沈阳现代制造服务学校案例 7.-证券账户开户（填单实训）.doc_大学文库

2。棋拟填写证券账户卡样本。殿东编号：股东编号：姓名：电话：姓名：电话：住址，住址开户日期开户日期身份证号：身份证号： ××××证券登记中心核发 ××××证券登记中心核发上海证券交易所深圳证券交易所股票帐户股票帐户编号：编号：二、开设证券资金账户（请在教师的指导下模拟填写下列资料） 1,签署《风险提示函》和《买者自负承诺函》，风险提示函资金账号：尊敏的证养授货者：当您投资证券市场的时候，可能获得较高的投资收益，但同时也存在着较大的授资风险。为了使您更好地了解其中的风险。根据有关证券法律法线、行成线章、证券登记结算机构业务规则和证券交易所业务规则，特提供本风险揭示书。请您认真详细阅读： (一)选择有交易贷格的证券公司当您进行证券投资时，请与合法的证券公司签订证券交号委托代理协议，有关合法正券会司和证券从业人员的信息可在中国证券业协会网站mws.etcm)查询。 (二)选择投货品种与委托交易方式正券市场提供了多种投资交号品种。并且其投资特点和交易蜣则也有很大不同，我们建议您透择证券市场中自己相对熟悉的证券交易品种进行授货。在投货新品种之前，请您务必详细了解该证券品种的特点和交易规则，由于您投资决策失误而引起的损失将由您自行承担。 (三)理解您与代理人的关系您本人必须对修授权代理人的代理行为承担民事责任，代理人在代理权限内以账的名义选行的行为即视为您自己的行为，代理人向您负责，面您将对代理人代理行为的后果承担一切责任。 (四)了解证乔市场的风险市场行情不可能只灌不跌，高投资收益的同时必然件随着高授资风险，您应当在开户葡对自身的经济承受能力和心理承受能力做出客观判断，对于自己投资证券市场的资金数颗和蹙金来源做出谨慎决定，我们但导闲钱授贤。当您准备用白己的养老钱、看病钱、子女教育资金甚至是白住房屋抵押先款或其他借款投资锻市之前一定要如道“般市有风险，入市须谨慎”，“投资授市，买者自负。投资者从事证牙投贤包括但不限于如下风验：

1 2．模拟填写证券账户卡样本。股东编号：股东编号：姓名：电话：姓名：电话：住址：住址：开户日期：开户日期：身份证号：身份证号： ××××证券登记中心核发 ××××证券登记中心核发二、开设证券资金账户（请在教师的指导下模拟填写下列资料） 1．签署《风险提示函》和《买者自负承诺函》。风险提示函资金账号：尊敬的证券投资者：当您投资证券市场的时候，可能获得较高的投资收益，但同时也存在着较大的投资风险。为了使您更好地了解其中的风险，根据有关证券法律法规、行政规章、证券登记结算机构业务规则和证券交易所业务规则，特提供本风险揭示书，请您认真详细阅读：（一）选择有交易资格的证券公司当您进行证券投资时，请与合法的证券公司签订证券交易委托代理协议，有关合法证券公司和证券从业人员的信息可在中国证券业协会网站( www. sac. net. cn)查询。（二）选择投资品种与委托交易方式证券市场提供了多种投资交易品种，并且其投资特点和交易规则也有很大不同，我们建议您选择证券市场中自己相对熟悉的证券交易品种进行投资。在投资新品种之前，请您务必详细了解该证券品种的特点和交易规则，由于您投资决策失误而引起的损失将由您自行承担。（三）理解您与代理人的关系您本人必须对您授权代理人的代理行为承担民事责任，代理人在代理权限内以您的名义进行的行为即视为您自己的行为，代理人向您负责，而您将对代理人代理行为的后果承担一切责任。（四）了解证券市场的风险市场行情不可能只涨不跌，高投资收益的同时必然伴随着高投资风险，您应当在开户前对自身的经济承受能力和心理承受能力做出客观判断，对于自己投资证券市场的资金数额和资金来源做出谨慎决定，我们倡导闲钱投资，当您准备用自己的养老钱、看病钱、子女教育资金甚至是自住房屋抵押贷款或其他借款投资股市之前一定要知道“股市有风险，入市须谨慎”，“投资股市，买者自负”。投资者从事证券投资包括但不限于如下风险：上海证券交易所股票帐户编号：深圳证券交易所股票帐户编号：

1,宏观经济风险。国家宏观经济形势的变化以及国际经济环境和其他证券市场的变化，可能州起国内券市场的波动，使您存在亏损的可能。您将承担由此可能造成的损失。 2。政策风险。有关证券市场的法律、法规，和相关政策、线则发生变化，可能引起证券市场价格被动，使您存在亏损的可能，您将承担由此可能造成的枫失。 3.上市公司经营风险。由于上市公司所处行业整体经营形势的麦化和上市公司经营管理等方面的因素，如经营决策的重大失误、高领管理人员的变更、重大诉讼等都有可能引起该公司证券价格的液动：由于上市公司经营不善甚至会导致该公司证券中止交易，暂停上市或终止上市，您将承粗由此可能迹成的损失。 4。技术风险。因交易操合及行情揭示是通过电子通讯技术实现的，这些技术存在着按网路黑客和计算机病毒攻击的可能。由此可能给您带米损失。 5。不可抗力因素导致的风险。诸如地震、火灾、水灾、战争等不可抗力因素可能导致证券交易系统瘫须：证券经营机构无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致证券交易系统非正常运行甚至隆巍，这些都会使您的交易委托无法正常进行，您将承担由此可能造成的损失。 6。特殊证券品种的风险。您应当根据自身的经济实力、承受能力和对投贷品种的了解程度认真决定证券投资策略。当您有意授货ST,ST类股票减者其他有较大潜在风险的正券品种《如权证等析生品)时，尤其应当清解地认武到该类证券品种可能蕴含着更大的风险。 7。其他风险。由于您的密码失密或您的身份可能被伤冒、操作不当、决策失误等原因可能导致亏损。损失将由自行承粗：他人给予您的任何保证获利或成不会发生亏损的承诺都是没有法律根据的，类似的承诺不会减少发生亏规的可能。 (五)特别提示 1.营业都的经营范围如下： ()代理登记开户： 2)代理证券买实 ()代理货金、证养的清算交收： (4)代理保管有价正券： (5)代理领取红利服息： (⑤代理对客户委托、成交及账户资金和证券变化情况的查询： (7)证券监餐管理机关规定提供的其他服务。 2。上述经营范围之外的其他行为，如为他人胞资提供相保或反粗保、资产管理业务、资金拆借等，非经本公司另行特别授权。营业部无权开展此类业务，并无权对外签署合同，否则该合同无效。您将不得不承担由此可能造成的损失。另外，不得全权委托营业部及员工买卖证券，不得与其有承诺收益或赌供规失的的定。 3。证券经营机构营业现场货讯、网络资讯、短信资试等货说眼务均为增值展务，力求客观公正，但不担保这些货讯的准备性、完整性、及时性和送达性，内容仅供参考，授货者据此做出的任何投贤决策与证券经营机构无关。由此可见，证券市场是一个风险无时不在的市场，您在进行股票、基金、债券及权证等证券交易时存在盈利的可能，也存在亏餐的风险。本风险提示并不能完全揭示股票、基金、债券及权证等所有证券交易的全部风险及证券市场的全部情形。您在参与以上各种证券交易前务必对此有请醒的认识，建议授者应当充分深入地了解证券市场蕴含的各项风险并道慎行事，并认真考虑是否进行证券交易，以上《风险揭示书》本人/机构己间读并光全理解。投资者： (个人签字/机构盖章) 签署日拥：年月日

2 1．宏观经济风险。国家宏观经济形势的变化以及国际经济环境和其他证券市场的变化，可能引起国内证券市场的波动，使您存在亏损的可能，您将承担由此可能造成的损失。 2．政策风险。有关证券市场的法律、法规，和相关政策、规则发生变化，可能引起证券市场价格波动，使您存在亏损的可能，您将承担由此可能造成的损失。 3．上市公司经营风险。由于上市公司所处行业整体经营形势的变化和上市公司经营管理等方面的因素，如经营决策的重大失误、高级管理人员的变更、重大诉讼等都有可能引起该公司证券价格的波动：由于上市公司经营不善甚至会导致该公司证券中止交易、暂停上市或终止上市，您将承担由此可能造成的损失。 4．技术风险。因交易撮合及行情揭示是通过电子通讯技术实现的，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，由此可能给您带来损失。 5．不可抗力因素导致的风险。诸如地震、火灾、水灾、战争等不可抗力因素可能导致证券交易系统瘫痪；证券经营机构无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致证券交易系统非正常运行甚至瘫痪，这些都会使您的交易委托无法正常进行，您将承担由此可能造成的损失。 6．特殊证券品种的风险。您应当根据自身的经济实力、承受能力和对投资品种的了解程度认真决定证券投资策略，当您有意投资 ST、*ST 类股票或者其他有较大潜在风险的证券品种（如权证等衍生品）时，尤其应当清醒地认识到该类证券品种可能蕴含着更大的风险。 7．其他风险。由于您的密码失密或您的身份可能被仿冒、操作不当、决策失误等原因可能导致亏损，损失将由您自行承担；他人给予您的任何保证获利或不会发生亏损的承诺都是没有法律根据的，类似的承诺不会减少发生亏损的可能。（五）特别提示 1．营业部的经营范围如下： (1)代理登记开户； (2)代理证券买卖； (3)代理资金、证券的清算交收； (4)代理保管有价证券； (5)代理领取红利股息； (6)代理对客户委托、成交及账户资金和证券变化情况的查询； (7)证券监督管理机关规定提供的其他服务。 2．上述经营范围之外的其他行为，如为他人融资提供担保或反担保、资产管理业务、资金拆借等，非经本公司另行特别授权，营业部无权开展此类业务，并无权对外签署合同，否则该合同无效。您将不得不承担由此可能造成的损失。另外，不得全权委托营业部及员工买卖证券，不得与其有承诺收益或赔偿损失的约定。 3．证券经营机构营业现场资讯、网络资讯、短信资讯等资讯服务均为增值服务，力求客观公正，但不担保这些资讯的准备性、完整性、及时性和送达性，内容仅供参考，投资者据此做出的任何投资决策与证券经营机构无关。由此可见，证券市场是一个风险无时不在的市场，您在进行股票、基金、债券及权证等证券交易时存在盈利的可能，也存在亏损的风险。本风险提示并不能完全揭示股票、基金、债券及权证等所有证券交易的全部风险及证券市场的全部情形。您在参与以上各种证券交易前务必对此有清醒的认识，建议投资者应当充分深入地了解证券市场蕴含的各项风险并谨慎行事，并认真考虑是否进行证券交易。以上《风险揭示书》本人／机构已阅读并完全理解。投资者：（个人签字／机构盖章）签署日期：年月日

2. 填写开设资金账户申请表。开户中请表本表中所有选项请填写“是”或“否中请日期：年月日：客户资和客户姓名因定电话牙份证号】下机■ 联地址郎写 E-mail 传真闻投上海A粮账号深圳A粒账号迁券帐户上海B股账号深圳B股据号代分设份传正基经账户融贤除券养承四其它写 (是)柜台委托（)电话委托《)小健盘白助委托委托方式 ()热键自助委托()网上委托（无证书） ()网上委托（有证书）业 )手机委托 ()其他委托（请注明：权证业务()通权证业务功能填 )手机短信()电子郎榨服务内容 ()都寄对账单《注：××迁券根据经营需要，可以自行制定部寄对账单贵用的收取标流，) 客户声明：本人东诺上述资料均真实、合法，而且已明确了解（开户协议书》的各项条款，本人愿意按协议书各条款规定与××证券辐的。并承担由此引起的一切后果和责任。本人在开户时己自行设置了证券交易密码和证券资金密码，并己核对了电脑开户资料，录入内容正确无误。资金台账经办人复核人营 ×X正券将别声明：×X旺券的所有员工、专属经纪人不得作为客户的代理人。客户可在何业第三方（包括白然人及机构）之间的委托代理行为所产生的后果及责任均由客户白行承担。部客户与任何第三方（包括自然人及机构）达成的与授货理财相关的协议均与××证券无关。客户如对黑×正券通过却寄成其他方式送达的对账单等告知的内容存在疑异，请于收到尿写单后7个工作日内明确回函。否测税为确认该等告知的内容，开户协议书依照国家有关法律和规定，授货者（以下简称甲方）与证券营业部（以下简称乙方）线证券授宽开户之事宜达成静议如下：一、本协议内容为本协议及附件所载明之文字，附件中的甲乙双方仍为本协议上所栽明的甲乙双方二，甲乙双方在签订本协议之前，己详细阅读了本特议及其所有附件，并对用件及附件之表达无任何凝义和异议，三、甲乙双方对本协议一经签订，即为同意并承认本协议及所有附件之钓定。四、对本协议的争议，双方均可通过协商成者其他法律方式解读。五、本协议生效后，依照甲乙双方原有协议办理的各项业务，不符合本协议规定的，按照本协议办理。本协议自双方鉴字或盖章之日起生效，一式两份，甲乙双方各特一份。附件一：《告知书为附作二：《风险揭示书：附件三：《开放式基金风险揭示书：附作四《权证交易和行权风险提示书：附件五：《证券交号委托代理协议书：附件大：《指定交易协议书：附件七：《自助委托协议书》：用件八：《网上委托协议书：附件九：《邮寄对账单协议书》甲方（授魔者签字）小乙方（正券营业部整章）1 签界地点：XX证界营业部

4 2．填写开设资金账户申请表。开户申请表本表中所有选项请填写“是”或“否” 申请日期：年月日；投资者填写营业部填写客户资料客户姓名固定电话身份证号手机联系地址邮编 E-mail 传真证券帐户上海 A 股账号深圳 A 股账号上海 B 股账号深圳 B 股账号代办股份传让基金账户融资融券账户其它委托方式（是）柜台委托 ( )电话委托 ( )小键盘自助委托 ( )热键自助委托 ( )网上委托（无证书） ( )网上委托（有证书） ( )手机委托 ( )其他委托（请注明：）权证业务（）开通权证业务功能服务内容 ( )手机短信 ( )电子邮件 ( )邮寄对账单（注：××证券根据经营需要，可以自行制定邮寄对账单费用的收取标准。）客户声明：本人承诺上述资料均真实、合法，而且已明确了解《开户协议书》的各项条款，本人愿意按协议书各条款规定与××证券缔约，并承担由此引起的一切后果和责任。本人在开户时已自行设置了证券交易密码和证券资金密码，并已核对了电脑开户资料，录入内容正确无误。营业部填写资金台账经办人复核人 ××证券特别声明：××证券的所有员工、专属经纪人不得作为客户的代理人。客户与任何第三方（包括自然人及机构）之间的委托代理行为所产生的后果及责任均由客户自行承担。客户与任何第三方（包括自然人及机构）达成的与投资理财相关的协议均与××证券无关。客户如对 x×证券通过邮寄或其他方式送达的对账单等告知的内容存在疑异，请于收到对账单后 7 个工作日内明确回函，否则视为确认该等告知的内容。开户协议书依照国家有关法律和规定，投资者（以下简称甲方）与证券营业部（以下简称乙方）就证券投资开户之事宜达成协议如下：一、本协议内容为本协议及附件所载明之文字，附件中的甲乙双方仍为本协议上所栽明的甲乙双方。二、甲乙双方在签订本协议之前，已详细阅读了本协议及其所有附件，并对附件及附件之表达无任何疑义和异议。三、甲乙双方对本协议一经签订，即为同意并承认本协议及所有附件之约定。四、对本协议的争议，双方均可通过协商或者其他法律方式解决。五、本协议生效后，依照甲乙双方原有协议办理的各项业务，不符合本协议规定的，按照本协议办理。本协议自双方签字或盖章之日起生效，一式两份，甲乙双方各持一份。附件一：《告知书》；附件二：《风险揭示书》；附件三：《开放式基金风险揭示书》；附件四《权证交易和行权风险提示书》；附件五：《证券交易委托代理协议书》；附件六：《指定交易协议书》；附件七：《自助委托协议书》；附件八：《网上委托协议书》；附件九：《邮寄对账单协议书》甲方（投资者签字）：乙方（证券营业部签章）：签署地点：××证券营业部

3。签署证券交易委托代理协议书。证券交易号委托代理协议书依据《中华人民共和国证孝法》、《中华人民共和围合同法》和其他有关法律、法规，规毒以及证券义易所文易规则的规定，甲乙双方就甲方委托乙方代理证券交易及其也相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。第一章双方声明第一条甲方向乙方作如下声明和保证： 1,甲方具有相应合法的证券投资资格。不存在法律、法线、规章和证券交易所交易悦则禁止或限制其投资证券市场的情形， 2,甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、货韩均真实、有效、合法，甲方保证其资金米源合法： 3,甲方己间读并充分理解乙方向其提供的《风险揭示书》、《开放式基金风险揭示书》、《权证交易和行权风险渴示书》，清楚认识并愿意承担证券市场授魔风险： 4.甲方己侧读并充分理解乙方向其提供的《告知书》，清楚知悉乙方的业务经营范围，并清楚知卷乙方任何员工或专属经纪人无权从事的禁止性活动： 5.甲方同意进守有关证券市场的法律、法线、规章及证券交易所交易线则及中国证券登记结算有限责任公可的相关业务规定 6.甲方己详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款。第二条乙方向甲方作如下声明和保证： 1。乙方是依法设立的证券经套机构，具有相应的证券经纪业务贤格： 2.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交号提供相应的服务： 3,乙方确认其向甲方提供的委托方式以双方约定的委托方式为准： 4,乙方遵守有关证券市场的法律、法规、规章、证券交易所交易规则及中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定。第二章开立证券货金台账第三条甲方开立证券班金台账时应提交本人身份证或其他证明本人身份的有效证件，同名证券账户卡，并按乙方要求填写开户赏料。若甲方为机构投资者，按本协议第九章办理。由于甲方提供的前述资料引起的法律后果和法律责任由甲方承担。第四条本协议书第三条所称证券资金台燃指甲方在乙方开文的专门用干证券交易的资金台账，与甲方在存管银行开立的客户交易结算货金管理账户一一对应。乙方通过该台账对甲方的证券买卖交易进行前璃控制，进行清算交收和计付利息等。正券宽金台账，交易结算资金管理账户的具体用途及其之间的关系由客户交易结算资金银行存管协议书具体确定，第五条甲方开立证券贵金台账时，应同时白行设置证券交易密马和证券资金密码（以下本条统称密码)，甲方在正常的交易时间内可以随时修政密码。甲方必领车记密码，并对密码负有保密责任。乙方郑重提醒甲方，务必注意密码的保密，无论甲方或他人，凡使用甲方密码进行交易，乙方均视为甲方的有效爱托。除非甲方能举证乙方滑密且乙方液密行为与甲方实际财产视失存在直接因果关系，乙方对此不负任何责任。第三章交易代理勇大条甲方可以通过约定的委托方式下达委托。第七条乙方为甲方提供以下服务： 1.接受并忠实执行甲方下达的委托： 2,代理甲方进行证券交易的清算，交收 ).代理保管甲方买入或存入的有价证券： 4,代理甲方领取红利股息： 5,接受甲方对其委托，成交及证券麦化情况的查曲。并应甲方的要求提供相应的清单，接受甲方对其证雾资金台账明细及余额信息的查询，并应甲方的要求提供相应的请单： 6。双方依法的定的八他事项：

5 3．签署证券交易委托代理协议书。证券交易委托代理协议书依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法律、法规、规章以及证券交易所交易规则的规定，甲乙双方就甲方委托乙方代理证券交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。第一章双方声明第一条甲方向乙方作如下声明和保证： 1．甲方具有相应合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章和证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形； 2．甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、有效、合法，甲方保证其资金来源合法； 3．甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险揭示书》、《开放式基金风险揭示书》、《权证交易和行权风险揭示书》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险； 4．甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《告知书》，清楚知悉乙方的业务经营范围，并清楚知悉乙方任何员工或专属经纪人无权从事的禁止性活动； 5．甲方同意遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则及中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定； 6．甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款。第二条乙方向甲方作如下声明和保证： 1．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格； 2．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务； 3．乙方确认其向甲方提供的委托方式以双方约定的委托方式为准； 4．乙方遵守有关证券市场的法律、法规、规章、证券交易所交易规则及中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定。第二章开立证券资金台账第三条甲方开立证券资金台账时应提交本人身份证或其他证明本人身份的有效证件、同名证券账户卡，并按乙方要求填写开户资料。若甲方为机构投资者，按本协议第九章办理。由于甲方提供的前述资料引起的法律后果和法律责任由甲方承担。第四条本协议书第三条所称证券资金台账指甲方在乙方开立的专门用于证券交易的资金台账，与甲方在存管银行开立的客户交易结算资金管理账户一一对应。乙方通过该台账对甲方的证券买卖交易进行前端控制，进行清算交收和计付利息等。证券资金台账、交易结算资金管理账户的具体用途及其之间的关系由客户交易结算资金银行存管协议书具体确定。第五条甲方开立证券资金台账时，应同时自行设置证券交易密码和证券资金密码（以下本条统称密码），甲方在正常的交易时间内可以随时修改密码。甲方必须牢记密码，并对密码负有保密责任。乙方郑重提醒甲方，务必注意密码的保密，无论甲方或他人，凡使用甲方密码进行交易，乙方均视为甲方的有效委托。除非甲方能举证乙方泄密且乙方泄密行为与甲方实际财产损失存在直接因果关系，乙方对此不负任何责任。第三章交易代理第六条甲方可以通过约定的委托方式下达委托。第七条乙方为甲方提供以下服务： 1．接受并忠实执行甲方下达的委托； 2．代理甲方进行证券交易的清算、交收； 3．代理保管甲方买入或存入的有价证券； 4．代理甲方领取红利股息； 5．接受甲方对其委托、成交及证券变化情况的查询，并应甲方的要求提供相应的清单；接受甲方对其证券资金台账明细及余额信息的查询，并应甲方的要求提供相应的清单； 6．双方依法约定的其他事项；

7,证券监督管理机关规定提供的其伦聚务。第八条甲方进行乙方的柜台委托时，必须由本人或有效授权代理人填写书面的证券委托买卖单。甲方进行自助委托，必须输入正确的密码。第九条当甲方委托未成交或未全部成时，甲方可以变更其未成交的委托. 第十条甲方应在委托下达后？个交易日内向乙方查询陵委托结果。当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。甲方逾期未办理查淘减未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办用质询的，视问甲方已确认该结果。第十一条当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易证券的指定交易代理机构时，双方需另行签订有关协议。第四章资金存取第十二条甲方办理证券交易结算货金存取业务前，必须指定客户交易结算资金的存管银行并签署客户交易结算资金银行存管协议书。甲方证券交易结算资金的存取方式及甲乙双方的相关权利义务由客户交易结算货金银行存管协议书具体确定。第十三条本协议第二章所称“证券资金台账”与客户交易结算资金银行存管协议中所称“证界资金台账”相同：证券资金密码的使用方式由客户交易结算资金银行存管协议书具体规定，第十四条甲方根据本协议第二章、第九章相关规定开立证券资金台账后，应办理交易结算资金银行存管，开立交易结算货金管理账户，并按照客户交易结算资金银行存管协议书在龈行结算账户和证券资金台账之问建立银证转账对应关系。旺乔资金台账、交易结算资金管理账户、银行结算账户之可的关系由客户交易结算资金银行存管协议书具体确定。第十五条客户交易结算资金银行存管协议书作为本章内容的补充与本协议具有相同效力：客户交易结算货金银行存管协议书与本协议不一致之处，以客户交易结算资金银行存管协议书为准第十六条在本协议存续期内，甲方可以解除已签署的客户交易结算资金银行存管协议，重新指定交易结算资金的存管银行并签署新的客户交易结算资金银行存管协议书，甲乙双方的权利、义务以重新签署的客户交易结算资金银行存管协议书为准。第五章变更和撒销第十七条当甲方重要资料变更时，应及时书而通知乙方，并按乙方要求签署相关文件。由于甲方未能及时书面通知乙方，造成的损失由甲方承担。第十八条甲方撤销指定交易，需另行签署有关文件。当发生以下情况之时乙方有权柜绝受用甲方撤销指定交易的中请： 1。当天有委托成交或未成交的： 2.国债回购来到期的 3. 国债回购登记未撤销的： 4. 新股申购资金未解冻的： 5.与营业部签订的各种协议未履行完毕的： 6,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司认为不能撤销的其他情况。第十九条除幸甲方有未履行交易交收义务等违的情形或客户交易结算资金银行存管协议书规定的不可撒销资金台账的情形，甲方可随时撤销其在乙方的证券资金台紧。第二十条有下列情形之的，乙方可要求甲方限期纠正，甲方不能按期纠正或拒纠正的，乙方可撤销其与甲方的委托代理关系： 1.乙方发现甲方向其提供的资料、证件严重失实： 2,乙方发现甲方的资金来源不合法： 3。甲方有严重损害乙方合法权益、影响其正常经营秩序的行为。第二十一条乙方撤销其与甲方的委托代理关系。需书而通知甲方，并说明理由。第二十二条甲方在收到乙方搬销委托代理关系书而通知后到乙方办理销户手续。在甲方收到乙方撒销委托代理关系书面通知至甲方销户乎续期间。乙方不接受甲方的买实委托指令，第六章甲方授权代理人委托第二十三条甲方开立证券货金台账后，可以授权代理人代为办理证券交易委托及机关事项：

6 7．证券监督管理机关规定提供的其他服务。第八条甲方进行乙方的柜台委托时，必须由本人或有效授权代理人填写书面的证券委托买卖单。甲方进行自助委托，必须输入正确的密码。第九条当甲方委托未成交或未全部成交时，甲方可以变更其未成交的委托。第十条甲方应在委托下达后 3 个交易日内向乙方查询该委托结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。第十一条当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易证券的指定交易代理机构时，双方需另行签订有关协议。第四章资金存取第十二条甲方办理证券交易结算资金存取业务前，必须指定客户交易结算资金的存管银行并签署客户交易结算资金银行存管协议书。甲方证券交易结算资金的存取方式及甲乙双方的相关权利义务由客户交易结算资金银行存管协议书具体确定。第十三条本协议第二章所称“证券资金台账”与客户交易结算资金银行存管协议书中所称“证券资金台账”相同；证券资金密码的使用方式由客户交易结算资金银行存管协议书具体规定。第十四条甲方根据本协议第二章、第九章相关规定开立证券资金台账后，应办理交易结算资金银行存管，开立交易结算资金管理账户，并按照客户交易结算资金银行存管协议书在银行结算账户和证券资金台账之间建立银证转账对应关系。证券资金台账、交易结算资金管理账户、银行结算账户之间的关系由客户交易结算资金银行存管协议书具体确定。第十五条客户交易结算资金银行存管协议书作为本章内容的补充与本协议具有相同效力；客户交易结算资金银行存管协议书与本协议不一致之处，以客户交易结算资金银行存管协议书为准。第十六条在本协议存续期内，甲方可以解除已签署的客户交易结算资金银行存管协议，重新指定交易结算资金的存管银行并签署新的客户交易结算资金银行存管协议书，甲乙双方的权利、义务以重新签署的客户交易结算资金银行存管协议书为准。第五章变更和撤销第十七条当甲方重要资料变更时，应及时书面通知乙方，并按乙方要求签署相关文件。由于甲方未能及时书面通知乙方，造成的损失由甲方承担。第十八条甲方撤销指定交易，需另行签署有关文件。当发生以下情况之一时乙方有权拒绝受理甲方撤销指定交易的申请： 1．当天有委托成交或未成交的： 2．国债回购来到期的； 3．国债回购登记未撤销的； 4．新股申购资金未解冻的； 5．与营业部签订的各种协议未履行完毕的； 6．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司认为不能撤销的其他情况。第十九条除非甲方有未履行交易交收义务等违约情形或客户交易结算资金银行存管协议书规定的不可撤销资金台账的情形，甲方可随时撤销其在乙方的证券资金台账。第二十条有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期纠正，甲方不能按期纠正或拒不纠正的，乙方可撤销其与甲方的委托代理关系： 1．乙方发现甲方向其提供的资料、证件严重失实； 2．乙方发现甲方的资金来源不合法； 3．甲方有严重损害乙方合法权益、影响其正常经营秩序的行为。第二十一条乙方撤销其与甲方的委托代理关系，需书面通知甲方，并说明理由。第二十二条甲方在收到乙方撤销委托代理关系书面通知后应到乙方办理销户手续。在甲方收到乙方撤销委托代理关系书面通知至甲方销户手续期间，乙方不接受甲方的买卖委托指令。第六章甲方授权代理人委托第二十三条甲方开立证券资金台账后，可以授权代理人代为办理证券交易委托及相关事项

第二十四条甲万授权他人代为办理前条所述事项时，应当姿署有关授权委托书，并向乙方提交代理人的有效身份证件。授权委托书至少应载明下列内容：代理人姓名及身份证号码、授权权限、授权期限及乙方要求明示的其他事项。第二十五条甲方授权委托书的签署地应当在乙方，经国家公证机关公证或我国驻外使领馆认证的授权委托书可除外。甲方签署的授权委托书应当交乙方备案。第二十大条甲方在授权委托有效期内变更授权事项或终止授权时，应当及时书面通知乙方，并到乙方办理有关手续。乙方在收到甲方书面通知前，份执行原授权委托书。第二十七条乙方明知或应知甲方代理人超越授权权限面受理其代理行为的，对因此给甲方造成的损失，乙方与甲方代理人承担连带赔偿责任，第七章甲乙双方的权利、义务、责任及免责条款第二十八条乙方郑重提醒甲方注意密码的保密。任何使用甲方密码进行的委托均视为有效的甲方委托。除非能证明是乙方漫密，甲方对任何错误使用密码和不慎淮密负全部责任。甲方白行承担由于其素码失密给其造成的损失。第二十九条乙方对甲方的开户资料、委托事项、交易记录等资料负有保密义务，非经法定有权机关或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承粗因其擅自油露甲方资料给甲方违成的损失。第三十条甲方应妥善保管其证券账户卡、证券资金台账卡（证养资金密码）。因他人伪迹、变造证券货金台账卡给甲方造成损失，乙方有过情的。应由乙方先予承担。再依法遍偿相关损失，第三十一条当甲方遗失证券账户卡、证券资金台账卡时，应及时向乙方办理书面挂失，在书面挂失生效前已经发生的提失由甲方承粗。第三十二条因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素导政的甲方损失，乙方不承担任何赔倍责任。第三十三条因乙方不可预测或无法控制的系统故障、没备故障、通讯故障、停电等突发事故，给甲方造成的损失，乙方不承担任何赔偿责任。第三十四条因甲方原因未履行正券交易交收义务成由于系统故障等原因造成甲方未按时支付证雾之易结算资金的，甲方应当承担违约责任，鞋线履行交收义务。甲方在经雁告后仍不按照乙方通知版行文务或予以赌偿（赔德靠围包括乙方现实利益的损失和可得利益的损失)的，乙方对甲方托管在乙方的证券资产享有处置权，乙方有权在其认为适合之时候处置甲方的证券贤产或扣划甲方交易结算资金用以抵：甲方债务成赔饶乙方损失，而无须通知甲方且不对此承担任问责任。当甲方全部证券资产及交易结算隆金不足以抵偿其债务封，乙方有权对甲方其他货产进行追素。直至完全抵偿甲方债务：本协议即构成乙方行使该遍索权的最锋凭证，无领另行书围授权。第三十五条第三十二，三十三条所述事件发生后，乙方应当及时采取措熊防止甲方靓失可隆的进一步扩大。第三十大条乙方应本着勤勉尽责的精神忠实地向甲方提供信息、资料。乙方向甲方提供的各种信息及资料，仅作为投资参考，甲方应以白已的独立判断进行投资，自行承担投资所产生的任何风险。第八章争议的解决第三十七条当双方出现争议时，可选释如下方式解决： 1,协商： 2,提请中国证券业协会调解 3.向证券篮督管理机关投诉： 4。向有管辖权的法院起诉： 5.向签订协议的××证券营业部所在地的种裁机构提起种裁，。依属其当时有效的种裁规则进行种裁，仲截的裁决是终局性的。对双方都有的束力： 6,其他合法的方式。第九章机构户甲方第三十八条当甲方是机构户到，开立证券货金台账，按如下程序办理：

7 第二十四条甲方授权他人代为办理前条所述事项时，应当签署有关授权委托书，并向乙方提交代理人的有效身份证件。授权委托书至少应载明下列内容：代理人姓名及身份证号码、授权权限、授权期限及乙方要求明示的其他事项。第二十五条甲方授权委托书的签署地应当在乙方，但经国家公证机关公证或我国驻外使领馆认证的授权委托书可除外。甲方签署的授权委托书应当交乙方备案。第二十六条甲方在授权委托有效期内变更授权事项或终止授权时，应当及时书面通知乙方，并到乙方办理有关手续。乙方在收到甲方书面通知前，仍执行原授权委托书。第二十七条乙方明知或应知甲方代理人超越授权权限而受理其代理行为的，对因此给甲方造成的损失，乙方与甲方代理人承担连带赔偿责任。第七章甲乙双方的权利、义务、责任及免责条款第二十八条乙方郑重提醒甲方注意密码的保密。任何使用甲方密码进行的委托均视为有效的甲方委托。除非能证明是乙方泄密，甲方对任何错误使用密码和不慎泄密负全部责任。甲方自行承担由于其密码失密给其造成的损失。第二十九条乙方对甲方的开户资料、委托事项、交易记录等资料负有保密义务，非经法定有权机关或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承担因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的损失。第三十条甲方应妥善保管其证券账户卡、证券资金台账卡（证券资金密码）。因他人伪造、变造证券资金台账卡给甲方造成损失，乙方有过错的，应由乙方先予承担，再依法追偿相关损失。第三十一条当甲方遗失证券账户卡、证券资金台账卡时，应及时向乙方办理书面挂失，在书面挂失生效前已经发生的损失由甲方承担。第三十二条因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。第三十三条因乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突发事故，给甲方造成的损失，乙方不承担任何赔偿责任。第三十四条因甲方原因未履行证券交易交收义务或由于系统故障等原因造成甲方未按时支付证券交易结算资金的，甲方应当承担违约责任，继续履行交收义务。甲方在经催告后仍不按照乙方通知履行义务或予以赔偿（赔偿范围包括乙方现实利益的损失和可得利益的损失）的，乙方对甲方托管在乙方的证券资产享有处置权，乙方有权在其认为适合之时候处置甲方的证券资产或扣划甲方交易结算资金用以抵偿甲方债务或赔偿乙方损失，而无须通知甲方且不对此承担任何责任。当甲方全部证券资产及交易结算资金不足以抵偿其债务时，乙方有权对甲方其他资产进行追索，直至完全抵偿甲方债务；本协议即构成乙方行使该追索权的最终凭证，无须另行书面授权。第三十五条第三十二、三十三条所述事件发生后，乙方应当及时采取措施防止甲方损失可能的进一步扩大。第三十六条乙方应本着勤勉尽责的精神忠实地向甲方提供信息、资料。乙方向甲方提供的各种信息及资料，仅作为投资参考，甲方应以自己的独立判断进行投资，自行承担投资所产生的任何风险。第八章争议的解决第三十七条当双方出现争议时，可选择如下方式解决： 1．协商； 2．提请中国证券业协会调解； 3．向证券监督管理机关投诉； 4．向有管辖权的法院起诉； 5．向签订协议的××证券营业部所在地的仲裁机构提起仲裁，依照其当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的裁决是终局性的，对双方都有约束力； 6．其他合法的方式。第九章机构户甲方第三十八条当甲方是机构户时，开立证券资金台账，按如下程序办理：

1.依法指定合法的代理人，并由法定代表人签署授权委托： 2。提交甲方法人营业执里复印件（需加盖公章），组凯机构代马证复印件、授权委托书、证券账户卡、代理人身份证、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件等相关材料： 3,预留印鉴和密码。第十章用金及其他费用第三十九条乙方按黑本协议签订时有效的有关法律法规及证券交易所交易规侧则的有关规定收取傅金、代扣代缴甲方有关税费：若相美法律法规及证券交易所交易规则的相关提定发生变化，乙方即按照新修订的法律法规及证券交易所交易提则的相关规定收取佣金、代扣代鳖甲方有关税费。第四十条乙方根据第三十九条规定制定佣金及其他服务贵用收取标准，并在其营业场所及网站以公告的形式告知甲方，公告的内容为本协议的组成部分，甲方鉴署本协议时已阅读并充分理解公告的内容。新公布并生效的法律法规及正券交易所的交号规则，乙方不再另行通知甲方。第四十一条在不违背第三十九条的原则下，乙方根据行业规定和经营需要，可以变更佣金及其他服务贵用收取标准：乙方变更收取标准的，仍按照第四十条之规定进行公告，有关变更白乙方公告之日起生效。甲方不同意变更佣金及其他服务费用收取标准的，可以与乙方协商，协商一致并签署补充协议的，按照补充协议执行：未签署补充协议的，甲方应当按照公告内容向乙方支付佣金及其他服务贵用。第四十二条乙方对朝金收取标准用有最终解释权。第十一章附则第四十三条甲方的委托凭证是指其柜台委托所填写的单据、非柜台委托所形成的乙方电酵记录资料。第四十四条乙方必须根据法律法规规定的方式和期限保存甲方的委托凭证等资料。第四十五条本协议签署后，若有关法律法规、规章制度及行业规章修订，相关内容及条款按新修订的法律法规、规章制度及行业规章办理。但本协议其他内容及条款鞋线有效。第四十大条本静议根据法律法规和交易所、登记公司的规定如需修改或增补，修改成增补的内容将由乙方在其营业场所以公告形式通知甲方，若甲方在？日内不提出异议，则公告内容即成为本协议组成部分。第四十七条本椅议所指的通知方式除上述条款中己有约定外，可以是书面运达通知或公告通知。公告通知自公告在指定报刊和乙方经营场所发布之日起两个月即视为送达。第四十八条本静议有效期自双方签署至甲方要求撒销证券资金台账成第十九条、第二十条所指情形发生之日止四十九条本协议一式两份。双方各执一份。权证交易和行权风险揭示书尊敏的证券授货者，权证与股票不同，权证交易具有财务杠杆效应，投资者風然有机会以有限的成本获取较大的收益，但也有可能在复时间内蒙受全额或巨额的损失，投货者在参与权证交易前应审慎评估自身的经济状况和财务能力，充分考虑是否适宜参与此类杠杆性交号。在首次参与权证交易前，投贷者应充分了解以下事项：一，权证具证券类产品交易所具备的各种风险。二，权证上市酿，由发行人确定其行权价格、行权比例、行权日期等要素（权证的行权价格和行权比例将随着标的证券除权除息而调整)·权证上市交易后，权证价格将受到市场供求关系等多种市场因素的影响，三、权迁实行T40交易. 四、投资者在参与权证交易暗，应充分了解权证发行人的限约能力，如果发行人发生财务风险投资者有可能面储发行人不能限钓的风险。投资者应仔细阅读发行公告书刊载的履约条款的约定，五、权旺是一种高杠杆投蹙工具，在存续期间均会与标的证券的市场价格发生互动关系，标的证券市价的微小变化可能会引起权证价格的剧烈液动。授货者应特别关注标的证券价格被动对权证价格的影响。六、权证与绝大多数标的证券不同，有一定的存续期间，且时间价值会随着到期日的临近而速减。即使标的证券市场价格排持不变，权证价格仍有可能随着时间的变化而下跌甚至会变得毫无价值。七、权正到期后就完全丧失其效力，权证到期时如不具行权价值，投资人将损失其当初购买权证的全部价金

8 1．依法指定合法的代理人，并由法定代表人签署授权委托书； 2．提交甲方法人营业执照复印件（需加盖公章）、组织机构代码证复印件、授权委托书、证券账户卡、代理人身份证、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件等相关材料； 3．预留印鉴和密码。第十章佣金及其他费用第三十九条乙方按照本协议签订时有效的有关法律法规及证券交易所交易规则的有关规定收取佣金、代扣代缴甲方有关税费；若相关法律法规及证券交易所交易规则的相关规定发生变化，乙方即按照新修订的法律法规及证券交易所交易规则的相关规定收取佣金、代扣代缴甲方有关税费。第四十条乙方根据第三十九条规定制定佣金及其他服务费用收取标准，并在其营业场所及网站以公告的形式告知甲方，公告的内容为本协议的组成部分，甲方签署本协议时已阅读并充分理解公告的内容。新公布并生效的法律法规及证券交易所的交易规则，乙方不再另行通知甲方。第四十一条在不违背第三十九条的原则下，乙方根据行业规定和经营需要，可以变更佣金及其他服务费用收取标准；乙方变更收取标准的，仍按照第四十条之规定进行公告，有关变更自乙方公告之日起生效。甲方不同意变更佣金及其他服务费用收取标准的，可以与乙方协商，协商一致并签署补充协议的，按照补充协议执行；未签署补充协议的，甲方应当按照公告内容向乙方支付佣金及其他服务费用。第四十二条乙方对佣金收取标准拥有最终解释权。第十一章附则第四十三条甲方的委托凭证是指其柜台委托所填写的单据、非柜台委托所形成的乙方电脑记录资料。第四十四条乙方必须根据法律法规规定的方式和期限保存甲方的委托凭证等资料。第四十五条本协议签署后，若有关法律法规、规章制度及行业规章修订，相关内容及条款按新修订的法律法规、规章制度及行业规章办理。但本协议其他内容及条款继续有效。第四十六条本协议根据法律法规和交易所、登记公司的规定如需修改或增补，修改或增补的内容将由乙方在其营业场所以公告形式通知甲方，若甲方在7日内不提出异议，则公告内容即成为本协议组成部分。第四十七条本协议所指的通知方式除上述条款中已有约定外，可以是书面送达通知或公告通知。公告通知自公告在指定报刊和乙方经营场所发布之日起两个月即视为送达。第四十八条本协议有效期自双方签署至甲方要求撤销证券资金台账或第十九条、第二十条所指情形发生之日止。第四十九条本协议一式两份，双方各执一份。权证交易和行权风险揭示书尊敬的证券投资者：权证与股票不同，权证交易具有财务杠杆效应，投资者虽然有机会以有限的成本获取较大的收益，但也有可能在短时间内蒙受全额或巨额的损失。投资者在参与权证交易前应审慎评估自身的经济状况和财务能力，充分考虑是否适宜参与此类杠杆性交易。在首次参与权证交易前，投资者应充分了解以下事项：一、权证具证券类产品交易所具备的各种风险。二、权证上市前，由发行人确定其行权价格、行权比例、行权日期等要素（权证的行权价格和行权比例将随着标的证券除权除息而调整）。权证上市交易后，权证价格将受到市场供求关系等多种市场因素的影响。三、权证实行T+O交易。四、投资者在参与权证交易前，应充分了解权证发行人的履约能力，如果发行人发生财务风险投资者有可能面临发行人不能履约的风险。投资者应仔细阅读发行公告书刊载的履约条款的约定。五、权证是一种高杠杆投资工具，在存续期间均会与标的证券的市场价格发生互动关系，标的证券市价的微小变化可能会引起权证价格的剧烈波动。投资者应特别关注标的证券价格波动对权证价格的影响。六、权证与绝大多数标的证券不同，有一定的存续期间，且时间价值会随着到期日的临近而递减。即使标的证券市场价格维持不变，权证价格仍有可能随着时间的变化而下跌甚至会变得毫无价值。七、权证到期后就完全丧失其效力，权证到期时如不具行权价值，投资人将损失其当初购买权证的全部价金

八、投资者还应关注该权证约定条款是否包含有白动行权机制，如无白动行权机制，授货者应注意及时行权，避免投资桐失。九、有部分旺券公司未取得交易所和结算公司授予的权任交易和结算业务货格，不可代理授鬓者买入权证。因此授费者在通过正券公可参与权证文易前。须了解其开户证券公可是否具备业务隆格。十，证券公可在办理权证结算之牧时如未能缘付足额宽金履行结算交收职责。结算公司和交易所可能对其权证买入进行限制处理，投资者应注意由此可能对实现投魔决定所产生的影响。十一、当权证交易出现重大异常交易或沙缘违规行为时，交易所可能采取包括路到停牌、公布相关账户交易信息、限制交易等监管错城，投资者也应注意由此可能对投资决定产生的影响。本风险渴示书的风险揭示事项仅为列举性质。来能详尽列明权证交易的所有风险和可能影响权征价格的所有因素。授货者在参与权证交易前。应认真阅读权证发行说明书和上市公告书，对其他可能影响权证域权正价格的因素也必领有所了解和拿舞，并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排，避免因参与权证交易而遗受难以承受的损失。本风险揭示书构成《证券交易委托代理诗议书》之一部分。 4。签署网上委托协议书。网上委托协议书甲乙双方根据国家有关法律、法烧、规章、证券交号所交易规则以及双方签署的《证券交易委托代理协议书》。经友好协商。就网上委托的有关事项达成如下协议第一章网上委托风险揭示书第一条甲方己详细阅读本章。认识到由于互联网和移动通讯网络（本协议各条款中所表述的网络均包括互联网和移动通佩网络)的开做性，网上委托障具有其能委托方式所有的风险外，还充分了解和认识到其具有以下风险： 1。技术方面存在的风险。由于通讯线路繁忙，可能出现不能及时进入网上旺券委托系统。使投资人不能及时完成交易的风险，授货人应及时使实训考核： 1.准确性50% 2.及时性20% 3规范性20% 4.学习态度及学习纪律1件用且其他委托手段。由于网络通讯故障原因，在互联网上传输的行情信息及其他正券信息，可能会出现中新，停顿、延迟、数据情误等情况，误导投资人，产生风险。因此。如出现异常或不确定信息，投货人应比对其他相关信息，及时使用其他委托手段，并查证核实成交情况。由于网路通讯故障原因，投贷人通过网上证券委托系统进行证券交导时，投货人网路终端界而已显示委托成功，而券商服务器未接到其委托指令。从而存在投货人不能及时完成交易的风险。授货人应当查证核实成交情况。由于网络传输延迟，投资人网格终瑞界面显示委托未成功，投资人再次发出委托指令，使券商服务图牧到授资人重复委托指令，使投资人产生重复买卖的风险。授贤人应当查证核实成交情况。由于网络传输菇遇，投资人在其交导过程中，存在不能以设定的价位进行交易。使授资人造受损失，投资人应使用其他委托于段规避风险。由于网上■客的侵入。网上证券委托系统发生故障，投资人存在不能及时透入网上证券委托弱统，无法进行正常交易，成接牧到错误信息。投蹙人应比对其他相关信息，并及时使用其他委托手段。证券公可电精系统的故障，导政交号指令不能正确送达或完成，投资人应及时使用其他委托手段，投资者应充分了解和认识到电子通讯技术和电脑技术方面存在的风险包括但并不限于以上所列，任何其他技术风险都存在使投货者道受损失的可能

9 八、投资者还应关注该权证约定条款是否包含有自动行权机制，如无自动行权机制，投资者应注意及时行权，避免投资损失。九、有部分证券公司未取得交易所和结算公司授予的权证交易和结算业务资格，不可代理投资者买入权证。因此投资者在通过证券公司参与权证交易前，须了解其开户证券公司是否具备业务资格。十、证券公司在办理权证结算交收时如未能缴付足额资金履行结算交收职责，结算公司和交易所可能对其权证买入进行限制处理。投资者应注意由此可能对实现投资决定所产生的影响。十一、当权证交易出现重大异常交易或涉嫌违规行为时，交易所可能采取包括临时停牌、公布相关账户交易信息、限制交易等监管措施，投资者也应注意由此可能对投资决定产生的影响。本风险揭示书的风险揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明权证交易的所有风险和可能影响权征价格的所有因素。投资者在参与权证交易前，应认真阅读权证发行说明书和上市公告书，对其他可能影响权证或权证价格的因素也必须有所了解和掌握，并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排，避免因参与权证交易而遭受难以承受的损失。本风险揭示书构成《证券交易委托代理协议书》之一部分。 4．签署网上委托协议书。网上委托协议书甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规则以及双方签署的《证券交易委托代理协议书》，经友好协商，就网上委托的有关事项达成如下协议：第一章网上委托风险揭示书第一条甲方已详细阅读本章，认识到由于互联网和移动通讯网络（本协议各条款中所表述的网络均包括互联网和移动通讯网络）的开放性，网上委托除具有其他委托方式所有的风险外，还充分了解和认识到其具有以下风险： 1．技术方面存在的风险。由于通讯线路繁忙，可能出现不能及时进入网上证券委托系统，使投资人不能及时完成交易的风险，投资人应及时使实训考核： 1.准确性 50% 2.及时性 20% 3.规范性 20% 4.学习态度及学习纪律 10%用且其他委托手段。由于网络通讯故障原因，在互联网上传输的行情信息及其他证券信息，可能会出现中断、停顿、延迟、数椐错误等情况，误导投资人，产生风险。因此，如出现异常或不确定信息，投资人应比对其他相关信息，及时使用其他委托手段，并查证核实成交情况。由于网络通讯故障原因，投资人通过网上证券委托系统进行证券交易时，投资人网络终端界面已显示委托成功，而券商服务器未接到其委托指令，从而存在投资人不能及时完成交易的风险，投资人应当查证核实成交情况。由于网络传输延迟，投资人网络终端界面显示委托未成功，投资人再次发出委托指令，使券商服务器收到投资人重复委托指令，使投资人产生重复买卖的风险，投资人应当查证核实成交情况。由于网络传输延迟，投资人在其交易过程中，存在不能以设定的价位进行交易，使投资人遭受损失，投资人应使用其他委托手段规避风险。由于网上黑客的侵入，网上证券委托系统发生故障，投资人存在不能及时进入网上证券委托系统，无法进行正常交易，或接收到错误信息，投资人应比对其他相关信息，并及时使用其他委托手段。证券公司电脑系统的故障，导致交易指令不能正确送达或完成，投资人应及时使用其他委托手段。投资者应充分了解和认识到电子通讯技术和电脑技术方面存在的风险包括但并不限于以上所列，任何其他技术风险都存在使投资者遭受损失的可能

沈阳现代制造服务学校 案例 7.-证券账户开户（填单实训）

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