DOL:10.16158/5.cnki.51-1312/f2009.01.003 经济学家 2009.1 马克思失业理论与西方主流 失业理论：当代中国失业问题的解读 ☐蒋南平1黄珣2= (1.西南财经大学经济学院，四川成都610074：2.西南财经大学法学院，四川成都610074) 当代中国日益严重的失业问题引起理论界的众说纷纭。西方主流失业理论与马克思失业理论相 比，后者对解读当代中国的失业问题具有根本性、基础性的现实指导意义。根据马克思失业理论，资本 积累仍是当代中国失业问题的根源。然而发展中的中国，既要发挥资本积累的优越性，又要让失业者适 当分享资本积累的成果，并尽快提高其素质和能力，成为具有全球竞争力的新型劳动者，以此，才能解 决当代中国的失业问题。 关键词：马克思主义：西方经济学：当代中国：失业问题 中图分类号：241.4文献标识码：A文章编号：1003一5656(2009)01一0044一06 改革开放以来，中国GDP年均增长率超过了9%，但就业率并未随经济增长而增长。学者们从不同 侧面来说明我国失业问题，但当代中国的失业问题十分复杂，需要系统的理论来解读。 一、马克思失业理论能够解读当代中国的失业问题吗 马克思失业理论是建立在科学劳动价值论基础之上的，其主要内容是：第一，马克思认为：资本主 义社会失业的根源，来源于相对剩余价值的生产。“剩余价值的第二种形式是相对剩余价值，它表现为 工人劳动力的发展，就工作日来说，表现为必要劳动时间的缩短，就人口来说，表现为必要劳动人口的 减少。”山即是说在资本主义条件下，资本家通过工人必要劳动时间的缩短，相对延长剩余劳动时间，使 生产相同剩余价值的劳动力数量下降，必要劳动人口减少，使形成的过剩人口成为产业后备军。第二， 马克思认为：资本主义失业人口产生的条件在于资本量及资本结构的变化。因为相对过剩人口是在资 本积累过程中出现的，而随着资本积累的加速，资本有机构成提高，由此引起对劳动需求的减少。“资本 主义积累不断地并且同它的能力和规模成比例地生产出相对的，即超过资本增值的平均需要的，因而 是过剩的或追加的工人人口。”2191同时，“对劳动的需求，同总资本量相比相对地减少，并且随着总资 本量的增长以递增的速度减少。26第三，马克思认为：资本主义的失业，还与资本家通过在内涵方面 加强对工人的剥削有关。因为当单个工人能够较以前提供更多的劳动，则可变资本增大时，资本家无须 -44- ?1994-2016 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
! "" ! …… !""#$ % （!" 西南财经大学 经济学院，四川 成都 #!$$%&；’" 西南财经大学 法学院，四川 成都 #!$$%& ( 当代中国日益严重的失业问题引起理论界的众说纷纭。西方主流失业理论与马克思失业理论相 比，后者对解读当代中国的失业问题具有根本性、基础性的现实指导意义。根据马克思失业理论，资本 积累仍是当代中国失业问题的根源。然而发展中的中国，既要发挥资本积累的优越性，又要让失业者适 当分享资本积累的成果，并尽快提高其素质和能力，成为具有全球竞争力的新型劳动者，以此，才能解 决当代中国的失业问题。 关键词：马克思主义；西方经济学；当代中国；失业问题 中图分类号：#$"%& " 文献标识码：’ 文章编号：%(()—*+*+ ,$((- .(%—((""—(+ 改革开放以来，中国 /01 年均增长率超过了 -2 ，但就业率并未随经济增长而增长。学者们从不同 侧面来说明我国失业问题，但当代中国的失业问题十分复杂，需要系统的理论来解读。 一、马克思失业理论能够解读当代中国的失业问题吗 马克思失业理论是建立在科学劳动价值论基础之上的，其主要内容是：第一，马克思认为：资本主 义社会失业的根源，来源于相对剩余价值的生产。“剩余价值的第二种形式是相对剩余价值，它表现为 工人劳动力的发展，就工作日来说，表现为必要劳动时间的缩短，就人口来说，表现为必要劳动人口的 减少。”3 % 4 即是说在资本主义条件下，资本家通过工人必要劳动时间的缩短，相对延长剩余劳动时间，使 生产相同剩余价值的劳动力数量下降，必要劳动人口减少，使形成的过剩人口成为产业后备军。第二， 马克思认为：资本主义失业人口产生的条件在于资本量及资本结构的变化。因为相对过剩人口是在资 本积累过程中出现的，而随着资本积累的加速，资本有机构成提高，由此引起对劳动需求的减少。“资本 主义积累不断地并且同它的能力和规模成比例地生产出相对的，即超过资本增值的平均需要的，因而 是过剩的或追加的工人人口。”3 $ 4 +-% 同时，“对劳动的需求，同总资本量相比相对地减少，并且随着总资 本量的增长以递增的速度减少。”3 $ 4 +-( 第三，马克思认为：资本主义的失业，还与资本家通过在内涵方面 加强对工人的剥削有关。因为当单个工人能够较以前提供更多的劳动，则可变资本增大时，资本家无须 马克思失业理论与西方主流 失业理论：当代中国失业问题的解读 !蒋南平 ! 黄 珣 " 经济学家 DOI:10.16158/j.cnki.51-1312/f.2009.01.003
ECONOMIST 2009.1 招收更多的工人，就可以利用现有工人来推动更多的劳动。哪怕是可变资本相对减少了，也只会使就业 人数减少得更多。“相对过剩人口的生产或工人的游离，此生产过程随着积累的增进本身而加速的技术 变革，比与此相适应的资本可变部分比不变部分的减少，更为迅速。”26？第四，马克思认为：相对过剩人 口有流动的形式、潜在的形式、停滞的形式，而长期失业者往往与产业结构、技术结构的调整有密切关 系。处于长期失业的劳动力“不断地从大工业和农业的过剩者那里得到补充，特别是从那些由于手工业 生产被工场手工业生产打垮，或者工场手工业生产被机器生产打垮而没落的工业部门那里得到补充”。 [2I75第五，马克思深刻地分析了技术进步形成机器排挤工人及其补偿的问题。他认为资本家为了追求最 大利润而使用机器，主要是为了节约劳动成本，获得最大的资本增值。“通过机器进行的资本的自行增 值，同生存条件被机器破坏的工人的人数成正比。”]1特别是由于被机器排挤的工人，如果还受本身的 技能制约，则社会总体的失业率还进一步地升高。同时马克思并不同意“排挤工人的机器，会同时游离 出相应地资本，从而可以如数雇用被排挤的工人”的观点，并认为，可变资本减少，社会对生活资料的需 求下降，长期下去会形成生产生活资料的工人失业。这样，“机器不仅在采用它的生产部门，而且还在没 有采用它的生产部门把工人抛向街头”。5142第六，马克思认为社会分工对扩大就业或减少失业有重要 作用，因为分工能增加生产力。“机器生产同工场手工业相比使社会分工获得无比广阔的发展，因为它 使它占领的行业的生产力得到无比巨大的增加”。4？但分工既有正面效应的作用，又有负面效应的作 用。例如，正面效应表现在“工场手工业的分工，又使所使用的工人人数的增加成为技术上的必要。现 在，单个资本家所必须使用的最低限额的工人人数，要由现有的分工来规定。另一方面要得到进一步分 工的利益，就必须进一步增加工人，而且只能按倍数增加”。213而负面效应表现在它可以使工人长期处 于技能单一，不能充分发挥才能，最后导致能力弱化，失业后难以再就业的境况。“大工业的本性决定了 劳动的变换，职能的变动和工人的全面流动性。另一方面，大工业在它的资本主义形式上再生产出旧的 分工及其固定的专业”。2534这里，马克思揭示了不稳定的工作与失业后不易再就业的矛盾。第七，马克 思认为资本主义经济中，劳动力的供求关系是受资本的支配及控制的。“劳动的需求同资本的增长并不 是一回事，劳动的供给同工人阶级的增长也不是一回事。”1“资本的积累一方面扩大对劳动的需求， 另一方面又通过‘游离'工人来扩大工人的供给，与此同时，失业工人的压力又迫使就业工人付出更多的 劳动，从而在一定程度上使劳动的供给不依赖于工人的供给。劳动供求规律在这个基础上的运动成全 了资本的专制。”21702 马克思的失业理论有严密的逻辑内涵和关系：资本为了追求最大利润，通过剩余价值特别是相对剩 余价值的生产，迫使资本主义社会产生大量的产业后备军。资本有机构成的提高，排挤出大量的失业工 人。在资本积累过程中，社会分工、产业结构的调整，对单个工人内涵的剥削，资本结构的变化都是造成 工人失业的直接原因。马克思失业理论深刻地揭示了资本主义社会失业的根源、形成失业的原因、造成 失业的手段、失业的表现形式以及失业的社会后果。 中国在计划经济时期实行的是“低工资、高就业”的政策，基本上不存在失业现象。尽管一些学者认 为当时存在着严重的“隐性失业”，但这只是描述在计划体制下，工人劳动效率低，未能发挥出劳动力应 有作用的状态。根据国际劳动组织关于失业、就业的界定，以及世界各国对失业的界定和统计口径，特 别是根据马克思失业理论的失业内涵，这种“隐性失业”不是我们通常所指的失业。改革开放后，我国失 业问题日益突出，大量失业现象难以用一般的理论来解读，这也是学者们观点不同的重要原因，也是我 -45- ?1994-2016 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
! "# ! …… !""#$ % 招收更多的工人，就可以利用现有工人来推动更多的劳动。哪怕是可变资本相对减少了，也只会使就业 人数减少得更多。“相对过剩人口的生产或工人的游离，此生产过程随着积累的增进本身而加速的技术 变革，比与此相适应的资本可变部分比不变部分的减少，更为迅速。”$ % & ’() 第四，马克思认为：相对过剩人 口有流动的形式、潜在的形式、停滞的形式，而长期失业者往往与产业结构、技术结构的调整有密切关 系。处于长期失业的劳动力“不断地从大工业和农业的过剩者那里得到补充，特别是从那些由于手工业 生产被工场手工业生产打垮，或者工场手工业生产被机器生产打垮而没落的工业部门那里得到补充”。 $ % & )*# 第五，马克思深刻地分析了技术进步形成机器排挤工人及其补偿的问题。他认为资本家为了追求最 大利润而使用机器，主要是为了节约劳动成本，获得最大的资本增值。“通过机器进行的资本的自行增 值，同生存条件被机器破坏的工人的人数成正比。”$ % & ")+ 特别是由于被机器排挤的工人，如果还受本身的 技能制约，则社会总体的失业率还进一步地升高。同时马克思并不同意“排挤工人的机器，会同时游离 出相应地资本，从而可以如数雇用被排挤的工人”的观点，并认为，可变资本减少，社会对生活资料的需 求下降，长期下去会形成生产生活资料的工人失业。这样，“机器不仅在采用它的生产部门，而且还在没 有采用它的生产部门把工人抛向街头”。$ # & ",% 第六，马克思认为社会分工对扩大就业或减少失业有重要 作用，因为分工能增加生产力。“机器生产同工场手工业相比使社会分工获得无比广阔的发展，因为它 使它占领的行业的生产力得到无比巨大的增加”。$ % & ",) 但分工既有正面效应的作用，又有负面效应的作 用。例如，正面效应表现在“工场手工业的分工，又使所使用的工人人数的增加成为技术上的必要。现 在，单个资本家所必须使用的最低限额的工人人数，要由现有的分工来规定。另一方面要得到进一步分 工的利益，就必须进一步增加工人，而且只能按倍数增加”。$ % & -(, 而负面效应表现在它可以使工人长期处 于技能单一，不能充分发挥才能，最后导致能力弱化，失业后难以再就业的境况。“大工业的本性决定了 劳动的变换，职能的变动和工人的全面流动性。另一方面，大工业在它的资本主义形式上再生产出旧的 分工及其固定的专业”。$ % & #-" 这里，马克思揭示了不稳定的工作与失业后不易再就业的矛盾。第七，马克 思认为资本主义经济中，劳动力的供求关系是受资本的支配及控制的。“劳动的需求同资本的增长并不 是一回事，劳动的供给同工人阶级的增长也不是一回事。”$ % & )* “% 资本的积累一方面扩大对劳动的需求， 另一方面又通过‘游离’工人来扩大工人的供给，与此同时，失业工人的压力又迫使就业工人付出更多的 劳动，从而在一定程度上使劳动的供给不依赖于工人的供给。劳动供求规律在这个基础上的运动成全 了资本的专制。”$ % & )*% 马克思的失业理论有严密的逻辑内涵和关系：资本为了追求最大利润，通过剩余价值特别是相对剩 余价值的生产，迫使资本主义社会产生大量的产业后备军。资本有机构成的提高，排挤出大量的失业工 人。在资本积累过程中，社会分工、产业结构的调整，对单个工人内涵的剥削，资本结构的变化都是造成 工人失业的直接原因。马克思失业理论深刻地揭示了资本主义社会失业的根源、形成失业的原因、造成 失业的手段、失业的表现形式以及失业的社会后果。 中国在计划经济时期实行的是“低工资、高就业”的政策，基本上不存在失业现象。尽管一些学者认 为当时存在着严重的“隐性失业”，但这只是描述在计划体制下，工人劳动效率低，未能发挥出劳动力应 有作用的状态。根据国际劳动组织关于失业、就业的界定，以及世界各国对失业的界定和统计口径，特 别是根据马克思失业理论的失业内涵，这种“隐性失业”不是我们通常所指的失业。改革开放后，我国失 业问题日益突出，大量失业现象难以用一般的理论来解读，这也是学者们观点不同的重要原因，也是我 !"#$#%&’(
经济学家 2009.1 国失业问题多年来未能解决的原因。马克思失业理论是科学而完整的理论，如果用马克思失业理论来 解读当代中国的失业问题，必须要克服下列困难：第一，马克思失业理论是否对当代中国失业问题有现 实意义：第二，马克思失业理论的内容，是否符合当代中国失业问题的现状。 不可否认，马克思的失业理论创立于100多年以前，而当今中国乃至世界形势与马克思所处时代相 比，已发生很大变化。这个时差障碍成为其解读中国当代失业问题的困难之一。笔者尽管不同意有的学 者认为马克思理论“过时了”的观点，也不赞成有的学者要用“建设的马克思主义”取代“革命的马克思主 义”的观点，但要用马克思失业理论解读中国当代的失业问题，的确必须要说明其具有现实性。 此外，马克思的失业理论，揭示的是资本为追求增殖所形成的一种必然的社会结果。当代中国的失 业，是否也是根源于资本增殖，是否也符合相对剩余价值的生产及资本有机构成提高的现状，是否仍然 受社会分工、产业结构变化、技术结构调整、资本结构变化的影响呢？如是，则解决当代中国失业问题，其 理论指导作用将极为重大。 二、西方主流失业理论能够解读当代中国的失业问题吗 西方主流失业理论有以下内容： 第一，认为技术进步促成的机器使用和劳动分工对劳动者技能造成损害及约束，从而限制了就业的 数量，增加了失业的可能性。因为在垄断资本主义阶段，资本家通过管理，会尽量降低雇佣劳动的成本， 提高工作效率。而在提高效率过程中，以大机器的使用为代表的技术掌握在资本家手中，它的应用不光 促进分工的进一步发展，还造成了对工人潜能的束缚。“机器可能做到的事非常之多，其中不少可能性 都被资本故意挫伤了，而不是发展了”1310“在科学技术革命的时代里，发展最迅速的大量职业部门是与 科学技术关系最少的那些部门，机器的目的不是为了增加而是为了减少从属于它的工人的数目。”31340 即机器的使用，目的是为了减少成本，不是为了工人。这个观点与马克思失业理论的相关内容是类似 的。 第二，认为工资高低会影响失业率。按照新古典经济学的观点，只要按照边际收益产品来支付工 资，就能保证充分就业，即不会出现失业。这个观点与马克思失业理论研究失业问题的视角不同，且使 用的经济范畴也不同。 第三，认为消费需求对失业状况有重大影响。美国经济学家谢尔曼认为，消费不足与投资过度将起 到双重作用，使生产成本上涨及价格下降，从而造成危机导致失业。按照另一经济学家卡莱茨基的模 型，低工资反而无助于高就业。因为由收入分配决定的低工资往往使得消费增加s1。Marclavoie认为，高 工资产生失业的理论是错误的，因为在现有的有效劳动需求条件下，工资下降使工人的消费需求不足 时，需要依靠来自利润的消费和投资的增加，才能维持总的有效需求。但无论是资本家的自主花费或政 府花费，都将最终伴随工人工资的降低，使得“失业的最终解决还需要降低工资”。一些西方经济学家的 实证研究也得到相应的结果。Rowthorn及Gym通过实证分析，认为在1979一1985年期间，一些人均消 费大幅度出现负增长的国家，如西班牙、荷兰、德国等，失业率也很高。 第四，认为经济增长是解决失业问题的主要途径。这是西方主流失业理论的重要观点。宏观经济生 产函数表明，经济增长是由技术进步、资本积累和劳动力增加等因素共同作用的结果，因此，经济增长与 就业增长正相关。当然，降低失业率的主要途径有赖于经济增长。另一著名的理论是奥肯定律，这个定 -46- ?1994-2016 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
! "# ! …… !""#$ % 国失业问题多年来未能解决的原因。马克思失业理论是科学而完整的理论，如果用马克思失业理论来 解读当代中国的失业问题，必须要克服下列困难：第一，马克思失业理论是否对当代中国失业问题有现 实意义；第二，马克思失业理论的内容，是否符合当代中国失业问题的现状。 不可否认，马克思的失业理论创立于 $%% 多年以前，而当今中国乃至世界形势与马克思所处时代相 比，已发生很大变化。这个时差障碍成为其解读中国当代失业问题的困难之一。笔者尽管不同意有的学 者认为马克思理论“过时了”的观点，也不赞成有的学者要用“建设的马克思主义”取代“革命的马克思主 义”的观点，但要用马克思失业理论解读中国当代的失业问题，的确必须要说明其具有现实性。 此外，马克思的失业理论，揭示的是资本为追求增殖所形成的一种必然的社会结果。当代中国的失 业，是否也是根源于资本增殖，是否也符合相对剩余价值的生产及资本有机构成提高的现状，是否仍然 受社会分工、产业结构变化、技术结构调整、资本结构变化的影响呢&如是，则解决当代中国失业问题，其 理论指导作用将极为重大。 二、西方主流失业理论能够解读当代中国的失业问题吗 西方主流失业理论有以下内容： 第一，认为技术进步促成的机器使用和劳动分工对劳动者技能造成损害及约束，从而限制了就业的 数量，增加了失业的可能性。因为在垄断资本主义阶段，资本家通过管理，会尽量降低雇佣劳动的成本， 提高工作效率。而在提高效率过程中，以大机器的使用为代表的技术掌握在资本家手中，它的应用不光 促进分工的进一步发展，还造成了对工人潜能的束缚。“机器可能做到的事非常之多，其中不少可能性 都被资本故意挫伤了，而不是发展了”’ ( ) *% “+ 在科学技术革命的时代里，发展最迅速的大量职业部门是与 科学技术关系最少的那些部门，机器的目的不是为了增加而是为了减少从属于它的工人的数目。”’ ( ) ("% 即机器的使用，目的是为了减少成本，不是为了工人。这个观点与马克思失业理论的相关内容是类似 的。 第二，认为工资高低会影响失业率。按照新古典经济学的观点，只要按照边际收益产品来支付工 资，就能保证充分就业，即不会出现失业。这个观点与马克思失业理论研究失业问题的视角不同，且使 用的经济范畴也不同。 第三，认为消费需求对失业状况有重大影响。美国经济学家谢尔曼认为，消费不足与投资过度将起 到双重作用，使生产成本上涨及价格下降，从而造成危机导致失业 ’ " ) 。按照另一经济学家卡莱茨基的模 型，低工资反而无助于高就业。因为由收入分配决定的低工资往往使得消费增加’ , ) 。-./01.2345 认为，高 工资产生失业的理论是错误的，因为在现有的有效劳动需求条件下，工资下降使工人的消费需求不足 时，需要依靠来自利润的消费和投资的增加，才能维持总的有效需求。但无论是资本家的自主花费或政 府花费，都将最终伴随工人工资的降低，使得“失业的最终解决还需要降低工资”。一些西方经济学家的 实证研究也得到相应的结果。637893/: 及 ;1, 年期间，一些人均消 费大幅度出现负增长的国家，如西班牙、荷兰、德国等，失业率也很高。 第四，认为经济增长是解决失业问题的主要途径。这是西方主流失业理论的重要观点。宏观经济生 产函数表明，经济增长是由技术进步、资本积累和劳动力增加等因素共同作用的结果，因此，经济增长与 就业增长正相关。当然，降低失业率的主要途径有赖于经济增长。另一著名的理论是奥肯定律，这个定 经济学家
ECONOMIST 2009.1 律表明经济增长是解决失业问题的根本途径。 西方主流失业理论着重分析了技术进步、劳动分工、工资高低及消费需求对失业的影响，指出经济 增长是解决失业问题的主要途径。从现实性看，这些理论较之马克思失业理论更符合当代时空条件。然 而，其内容在解读当代中国失业问题的现状时，有着较大的缺陷。其一，这个理论本身与西方国家实际 情况不能很好地吻合，使其理论的可信度差。其二，这个理论所描述的事实与趋势，与当代中国失业的 现状不能很好地吻合，使其理论可信度进一步减弱。例如，在美国、德国、法国、日本等发达国家，科技进 步尽管达到空前的地步，劳动分工也进一步细化，并形成了长达40年的资本主义经济繁荣。但这种繁荣 并没有带来失业率的下降，反而居高不下。英国中兰开夏大学的高级讲师密尔沃特2000年的统计数据 表明，主要发达国家失业率不断上升。英国1960年的失业率还不到2%，以后不断升高，1983年甚至接 近12%，1990年以来稍有下降，但至1997年，也仅下降到7.2%左右。在加拿大，1960年的失业率不到 5.4%,1997年超过了12%。日本1960年失业率不到1.8%，1996年及1997年达到了3%的历史高峰。 德国1960一1966年基本上无失业，但以后失业率不断上升，1995年达到13%左右，1997年仍在9%的 高位。法国1980年的失业率为6%，1997年上升至12%。意大利1960年的失业率为4.1%，1997年升 至12.5%。荷兰在1970年，失业率仅为1.8%，1997年则达到6%。澳大利亚1960年失业率仅1.2%， 1997年达到8.5%。在经合组织(0ECD)20多个发达资本主义国家中，只有美国和爱尔兰情况稍好，失 业率时高时低，但总体水平仍较高。如美国在1982年和1983年，失业率超过9%，1997年也在4.8%左 右1.1997年以后，由于亚洲金融危机的影响，美国失业率还将持续走高。本人认为在2009年将达到 7%左右。 根据《中国统计年鉴》数据计算，20世纪80年代以来，我国的经济保持了较高的增长，年平均增长 率达到9%以上，而就业增长率除了1990年达到15.5%以外，其他各年份均远远低于同期经济增长的 水平。就业增长弹性虽然在不同的年份有升有降，但是从长期看，仍然呈现出下降的趋势。1979-1982 年，GDP年平均增长率为7.425%，同期就业平均增长率为3.075%，GDP每增长1个百分点，就业增加 0.414个百分点：1983一1988年，GDP年平均增长率为11.9%，同期就业平均增长率为3.07%，GDP每 增长1个百分点，就业增加0.26个百分点：1991一2002年，GDP年平均增长率为9.76%，同期就业年平 均增长率为1.19%，GDP每增长1个百分点，就业增加0.122个百分点：而2003一2005年，GDP年平均 增长率为10.1%，同期就业年平均增长率为0.97%，GDP每增长1个百分点，就业仅增加0.096个百分 点。2006年，GDP增长10.7%，GDP每增加1个百分点，就业仅增加0.092个百分点71。数据显示，1991 年以来至今，我国GDP增长对就业的拉动作用大幅度降低，奥肯定律在中国出现严重不相符合的情 况。 三、理论的困惑及实践的出路：当代中国失业问题的解读 西方主流失业理论把失业的主要原因归结为技术进步、劳动分工、工资率及消费需求的不足，而这 些在马克思的失业理论中也早有论述，只不过其表述手段及方法不同罢了。如果考虑到两种理论在“失 业”这个经济范畴的内涵上并无根本冲突和歧义，且考虑到时序的延续性及理论的发展性，也可以认为 西方主流失业理论受到过马克思失业理论的影响，或在一定程度上传承了马克思失业理论。 然而，在解决失业问题的途径上，两种理论产生了根本的冲突。马克思失业理论要求从根源上解决 -47- ?1994-2016 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnkinet
! "# ! …… !""#$ % 律表明经济增长是解决失业问题的根本途径。 西方主流失业理论着重分析了技术进步、劳动分工、工资高低及消费需求对失业的影响，指出经济 增长是解决失业问题的主要途径。从现实性看，这些理论较之马克思失业理论更符合当代时空条件。然 而，其内容在解读当代中国失业问题的现状时，有着较大的缺陷。其一，这个理论本身与西方国家实际 情况不能很好地吻合，使其理论的可信度差。其二，这个理论所描述的事实与趋势，与当代中国失业的 现状不能很好地吻合，使其理论可信度进一步减弱。例如，在美国、德国、法国、日本等发达国家，科技进 步尽管达到空前的地步，劳动分工也进一步细化，并形成了长达 "$ 年的资本主义经济繁荣。但这种繁荣 并没有带来失业率的下降，反而居高不下。英国中兰开夏大学的高级讲师密尔沃特 %$$$ 年的统计数据 表明，主要发达国家失业率不断上升。英国 &’($ 年的失业率还不到 %) ，以后不断升高，&’*+ 年甚至接 近 &%) ，&’’$ 年以来稍有下降，但至 &’’# 年，也仅下降到 #, %) 左右。在加拿大，&’($ 年的失业率不到 -, ") ，&’’# 年超过了 &%) 。日本 &’($ 年失业率不到 &, *) ，&’’( 年及 &’’# 年达到了 +) 的历史高峰。 德国 &’($—&’(( 年基本上无失业，但以后失业率不断上升，&’’- 年达到 &+) 左右，&’’# 年仍在 ’) 的 高位。法国 &’*$ 年的失业率为 () ，&’’# 年上升至 &%) 。意大利 &’($ 年的失业率为 ", &) ，&’’# 年升 至 &%, -) 。荷兰在 &’#$ 年，失业率仅为 &, *) ，&’’# 年则达到 () 。澳大利亚 &’($ 年失业率仅 &, %) ， &’’# 年达到 *, -) 。在经合组织（./01）%$ 多个发达资本主义国家中，只有美国和爱尔兰情况稍好，失 业率时高时低，但总体水平仍较高。如美国在 &’*% 年和 &’*+ 年，失业率超过 ’) ，&’’# 年也在 ", *) 左 右 2 ( 3 。&’’# 年以后，由于亚洲金融危机的影响，美国失业率还将持续走高。本人认为在 %$$’ 年将达到 #) 左右。 根据《中国统计年鉴》数据计算，%$ 世纪 *$ 年代以来，我国的经济保持了较高的增长，年平均增长 率达到 ’) 以上，而就业增长率除了 &’’$ 年达到 &-, -) 以外，其他各年份均远远低于同期经济增长的 水平。就业增长弹性虽然在不同的年份有升有降，但是从长期看，仍然呈现出下降的趋势。&’#’ ! &’*% 年，415 年平均增长率为 #, "%-) ，同期就业平均增长率为 +, $#-) ，415 每增长 & 个百分点，就业增加 $, "&" 个百分点；&’*+—&’** 年，415 年平均增长率为 &&, ’) ，同期就业平均增长率为 +, $#) ，415 每 增长 & 个百分点，就业增加 $, %( 个百分点；&’’&—%$$% 年，415 年平均增长率为 ’, #() ，同期就业年平 均增长率为 &, &’) ，415 每增长 & 个百分点，就业增加 $, &%% 个百分点；而 %$$+—%$$- 年，415 年平均 增长率为 &$, &) ，同期就业年平均增长率为 $, ’#) ，415 每增长 & 个百分点，就业仅增加 $, $’( 个百分 点。%$$( 年，415 增长 &$, #) ，415 每增加 & 个百分点，就业仅增加 $, $’% 个百分点2 # 3 。数据显示，&’’& 年以来至今，我国 415 增长对就业的拉动作用大幅度降低，奥肯定律在中国出现严重不相符合的情 况。 三、理论的困惑及实践的出路6 当代中国失业问题的解读 西方主流失业理论把失业的主要原因归结为技术进步、劳动分工、工资率及消费需求的不足，而这 些在马克思的失业理论中也早有论述，只不过其表述手段及方法不同罢了。如果考虑到两种理论在“失 业”这个经济范畴的内涵上并无根本冲突和歧义，且考虑到时序的延续性及理论的发展性，也可以认为 西方主流失业理论受到过马克思失业理论的影响，或在一定程度上传承了马克思失业理论。 然而，在解决失业问题的途径上，两种理论产生了根本的冲突。马克思失业理论要求从根源上解决 !"#$#%&’(
经济学家 2009.1 资本无限地追求增殖而最大限度地进行剩余价值的生产，从而造成大量失业的问题。西方主流失业理 论则希望通过经济增长的途径达到失业问题的解决。虽然，一些西方经济学家提出通过刺激需求、改变 工资率等作为扩大就业的途径，但实际上他们主张解决失业问题的根本途径，仍是倡导经济增长。 马克思失业理论既指出了资本主义社会失业的根源、原因、表现形式，又指出了资本家造成失业的 手段及引发的社会后果，显得系统而严密。西方主流失业理论，对失业的原因分析得多，对失业的根源 揭示得少：对失业的表现形式论述得多，对失业的社会后果及资本家造成失业的手段论述得少，其系统 性不如马克思失业理论。 通过两种理论的比较，可以发现，马克思失业理论与西方主流失业理论在解读中国失业问题的时候 均会出现理论困惑：马克思失业理论揭示的是资本主义制度下的失业问题，而当代中国的失业问题是社 会主义初级阶段的失业问题：西方主流失业理论尽管形成于当代历史条件之下，具有现实性，但其理论 与当代中国的现实状况乃至与世界的现实情况严重不合。解读当代中国的失业问题，任何理论都需要 有系统性、现实性、相符性三大要素，其中最关键的要素是相符性。再精致的理论，如果不能被现实证实 或检验，即没有相符性，其理论的指导作用将不存在。因此，西方主流失业理论不能解读当代中国的失 业问题，理所当然地不能作为解决当代中国失业问题的理论依据。 尽管马克思失业理论诞生于一百多年前，但仍对解读当代中国失业问题具有根本性、基础性的现实 指导意义，即仍然具有现实性。其一，当代中国所处的社会主义初级阶段，是成长着的社会主义及衰亡 着的资本主义阶段，与马克思所处的时代具有共性：其二，当代中国的社会主义市场经济，其理论与实践 所涉及的商品、货币、市场、价格等经济范畴与马克思时代相同：其三，当代中国的失业问题已无法由西 方主流失业理论来解读和解决，理所当然应由马克思失业理论来解读和解决。中国的现实情况表明，马 克思失业理论的相关内容，完全与中国现状相符，即具有很好的相符性。其一，当代中国绝大部分企业 在《劳动法》规定的用工时间约束下，仍努力追求最大利润。从社会整体而言，基本上以相对剩余价值的 生产作为主要方式：其二，当代中国的失业问题，是伴随着产业结构调整及以产权改革为主要形式的社 会资本结构调整形成的：其三，当代中国已占“半壁河山”的非公企业乃至一些公有制企业，即使在《劳动 法》规定的工作时间以内，也能通过定额加大、要求过高的方式，形成对单个劳动力创造的剩余价值进行 扩大的内涵式获取：其四，当代中国具有的流动形式、潜在形式、停滞形式的相对过剩人口仍然存在：其 五，当代中国高新技术的不断采用、高新技术产业不断地扩大，使得传统产业不断地缩小，从而游离出了 大量传统产业的下岗工人、失地农民等过剩人口：其六，当代中国的社会分工随社会的发展更为明细，因 而对劳动者的专业技能要求更高，在不确定的市场条件下，会长期形成大量的难以调整技能结构、因而 再就业困难的失业群体：如此等等。马克思失业理论完整地解读着当代中国的失业问题。 但是，马克思失业理论揭示的资本追求价值增殖，即资本积累这个资本主义失业问题的根源，难道 也是当代中国失业问题的根源吗？答案应是肯定的。第一，资本并无阶级性，只有掌握资本、运用资本的 人才有阶级性。资本只要存在于社会之中，就可能导致包括失业在内的一系列经济社会现象的产生。第 二，当代中国处于社会主义初级阶段，需要资本积累，这种积累是跨越时空条件的。第三，从整个社会而 言，相对剩余价值的生产是资本迅速积累的最主要途径，在当代中国也不例外，这将理所当然形成当代 中国的相对过剩人口。第四，当代中国要尽快赶上发达国家，迅速地进行资本积累是不可避免的，亦是 十分必要的。因此，在追求经济效益及追求社会就业率方面，只能是从“效率优先、兼顾就业”而逐步过 -48- ?1994-2016 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
! "# ! …… !""#$ % 资本无限地追求增殖而最大限度地进行剩余价值的生产，从而造成大量失业的问题。西方主流失业理 论则希望通过经济增长的途径达到失业问题的解决。虽然，一些西方经济学家提出通过刺激需求、改变 工资率等作为扩大就业的途径，但实际上他们主张解决失业问题的根本途径，仍是倡导经济增长。 马克思失业理论既指出了资本主义社会失业的根源、原因、表现形式，又指出了资本家造成失业的 手段及引发的社会后果，显得系统而严密。西方主流失业理论，对失业的原因分析得多，对失业的根源 揭示得少；对失业的表现形式论述得多，对失业的社会后果及资本家造成失业的手段论述得少，其系统 性不如马克思失业理论。 通过两种理论的比较，可以发现，马克思失业理论与西方主流失业理论在解读中国失业问题的时候 均会出现理论困惑：马克思失业理论揭示的是资本主义制度下的失业问题，而当代中国的失业问题是社 会主义初级阶段的失业问题；西方主流失业理论尽管形成于当代历史条件之下，具有现实性，但其理论 与当代中国的现实状况乃至与世界的现实情况严重不合。解读当代中国的失业问题，任何理论都需要 有系统性、现实性、相符性三大要素，其中最关键的要素是相符性。再精致的理论，如果不能被现实证实 或检验，即没有相符性，其理论的指导作用将不存在。因此，西方主流失业理论不能解读当代中国的失 业问题，理所当然地不能作为解决当代中国失业问题的理论依据。 尽管马克思失业理论诞生于一百多年前，但仍对解读当代中国失业问题具有根本性、基础性的现实 指导意义，即仍然具有现实性。其一，当代中国所处的社会主义初级阶段，是成长着的社会主义及衰亡 着的资本主义阶段，与马克思所处的时代具有共性；其二，当代中国的社会主义市场经济，其理论与实践 所涉及的商品、货币、市场、价格等经济范畴与马克思时代相同；其三，当代中国的失业问题已无法由西 方主流失业理论来解读和解决，理所当然应由马克思失业理论来解读和解决。中国的现实情况表明，马 克思失业理论的相关内容，完全与中国现状相符，即具有很好的相符性。其一，当代中国绝大部分企业 在《劳动法》规定的用工时间约束下，仍努力追求最大利润。从社会整体而言，基本上以相对剩余价值的 生产作为主要方式；其二，当代中国的失业问题，是伴随着产业结构调整及以产权改革为主要形式的社 会资本结构调整形成的；其三，当代中国已占“半壁河山”的非公企业乃至一些公有制企业，即使在《劳动 法》规定的工作时间以内，也能通过定额加大、要求过高的方式，形成对单个劳动力创造的剩余价值进行 扩大的内涵式获取；其四，当代中国具有的流动形式、潜在形式、停滞形式的相对过剩人口仍然存在；其 五，当代中国高新技术的不断采用、高新技术产业不断地扩大，使得传统产业不断地缩小，从而游离出了 大量传统产业的下岗工人、失地农民等过剩人口；其六，当代中国的社会分工随社会的发展更为明细，因 而对劳动者的专业技能要求更高，在不确定的市场条件下，会长期形成大量的难以调整技能结构、因而 再就业困难的失业群体；如此等等。马克思失业理论完整地解读着当代中国的失业问题。 但是，马克思失业理论揭示的资本追求价值增殖，即资本积累这个资本主义失业问题的根源，难道 也是当代中国失业问题的根源吗？答案应是肯定的。第一，资本并无阶级性，只有掌握资本、运用资本的 人才有阶级性。资本只要存在于社会之中，就可能导致包括失业在内的一系列经济社会现象的产生。第 二，当代中国处于社会主义初级阶段，需要资本积累，这种积累是跨越时空条件的。第三，从整个社会而 言，相对剩余价值的生产是资本迅速积累的最主要途径，在当代中国也不例外，这将理所当然形成当代 中国的相对过剩人口。第四，当代中国要尽快赶上发达国家，迅速地进行资本积累是不可避免的，亦是 十分必要的。因此，在追求经济效益及追求社会就业率方面，只能是从“效率优先、兼顾就业”而逐步过 经济学家
ECONOMIST 2009.1 渡到“效率与就业”同时兼顾，直至最终完成“就业优先，兼顾效率”，达到人的全面进步，实现“劳动成为 人的第一需要”的目的。 所以，解决当代中国的失业问题，仍应以马克思失业理论为指导，正确处理当代中国的资本积累问 题。既要发展，又要通过失业率的控制、失业人口的安抚求得社会和谐。因此，我们一方面要一如既往地 加快经济发展步伐，充分发挥资本积累的优越性：另一方面又要让被资本排挤的过剩人口适当分享资 本积累的成果，并尽快提高自身素质和能力，在更高层次上重新成为新型的具有全球竞争力的劳动者。 参考文献： [1]马克思.马克思恩格斯全集：第46卷[M].北京：人民出版社，1980：291. [2]马克思.资本论：第1卷[M】.北京：人民出版社，1975 [3]布雷弗曼.劳动与垄断资本[M].北京：商务印书馆，1979. [4]HOWAND J Sherman.The Business Cycle:Growth and Crisis[M].Princeton University Press.1991:223-224. [5]陈英，景维民.卡菜茨基经济学[M】.太原：山西经济出版社，1999 [6]MILWARD BOB.Marxian Political Economy:Theory.History and Contemporary Relevance.(Chippenham.An- tony Rowe Ltd.2000:147 -148. [7]中国统计年鉴M】.北京：中国统计出版社，1999-2006. (收稿日期：2007一04一24责任编辑：李俭国) Marxist unemployment theory and western mainstream unemployment theory: An understanding of present-day unemployment problem in China Jiang Nanping',Huang Xun' (1.School of Economics,Southwestern University of Finance and Economics,Chengdu,Sichuan, 610074:2.School of Laws.Southwestern University of Finance and Economics.Chengdu.Sichuan.610074) Abstract:At present,the increasingly serious unemployment problem in China arouses disputes in the theoretical circle. Compared with western mainstream unemployment theory.Marxist unemployment theory is of fundamental importance to give re- alistic guidance to understand present-day unemployment problem in China.According to Marxist unemployment theory,capital accumulation is still the root cause of the unemployment problem in China.However.as a developing country.China has to not only take advantage of capital accumulation but also provide chance for the unemployed to share the achievements such accumu- lation brings about.The unemployed should improve their capability to be new laborers with global competitive power.That is the key to solve the unemployed problem in China today. Key words:Marxism:Western economics:Present-day China;The unemployment problem -49- ?1994-2016 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
! "# ! …… !""#$ % 渡到“效率与就业”同时兼顾，直至最终完成“就业优先，兼顾效率”，达到人的全面进步，实现“劳动成为 人的第一需要”的目的。 所以，解决当代中国的失业问题，仍应以马克思失业理论为指导，正确处理当代中国的资本积累问 题。既要发展，又要通过失业率的控制、失业人口的安抚求得社会和谐。因此，我们一方面要一如既往地 加快经济发展步伐，充分发挥资本积累的优越性；另一方面又要让被资本排挤的过剩人口适当分享资 本积累的成果，并尽快提高自身素质和能力，在更高层次上重新成为新型的具有全球竞争力的劳动者。 参考文献： $% &马克思 ’ 马克思恩格斯全集( 第 ") 卷$*&’ 北京：人民出版社，%#+,( -#%’ $- &马克思 . 资本论：第 % 卷$*&. 北京：人民出版社，%#/0. $1 &布雷弗曼 ’ 劳动与垄断资本$*&’ 北京：商务印书馆，%#/#. $" & 234567 8 9:;?’ @:; ABCD?;CC EFGH;( I?M E? NJHDLDG>H VGJ?J=F( @:;J?M EJ?L;=WJ<>?G;. X英国Y E:DWW;?:>=’ 5? ! LJ?F TJK; SLMQ -,,,( %"/ ! %"+’ $/ &中国统计年鉴$*&’ 北京：中国统计出版社，%### ! -,,)’ （收稿日期：-,,/—,"—-" 责任编辑：李俭国） !"#$%&’ ()*+,-./+*)’ ’0*.#/ ")1 2*&’*#) +"%)&’#*"+ ()*+,-./+*)’ ’0*.#/3 4) ()1*#&’")1%)5 .6 ,#*&*)’ 7 1"/ ()*+,-./+*)’ ,#.8-*+ %) 90%)" :%")5 ;"),%)5(")5 ?()@ X%’ 9G:JJH JZ VGJ?J=DGCQ 9JBL:K;CL;?G; >?M VGJ?J=DGCQ E:;?\MBQ 9DG:B>?Q )%,,/"] -’ 9G:JJH JZ S>KCQ 9JBL:K;CL;?G; >?M VGJ?J=DGCQ E:;?\MBQ 9DG:B>?Q )%,,/" Y 48&’#"A’3 5L WCD?\HF C; >H GDD?CL= B?;=WHJF=;?L L:;J=;?L>H D=WJ?G; LJ \DP; HDCLDG \BDM>?G; LJ B?M;?M WF B?;=WHJF=;?L W’ 5GGJWDL>H >GGB=BH>LDJ? DC CLDHH L:; BC; JZ L:; B?;=WHJF=;?L W’ 2JK;P;C > M;P;HJWD?\ GJB?L :>C LJ ?JL J?HF L>‘; >MP>?L>\; JZ G>WDL>H >GGB=BH>LDJ? ^BL >HCJ W?G; ZJG:D;P;=;?LC CBG: >GGB=B_ H>LDJ? ^^JBL’ @:; B?;=WHJF;M C:JBHM D=WW>^DHDLF LJ ^; ?;K H>^JH GJ=W;LDLDP; WJK;L DC L:; ‘;F LJ CJHP; L:; B?;=WHJF;M W LJM>F’ !"# $%&’() *>F E:D?>] @:; B?;=WHJF=;?L W<J^H;= B9C;C!DEF