科技政策与管理 科学学与科学技术管理 实证方法在管理学科问题 研究中的科学运用 李慧12 (1.西北工业大学人文与经法学院,西安710072;2.西北工业大学管理学院,西安710072) 摘要:同其他学科一样,管理学科问题的研究和应用受到方法论的支配,有着自己的基本研究方法和研究思路。大量的实 证研究是发展理论的必要条件,加强管理学科问题研究中实证方法的运用是提高管理研究成效的关键。针对现阶段实证 方法在我国管理学科问题研究中存在的问题和研究者对实证论证方法的认识误区,提出了问题导向和环境依赖的实证 研究方法以及基于问题导向和环境依赖的科学的研究思路 关键词:实证研究;问题导向;环境依赖;研究思路 中图分类号:C93-03文献标识码:A文章编号:1002-0241200805-0 0引言 面对我国管理研究成果以思辨研究居多、实证研究相对 人类的研究方法大致可以分为两大类:一类是科学缺乏的现状,加强实证方法在管理学科问题研究中的应 研究,以客观、实证和规范为特征,是获取新知识的最精用,是现阶段管理研究的重点和核心。 确的方法。另一类是思辩研究,主要依靠研究者的洞察力 然而,在实际研究工作中,对实证论证方法的认识误 和直觉判断。各门学科中不同门类分支、不同研究内容区以及错误的研究方法和思路,极大地阻碍了管理研究 或者研究过程的不同阶段,对于两种研究方法有着不同工作的进展。因而,掌握科学的实证研究方法和研究思路 的要求。李怀祖根据不同学科所占有的科学研究和思辨将会使管理研究工作事半功倍。本文首先回顾了实证研 研究的份量通过学科定位频谱对各学科进行定位,从左究的涵义和指导原则,然后论证了实证研究在解决管理 到右分别是自然科学、社会科学、管理学科和人文学科。学科问题中存在的问题和认识误区,在此基础上提出了 其中,自然科学运用科学研究方法和逻辑思维份量最重,运用实证方法解决管理学科问题的科学的研究方法和研 人文学科运用思辨研究方法和直觉判断最多,管理学科究思路。 介于社会科学和人文学科之间。当然,不同层次的管理问1实证论证方法的涵义和指导原则 题运用科学研究方法的程度也会有所不同,一般而言,操 李怀祖就管理学科问题的论证方法做出如下分类 作层甚至有些管理层的问题运用科学研究方法较多,决如图1所示。 策层管理问题和高层管理者行为问题的研究运用科学研 问卷法 统计调查研究 究方法的成分相对较少 非实验 大量的实证研究是发展理论的必要条件,也是一个论证 实地研究 文本分析 无干扰研究 被称为科学”的学科是否健全的标志。管理学科是一门 现有统计数据分析 理论研究 基于实践的科学,脱离实践,几乎不可能产生新的理论B。 图1论证方法类型 所以管理研究论文一般应当有实证研究的内容。目前,我 这里所指的实证研究和理论研究是就研究假设的论 国的管理研究论文多数采用思辨研究缺乏严密的逻辑推证途径而言的实证研究和理论研究分别反映归纳法和 理与实证分析,所得结论大多基于个人经验和主观判断。演绎法的思维方式。实证研究主要回答是什么”的问题, 收稿日期:2007-11-0 第一作者简介:李慧(1978-),女,河南商丘人,硕士,讲师,博士研究生,研究方向:管理决策与风险管理 34200805aCademicJournalElectronicPublishingHouse.Allrightsreservedhtp:/www.cnk.net
论证 方法 实证 研究 理论研究 非 实 验 研究 实验研究 统计调查研究 实地研究 无干扰研究 文本分析 现有统计数据分析 历程比较分析 /事件研究法 问卷法 访谈法 实证方法在管理学科问题 研究中的科学运用 0 引 言 人类的研究方法大致可以分为两大类: 一类是科学 研究, 以客观、实证和规范为特征, 是获取新知识的最精 确的方法。另一类是思辩研究, 主要依靠研究者的洞察力 和直觉判断[1] 。各门学科中不同门类分支、不同研究内容 或者研究过程的不同阶段, 对于两种研究方法有着不同 的要求。李怀祖根据不同学科所占有的科学研究和思辨 研究的份量通过学科定位频谱对各学科进行定位, 从左 到右分别是自然科学、社会科学、管理学科和人文学科。 其中, 自然科学运用科学研究方法和逻辑思维份量最重, 人文学科运用思辨研究方法和直觉判断最多, 管理学科 介于社会科学和人文学科之间。当然, 不同层次的管理问 题运用科学研究方法的程度也会有所不同, 一般而言, 操 作层甚至有些管理层的问题运用科学研究方法较多, 决 策层管理问题和高层管理者行为问题的研究运用科学研 究方法的成分相对较少。 大量的实证研究是发展理论的必要条件, 也是一个 被称为“科学”的学科是否健全的标志[2] 。管理学科是一门 基于实践的科学,脱离实践,几乎不可能产生新的理论[3] 。 所以,管理研究论文一般应当有实证研究的内容。目前, 我 国的管理研究论文多数采用思辨研究,缺乏严密的逻辑推 理与实证分析, 所得结论大多基于个人经验和主观判断。 面对我国管理研究成果以思辨研究居多、实证研究相对 缺乏的现状, 加强实证方法在管理学科问题研究中的应 用, 是现阶段管理研究的重点和核心。 然而, 在实际研究工作中, 对实证论证方法的认识误 区以及错误的研究方法和思路, 极大地阻碍了管理研究 工作的进展。因而, 掌握科学的实证研究方法和研究思路 将会使管理研究工作事半功倍。本文首先回顾了实证研 究的涵义和指导原则, 然后论证了实证研究在解决管理 学科问题中存在的问题和认识误区, 在此基础上提出了 运用实证方法解决管理学科问题的科学的研究方法和研 究思路。 1 实证论证方法的涵义和指导原则 李怀祖就管理学科问题的论证方法做出如下分类, 如图 1 所示。 图 1 论证方法类型[1] 这里所指的实证研究和理论研究是就研究假设的论 证途径而言的[1] , 实证研究和理论研究分别反映归纳法和 演绎法的思维方式。实证研究主要回答“是什么”的问题, 李 慧 1,2 ( 1.西北工业大学 人文与经法学院, 西安 710072; 2. 西北工业大学 管理学院, 西安 710072) 摘要: 同其他学科一样, 管理学科问题的研究和应用受到方法论的支配, 有着自己的基本研究方法和研究思路。大量的实 证研究是发展理论的必要条件,加强管理学科问题研究中实证方法的运用是提高管理研究成效的关键。针对现阶段实证 方法在我国管理学科问题研究中存在的问题和研究者对实证论证方法的认识误区, 提出了问题导向和环境依赖的实证 研究方法以及基于问题导向和环境依赖的科学的研究思路。 关键词: 实证研究; 问题导向; 环境依赖; 研究思路 中图分类号: C93- 03 文献标识码: A 文章编号: 1002- 0241(2008)05- 0034- 05 收稿日期: 2007- 11- 05 第一作者简介: 李慧( 1978- ) , 女, 河南商丘人, 硕士, 讲师, 博士研究生, 研究方向: 管理决策与风险管理。 34 2008.05 科技政策与管理 科学学与科学技术管理
科学学与科学技术管理 科技政策与管理 它的一个基本特征是所提出的命题,是可以测试真伪的。章,依据论文的研究类型按研究目的划分为以下几类 其主要论证过程可概括如下,如图2所示 (1)规范型( norm ative),即表明立场或者是政策性的文 观察 概括→实际检验 评价 章;(2)描述型( descriptive),即以案例或数据描述现象 图2实证论证的主要过程 而不涉及实证分析;(3)文献型( rev lew),即对文献的回顾 实证论证方法主要来源于自然科学,特别是物理学,总结、评论、延伸;(4)概念型( conceptual或 theoreticaL 以经验的确切资料为基础。基于此,实证论证方法的指导即试图论述变量或概念之间的关系,但并不加以实证分 原则可以概括如下:0)将个人行为及社会生活视为具有析:(5)实证型( quan titative-em pirca,即以定量分析验 内在因果关系的客观实在系统,倡导用自然科学或自然主证理论性假设;(6)定性经验型( qualitative- em pirical 义的方法来研究社会问题:Q)认为人类的感官能力是相即以案例、访谈等形式获得的定性数据构筑变量或概念 同的,经由共同的感官经验才可以保证发现的客观性,坚之间的关系2。在所统计的42篇文章中,每一类论文的数 持现象主义或经验主义;()将理论的形成视为概括构造量及所占比例分别为:描述型:16篇(38%);实证型:10篇 的过程,强调依据观察收集的事实资料,并通过归纳形成(24%);概念型:9篇(21%);文献型:7篇(17%);规范型 定理或理论;)假设性演绎及验证原则,即在研究之前 7篇(17%);定性经验型:1篇(2%)。统计结果发现,实证 定要经假设性演绎产生假设然后又必须经过假设检验才型论文只占论文总数的四分之一不到。在实证研究的论 能成为可以信赖的知识:6)客观中立原则,实证主义的研文中又以文献分析、既有统计数据分析、比较分析等为 究是要建立超越主观经验及信仰的客观知识,这里所谓的主,而目前在国外发达国家已经成为主流实证研究方法 客观包括两个方面:无价值判断即不涉及规范议题,不受的实验研究和实地研究在本次统计中却一篇也没有。上 个人的个性、知觉、态度、价值观等主观因素的影响田 述数据资料表明,我国的管理研究论文多数缺乏严密的 2运用实证方法解决管理学科问题存在的不足及认识逻辑推理与实证分析,所得出的结论大多基于个人经验和 主观判断,缺乏用真实案例与实际数据资料证实研究者 2.1实证论证方法运用不足 的观点和结论。这也是我国管理研究工作与国外发达国 国际期刊刊登我国学者管理研究方面的文章,较之工家差距较大的主要原因。 程学科来说要少得多,其中缺少实证可能是主要原因之一1 国内管理研究中实证论证方法运用不足的原因可以 根据1990-2000年国外入选SCI和SSCI的59种管理类归纳为以下几点:(1)实证研究所需的统计资料和咨询信 期刊和国内管理学44种核心期刊的文献检索查阅,按息获取困难。在美国等发达国家数据资料的来源较为丰 学科”统计具体研究方法的数据资料表明,我国借助思富,有许多机构、专业人员从事此项工作,而且检索、获取 辨方法研究的论文数量,按管理科学与工程、工商管理和和使用各个环节运作规范,研究人员按需使用这些数据 宏观管理与政策领域进行划分,分别是国外同类研究领域比较方便。我国目前在数据来源和运用各环节还存在较 论文数量的2倍、2.25倍和2.47倍;实证研究的论文数量大差距,研究型数据库、案例库的缺乏,一定程度上限制 同样按管理科学与工程、工商管理和宏观管理与政策领了实证研究水平的提高;研究成果共享机制的不完善,使 域进行划分,分别是国外同类研究领域论文数量的0.7许多现有的数据和信息都被分割封闭在不同的部门内 倍、0.57倍和0.52倍,这说明我国在工商管理、宏观管理部,相关研究者难以从正常渠道获得所需的真实数据和 与政策领域的研究论文多数采用思辨研究,缺乏严密的逻信息。(2)实证研究特别是采用实验研究和实地研究方 辑推理5。由此可见,将新知识建立在个人经验、国外研究法获取一手数据资料相对于文本分析、既有统计数据分 成果的介绍引进和基础知识的综合运用上,忽视实证论证析耗时较长、耗资较大,而且有时会面临一定风险。我国 方法的运用,缺乏用真实案例与实际数据资料证实研究者从事管理学科问题研究的学者,绝大多数是高校教师和在 的观点和结论是现阶段管理研究的普遍现象。 校研究生,他们的研究经费往往有限,加之学术研究中存 许德音、周长辉(2004)对2003年度发表在管理世在的浮躁心理,因而在文献、资料、书本中发现问题、研究 界》和葡开管理评论》上的42篇与战略管理学相关的文问题的较多,这就不可避免地会产生理论脱离实际的现 21994-2014ChinaAcademicJournalElectronicPUblishingHouseAllrightsreservedhttp:/www.2008.0535
它的一个基本特征是所提出的命题, 是可以测试真伪的。 其主要论证过程可概括如下, 如图 2 所示。 图 2 实证论证的主要过程 实证论证方法主要来源于自然科学, 特别是物理学, 以经验的确切资料为基础。基于此, 实证论证方法的指导 原则可以概括如下: (1) 将个人行为及社会生活视为具有 内在因果关系的客观实在系统,倡导用自然科学或自然主 义的方法来研究社会问题; (2) 认为人类的感官能力是相 同的, 经由共同的感官经验才可以保证发现的客观性,坚 持现象主义或经验主义; (3) 将理论的形成视为概括构造 的过程,强调依据观察收集的事实资料,并通过归纳形成 定理或理论; (4) 假设性演绎及验证原则,即在研究之前一 定要经假设性演绎产生假设,然后又必须经过假设检验才 能成为可以信赖的知识; (5) 客观中立原则,实证主义的研 究是要建立超越主观经验及信仰的客观知识,这里所谓的 客观包括两个方面:无价值判断,即不涉及规范议题, 不受 个人的个性、知觉、态度、价值观等主观因素的影响[4] 。 2 运用实证方法解决管理学科问题存在的不足及认识 误区 2.1 实证论证方法运用不足 国际期刊刊登我国学者管理研究方面的文章, 较之工 程学科来说要少得多, 其中缺少实证可能是主要原因之一[1] 。 根据 1990- 2000 年国外入选 SCI 和 SSCI 的 59 种管理类 期刊和国内管理学 44 种核心期刊的文献检索查阅, 按 “三学科”统计具体研究方法的数据资料表明,我国借助思 辨方法研究的论文数量,按管理科学与工程、工商管理和 宏观管理与政策领域进行划分,分别是国外同类研究领域 论文数量的 2 倍、2.25 倍和 2.47 倍; 实证研究的论文数量 同样按管理科学与工程、工商管理和宏观管理与政策领 域进行划分, 分别是国外同类研究领域论文数量的 0.7 倍、0.57 倍和 0.52 倍,这说明我国在工商管理、宏观管理 与政策领域的研究论文多数采用思辨研究,缺乏严密的逻 辑推理[5] 。由此可见, 将新知识建立在个人经验、国外研究 成果的介绍引进和基础知识的综合运用上,忽视实证论证 方法的运用,缺乏用真实案例与实际数据资料证实研究者 的观点和结论是现阶段管理研究的普遍现象。 许德音、周长辉( 2004) 对 2003 年度发表在《管理世 界》和《南开管理评论》上的 42 篇与战略管理学相关的文 章, 依据论文的研究类型按研究目的划分为以下几类: ( 1) 规范型( normative) , 即表明立场或者是政策性的文 章; ( 2) 描述型( descriptive) , 即以案例或数据描述现象, 而不涉及实证分析; ( 3) 文献型( review) ,即对文献的回顾 总结、评论、延伸; ( 4) 概念型( conceptual 或 theoretical) , 即试图论述变量或概念之间的关系, 但并不加以实证分 析; ( 5) 实证型( quantitative- empirical) ,即以定量分析验 证理论性假设; ( 6) 定性经验型( qualitative- empirical) , 即以案例、访谈等形式获得的定性数据构筑变量或概念 之间的关系[2] 。在所统计的 42 篇文章中, 每一类论文的数 量及所占比例分别为: 描述型: 16 篇( 38%) ; 实证型: 10 篇 ( 24%) ; 概念型: 9 篇( 21%) ; 文献型: 7 篇( 17%) ; 规范型: 7 篇( 17%) ; 定性经验型: 1 篇( 2%) 。统计结果发现, 实证 型论文只占论文总数的四分之一不到。在实证研究的论 文中又以文献分析、既有统计数据分析、比较分析等为 主, 而目前在国外发达国家已经成为主流实证研究方法 的实验研究和实地研究在本次统计中却一篇也没有。上 述数据资料表明, 我国的管理研究论文多数缺乏严密的 逻辑推理与实证分析,所得出的结论大多基于个人经验和 主观判断, 缺乏用真实案例与实际数据资料证实研究者 的观点和结论。这也是我国管理研究工作与国外发达国 家差距较大的主要原因。 国内管理研究中实证论证方法运用不足的原因可以 归纳为以下几点: ( 1) 实证研究所需的统计资料和咨询信 息获取困难。在美国等发达国家数据资料的来源较为丰 富, 有许多机构、专业人员从事此项工作, 而且检索、获取 和使用各个环节运作规范, 研究人员按需使用这些数据 比较方便。我国目前在数据来源和运用各环节还存在较 大差距, 研究型数据库、案例库的缺乏, 一定程度上限制 了实证研究水平的提高; 研究成果共享机制的不完善, 使 许多现有的数据和信息都被分割封闭在不同的部门内 部, 相关研究者难以从正常渠道获得所需的真实数据和 信息。( 2) 实证研究特别是采用实验研究和实地研究方 法获取一手数据资料相对于文本分析、既有统计数据分 析耗时较长、耗资较大, 而且有时会面临一定风险。我国 从事管理学科问题研究的学者,绝大多数是高校教师和在 校研究生, 他们的研究经费往往有限, 加之学术研究中存 在的浮躁心理, 因而在文献、资料、书本中发现问题、研究 问题的较多, 这就不可避免地会产生理论脱离实际的现 2008.05 35 科学学与科学技术管理 科技政策与管理
科技政策与管理 科学学与科学技术管理 象 靠科学地设计问卷和正确地收集数据。而正确地处理数 2.2实证研究中存在认识误区 据,则要靠恰当地运用统计学的方法和工具统计方法和 我国在管理学科研究方法问题上的最大误区,就是相应的软件)。在上述两个环节上的任何一个环节出现 以为与人有关的管理研究只能用定性的、思辨性的、总结问题,都会导致人们对问题的错误认识,从而导致错误的 性的方法进行研究,或者只能主要用定性的、思辨性的、总结论、错误的决策和错误的处理方案。在我国现阶段的 结性的方法进行研究。在运用实证论证方法研究管理学管理学科问题研究中,获得数据后,不能选用恰当的统计 科问题时许多研究者往往又认为实证研究和理论研究既方法来处理数据,是普遍存在的严重问题,也是亟待改进 然是两种不同的论证方法,那么实证研究就不再需要 的关键问题之 论,只要有充足的数据资料经过相关性分析处理就可以3运用实证方法解决管理学科问题研究的科学思路 完成实证研究工作。上述这些认识误区如果不能有效剔3.1问题导向 除,将会极大地影响实证研究成果的科学性和有效性 问题导向与框架导向是两种不同的解决问题的策 误区一:实证研究不需要理论 略,两者的区别主要在于切入点不同即前者从具体的问 实证研究方法建立在事实观测的基础上,从现实资题切入,衡量的标准是问题是否解决,其本质是以点带 料和数据中归纳得出结论。而且,管理研究的绝大部分内面”;框架导向又称体系导向,主要从框架和体系切入,衡 容都来源于管理实践,属于应用研究。因而往往有人认量的标准是框架和体系的完善和科学,其本质是由整体 为,运用实证研究方法解决管理学科问题不需要相关理到局部”。 论,只需要从管理实践中发现问题并提出解决方案即可 英国科学哲学家波普尔( Karl R und Popper)说 要知道,实证研究虽然是建立在事实观测的基础上,然而过,科学和知识的增长永远始于问题,终于问题—越 在实际研究工作中理论推理仍然很重要。因为,实证研究来越深化的问题,越来越能启发新问题的问题。向题 以假设为起点,假设的提出虽然离不开对现实生活中事导向”已经成为使学科生长、发展充满生机和活力的必然 物现象的观测,但无论如何也离不开以理论为依据进行取向。同样,管理研究也必须回到社会实践中去,关注现 的臆测。这主要表现在以下几方面:(1)理论是若干相互实问题,以实际问题为导向。在坚持问题导向策略解决管 关联的假设的集合,任何假设的提出必定建立在某种理理学科问题时应注意如下几点 论之上;(2)假设的提出必然涉及到现有的理论或命题 (1)真问题与假问题 在现有理论或命题的基础上才能进一步发现尚待解决的 雪定是的东西或肯定不是的东西就是假的,而肯定 问题;(3)证实的假设或理论往往是在否定或修订前人是的东西或否定不是的东西就是真的。”缜问题”是确 的假设或理论后形成的。由此可见,实证研究并非只限于实存在的、恰当的、有意义的问题,它如实地反映了客体 事实和数据分析,而是与理论密不可分 的矛盾,抓住了事物矛盾的症结。对这类问题进行探索, 误区二:有数据、事实和分析就是实证研究 可导致对事物的真理性认识。假问题”是实际、现实中并 有些管理研究者认为,既然实证研究建立在事实观不真实存在的问题,因而也是不恰当和没有意义的问题 测的基础上,那么通过数据观测并对所收集的数据资料假问题”是把子虚乌有的东西作为认识的对象,它没有 进行分析、处理,最终所得结论必然能够证实或证伪所真实反映事物的矛盾状况。例如,近期出现的房价上涨过 提假设,因而往往认为有数据、事实和分析的研究就是快同时商品房空置率过高的现象,这里,住房市场的产能 实证研究。其实,有数据、事实和分析本身并不能说明这过剩只是结构性的,是个假问题,而房价过高老百姓买不 就是一项实证研究,主要还要看这些数据观测、收集和起住房才是真问题。因此当 调控的目标应当切入 分析工作是否有理论针对性,即是否是围绕验证假设服真问题,改变当前土地供应结构,而不应当仅仅从存贷利 务的。这里有两个关键:一是获取数据,二是处理数据 率、准备金率等方面进行调控。管理决策活动的核心在于 不能说研究报告提供了一些数据、事实或事例就是实是否能够发现值得决策的问题。没有问题的决策只能是 证,还要看这些数据或事例是怎样获取的。获取数据,要病呻吟”,而找错了问题的决策不仅徒劳无功还可能 2u5onaeAcademicJournalElectronicPublishingHouse.Allrightsreservedhttp://www.cnki.net
象。 2.2 实证研究中存在认识误区 我国在管理学科研究方法问题上的最大误区, 就是 以为与人有关的管理研究只能用定性的、思辨性的、总结 性的方法进行研究,或者只能主要用定性的、思辨性的、总 结性的方法进行研究[6] 。在运用实证论证方法研究管理学 科问题时许多研究者往往又认为实证研究和理论研究既 然是两种不同的论证方法, 那么实证研究就不再需要理 论, 只要有充足的数据资料经过相关性分析处理就可以 完成实证研究工作。上述这些认识误区如果不能有效剔 除, 将会极大地影响实证研究成果的科学性和有效性。 误区一: 实证研究不需要理论 实证研究方法建立在事实观测的基础上, 从现实资 料和数据中归纳得出结论。而且, 管理研究的绝大部分内 容都来源于管理实践, 属于应用研究。因而往往有人认 为, 运用实证研究方法解决管理学科问题不需要相关理 论, 只需要从管理实践中发现问题并提出解决方案即可。 要知道, 实证研究虽然是建立在事实观测的基础上, 然而 在实际研究工作中理论推理仍然很重要。因为, 实证研究 以假设为起点, 假设的提出虽然离不开对现实生活中事 物现象的观测, 但无论如何也离不开以理论为依据进行 的臆测。这主要表现在以下几方面: ( 1) 理论是若干相互 关联的假设的集合, 任何假设的提出必定建立在某种理 论之上; ( 2) 假设的提出必然涉及到现有的理论或命题, 在现有理论或命题的基础上才能进一步发现尚待解决的 问题; ( 3) 证实的假设或理论往往是在否定或修订前人 的假设或理论后形成的。由此可见, 实证研究并非只限于 事实和数据分析, 而是与理论密不可分。 误区二: 有数据、事实和分析就是实证研究 有些管理研究者认为, 既然实证研究建立在事实观 测的基础上, 那么通过数据观测并对所收集的数据资料 进行分析、处理, 最终所得结论必然能够证实或证伪所 提假设, 因而往往认为有数据、事实和分析的研究就是 实证研究。其实, 有数据、事实和分析本身并不能说明这 就是一项实证研究, 主要还要看这些数据观测、收集和 分析工作是否有理论针对性, 即是否是围绕验证假设服 务的[1] 。这里有两个关键: 一是获取数据,二是处理数据。 不能说研究报告提供了一些数据、事实或事例就是实 证, 还要看这些数据或事例是怎样获取的。获取数据,要 靠科学地设计问卷和正确地收集数据。而正确地处理数 据,则要靠恰当地运用统计学的方法和工具(统计方法和 相应的软件) [7] 。在上述两个环节上的任何一个环节出现 问题,都会导致人们对问题的错误认识,从而导致错误的 结论、错误的决策和错误的处理方案。在我国现阶段的 管理学科问题研究中,获得数据后,不能选用恰当的统计 方法来处理数据,是普遍存在的严重问题,也是亟待改进 的关键问题之一。 3 运用实证方法解决管理学科问题研究的科学思路 3.1 问题导向 问题导向与框架导向是两种不同的解决问题的策 略, 两者的区别主要在于切入点不同[8] 。前者从具体的问 题切入, 衡量的标准是问题是否解决, 其本质是“以点带 面”; 框架导向又称体系导向, 主要从框架和体系切入, 衡 量的标准是框架和体系的完善和科学, 其本质是“由整体 到局部”。 英国科学哲学家波普尔 ( Karl Raimund Popper) 说 过, “科学和知识的增长永远始于问题, 终于问题——越 来越深化的问题, 越来越能启发新问题的问题”[8] 。“问题 导向”已经成为使学科生长、发展充满生机和活力的必然 取向。同样, 管理研究也必须回到社会实践中去, 关注现 实问题, 以实际问题为导向。在坚持问题导向策略解决管 理学科问题时应注意如下几点。 ( 1) 真问题与假问题 “否定是的东西或肯定不是的东西就是假的, 而肯定 是的东西或否定不是的东西就是真的[9] 。”“真问题”是确 实存在的、恰当的、有意义的问题, 它如实地反映了客体 的矛盾, 抓住了事物矛盾的症结。对这类问题进行探索, 可导致对事物的真理性认识。“假问题”是实际、现实中并 不真实存在的问题, 因而也是不恰当和没有意义的问题。 “假问题”是把子虚乌有的东西作为认识的对象, 它没有 真实反映事物的矛盾状况。例如, 近期出现的房价上涨过 快同时商品房空置率过高的现象, 这里, 住房市场的产能 过剩只是结构性的, 是个假问题, 而房价过高老百姓买不 起住房才是真问题。因此当前政府调控的目标应当切入 真问题, 改变当前土地供应结构, 而不应当仅仅从存贷利 率、准备金率等方面进行调控。管理决策活动的核心在于 是否能够发现值得决策的问题。没有问题的决策只能是 “无病呻吟”, 而找错了问题的决策不仅徒劳无功还可能 36 2008.05 科技政策与管理 科学学与科学技术管理
科学学与科学技术管理 科技政策与管理 贻误时机,使本来亟待解决的问题因没有解决而出现愈家自20世纪初一直在探索科学的管理理论和方法,经过 加严重的后果。只有剔除虚假现象,发现真正需要解决的近百年的发展,如今已相当成熟,能够有效地解决管理实 问题才能做到有的放矢”。 践中面临的一些问题。但是,我国的历史、文化、体制等特 (2)根本问题与表层问题 点决定了中国管理研究的对象具有特殊性,是西方管理 管理当中的所有问题最终都要通过表层问题表现出理论所没有涉及的。在中国特定的社会文化环境下,由于 来,表层问题是所有问题的爆发点。比如,生产发生异常我们的思维方式、价值观念等的特殊性,在国外比较成熟 停机、关键人员突然离职、产品质量出现波动、客户投诉有效的管理理论、方法和技术不一定能够高效解决中国 激增等。这时如果仅仅注重处理解决表层问题,而不能做的管理问题。所以,管理研究不能脱离研究对象所处的特 到斩草除根”的话,则必然会出现春风吹又生”的局面。定环境就问题而讨论问题。否则,得到的理论、方法、技术 最终不仅徒劳无功,而且会使得表层问题越来越多,形成也难以有效解决现实问题。正如在日本使用很好的准时 恶性循环。比如,产品销量下滑时,不去深入分析销量下制技术( Just in Time,J)在我国却难以发挥其应有的效 滑到底是由于诸如产业政策、竞争对手、产品功能质量等用一样,问题主要在于我国的企业之间目前还很难做到非 根本原因,而是简单地对销售部门做出处理。表层问题的常严密的按照合同准时、保质、保量的交货,这与我们的企 解决只能暂时避开企业所面临的问题,并不能使问题得业文化有很大关系。因此,管理研究必须将问题与环境紧 到彻底解决。因而,在解决管理学科问题时,必须透过表密结合起来进行考虑和分析 层问题发掘问题的根源,否则就会出现治标不治本”的 (2)坚持从问题中来到解决问题中去 现象 面对复杂多变的管理世界,无论是理论研究还是针 (3)原始问题与衍生问题 对某种现象进行的一种管理技术研究或者是研究解决某 原始问题具有客观性、复杂性、已知条件的隐蔽性、个具体的管理问题,有创造性的管理研究必须面对实际现 思考问题的多向性以及解决问题的最佳性等特点,衍生象和问题,坚持从问题中来到解决问题中去,不能脱离具 问题则是在原始问题的基础上派生出来的。解决原始问体问题所处的环境,要将问题与环境结合起来进行考虑 题的过程可能衍生一系列新问题,反之,在解决衍生问 分析和有效融合研究,使得到的理论、方法和技术能够有 的过程中也可能产生一些原始问题。管理研究中要面对效地解决问题,防止管理研究与管理实践脱节。 和解决的问题很多,其中有些是原始问题,有些则是衍生3.3运用实证方法解决管理学科问题的科学思路 问题。发现并有效解决原始问题将能够提供最佳的解决 实证研究,是指通过归纳的思维方式,以观察事实和 方案,而且,衍生问题也会随之迎刃而解。因而,在管理研归纳逻辑为基础,透过现象的描述和解释概括出理论命 究中要注重探索、发现原始的管理学科问题。 题,最后再通过实际案例进行验证,回答堤什么”的问 3.2环境依赖 题。其基本研究思路可概括如下:现实→观察→提出问 环境与问题密不可分,问题只有在此环境中才能成题→基于已有理论根据主观臆测提出假设→数据观测和 为此类问题,否则就会变成另一类问题。由于组织内外收集→统计分析→经验概括→理论归纳→实际检验→应 界环境的不确定性和动态变化性,针对特定环境中的问用和评价。具体的研究思路可以用图3所示的路线图表 题所提出的有效解决方案,可能会因为周围环境的变化示 使得该方案已不再能够解决新的环境中的问题。极端的4结束语 情况就像一位学者所说的,问题的解在求解出来之时己 科学的方法和思路是管理学科发展最主要的推动力 经死亡”。因而管理问题的研究和解决一定要充分考虑问之一。本文首先回顾了实证论证方法的涵义和指导原则 题所处的内外界环境。 在此基础上分析了现阶段管理研究中实证论证方法存在 (1)国外的管理理论和方法不一定适合于中国的管的主要问题和认识误区。最后,提出了解决管理学科问题 理问题 的科学的研究方法——问题导向和环境依赖,并以框图 管理理论是在管理实践中总结归纳而成的,西方国形式描述了问题导向和环境依赖的科学的研究思路。 21994-2014ChinaAcademicjOurnalElectronicPublishingHouse.Allrightsreservedhttp://www.90080537
贻误时机, 使本来亟待解决的问题因没有解决而出现愈 加严重的后果。只有剔除虚假现象, 发现真正需要解决的 问题才能做到“有的放矢”[10] 。 ( 2) 根本问题与表层问题 管理当中的所有问题最终都要通过表层问题表现出 来, 表层问题是所有问题的爆发点。比如, 生产发生异常 停机、关键人员突然离职、产品质量出现波动、客户投诉 激增等。这时如果仅仅注重处理解决表层问题, 而不能做 到“斩草除根”的话, 则必然会出现“春风吹又生”的局面。 最终不仅徒劳无功, 而且会使得表层问题越来越多, 形成 恶性循环。比如, 产品销量下滑时, 不去深入分析销量下 滑到底是由于诸如产业政策、竞争对手、产品功能质量等 根本原因, 而是简单地对销售部门做出处理。表层问题的 解决只能暂时避开企业所面临的问题, 并不能使问题得 到彻底解决。因而, 在解决管理学科问题时, 必须透过表 层问题发掘问题的根源, 否则就会出现“治标不治本”的 现象。 ( 3) 原始问题与衍生问题 原始问题具有客观性、复杂性、已知条件的隐蔽性、 思考问题的多向性以及解决问题的最佳性等特点, 衍生 问题则是在原始问题的基础上派生出来的。解决原始问 题的过程可能衍生一系列新问题, 反之, 在解决衍生问题 的过程中也可能产生一些原始问题。管理研究中要面对 和解决的问题很多, 其中有些是原始问题, 有些则是衍生 问题。发现并有效解决原始问题将能够提供最佳的解决 方案, 而且, 衍生问题也会随之迎刃而解。因而, 在管理研 究中要注重探索、发现原始的管理学科问题。 3.2 环境依赖 环境与问题密不可分, 问题只有在此环境中才能成 为此类问题, 否则就会变成另一类问题[10] 。由于组织内外 界环境的不确定性和动态变化性, 针对特定环境中的问 题所提出的有效解决方案, 可能会因为周围环境的变化 使得该方案已不再能够解决新的环境中的问题。极端的 情况就像一位学者所说的, “问题的解在求解出来之时已 经死亡”。因而管理问题的研究和解决一定要充分考虑问 题所处的内外界环境。 ( 1) 国外的管理理论和方法不一定适合于中国的管 理问题 管理理论是在管理实践中总结归纳而成的, 西方国 家自 20 世纪初一直在探索科学的管理理论和方法, 经过 近百年的发展, 如今已相当成熟, 能够有效地解决管理实 践中面临的一些问题。但是, 我国的历史、文化、体制等特 点决定了中国管理研究的对象具有特殊性, 是西方管理 理论所没有涉及的。在中国特定的社会文化环境下, 由于 我们的思维方式、价值观念等的特殊性, 在国外比较成熟 有效的管理理论、方法和技术不一定能够高效解决中国 的管理问题。所以,管理研究不能脱离研究对象所处的特 定环境就问题而讨论问题。否则,得到的理论、方法、技术 也难以有效解决现实问题。正如在日本使用很好的准时 制技术(Just in Time, JIT)在我国却难以发挥其应有的效 用一样,问题主要在于我国的企业之间目前还很难做到非 常严密的按照合同准时、保质、保量的交货,这与我们的企 业文化有很大关系。因此,管理研究必须将问题与环境紧 密结合起来进行考虑和分析。 ( 2) 坚持从问题中来到解决问题中去 面对复杂多变的管理世界, 无论是理论研究还是针 对某种现象进行的一种管理技术研究或者是研究解决某 个具体的管理问题,有创造性的管理研究必须面对实际现 象和问题,坚持从问题中来到解决问题中去,不能脱离具 体问题所处的环境, 要将问题与环境结合起来进行考虑、 分析和有效融合研究,使得到的理论、方法和技术能够有 效地解决问题,防止管理研究与管理实践脱节。 3.3 运用实证方法解决管理学科问题的科学思路 实证研究, 是指通过归纳的思维方式, 以观察事实和 归纳逻辑为基础, 透过现象的描述和解释概括出理论命 题, 最后再通过实际案例进行验证, 回答“是什么”的问 题。其基本研究思路可概括如下: 现实→观察→提出问 题→基于已有理论根据主观臆测提出假设→数据观测和 收集→统计分析→经验概括→理论归纳→实际检验→应 用和评价。具体的研究思路可以用图 3 所示的路线图表 示。 4 结束语 科学的方法和思路是管理学科发展最主要的推动力 之一。本文首先回顾了实证论证方法的涵义和指导原则, 在此基础上分析了现阶段管理研究中实证论证方法存在 的主要问题和认识误区。最后, 提出了解决管理学科问题 的科学的研究方法——问题导向和环境依赖, 并以框图 形式描述了问题导向和环境依赖的科学的研究思路。 2008.05 37 科学学与科学技术管理 科技政策与管理
科技政策与管理 科学学与科学技术管理 一现实], ⑤]郭菊娥,席酉民我国管理科学研究的回顾与发展展望管 一[问题上 理工程学报,2004,186)51-54 6]马庆国中国管理科学研究面临的几个关键问题管理世 假设 界,20028)105-115 r]郭菊娥,席酉民我国管理科学研究的重点问题剖析D管理 品特是 研究方法 精确化 科学2004,1742-7 研究重点 8]贾连庆问题导向VS框架导向印企业管理,200501)78-79 有数据分析法确定 B]张秀华,王永斌关注现实问题深化人文社会科学研究N光 比较研究法 日报,2006-12-16 收集用于分析和解释的数据资料 0]杨乃定,李怀祖管理决策新思维M西安西北工业大学出 版社,2004.1016,118,218 设检验01美艾尔,巴比著,邱泽奇译社会研究方法第10版)1北 分析的形式 假设 京半华夏出版社,2005.6 数据资料分型 运用定性 法,借助 n2]徐飞高隆昌.二象对偶空间与管理学二象论一管理科学 统计分析工具实现数据分析 基础探索M北京科学出版社,20059 研究结果 3]谭劲松关于中国管理学科定位的讨管理世界,20062) 结论(应用和评价) 图3运用实证方法解决管理学科问题的科学思路 04]鲁兴启,王琴管理科学研究方法的操作规程中国软科学, 参考文献 200301)145-153 ]李怀祖管理研究方法论第2版)西安:西安交通大学出05]马成棵王国进当代管理科学研究方法评述现代管理学, 版社,20041140-11,125-127 2004)32-34 2]许德音周长辉中国战略管理学研究现状评估管理世界,D6]刘宇伟美国战略管理研究方法之透视科学学与科学技 20046) 术管理,20052)80-82 B]马庆国管理类研究生学位论文要求与评判参考标准高 n7国家自然科学基金委员会管理科学部主编管理科学发展 等教育研究,2004,250)61-64 战略—暨管理科学“一五”优先资助领域M]北京禾 臼]高婧杨乃定以科学思维模式研究管理学科问题印科学学 学出版社,2006.7 研究,2005236)750-753 (责任编辑殷得民) A pp lication of d em on stra tion in R esearch of M anagem ent Science LI Huila 0. School of H um an ity and Law, N orthw estem Polytechn ical U niversity, Xian 710072, China: 2 M anagem ent School, Northw esten Polytechnical University, X ian 710072, Ch ina) A bstract: Research and app lication of m anagem ent science dom inated by m ethodology like other science has its own basic m ethod and approach. Enough dem onstration is necessary condition for deve lop ing theory And the key to im prove the research of m anagem ent is to app ly dem onstration effective ly. In this paper the prob lem of app lication of dem onstration in m anagem ent and m isunderstand of dem onstration is deep ly discussed. The way to study the question orien ted and condition depended by dem onstration is given out, on the basis of which a new research m ethod for m an- agem ent science is founded K ey words: dem onstration research: question orien ted: condition depended: research m ethod ShteAcademicjOurnalElectronicPublishingHouse.Allrightsreservedhttp://www.cnki.net
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