订有偿转让协议，再由环保局对转让协 议见证审批，最后由环保局对转让双方的排污许可证进行变更。 ———排污变易费的使用管理：由于原始排污权都是无偿拨给，为确保排污权交易所得 资金能用于环保治理设施的建设，所以排污权的交易费要求全部打入环保局的专项基金中。 排污权卖出的单位要使用该经费时必须向环保局专项申请，经批准后专款专用。原则上最多 只能使用卖出额的 80％，其余部分作为环保治理基金。 由于有了比较规范的管理办法，使排污权交易在闵行区成了一项重要的基础工作，交易 量逐年扩大。从 1987 年至今，全区已实施排污权交易 37 笔，共转让 COD 排污权 1301 公斤 ／日，废水排放量 9728.3 吨／日，累计交易额 1391 万元。 有关专家认为，排污权交易是一种以市场为基础的经济政策，它对企业的经济刺激在于 排污权的卖出方由于超量减排而剩余排污权，出售排污权获得的经济回报实质上是市场对有 利于环境的外部经济性的补偿。买方由于必须新增排污权而不得不花钱购买，其支出的费用 实质上是外部不经济性的代价。通过排污权的交易，可提高企业治理污染的积极性，使总量 控制的目标真正得到实现。 闵行区 10 多年来走过的路也正说明了这一点。排污权交易使全区的废水排放量大大减 少，产业结构得到合理调整，推动了环境保护工作和创建环保模范城区工作的开展。 上海中药三厂以往由于废水无法做到达标排放，每年除了要交纳 30 多万元超标排污费 外，还因为污染周围河道等受到环保部门的处罚和对周围农作物损害的赔偿，每年要支出 10 多万元。1991 年，作为市政府实事工程，中药三厂投资 306 万元，重新建设了废水处理 设施，从而确保了该厂废水的长期稳定达标，该厂因此多次被评为“上海市黄浦江上游‘十 佳’废水治理设施”，并由于排污量的大量削减，几年来排污权交易的收入已达 130 多万元
上海宏文造纸厂的草浆生产线曾经严重污染了黄浦江，且经济效益不佳，被市政府关闭。 后上海永新彩色显像管有限公司准备动工兴建，由于是新建厂，他们通过排污权交易，从宏 文造纸厂购买了每天395公斤c0D的排污权。这笔数百万无的交易费，为宏文造纸厂调整 产业结构打下了基础，而永新彩色显像管有限公司则得到了快速发展，1999年，该厂己达 到年产值33亿元、利税5.14亿元的经济规模。 据统计，仅1994~1999年间，闵行区的经济在以2位数的速度增长的情况下，工业废 水排放量由21971万吨降为13145万吨，C0D的排放量由8891吨降为5098吨，万元产值 C0D排放量则由3.79公斤，下降到2.02公斤。这些成绩的取得，排污权交易起了很大的作 用。 当然，由于排污权交易目前尚是试点，因此还有需要完善的地方，一是从国外排污许可 证制度的实施来看，大多有配套的排污权交易制度。而国内目前尚无相配套的排污权交易制 度。《上海市环境保护条例》第31条中提到了可以进行排污指标的有偿转让，但无具体的操 作规范。为了使排污权交易得到健康有序的发展，必须尽快制定相关配套的政策和措施：二 是闵行区对企业原始排污权的核发虽然附带“削减60%”的条件，但毕竞还是无偿核发， 这跟新建企业的排污权全部要求有偿转让相比，显得不够公平，在全面推广时应引起注意： 三是既然排污权作为一种环境资源，就应对占用排污权的企业收取一定的费用，或者称作环 境资源占有税，迫使企业不要占有多余的排污权，以便充分利用有限的环境资源为经济建设 发挥更大的作用
上海宏文造纸厂的草浆生产线曾经严重污染了黄浦江，且经济效益不佳，被市政府关闭。 后上海永新彩色显像管有限公司准备动工兴建，由于是新建厂，他们通过排污权交易，从宏 文造纸厂购买了每天 395 公斤 COD 的排污权。这笔数百万无的交易费，为宏文造纸厂调整 产业结构打下了基础，而永新彩色显像管有限公司则得到了快速发展，1999 年，该厂已达 到年产值 33 亿元、利税 5.14 亿元的经济规模。 据统计，仅 1994～1999 年间，闵行区的经济在以 2 位数的速度增长的情况下，工业废 水排放量由 21971 万吨降为 13145 万吨，COD 的排放量由 8891 吨降为 5098 吨，万元产值 COD 排放量则由 3.79 公斤，下降到 2.02 公斤。这些成绩的取得，排污权交易起了很大的作 用。 当然，由于排污权交易目前尚是试点，因此还有需要完善的地方，一是从国外排污许可 证制度的实施来看，大多有配套的排污权交易制度。而国内目前尚无相配套的排污权交易制 度。《上海市环境保护条例》第 31 条中提到了可以进行排污指标的有偿转让，但无具体的操 作规范。为了使排污权交易得到健康有序的发展，必须尽快制定相关配套的政策和措施；二 是闵行区对企业原始排污权的核发虽然附带“削减 60％”的条件，但毕竟还是无偿核发， 这跟新建企业的排污权全部要求有偿转让相比，显得不够公平，在全面推广时应引起注意； 三是既然排污权作为一种环境资源，就应对占用排污权的企业收取一定的费用，或者称作环 境资源占有税，迫使企业不要占有多余的排污权，以便充分利用有限的环境资源为经济建设 发挥更大的作用