《公共政策概论》 C写家开掉大装西安 西安开放大学 第九章公共政策执行 主讲：金孝敬副教授
第九章 公共政策执行 一、公共政策执行的基本概念 二、公共政策执行的理论研究 三、公共政策执行的影响因素 四、公共政策执行过程
一、公共政策执行的基本概念 政策执行是政策制定连续过程中另一个新阶段的开始，因此， 政策制定与政策执行是两个不可分割的功能领域。然而，正因为对 政策执行的研究时间不长，人们对什么是政策执行并没有达成一致 意见。 公共政策执行：是政策执行者运用各种政治经济资源，通过建 立组织机构，采取解释、实施、服务、宣传等各种行动，将政策观 念形态的内容转化为现实效果，从而使既定的政策目标得以实现的 过程；或者说，政策执行就是要把作为观念形态的合法化方案变成 现实形态的东西，是将一种政策付诸实施的有组织的活动
一、公共政策执行的基本概念 公共政策执行的特征 1)政策执行包含多元的行动者：从现实来看，立法者、法院、 利益团体都可能执行公共政策，只有从多元角度界定政策执行者， 才能掌握政策执行的多元特性。 2)政府规模的膨胀与公共计划的繁复性：为了解决公共问题， 政府需要成立各种机构和组织，从而引进大量的公务人员，增加更 多的财政支出，这种特性使得政策执行系统日趋繁复。而随着社会 问题的增加，新的公共问题不断出现，公共计划本身也日趋专业化， 如网络犯罪问题、温室效应问题等，使得传统的执行技术与模式已 经无法适用当前社会的需要
百一、公共政策执行的基本概念 公共政策执行的特征 3)政策本身具有多元的、含糊的目标与期望：由于许多的 政策行动者参与了政策的执行，再加上公共计划本身的专业性与 复杂性，因此，目标的陈述就不能太过清楚，必须尽量以“"公共 利益”或“于必要时”等模糊性字眼，让执行者能够针对不同个 案的需要，赋予更多的裁量权。在这样多元的、竞逐的目标声明 下，官方与非官方的执行者必须进行充分的协调与沟通，否则政 策理想根本无法落实
巴一、公共政策执行的基本概念 公共政策执行的特征 4)政策执行包括太多无法控制的外在因素：政策执行所面临 的环境充满着不确定性，乃是一种与环境非常密切的开放系统。不 仅国内的政治、经济与社会因素足以影响政策执行结果，而且国际 政治、经济与社会因素也会影响公共政策执行的效果
二、公共政策执行的理论研究 公共政策执行的基本途径 1)自上而下的研究途径（政策是自上层规划或制定的） 2)自下而上的研究途径（组织中的个人为出发点） 3)第三代政策执行研究（两种途径的整合）
】二、公共政策执行的理论研究 公共政策执行的模型 1)微观层面的政策执行模型 政策执行博弈模型：博弈论认为，在冲突和竞争的情况下，每 一参加者都力求得到最大的收获，并把损失减少到最低限度。用博 弈概念来解释政策执行过程的是美国学者E.巴德克(E.Bardach)。 他把政策执行过程视为一场竞赛，其中包括下列要素：政策执行人 员，即竞赛者；利害关系；策略与技术；竞赛的资源；竞赛规则 (取胜的条件)；公平竞赛的规则（不得作弊）；竞赛者之间信息 沟通的状况；所得结果的不稳定程度
二、公共政策执行的理论研究 公共政策执行的模型 政策执行循环模型：美国学者马丁雷恩(Martin Rein)和 弗朗希F.拉宾诺维茨(Francine F.Rabinovitz)于l978年提出 了执行循环理论模型。他们把政策执行过程分为三个不同阶段：纲 领发展阶段；资源分配阶段；监督阶段。每一阶段必须奉行三个原 则：合法原则、理性原则和共识原则，强调环境因素对执行过程的 影响
二、公共政策执行的理论研究 公共政策执行的模型 2)中观层面的政策执行模型 政策执行过程模型：史密斯认为，理想化的政策、执行机构、 目标群体和政策环境，是政策执行过程中所牵涉到的重大因素。理 想化的政策是指合理、正确的政策，包括政策的目标、内容、范围、 规定等；执行机构是政府机构中负责政策执行的组织，包括机构和 人员、领导方式和技巧、执行者的能力和信心等；目标群体是受政 策最直接影响的，必须对政策采取适当反应的符合政策要求的群体 或个体，包括政策对象的组织化和制度化、接受领导的传统、政策 经验等；政策环境是包括政治、经济、文化和社会等多方面影响政 策执行和受政策执行影响的要素