开放金融本科《投资学》期末复习重点 期末终结性考试按重点掌握、掌握、了解三个不同层次的要求出题，其中重 点掌握的内容约占75%，掌握的内容约占20%，了解的内容约占5%。 第一章导论 考核内容及要求： 重点掌握： 1、投资的定义： 2、投资的特征。 掌握： 1、投资按照不同标准划分的分类； 2、金融投资与实物投资的区别和联系； 3、直接投资和间接投资的区别和联系。 了解： 1、西方主要的投资理论简介； 2、投资与投机的关系与区别。 第二章投资的经济关系 考核内容及要求： 重点掌握： 1、投资对经济增长的双重效应； 2、经济增长对投资的影响： 3、投资与经济周期传导机制： 4、投资与消费的比例关系： 5、影响投资与消费关系变化的主要因素； 6、投资结构的概念与分类： 7、投资结构的决定因素： 8、投资与通货膨胀之间的相互关系和作用： 9、投资对失业的影响。 掌握： 1、经济增长模型； 2、经济周期理论； 3、投资率与消费率的概念： 4、失业及其类型。 了解： 1、投资产业结构的演变 第三章项目投资估值理论 考核内容及要求： 重点掌握： 1、项目按照不同标准的分类： 2、单利和复利的区分和计算：
开放金融本科 《投资学》期末复习重点 期末终结性考试按重点掌握、掌握、了解三个不同层次的要求出题，其中重 点掌握的内容约占 75%，掌握的内容约占 20%，了解的内容约占 5%。 第一章 导论 考核内容及要求： 重点掌握： 1、投资的定义； 2、投资的特征。 掌握： 1、投资按照不同标准划分的分类； 2、金融投资与实物投资的区别和联系； 3、直接投资和间接投资的区别和联系。 了解： 1、西方主要的投资理论简介； 2、投资与投机的关系与区别。 第二章 投资的经济关系 考核内容及要求： 重点掌握： 1、投资对经济增长的双重效应； 2、经济增长对投资的影响； 3、投资与经济周期传导机制； 4、投资与消费的比例关系； 5、影响投资与消费关系变化的主要因素； 6、投资结构的概念与分类； 7、投资结构的决定因素； 8、投资与通货膨胀之间的相互关系和作用； 9、投资对失业的影响。 掌握： 1、经济增长模型； 2、经济周期理论； 3、投资率与消费率的概念； 4、失业及其类型。 了解： 1、投资产业结构的演变 第三章 项目投资估值理论 考核内容及要求： 重点掌握： 1、项目按照不同标准的分类； 2、单利和复利的区分和计算；
3、现值、终值的区分和计算； 4、项目净现值的法则及其相关应用： 掌握： 1、项目的界定及包含因素： 2、货币时间价值的概念； 3、年金的应用和计算； 4、现金流估算原则： 5、资本成本与折现率的定义及作用 了解： 1、项目的特点； 第四章项目投资决策 考核内容及要求： 重点掌握： 1、项目投资决策应遵循的原则； 2、静态投资回收期和动态投资回收期的计算和区别： 3、内部收益率的概念和决策标准： 4、获利指数的概念和决策标准： 5、会计收益率的概念和决策标准； 掌握： 1、项目投资决策中的重点问题： 2、项目投资的财务评价； 3、资本配置决策的常用方法； 4、风险分析的方法和内容； 5、不确定性分析的方法； 了解： 1、项目投资决策的程序； 2、资本配置产生的原因： 3、不确定性分析的具体内容。 第五章项目融资决策 考核内容及要求： 重点掌握： 1、资金来源与融资方式： 2、债务资金筹措； 3、B0T模式 掌握： 1、项目融资类型； 2、项目融资模式： 3、传统的项目资金筹措方式： 4、新兴的项目融资方式； 5、资金成本的计算： 6、融资风险分析
3、现值、终值的区分和计算； 4、项目净现值的法则及其相关应用； 掌握： 1、项目的界定及包含因素； 2、货币时间价值的概念； 3、年金的应用和计算； 4、现金流估算原则； 5、资本成本与折现率的定义及作用 了解： 1、项目的特点； 第四章 项目投资决策 考核内容及要求： 重点掌握： 1、项目投资决策应遵循的原则； 2、静态投资回收期和动态投资回收期的计算和区别； 3、内部收益率的概念和决策标准； 4、获利指数的概念和决策标准； 5、会计收益率的概念和决策标准； 掌握： 1、项目投资决策中的重点问题； 2、项目投资的财务评价； 3、资本配置决策的常用方法； 4、风险分析的方法和内容； 5、不确定性分析的方法； 了解： 1、项目投资决策的程序； 2、资本配置产生的原因； 3、不确定性分析的具体内容。 第五章 项目融资决策 考核内容及要求： 重点掌握： 1、资金来源与融资方式； 2、债务资金筹措； 3、BOT 模式 掌握： 1、项目融资类型； 2、项目融资模式； 3、传统的项目资金筹措方式； 4、新兴的项目融资方式； 5、资金成本的计算； 6、融资风险分析
了解： 1、项目融资环境分析； 2、PPP模式和TOT模式； 3、编制项目融资方案设计报告。 第六章金融投资概述 考核内容及要求： 重点掌握： 1、金融投资的概念； 2、股票及其分类； 3、股票的特征； 4、债券及其特征： 5、债券的分类； 6、股票与债券的区别 掌握： 1、金融投资的分类： 2、衍生金融工具； 3、金融投资主体 了解： 1、其他金融投资工具； 2、外汇金融工具； 第七章证券投资 考核内容及要求： 重点掌握： 1、债券的估值： 2、债券各种收益率； 3、影响股票价格的因素 掌握： 1、债券价格波动的测度： 2、含权债券： 3、债券投资因素分析； 4、股票投资因素分析； 5、公司股票估值： 6、基金的费用项目及收益分配； 7、基金的投资策略 了解： 1、债券信用状况分析： 2、股票发行与交易； 3、基金的估值及业绩评估 第八章外汇投资 考核内容及要求：
了解： 1、项目融资环境分析； 2、PPP 模式和 TOT 模式； 3、编制项目融资方案设计报告。 第六章 金融投资概述 考核内容及要求： 重点掌握： 1、金融投资的概念； 2、股票及其分类； 3、股票的特征； 4、债券及其特征； 5、债券的分类； 6、股票与债券的区别 掌握： 1、金融投资的分类； 2、衍生金融工具； 3、金融投资主体 了解： 1、其他金融投资工具； 2、外汇金融工具； 第七章 证券投资 考核内容及要求： 重点掌握： 1、债券的估值： 2、债券各种收益率； 3、影响股票价格的因素 掌握： 1、债券价格波动的测度： 2、含权债券； 3、债券投资因素分析； 4、股票投资因素分析； 5、公司股票估值； 6、基金的费用项目及收益分配； 7、基金的投资策略 了解： 1、债券信用状况分析； 2、股票发行与交易； 3、基金的估值及业绩评估 第八章 外汇投资 考核内容及要求：
重点掌握： 1、影响汇率变动的主要因素； 2、即期外汇交易的含义： 3、远期外汇交易的含义 掌握： 1、外汇的定义和特性； 2、汇率的概念和标价方法： 3、汇率的分类： 4、外汇市场的含义及参与主体： 5、外汇市场的功能； 6、远期外汇交易的应用： 7、套汇交易及其方式 了解： 1、即期外汇交易程序及报价： 2、即期外汇交易的功能： 3、远期汇率的报价方法和计算 第九章金融衍生品投资 考核内容及要求： 重点掌握： 1、金融期货交易的规则： 2、金融期权的种类和特征； 掌握： 1、金融衍生品的种类及功能： 2、金融期货交易方式： 3、金融期权的价格区间： 了解： 1、金融期货交易过程和关系： 2、金融期权价格的影响因素： 3、期权定价的基本原理 4、金融期权的交易策略 第十章黄金投资 考核内容及要求： 重点掌握： 1、黄金市场的定义和类型： 2、黄金投资的特点： 3、影响黄金价格的因素 掌握： 1、黄金市场的功能： 2、黄金投资品种； 3、黄金期权的定义： 4、黄金投资与其他投资形式的比较
重点掌握： 1、影响汇率变动的主要因素； 2、即期外汇交易的含义； 3、远期外汇交易的含义 掌握： 1、外汇的定义和特性； 2、汇率的概念和标价方法； 3、汇率的分类； 4、外汇市场的含义及参与主体； 5、外汇市场的功能； 6、远期外汇交易的应用； 7、套汇交易及其方式 了解： 1、即期外汇交易程序及报价； 2、即期外汇交易的功能； 3、远期汇率的报价方法和计算 第九章 金融衍生品投资 考核内容及要求： 重点掌握： 1、金融期货交易的规则； 2、金融期权的种类和特征； 掌握： 1、金融衍生品的种类及功能； 2、金融期货交易方式； 3、金融期权的价格区间； 了解： 1、金融期货交易过程和关系； 2、金融期权价格的影响因素； 3、期权定价的基本原理 4、金融期权的交易策略 第十章 黄金投资 考核内容及要求： 重点掌握： 1、黄金市场的定义和类型； 2、黄金投资的特点； 3、影响黄金价格的因素 掌握： 1、黄金市场的功能； 2、黄金投资品种； 3、黄金期权的定义； 4、黄金投资与其他投资形式的比较
了解： 1、黄金市场的参与主体： 2、国际黄金市场简介 第十一章证券投资组合管理 考核内容及要求： 重点掌握： 1、证券投资受益的衡量； 2、证券投资风险的衡量； 3、证券投资组合受益的衡量； 4、证券投资组合风险的衡量： 5、证券市场线与资本市场线： 6、CAPM的应用 掌握： 1、投资者的效用函数和风险偏好； 2、资本资产定价模型的基本假设： 3、市场有效性的分类 了解： 1、证券投资组合的风险分散化效应： 2、证券投资组合可能性集合与证券投资组合有效前沿； 3、投资者的选择； 4、市场证券组合； 5、CAPM的局限性及相关理论发展； 6、市场有效性理论的应用与发展 第十二章创业投资概述 考核内容及要求： 重点掌握： 1、创业投资的定义和特点； 2、创业投资的功能 掌握： 1、创业投资的构成要素： 2、创业投资的组织形式 了解： 1、创业投资组织形式的发展演变； 2、我国创业投资的组织形式及相关法律缺陷 第十三章创业投资的运作 考核内容及要求： 重点掌握： 1、创业投资的循环过程：
了解： 1、黄金市场的参与主体； 2、国际黄金市场简介 第十一章 证券投资组合管理 考核内容及要求： 重点掌握： 1、证券投资受益的衡量； 2、证券投资风险的衡量； 3、证券投资组合受益的衡量； 4、证券投资组合风险的衡量； 5、证券市场线与资本市场线； 6、CAPM 的应用 掌握： 1、投资者的效用函数和风险偏好； 2、资本资产定价模型的基本假设； 3、市场有效性的分类 了解： 1、证券投资组合的风险分散化效应； 2、证券投资组合可能性集合与证券投资组合有效前沿； 3、投资者的选择； 4、市场证券组合； 5、CAPM 的局限性及相关理论发展； 6、市场有效性理论的应用与发展 第十二章 创业投资概述 考核内容及要求： 重点掌握： 1、创业投资的定义和特点； 2、创业投资的功能 掌握： 1、创业投资的构成要素； 2、创业投资的组织形式 了解： 1、创业投资组织形式的发展演变； 2、我国创业投资的组织形式及相关法律缺陷 第十三章 创业投资的运作 考核内容及要求： 重点掌握： 1、创业投资的循环过程；
2、创业投资的运作过程 掌握： 1、创业投资项目的定性评价： 2、创业投资退出机制的作用： 3、创业投资的退出方式及退出时机； 4、创业投资的风险及管理 了解： 1、创业投资项目的定量评价
2、创业投资的运作过程 掌握： 1、创业投资项目的定性评价； 2、创业投资退出机制的作用； 3、创业投资的退出方式及退出时机； 4、创业投资的风险及管理 了解： 1、创业投资项目的定量评价