理论与方法管理科学研究方法的操作规则 管理科学研究方法的操作规则 鲁兴启,王琴 (1.浙江万里学院科研处,浙江宁波315l002.浙江万里学院图书馆,浙江宁波315100 摘要:系统研究了管理科学研究方法的操作規划,提出了有效性規则、条件性规划和多样性規则 关键词:管理科学;研究方法;操作规则;有效性;条件性;多样性 中图分类号:C93-0 文献标识码:A 文章编号:10029753(2003)11-0145-05 Operation Rules of Research Method in Management Science LU Xing-qi, WANG qin (1. Scientific Research Department, Zhejiang Wanli College, Ningbo 315 100 China 2. Library, Zhejiang Wanli College, Ningbo 315100. China) Abstract After systematically studying operat ion rules of research method in management science, this paper highlights ef fectiveness rule conditi n rule and diversity rule Key words management science; research method operation rules: efectiveness: condition: diversity 管理科学作为一门研究人类管理活动规律及授为首的一批数学家发展了数学应用,尤其是运 其应用的综合性交叉科学,其基础是数学、经济学筹学的普及和应用,由华罗庚教授从众多的运筹 和行为科学,其研究方法都具有超出一门学科的学方法中,归纳提炼出能够在企业管理中直接应 适用范围,但是,管理科学研究课题多种多样.而用的统筹学方法和优选法,并在我国化工、电子、 从事管理科学研究的人往往具有很不相同的知识邮电、冶金、煤碳、石油、电力、轻工、机械制造、交 背景,所以,在进行管理科学研究的过程中必须了通运输、建工建材、医药卫生、环境保护、农业、林 解其方法的操作规则,否则,就可能会出现不顾研业等行业进行了推广和应用,取得了显著成效。 究对象的具体特点,盲目套用某些研究方法来研 20世纪60年代,系统科学在我国也得到较快 究复杂的管理科学研究对象的问题。在对管理科的发展。一些从事自动化控制研究的机构和人员 学研究方法进行系统研究的基础上,我们认为,运积极向管理学科研究领域开拓,计划协调技术 用管理科学研究方法应遵循三条基本的操作规(PEKT)、计划程序预算系统(PP)以及一些预测 则,即有效性规则、条件性规则和多样性规则 技术和决策技术等开始被引入我国,并在我国“两 关于有效性规则 弹一星”及空间科学事业的发展中得到了广泛的 我们提出管理科学研究方法的操作规则之 应用,取得了明显的经济效益和社会效益 是有效性,这有两层基本的含义。其一是说某 20世纪80年代以来,在国家级科技进步奖的 种具体的管理科学研究方法不只适用于某个单获奖项目中,有一批很有价值的用管理科学研究 的领域,还应该在其他领域中具有方法论功能,方法完成的管理科学研究成果。例如“世界新技 能够结合其他研究领域的情况进行具体运用。这术革命和我国的对策”,“大庆油田开发与地面工 方面成功的例子是很多的 程规划方案优选的报告”,“宝钢长江(筑库)引水 20世纪50年代初我国首先提出并发展了技工程可行性咨询报告”,“中国粮食和经济作物发 术经济学,结合国民经济建设的实际需要,进行了展综合研究,“中长期国家能源模型系统”,“经济 具体运用,在第一个五年计划期间,在156项重点系统工程和政策分析”,“中国季度宏观经济计量 工程建设方案制定和设计过程中,利用技术经济模型”,“2000年的中国”“技术进步与产业结构研 方法进行了综合分析,对提高投资效益起到了积究”,等等。这些研究项目的完成不仅研究结果 极作用。 对决策科学化起到重要的推动作用,而且在研究 20世纪50年代末期,以著名数学家华罗庚教方法上都有不同程度的创新。 收稿日期:2003-07-05 作者简介:鲁兴启(1%62-),男湖北武汉人,浙江万里学院科研处处长、教授 ?1994-2014ChinaAcademicJournaleLectronicpUblishingHouse.Allrightsreservedhttp://www.cnki.net
管理科学研究方法的操作规则 鲁兴启1 , 王 琴2 (1.浙江万里学院 科研处, 浙江 宁波 315100;2 .浙江万里学院 图书馆, 浙江 宁波 315100) 摘要:系统研究了管理科学研究方法的操作规划 , 提出了有效性规则、条件性规划和多样性规则。 关键词:管理科学;研究方法;操作规则;有效性;条件性;多样性 中图分类号:C93 -03 文献标识码:A 文章编号:1002-9753(2003)11 -0145-05 Operation Rules of Research Method in Management Science LU Xing -qi 1 , WANG qin 2 (1.Scientific Research Department , Zhejiang Wanli College , Ningbo 315100, China ; 2.Library , Zhejiang Wanli College , Ningbo 315100 , China) Abstract:After systematically studying operation rules of research method in management science , this paper highlights effectiveness rule , condition rule and diversity rule. Key words:management science;research method;operation rules ;effectiveness ;condition;diversity 管理科学作为一门研究人类管理活动规律及 其应用的综合性交叉科学, 其基础是数学、经济学 和行为科学, 其研究方法都具有超出一门学科的 适用范围 , 但是, 管理科学研究课题多种多样, 而 从事管理科学研究的人往往具有很不相同的知识 背景 ,所以 ,在进行管理科学研究的过程中必须了 解其方法的操作规则 ,否则 ,就可能会出现不顾研 究对象的具体特点 , 盲目套用某些研究方法来研 究复杂的管理科学研究对象的问题 。在对管理科 学研究方法进行系统研究的基础上, 我们认为 ,运 用管理科学研究方法应遵循三条基本的操作规 则,即有效性规则、条件性规则和多样性规则 。 一、关于有效性规则 我们提出管理科学研究方法的操作规则之一 是有效性, 这有两层基本的含义。其一是说某一 种具体的管理科学研究方法, 不只适用于某个单 一的领域 ,还应该在其他领域中具有方法论功能 , 能够结合其他研究领域的情况进行具体运用 。这 方面成功的例子是很多的 。 20 世纪 50 年代初,我国首先提出并发展了技 术经济学, 结合国民经济建设的实际需要, 进行了 具体运用 ,在第一个五年计划期间 ,在 156 项重点 工程建设方案制定和设计过程中, 利用技术经济 方法进行了综合分析 , 对提高投资效益起到了积 极作用。 20 世纪 50 年代末期 ,以著名数学家华罗庚教 授为首的一批数学家发展了数学应用 ,尤其是运 筹学的普及和应用, 由华罗庚教授从众多的运筹 学方法中, 归纳提炼出能够在企业管理中直接应 用的统筹学方法和优选法 , 并在我国化工、电子 、 邮电 、冶金、煤碳 、石油、电力、轻工 、机械制造 、交 通运输、建工建材 、医药卫生 、环境保护、农业 、林 业等行业进行了推广和应用 ,取得了显著成效。 20 世纪 60 年代 ,系统科学在我国也得到较快 的发展。一些从事自动化控制研究的机构和人员 积极向管理学科研究领域开拓 , 计划协调技术 (PERT)、计划程序预算系统(PPBS)以及一些预测 技术和决策技术等开始被引入我国, 并在我国“两 弹一星”及空间科学事业的发展中得到了广泛的 应用 ,取得了明显的经济效益和社会效益。 20 世纪 80 年代以来 ,在国家级科技进步奖的 获奖项目中, 有一批很有价值的用管理科学研究 方法完成的管理科学研究成果。例如, “世界新技 术革命和我国的对策” , “大庆油田开发与地面工 程规划方案优选的报告” , “宝钢长江(筑库)引水 工程可行性咨询报告” , “中国粮食和经济作物发 展综合研究” , “中长期国家能源模型系统” , “经济 系统工程和政策分析” , “中国季度宏观经济计量 模型” , “2000 年的中国” ,“技术进步与产业结构研 究” ,等等。这些研究项目的完成, 不仅研究结果 对决策科学化起到重要的推动作用, 而且在研究 方法上都有不同程度的创新 。 收稿日期:2003 -07 -05 作者简介:鲁兴启(1962-), 男, 湖北武汉人, 浙江万里学院科研处处长、教授。 145 理论与方法 管理科学研究方法的操作规则
中国软科学200年第11期 以上成功的经验,不仅推动了我国管理科学好什么?;而规范研究要解答“应该是什么?。在 研究的深入,而且也树立了管理科学研究方法的分析中必须处理好这几个组成部分间的关系 威信,证实了某些管理科学研究方法的有效性。 般说来按照一组明确的价值标准,它能提供更有 有效性操作规则的第二层含义,是指管理科科学依据的和经过更全面考虑的选择 学研究人员应该善于选择对自己所研究的领域有 第五,有关系统的“隐含”的知识。这些知识 效的管理科学研究方法,并具备与之相适应的知随着所要解决的问题、使用的技术、获得的发现以 识与技巧,这是管理科学研究取得成功的关键。及向决策者所提的建议的不同而不同.如要解决 以系统分析人员应掌握的知识为例,由于系统分在生产、配置活动中的多阶段决策,需要的模型或 析人员所起的作用是进行综合,包括理论和实践技术多为动态规划研究者要熟悉计算机科学和 的综合,定性分析和定量的综合,行为、价值、规范概率论等方面的知识:要解决计算机系统转换的 硏究和可行性分析的综合,以及创造性地改变或概率需要建立随机模型,要有矩阵代数、微积分 消除对系统分析的约束条件,等等。这种综合所等方面的知识。这里还应包括分析人员对他们自 要实现的目标,是就其本来的条件理解和描述问己“隐含”知识所起作用的理解 题,并且通过创造性地构想将来的各种可供选择 第六,既理解理论和实践之间的区别,同时又 的模式来增加成功的可能性。所以,系统分析人能把它们结合起来用于系统分析。在解决实际问 员必须具备以下几方面主要的知识和技巧: 题中应用系统分析需要遵循科学规范和依据理论 第一,知道选择哪些次要标准来对现存的和的框架,其有效性需要相应的系统改进来证实 待选择的未来系统做出估价。这些次要标准应满当系统分析人员使用具有创新性和试验性的方法 足的要求是:有充分的理由表明是和系统的首要时,他们觉得很难把这一事实告诉政策制定者 标准正相关的,而且要比首要标准更容易测量,例这就要求系统分析人员不仅要善于创造性探索, 如安全性、增进健康、有效性、经济发展、商业投资还要善于取得决策者对创造性探索的理解和支 中的成功,以及较好的通信交流,等等 持 第二知道选择或创造什么样的定性或定量 第七,知道系统分析和政策过程之间的联系, 系统分析工具来进行行为、价值和规范研究。 政治信誉和政治能力都高度依赖于决策技巧。系 些定性分析方法,包括政策战略、决策模型、价值统分析在帮助政治家变得成熟起来方面是很起作 分析、非纯理性因素、政治因素、不同文化间的交用的因为它为他们提供了更好的工具和研究成 叉影响、未来研究等等还需要考虑很大程度上无果;系统分析也可以为广大选民提供帮助帮助他 法定量描述的社会和心理现象,分析可行性(经济们对共同关心的问题做出更加科学的分析,而当 的、技术的和政治的),必须了解基本的研究范畴问题的复杂性超出广大公众把握的程度时,所谓 (行为、价值和规范)。 民主是有缺陷的 第三,知道如何更科学地对待妨碍系统分析 第八,知道如何不断地检验和改进作为宏观 工作的各种约束条件,如价值观、时间、资源、距社会工具的系统分析。系统管理人员很可能成为 离、知识水平、工具和技术以及政治可行性,等等。影响作为因变量的人类系统的质量和稳定性的最 在分析工作中力争做到以下能对系统作出重大改基本的独立变量。他们要辨别、分析和明智地处 进的几点:确认哪些约束条件在起作用;创造性地理其他的内部变量并对外部变量做出反应,这里 扩大选择范围来改变和消除这些约東条件,或者涉及到对知识、人、技术的管理 在分析中将时间因素包括进来以便在将来做到这 第九,了解自己的价值观。当发生价值对抗 点;在约束条件给定的情况下,提供规范的模式时,总是会出现“在这个系统分析中,我应为谁的 或指导原则从而更为有效地达到系统的目标 价值标准服务”这个难于回答的问题,这种自我了 第四,知道结果和结论是采用什么方法获得解表现为分析人员的明智的内部综合。管理者、 的,系统分析的研究方法论有三个相互关联的基决策者、服务对象、工人、反对者、分析人员,都会 本范畴:行为研究;价值硏究;规范研究。行为研在同一问题中表示出不同的和各自的价值观相联 究解决的是“是什么的问题;价值研究回答“喜系的看法。研究者为一个特定的人类系统承担责 14-2014ChinaAcademicJournalElectronicPublishingHouse.Allrightsreservedhttp://www.cnki.net
以上成功的经验 , 不仅推动了我国管理科学 研究的深入, 而且也树立了管理科学研究方法的 威信 ,证实了某些管理科学研究方法的有效性 。 有效性操作规则的第二层含义, 是指管理科 学研究人员应该善于选择对自己所研究的领域有 效的管理科学研究方法 , 并具备与之相适应的知 识与技巧 , 这是管理科学研究取得成功的关键 。 以系统分析人员应掌握的知识为例, 由于系统分 析人员所起的作用是进行综合, 包括理论和实践 的综合,定性分析和定量的综合, 行为、价值、规范 研究和可行性分析的综合 , 以及创造性地改变或 消除对系统分析的约束条件 , 等等。这种综合所 要实现的目标 , 是就其本来的条件理解和描述问 题,并且通过创造性地构想将来的各种可供选择 的模式来增加成功的可能性 。所以, 系统分析人 员必须具备以下几方面主要的知识和技巧[ 1] : 第一,知道选择哪些次要标准来对现存的和 待选择的未来系统做出估价。这些次要标准应满 足的要求是:有充分的理由表明是和系统的首要 标准正相关的, 而且要比首要标准更容易测量 ,例 如安全性、增进健康、有效性、经济发展、商业投资 中的成功 ,以及较好的通信交流,等等。 第二,知道选择或创造什么样的定性或定量 系统分析工具来进行行为 、价值和规范研究 。一 些定性分析方法, 包括政策战略 、决策模型、价值 分析、非纯理性因素 、政治因素、不同文化间的交 叉影响 、未来研究等等, 还需要考虑很大程度上无 法定量描述的社会和心理现象 ,分析可行性(经济 的、技术的和政治的), 必须了解基本的研究范畴 (行为 、价值和规范)。 第三,知道如何更科学地对待妨碍系统分析 工作的各种约束条件 , 如价值观 、时间 、资源、距 离、知识水平、工具和技术以及政治可行性 ,等等 。 在分析工作中力争做到以下能对系统作出重大改 进的几点:确认哪些约束条件在起作用;创造性地 扩大选择范围来改变和消除这些约束条件, 或者 在分析中将时间因素包括进来以便在将来做到这 一点;在约束条件给定的情况下, 提供规范的模式 或指导原则从而更为有效地达到系统的目标 。 第四,知道结果和结论是采用什么方法获得 的,系统分析的研究方法论有三个相互关联的基 本范畴 :行为研究 ;价值研究;规范研究。行为研 究解决的是“是什么 ?” 的问题;价值研究回答“喜 好什么?” ;而规范研究要解答“应该是什么?” 。在 分析中必须处理好这几个组成部分间的关系 。一 般说来,按照一组明确的价值标准, 它能提供更有 科学依据的和经过更全面考虑的选择 。 第五 ,有关系统的“隐含” 的知识。这些知识 随着所要解决的问题 、使用的技术、获得的发现以 及向决策者所提的建议的不同而不同 。如要解决 在生产、配置活动中的多阶段决策, 需要的模型或 技术多为动态规划, 研究者要熟悉计算机科学和 概率论等方面的知识;要解决计算机系统转换的 概率, 需要建立随机模型 , 要有矩阵代数 、微积分 等方面的知识 。这里还应包括分析人员对他们自 己“隐含”知识所起作用的理解。 第六 ,既理解理论和实践之间的区别, 同时又 能把它们结合起来用于系统分析。在解决实际问 题中应用系统分析需要遵循科学规范和依据理论 的框架 , 其有效性需要相应的系统改进来证实 。 当系统分析人员使用具有创新性和试验性的方法 时,他们觉得很难把这一事实告诉政策制定者 。 这就要求系统分析人员不仅要善于创造性探索 , 还要善于取得决策者对创造性探索的理解和支 持。 第七 ,知道系统分析和政策过程之间的联系 , 政治信誉和政治能力都高度依赖于决策技巧 。系 统分析在帮助政治家变得成熟起来方面是很起作 用的, 因为它为他们提供了更好的工具和研究成 果;系统分析也可以为广大选民提供帮助, 帮助他 们对共同关心的问题做出更加科学的分析 , 而当 问题的复杂性超出广大公众把握的程度时 , 所谓 民主是有缺陷的。 第八, 知道如何不断地检验和改进作为宏观 社会工具的系统分析。系统管理人员很可能成为 影响作为因变量的人类系统的质量和稳定性的最 基本的独立变量 。他们要辨别、分析和明智地处 理其他的内部变量并对外部变量做出反应 , 这里 涉及到对知识 、人、技术的管理。 第九 ,了解自己的价值观 。当发生价值对抗 时,总是会出现“ 在这个系统分析中, 我应为谁的 价值标准服务”这个难于回答的问题 , 这种自我了 解表现为分析人员的明智的内部综合。管理者 、 决策者、服务对象 、工人 、反对者、分析人员 , 都会 在同一问题中表示出不同的和各自的价值观相联 系的看法 。研究者为一个特定的人类系统承担责 146 中国软科学 2003 年第 11 期
理论与方法管理科学研究方法的操作规则 任和工作的认真程度,与其本人的价值观关系极其局限性费耶阿德的这一观点是不无道理 大,如果不能做到遵奉自己的价值标准,至少应该的 知道自己在为谁的价值服务。 第二个问题,是被应用领域本身的特点。其 二、关于条件性规则 实把自然科学研究方法应用于社会科学不仅仅 将一门学科的原理和方法应用于其他领域,是一种引进,更是一种结合、一种创造。自然科学 特别是把某些自然科学的研究方法应用于社会领与社会科学之间的差别是客观存在的。社会科学 域这是当前管理科学研究中经常出现的现象。所研究的社会,不仅包括人与自然的关系,而且还 其实,这里有两个方面的问题需要认真研究 包括人与人之间的系统,其“人文”科学特点是极 第一个问题是推广应用的根据。一种理论、其明显的。因此对社会系统的研究,从一开始就 规律本身的适用范围,既是推广应用的根据.同时面临极为复杂的问题。社会科学的理论概念往往 也限制了推广应用的范围。任何一种具体科学的只适用于特定的文化或社会制度,而且只有在这 理论,即使是综合性、基础性的理论,也只能在该种特殊条件下才能与实际测量值相符。由于社会 理论的限度内,亦即在其起作用的范围内进行推科学的教化功能它在塑造人格、改变人们的思想 广应用,超越理论的限度所规定的范围,势必造成状态、价值观念和行为方式,形成新的社会关系等 某些消极后果。模型方法是应用甚广的一种管理方面都起着重要作用。当人们一旦发现被某种社 学科研究方法,在其应用于某些领域的研究中可会科学理论误导以后,往往容易产生逆反心理,在 能产生的问题也是不容易忽视的。比较突出的这种情况下,理论的预言作用是很有限的更谈不 是:把模型和现实混为一谈;陷于过多的数据、参上公认的可接受性标准。就是自然科学中普遍适 数而不能自拔;歪曲事实以削足适履地适应模型;用的实验方法在社会科学的研究中也会面临许多 用封闭的手段来处理处于动态和开发状态的事物具体问题。著名科学哲学家卡尔纳普曾举过一个 的倾向;错用模型而付出机会成本;等等。 有趣的例子:“对纽约市断水供应会是一个很有趣 即使是系统分析这样方法论性质很强的方法的实验,人们会不会狂暴起来或者变得无情呢? 论学科,在其具体应用上,也可能由于忽视它的应他们是否会试图组织一次革命反对政府?当然 用范围而带来一些问题。根据系统分析专家的意没有任何一个社会科学家会建议进行这样一个实 见2,下列六类问题,简单地应用系统分析的简单验因为他们知道社会不允许他们这样做,人民不 合理的模型和工具是解决不了的 允许社会科学家拿他们的必需品的需要来开玩 一是带有极强政治色彩的问题诸如争取舆笑”4自然科学与社会科学存在着差别,并不意 论、保持联合、巩固权力、建国方略,等等; 味着它们在研究方法上不能相互借鉴。重要的 二是具有深刻社会含义的问题。举例来说,是要注意社会问题的特点,找到引进方法与研究 尽管系统分析在改进和设计有效后勤保障系统方对象的最佳结合点进行创造性的开拓。比如,协 面极为成功但在如何对付各种族隔离和种族歧同学在社会系统中的应用就取得了显著的进展, 视问题时却显得软弱无力 其概念和方法应用于社会现象的研究,有两条基 三是在决策过程中超理性因素起着重要作用本的途径:一条是通过结构的类似性进行定性的 的那些问题; 讨论,这方面较重要的成果是协同学的创始人H 四是在做出不同选择时,必须在价值观念(偏哈肯所著的《协同学一自然成功的奥秘》 好)和实际价值(效用、价格)之间加以权衡的问书1另一条途径是运用详细的定量的数学方法 题 进行研究和定量计算,这方面的工作导致了协同 五是当解决问题时所希望的战略不是考虑系学与社会学的结合,在2世纪80年代开拓了一门 统各部分之间的平衡,而是要对现存系统进行激新兴的科学研究领域一—定量社会学,其成果集 烈改变所面临的问题; 中反映在德国学者韦德里希(W. Weilich)和哈格 六是当不能经过现有组织,而必须通过新的G.Hag)合著的《定量社会学的概念和模型》一书 机构贯彻执行某项政策时所面临的问题, 中9。这本书的出版标志着社会学开始从定性 “一切方法论,甚至最明白不过的方法论都有走上了定量化的道路 ?1994-2014ChinaAcademicJournaleLectronicpUblishingHouse.Allrightsreservedhttp://www.cnki.net
任和工作的认真程度 , 与其本人的价值观关系极 大,如果不能做到遵奉自己的价值标准, 至少应该 知道自己在为谁的价值服务。 二、关于条件性规则 将一门学科的原理和方法应用于其他领域 , 特别是把某些自然科学的研究方法应用于社会领 域,这是当前管理科学研究中经常出现的现象 。 其实 ,这里有两个方面的问题需要认真研究。 第一个问题是推广应用的根据 。一种理论 、 规律本身的适用范围 ,既是推广应用的根据, 同时 也限制了推广应用的范围。任何一种具体科学的 理论,即使是综合性 、基础性的理论, 也只能在该 理论的限度内 , 亦即在其起作用的范围内进行推 广应用 ,超越理论的限度所规定的范围, 势必造成 某些消极后果。模型方法是应用甚广的一种管理 学科研究方法 , 在其应用于某些领域的研究中可 能产生的问题也是不容易忽视的 。比较突出的 是:把模型和现实混为一谈 ;陷于过多的数据、参 数而不能自拔;歪曲事实以削足适履地适应模型 ; 用封闭的手段来处理处于动态和开发状态的事物 的倾向;错用模型而付出机会成本 ;等等 。 即使是系统分析这样方法论性质很强的方法 论学科 ,在其具体应用上 ,也可能由于忽视它的应 用范围而带来一些问题 。根据系统分析专家的意 见 [ 2] ,下列六类问题 ,简单地应用系统分析的简单 合理的模型和工具是解决不了的。 一是带有极强政治色彩的问题, 诸如争取舆 论、保持联合、巩固权力、建国方略 ,等等 ; 二是具有深刻社会含义的问题 。举例来说 , 尽管系统分析在改进和设计有效后勤保障系统方 面极为成功, 但在如何对付各种族隔离和种族歧 视问题时却显得软弱无力 ; 三是在决策过程中超理性因素起着重要作用 的那些问题; 四是在做出不同选择时 ,必须在价值观念(偏 好)和实际价值(效用 、价格)之间加以权衡的问 题; 五是当解决问题时所希望的战略不是考虑系 统各部分之间的平衡 , 而是要对现存系统进行激 烈改变所面临的问题 ; 六是当不能经过现有组织 , 而必须通过新的 机构贯彻执行某项政策时所面临的问题 。 “一切方法论,甚至最明白不过的方法论都有 其局限性 。” [ 3] 费耶阿德的这一观点是不无道理 的。 第二个问题 , 是被应用领域本身的特点 。其 实,把自然科学研究方法应用于社会科学, 不仅仅 是一种引进,更是一种结合、一种创造 。自然科学 与社会科学之间的差别是客观存在的 。社会科学 所研究的社会 ,不仅包括人与自然的关系, 而且还 包括人与人之间的系统, 其“ 人文”科学特点是极 其明显的 。因此,对社会系统的研究 , 从一开始就 面临极为复杂的问题。社会科学的理论概念往往 只适用于特定的文化或社会制度, 而且只有在这 种特殊条件下才能与实际测量值相符 。由于社会 科学的教化功能,它在塑造人格、改变人们的思想 状态 、价值观念和行为方式 ,形成新的社会关系等 方面都起着重要作用。当人们一旦发现被某种社 会科学理论误导以后 , 往往容易产生逆反心理, 在 这种情况下,理论的预言作用是很有限的, 更谈不 上公认的可接受性标准 。就是自然科学中普遍适 用的实验方法在社会科学的研究中也会面临许多 具体问题 。著名科学哲学家卡尔纳普曾举过一个 有趣的例子:“对纽约市断水供应会是一个很有趣 的实验 , 人们会不会狂暴起来或者变得无情呢 ? 他们是否会试图组织一次革命反对政府? 当然 , 没有任何一个社会科学家会建议进行这样一个实 验,因为他们知道社会不允许他们这样做, 人民不 允许社会科学家拿他们的必需品的需要来开玩 笑。” [ 4] 自然科学与社会科学存在着差别 , 并不意 味着它们在研究方法上不能相互借鉴 。重要的 是,要注意社会问题的特点 ,找到引进方法与研究 对象的最佳结合点, 进行创造性的开拓 。比如, 协 同学在社会系统中的应用就取得了显著的进展 , 其概念和方法应用于社会现象的研究 ,有两条基 本的途径:一条是通过结构的类似性进行定性的 讨论 ,这方面较重要的成果是协同学的创始人 H . 哈肯所著的《协同学 ———自然成功的 奥秘》 一 书; [ 5] 另一条途径是运用详细的定量的数学方法 进行研究和定量计算, 这方面的工作导致了协同 学与社会学的结合 ,在 20 世纪80 年代开拓了一门 新兴的科学研究领域———定量社会学, 其成果集 中反映在德国学者韦德里希(W .Weilich)和哈格 (G .Haag)合著的《定量社会学的概念和模型》一书 中 [ 6] 。这本书的出版 , 标志着社会学开始从定性 走上了定量化的道路。 147 理论与方法 管理科学研究方法的操作规则
中国软科学200年第11期 三关于多样性规则 推法、移动平均、投入产出模型、德尔斐法等;吉林 由于硏究方法必须和特定的研究对象的内容各种方法的应用次数排序为数量经济模型、回归 本性相符合,并且客观规律转化为思维方法要经分析、专家会议、系统动力学、投入产出模型、相关 过主体的中介,因此,研究对象的复杂化研究主树、指数平滑、移动平均、抽样调查、德尔斐法等 体的差异性,实践活动的多样性,方法对于理论的 在低层次预测方面,以江南造船厂为例,各种 相对独立性,等等必然要求管理学科研究方法的方法应用次数的排序为专家会议、类推法、移动平 多样化,要求把方法多样性作为管理科学研究所均、主观概率法、指数平滑、回归分析、德尔斐法 必须遵循的基本操作规则之一。在管理科学研究等。 中,方法的多样化突出地表现在以下几个方面: 第二,具体化。方法的具体化,是指在管理科 第一,多层次化。多层次化的第一层意思,指学研究中,既要遵循某些共同的方法论原则,又要 在从事一项具体的管理科学课题研究时,所运用在每一门学科甚至每一个课题的研究活动中,努 的方法可以分为几个不同的层次:首先最高层次力发展、提炼、创造适合本学科或具体课题所需要 的哲学方法,这是在一切科学研究活动领域内普的方法 遍适用的。其次是跨学科研究方法,例如系统方 以航空航天部710研究所、西安交通大学、上 法等等。再次在各门具体科学中适用的方法,海交通大学、中国科学院系统科学研究所合作完 如在社会科学中普遍适用的问卷调査法、访谈法、成获1987年国家级科技进步一等奖的项目“人口 抽样研究法、文献研究法,等等 系统定量研究及其应用”课题为例,1978年以来, 多层次化的第二层意思,是指研究同一类型我国控制论、系统科学领域的多位专家,应用现代 的管理科学研究课题,研究对象的层次不同,则所控制理论、系统工程和计算机技术对我国人口发 使用的研究方法也不尽相同。譬如,在预测硏究展过程进行了广泛深入的定量研究,取得了突破 中,常用的预测方法有100多种,若按要素分类,性进展。该项成果已总结并撰写为多部著作,在 有定性预测方法、定量预测方法、定时预测方法、国内外广为出版发行,包括 Population Problem in 概率预测方法;按功能分类,则有规范型预测方 the Context of Modem Science、人口控制论》、《人口 法探索型预测方法、反馈预测方法,等等。目前,分析与规划》、 Population Control in China、 Population 预测工作已在多层次、多领域、多行业中初步开 System( ntend等为国家和地方制定人口政策、人 展,市场预测方兴未艾,长期预测已经起步,预测口规划和社会经济生态等总体发展规划,提供科 工作在某些领域初步形成制度,在管理学科研究学理论和定量参考依据。 与实践中,预测工作占相当大的比重。根据对各 更重要的是,这项研究在理论上建立了一门 省、市、自治区、部、委、计划单列市和部分骨干企新的具有中国特色的管理科学研究领域一“人 业进行调查7,在不同层次研究对象的预测中,所口系统科学的理论与方法”,它既不同于以定性研 使用预测方法的技术的情况是不尽相同的。 究为特点的经典人口学、社会人口学,也不同于以 在高层次经济预测方面,以国家统计局为例,定量研究为特点的西方人口统计学。人口统计学 主要应用数量经济模型(300次以上),其他有投入强调人口过程的定量“描述性”,而人口系统科学 产出模型、回归分析、自回归、移动平均、分解预测在定量描述的基础上则注重人口系统的“控制性” 以及主观概率法等 研究。在研究方法上人口统计学以微观研究(如 在中间层次预测方面,部门以化工部为例,常各种人口参数的平滑、外推、内插技术)居多,而人 用方法主要为投入产出模型、回归分析、鲍克斯一口系统科学则注重研究人口系统行为的总体演 詹金斯( ARIMA)模型、移动平均以及主观概率法化、受控状态的变化等。在研究对象上,人口统计 学主要研究稳态人口,而人口系统科学由于引入 省、市、自治区以广西、吉林为例。广西各种了控制理论、系统工程和更为深刻的数学工具,开 方法的应用次数排序为回归分析、指数平滑、数量拓出许多新的概念、方法和结果,可用于非稳态人 经济模型、主观概率法、趋势外推、多变量时间序口硏究。就是对于稳定人口的硏究,人口系统科 列模型、专家会议、抽样调查、相关树、自回归、类学也比人口统计学更为深刻.因(下转第153页) 1484-2014ChinaAcademicJournalElectronicPublishingHouse.Allrightsreservedhttp://www.cnki.net
三、关于多样性规则 由于研究方法必须和特定的研究对象的内容 本性相符合, 并且客观规律转化为思维方法要经 过主体的中介, 因此 ,研究对象的复杂化, 研究主 体的差异性 ,实践活动的多样性, 方法对于理论的 相对独立性,等等,必然要求管理学科研究方法的 多样化 ,要求把方法多样性作为管理科学研究所 必须遵循的基本操作规则之一。在管理科学研究 中,方法的多样化突出地表现在以下几个方面 : 第一 ,多层次化 。多层次化的第一层意思 ,指 在从事一项具体的管理科学课题研究时, 所运用 的方法可以分为几个不同的层次:首先最高层次 的哲学方法, 这是在一切科学研究活动领域内普 遍适用的。其次是跨学科研究方法, 例如系统方 法,等等。再次, 在各门具体科学中适用的方法 , 如在社会科学中普遍适用的问卷调查法、访谈法 、 抽样研究法、文献研究法 ,等等 。 多层次化的第二层意思 , 是指研究同一类型 的管理科学研究课题 ,研究对象的层次不同, 则所 使用的研究方法也不尽相同 。譬如, 在预测研究 中,常用的预测方法有 100 多种, 若按要素分类 , 有定性预测方法、定量预测方法 、定时预测方法 、 概率预测方法;按功能分类 , 则有规范型预测方 法、探索型预测方法 、反馈预测方法 ,等等 。目前 , 预测工作已在多层次、多领域 、多行业中初步开 展,市场预测方兴未艾 ,长期预测已经起步, 预测 工作在某些领域初步形成制度, 在管理学科研究 与实践中, 预测工作占相当大的比重。根据对各 省、市 、自治区 、部、委 、计划单列市和部分骨干企 业进行调查[ 7] , 在不同层次研究对象的预测中 ,所 使用预测方法的技术的情况是不尽相同的。 在高层次经济预测方面, 以国家统计局为例 , 主要应用数量经济模型(300 次以上), 其他有投入 产出模型、回归分析、自回归、移动平均、分解预测 以及主观概率法等。 在中间层次预测方面, 部门以化工部为例 ,常 用方法主要为投入产出模型、回归分析 、鲍克斯— 詹金斯(ARIMA)模型 、移动平均以及主观概率法 等。 省、市、自治区以广西 、吉林为例 。广西各种 方法的应用次数排序为回归分析 、指数平滑、数量 经济模型 、主观概率法 、趋势外推、多变量时间序 列模型、专家会议、抽样调查 、相关树 、自回归、类 推法 、移动平均 、投入产出模型、德尔斐法等;吉林 各种方法的应用次数排序为数量经济模型 、回归 分析 、专家会议 、系统动力学、投入产出模型、相关 树、指数平滑、移动平均 、抽样调查 、德尔斐法等。 在低层次预测方面 ,以江南造船厂为例, 各种 方法应用次数的排序为专家会议 、类推法、移动平 均、主观概率法 、指数平滑 、回归分析、德尔斐法 等。 第二 ,具体化。方法的具体化, 是指在管理科 学研究中 ,既要遵循某些共同的方法论原则, 又要 在每一门学科甚至每一个课题的研究活动中 , 努 力发展、提炼、创造适合本学科或具体课题所需要 的方法。 以航空航天部 710 研究所、西安交通大学 、上 海交通大学、中国科学院系统科学研究所合作完 成, 获1987 年国家级科技进步一等奖的项目“人口 系统定量研究及其应用”课题为例 , 1978 年以来 , 我国控制论、系统科学领域的多位专家 ,应用现代 控制理论 、系统工程和计算机技术, 对我国人口发 展过程进行了广泛深入的定量研究, 取得了突破 性进展 。该项成果已总结并撰写为多部著作 , 在 国内外广为出版发行, 包括 Population Problem in the Context of Modern Science 、《人口控制论》 、《人口 分析与规划》 、Population Control in China 、Population System Contend 等, 为国家和地方制定人口政策、人 口规划和社会经济生态等总体发展规划 , 提供科 学理论和定量参考依据 。 更重要的是 , 这项研究在理论上建立了一门 新的具有中国特色的管理科学研究领域 ———“ 人 口系统科学的理论与方法” ,它既不同于以定性研 究为特点的经典人口学 、社会人口学 , 也不同于以 定量研究为特点的西方人口统计学 。人口统计学 强调人口过程的定量“描述性” , 而人口系统科学 在定量描述的基础上则注重人口系统的“控制性” 研究 。在研究方法上,人口统计学以微观研究(如 各种人口参数的平滑 、外推 、内插技术)居多, 而人 口系统科学则注重研究人口系统行为的总体演 化、受控状态的变化等 。在研究对象上 ,人口统计 学主要研究稳态人口, 而人口系统科学由于引入 了控制理论、系统工程和更为深刻的数学工具, 开 拓出许多新的概念 、方法和结果, 可用于非稳态人 口研究 。就是对于稳定人口的研究, 人口系统科 学也比人口统计学更为深刻 。因(下转第153页) 148 中国软科学 2003 年第 11 期
理论与方法公司资本结构的多目标模糊优选决策研究 案的优选问题,可以使很多定性因素得到量化。1963(53):433-43 同时也可以综合考虑多方面的影响因素,较传统3Wams,. Bankrupt cy Cos: Some Evidence [J, Journal 单目标的决策方法更能如实反映企业资本结构的dhme,19m(32):37-47 实际特性,使融资决策更趋科学化,在实践中有很 4 Jensen. M. W. Meck ling. Theory of the Fim: manageria 高的应用价值 Behavior. Agency Costs and Ownership Structure [ J]. Journal d Financial Econamics. 1976(3): 305--360. 第四,本文研究采用的方法可应用于其它公 5] Stepl Theory of agency 司企业的资本结构方案优选只是在确定评价指 Principal s Poblem(J. American Eccnomic review 标体系及定性、定量指标的隶属度确定等方面要(6):327-33 根据实际情况进行具体分析 [6 Myers S C, Majluf. N.S. Corporate Financing and I- 第五,在使用多目标模糊优选模型作资本结 vestment Dε ecisions wh⊕ Firms have inform ation that Investors de 构决策的过程不可避免地存在一些主观因素,但 t have. Joumal o financial Eoonomic,198413):187 是这些并不影响模型的正确性和可行性。企业在 进行资本结构决策时,还可以结合引言中提到的7mM1:C. gency Costs of Free Cash Flow, orporate 常规方法,以作必要的补充 参考文献 (76):659-665. [8陈守.系统模糊决策理论与应用M.大连:大连理工 I I F. Modigliani, M. H. Miller. The cot of Capit al. Corporatio Finance and the Theory d Investment[ J. American Economic 大学出版社,1994 Review,1958(48):261-97. [η夏俊荣.现代资本结构理论的发展研究及启示].财 经问题研究,2001,(2):10-14. I 2 F Modigliani, M. H. Miller. Corporate hoome Taxes and the Cost of Capital A Comection [ J. American Economic Review. (本文责编:王延芳) (上接第148页)此人口系统科学的创立是对中究的时代特点即从宏观的定性分析进入到对社 国和世界人口研究在理论与方法上的创造性贡会现象的结构、功能、信息、系统的分析;从追求 献 般数量关系的定量研究深入到带有某些更复杂 第三,系统性。管理科学研究方法的系统性,更精确关系的模型、程式、流程、张量、网络、系统 是指管理科学研究面对日益复杂的具体课题需的分析;从比较确定的因果性关系分析发展到较 要根据研究对象的特点,开拓出相应的以系统论复杂的非线性因果性、发生学、形态学、解释学的 的应用为核心的关于整体性问题研究的方法论 分析;从以封闭状态的整体和部分为基础的分析 在管理科学硏究中,系统科学方法的某些基和综合进入到以开放系统、非平衡系统、复杂系统 本概念——时间、序列、熵、信息、控制、反馈、系等多元化系统为基础的自组织分析;从单学科的 统、结构、要素、功能、等级、秩序、同构、同态、分一般概念、判断、推理为基础的理论结构体系进入 解、协调等,基本原则—一整体性、综合性、最优到跨学科的多方面、多层次、多角度、全方位协作 化、协调性、稳定性、有序性定量化等,基本方法研究的系统工程的结构体系。 功能模拟、信息方法、反馈方法、系统方法、模参考文献: 型方法、符号学方法、形式化方法最优化方法等,[[2RM.克朗,系统分析与政策科学M.北京:商务印 正在越来越深入地渗透到一切软学科研究领域;书馆,1987.209-21:2 马克思主义的分析方法与系统方法、信息方法、控13保罗费耶阿本德反对方法一无政府主义知识纲要 制方法结构一功能方法、解释方法、数学方法、模·上海:上海译文出版社,19210 型方法、理想化方法、比较方法、类比方法等日益 [母卡尔纳普.科学哲学导论M.广州:中山大学出版社 1987.42. 结合为一个统一的整体,形成以系统方法为核心1§H哈肯.协同学一自然成功的奥秘M.上海:上海 的管理学科研究方法论体系。以社会问题研究中科学普及出版社198 的分析方法为例,以前较多的是定性分析、定量分韦德里希哈格.定量社会学M.成都:四川人民出版 析、因果分析,而现在更多的是结构分析、功能分社1986 析、模式分析发生学分析流程分析、张量分析、[7中国管理科学研究院管理功效研究所课题组关于预 网络分析、系统分析。这反映出当代社会科学研测方法和技术应用的研究』·中国软科学,199(3) (本文责编:王延芳) 21994-2014cHinaAcademicJournalElectronicPublishingHouse.Allrightsreservedhttp:/www53kinet
案的优选问题 , 可以使很多定性因素得到量化 。 同时也可以综合考虑多方面的影响因素, 较传统 单目标的决策方法更能如实反映企业资本结构的 实际特性, 使融资决策更趋科学化 , 在实践中有很 高的应用价值。 第四,本文研究采用的方法可应用于其它公 司企业的资本结构方案优选, 只是在确定评价指 标体系及定性 、定量指标的隶属度确定等方面要 根据实际情况进行具体分析。 第五,在使用多目标模糊优选模型作资本结 构决策的过程不可避免地存在一些主观因素, 但 是这些并不影响模型的正确性和可行性。企业在 进行资本结构决策时 , 还可以结合引言中提到的 常规方法 ,以作必要的补充。 参考文献: [ 1] F.Modigliani , M.H .Miller.The cost of Capital , Corporation Finance , and the Theory of Investment [ J] .American Economic Review , 1958 (48):261-97. [ 2] F.Modigliani , M.H .Miller.Corporate Income Taxes and the Cost of Capital:A Correction [ J] .American Economic Review , 1963 (53):433-43. [ 3] Warner, J.Bankruptcy Costs :Some Evidence [ J] , Journal of Finance.1977 (32):337 -47 . [ 4] Jensen , M ., W.Meckling.Theory of the Firm:Managerial Behavior, Agency Costs and Ownership Structure [ J] .Journal of Financial Economics, 1976 (3):305-360. [ 5] Stephen A.Ross.The Economic Theory of Agency:The Principal' s Problem [ J] .American Economic Review , 1983 (6):327 -333 . [ 6] Myers, S.C ., Majluf , N.S.Corporate Financing and Investment Decisions when Firms have Information that Investors do not have [ J] .Journal of Financial Economics, 1984(13):187- 221. [ 7] Jensen , M .C.Agency Costs of Free Cash Flow , Corporate Finance , and Takeovers[ J] .American Economics Review , 1986 (76):659 -665 . [ 8] 陈守.系统模糊决策理论与应用[ M] .大连:大连理工 大学出版社, 1994 . [ 9] 夏俊荣.现代资本结构理论的发展研究及启示[ J] .财 经问题研究, 2001 ,(2):10 -14. (本文责编:王延芳) (上接第 148 页)此, 人口系统科学的创立是对中 国和世界人口研究在理论与方法上的创造性贡 献。 第三, 系统性。管理科学研究方法的系统性 , 是指管理科学研究面对日益复杂的具体课题, 需 要根据研究对象的特点 , 开拓出相应的以系统论 的应用为核心的关于整体性问题研究的方法论。 在管理科学研究中 , 系统科学方法的某些基 本概念———时间、序列 、熵 、信息 、控制、反馈 、系 统、结构 、要素 、功能 、等级、秩序、同构 、同态、分 解、协调等 , 基本原则———整体性、综合性、最优 化、协调性、稳定性 、有序性、定量化等, 基本方法 ———功能模拟 、信息方法 、反馈方法 、系统方法 、模 型方法 、符号学方法、形式化方法 、最优化方法等 , 正在越来越深入地渗透到一切软学科研究领域 ; 马克思主义的分析方法与系统方法、信息方法 、控 制方法、结构 —功能方法 、解释方法 、数学方法 、模 型方法 、理想化方法 、比较方法、类比方法等日益 结合为一个统一的整体 , 形成以系统方法为核心 的管理学科研究方法论体系。以社会问题研究中 的分析方法为例 ,以前较多的是定性分析、定量分 析、因果分析, 而现在更多的是结构分析、功能分 析、模式分析 、发生学分析 、流程分析、张量分析 、 网络分析、系统分析 。这反映出当代社会科学研 究的时代特点, 即从宏观的定性分析进入到对社 会现象的结构、功能 、信息、系统的分析 ;从追求一 般数量关系的定量研究深入到带有某些更复杂 、 更精确关系的模型、程式、流程 、张量、网络 、系统 的分析 ;从比较确定的因果性关系分析发展到较 复杂的非线性因果性、发生学、形态学 、解释学的 分析;从以封闭状态的整体和部分为基础的分析 和综合进入到以开放系统、非平衡系统 、复杂系统 等多元化系统为基础的自组织分析;从单学科的 一般概念 、判断 、推理为基础的理论结构体系进入 到跨学科的多方面、多层次 、多角度、全方位协作 研究的系统工程的结构体系 。 参考文献: [ 1] [ 2] R.M .克朗.系统分析与政策科学[ M] .北京:商务印 书馆, 1987 .209-211 ;25. [ 3] 保罗.费耶阿本德.反对方法 ———无政府主义知识纲要 [ M] .上海:上海译文出版社 , 1992.10. [ 4] 卡尔纳普.科学哲学导论[ M] .广州:中山大学出版社, 1987.42 . [ 5] H .哈肯.协同学———自然成功的奥秘[ M] .上海:上海 科学普及出版社, 1988 . [ 6] 韦德里希, 哈格.定量社会学[ M] .成都:四川人民出版 社, 1986 . [ 7] 中国管理科学研究院管理功效研究所课题组.关于预 测方法和技术应用的研究[ J] .中国软科学, 1993 ,(3). (本文责编:王延芳) 153 理论与方法 公司资本结构的多目标模糊优选决策研究