战略管理 科学学与科学技术管理 美国战略管理研究方法之透视 ●扬州大学管理学院刘宇伟 摘要:介绍了美国战略管理理论的发展情况,着重阐述了美国战略管理研究的三种代表性研究方法及其局限,即早期的 案例分析、基于产业组织经济学的经验研究、资源基础战略管理论的案例研究,并提出相关研究方法的权变观点。 关键词:战略管理;研究方法;述评;美国 中图分类号:F130711文献标识码:A文章编号:1002-0241(200502-0080-03 美国的战略管理研究不断融合不同学科的研究问题,但它缺乏理论概括,因而研究结论的应用有 成果,经过40多年的积累,已形成比较宽阔的理论定的局限,不能为战略管理的继续发展提供必要的 基础。本文概要地介绍战略管理的理论,着重分析战研究基础,研究工作也未被其他学科所接受。战略管 略管理的三种研究方法 理研究的发展需要坚实的理论基础,也需要用经验 早期的案例研究及其缺陷 研究发展一般性理论。由于经济学理论的合适性和 回顾美国的战略管理理论,有影响的早期研究必要性,一些美国学者转向经济学理论,从可验证的 首推 Chandler、 Andrews和 Ansoff等人。 Chandler认假设出发,研究战略管理现象,并不断发展新的理 为结构服从于战略,而 Andrews和Anso主要关注论 对企业成功起关键作用的“最优经验”,强调企业内二、基于产业组织经济学的经验研究及其局限 部的优势和劣势,重点研究企业内部的增长引擎,认 随着美国战略管理研究的不断发展,产业组织 为企业的持续成功主要取决于内部独特的竞争资( Industrial Organization,以下简称IO)经济学的理 源 论,尤其是 Michael porter的“结构—行为—绩效”分 这些早期的美国学者所采用的方法基本上是以析体系及战略集团的概念,为战略管理研究提供了 案例分析为主的规范性研究或说明性研究。在《战略理论支撑。“结构-行为-绩效”范式认为,结构决定行 与结构》一书中, Chandler调查美国四个大企业(杜为,行为又决定绩效,因此可以省略行为变量,用产 邦、通用电气、新泽西标准石化、西尔斯)采取或拒绝业结构解释绩效,据此, Porter提出著名的“五力模 多部门结构的行为及其原因,这些企业的大部分信型”。一些美国学者则提出战略集团理论,认为企业 息源自公开信息、企业内部记录和访谈等。 Chandler可被分为采用类似战略的集团,不同集团则采取不 不同于 Andrews、Anso,他的说明性和规范性研究较同的战略。此外,lO经济学家为战略管理理论贡献了 少,但所运用的研究方法可被视为多种案例的比较交易成本经济学(简称TCE)和代理理论。TCE的研 研究。 究有助于企业边界、多部门结构(M型企业)、垂直 虽然案例研究有助于深入揭示企业内部的战略体化和战略联盟等方面的研究;代理理论认为企业 收稿日期:2004-10-20 第一作者简介:刘宇伟(1969.10-),男,江苏滨海人,管理学博士,扬州大学讲师,研究方向:战略管理和营销渠道。 80■20052
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科学学与科学技术管理 战略管理 是契约的组合,有助于企业治理结构方面的研究。加速,连续性结构变革成为常规,若静态分析竞争结 TCE和代理理论都被用来分析合并与兼并、剥离、企构,其全面性和准确性势必受到限制。对于战略集团 业收缩、绿票讹诈(绿票讹诈,指购进某公司大量股研究, Barney和 Hoskisson指出,一个行业的战略集 票,形成吞并之势,然后以更高价将股票回卖给该公团是否存在,依赖研究人员对战略集团存在的假定 司从中牟利的行为)及杠杆收购等问题。 事实上,由此产生的分类可能只是在聚类分析程序基 基于1O经济学研究范式的美国学者呼旴,战略础上的人造制品,战略集团缺乏理论支持。 管理的理论发展需超越归纳法,开展更多的演绎研 TCE或者代理理论的研究也遇到无法实际观察 究,用经验研究揭示变量关系,用专门收集的可信数的问题,向经验研究提岀挑战。研究人员显然无法观 据,做出可检验的回答。由于受I0经济学研究范式的察计量一些关键变量,如机会主义和收益分散程度 影响,战略管理的实证研究方法迅速传播,战略管理不得不依靠“更具推理性的理论和治理机制的间接研 逐渐成为更科学、以经验研究为导向的研究学科。究”,如对所有者机构和管理者报酬研究,诸如此类的 从20世纪70年代开始,实证经济学对美国的研究方法的问题给研究工作带来极大的挑战。此间越 战略管理理论和方法都产生过重大影响,实证研究、来越多的人接受复杂的研究方法,使得结构方程模型 经验研究取得主导地位。美国的研究人员更多地解的运用日益普遍,大容量数据库的建立也有助于研究 释和预测而不是描述战略现象,因此战略管理变得人员提高研究方法的综合程度 更科学。 Porter认为,基于企业和产业的统计数据,lO 三、资源基础论的案例研究及其面对的挑战 经济学利用实证经济的统计分析框架,为战略管理 基于1O经济学的理论促进了对战略管理的理 理论提供了一个有说服力的实证研究范例。研究人解,但仍存有许多疑问。部分美国学者认为,企业的独 员使用大规模调査或档案文件,建立数据库,如特性造就了该企业的竞争优势,应重新强调企业的独 PIMS和 COMPUSTAT,使得战略管理学者们能够方特资源。从20世纪80年代开始,更多美国学者重点 便地得到大量标准的企业数据。尽管此时大多数研研究以资源为基础的企业,寻找企业资源与竞争优势 究样本数量不超岀100个,但随着研究的深入,数据提升之间的联系,不断发展和解释资源基础论(Re- 库规模日益扩大,先进的统计数据与统计软件、计算 source- Based view,以下简称RBⅤ)。 Wernerfelt指 机相结合,使得大规模数据库的运用成为可能,一些出,以资源评估企业,将产生不同于传统观点的知识。 早期倡导者引入多元统计,定量研究方法的复杂程资源基础论在20世纪90年代成为主流的分析框架 度不断増加,提升战略管理研究的精确性,代表性的企业战略领导论、战略决策论及知识基础论都基于这 方法有座谈小组数据分析法、时间序列数据的因果 理论。 模型、回归分析等。可见研究人员有能力、也有意愿 RBⅤ强调企业资源和能力的独特性。稀缺的、无 推进这一领域的研究 法模仿的有价资源在本质上是无形的,且难以测量 基于⑩O经济学的研究方法也存在局限。有研究因而在经验测试面临巨大挑战,RBⅤ研究人员用替 发现,行业因素对企业绩效有明显的影响,但也有研代标准衡量无形资源, Kochhal和 Bierman用人力资 究表明,同行业企业间的差异比行业变量更能解释企本代替雇员的技术和能力,Mier和 Shamsie用对复 业绩效的差异。此外,“结构-行为-绩效”范式基本上杂的、技术性强的电影设备的先期投资,作为对一系 采用静态分析方法,难以把握战略的动态性。行业竞列以知识为基础的整合资源的替代。根据定义,独特 争是一个由创新驱动的动态过程,行业结构随创新活资源是难以察觉的,我们不可能评定一种难以察觉资 动不断改变,尤其是20世纪90年代以来,创新不断源的难以察觉程度,因此,资源的难以察觉性对RBV 2005281
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战略管理 科学学与科学技术管理 研究人员在测量方面构成真正的挑战。 用提出新的挑战。但由于重要企业资源的无形性,研 从根本上说,替代也不是有效的方法。为此,究人员使用以实地调査为基础的详细案例研究、案例 Henderson和 Cockburn在1994年采用问卷、定性访纵向研究、局外人样本和案例测量等方法检验RBV 谈和多重信息渠道等方法,增强对组织竞争力测量的的假设 有效性、可信性。 Stuart和 Pododyny研究企业的技术 我国学者在战略管理的研究方面也取得一定的 能力的演进,在1996年提出网络分析方法,量化企业进展。例如,康荣平和柯银斌以市场范围为纵轴,以时 技术地位的演进,这一方法允许研究人员运用图示和间长度为横轴,提出一个包含核心能力在内的企业战 定量方法评定企业的搜寻行为。运用事件研究,分析略矩阵,定义出三个基本区位:1.核心能力;2亚核心 管理者战略决策对多种问题的影响, Mcwilliams和能力;3.基本能力。借助这个矩阵,分析了长虹和海尔 Siegel认为,这种研究方法需与反映股票市场评价的集团的成长路径。他们认为,后发企业的首要战略目 理论相结合。 标应是获得亚核心能力,在此基础上才可能发展核心 RBⅤ研究采用的方法不是大规模数据资料收能力。笔者认为,该研究是典型的案例研究。魏后凯运 集,而是案例研究。案例研究对RBV研究之所以适用“结构-行为-绩效”范式,以中国制造业为案例,采 用,因为它能就企业的独特性提供更多信息。许多学用521个四位数代码行业近60万个企业的数据,对 者采用更复杂的案例研究方法,包括以实地调查为基改革开放以来中国制造业的集中状况、形成原因及经 础的详细案例研究、档案和访谈数据的收集、深度案济绩效进行实证分析,揭示市场竞争、政府干预和中 例研究等。 国制造业集中过程之间的内在逻辑联系,在产业组织 以资源为基础的企业理论为战略研究提供重要理论的中国化和建立中国的产业组织理论上取得了 的新观点,但对以资源为基础的企业战略的经验研究有创见性的研究成果。 特别困难,检验理论的经验研究仍然有限。RBV的研 参考文献 究人员试图量化以资源为基础的组织的性质和效果 1康荣平柯银斌中国企业核心能力剖析:海尔与长虹北京:中 将为今后的研究提供思路。 国工业经济,20003) 四、一种权变的观点及借鉴 2魏后凯市场竞争、经济绩效与产业集中——对中国制造业集 中与市场结构的实证研究北京:经济管理出版社,2003.3 笔者以为,研究方法服从和服务于理论研究,针 3 Ansoff, H. L. 1965. Corporate strategy. Homewood, IL: Dow 对不同的研究问题,战略研究人员采取不同的研究方 Jones-Irwin 法。同时,研究人员所面对的问题复杂多样,所使用的 4 Chandler, A. D. 1962. Strategy and structure. Cambridge, MA 方法论反映类似程度的复杂性。美国学者们已见证多 MIT 种研究工具的使用,如事件研究、事件历史分析、结构5Pore,ME.1981. The contribution of industrial organizatie 平衡模型、多维测量、座谈小组资料分析、数据分格、 management. Academy of Management Review, 61 认识绘图、政策捕捉等,研究人员正使用更新的方法 如网络分析、异质扩散模型、样本选择模型等。 6 Barney, J B. Hoskisson, R. E. 1990. Strategicgroups, untes 定量方法或定性方法的选择一直是人们争论的 ed assertions and research proposals. Managerial and Deci sion Economics. 11-187-198 话题。笔者以为,基于定量研究的方法有明显优势,但 7 Hitt. M. A, Gimeno. J. Hoskisson. R. E. 1998.Current re- 并不意味着这些工具对所有研究问题都适用,一些研 search and methods in strategic management. Organizational 究人员试图用近似测量方法和大样本数据检验 RBV Research method:.6-4 的论点,RBV研究的最新进展还是对定量方法的使 (责任编辑李寿鹏) 8220052
!"#$%&’()*+,-./0! 12345" 6789:;?" !"#$"%&’# @ (’)*+,%# % -../ ABCDE# FGH I@JKLMNOP(="QRSTUVWXYZ. ;! tC}~!\"hi 0SJ Dy"789:;;:2"; >"n !\(pxy ! ?@A !\BCyp9: " ¡:¢£!\! ¢£!\¤ ?@A !\¥¦§¨ C"©>ªa«]^y¬Gd®¯°LM! r°± BC¯²³y¢£!\(="´µ§¶·¸¹>º »y¼½¢£!\#¾¢@HIy #¿À¢ £!\Á! §Â>ºÃy]^Ä>0!\d®KÅ yÆÇÈ"ɤ§Â>ºÃy]^0ÊyËÌ!\ ÍÎÏ"ÐÌÄyËÌ!\ÑÒ;Ó! ?@A y! \s$Ôujk§Â>ºÃyTUyGÕ@ØÙy!\d®ÚÛ! Ü#o ÝÞyÇÈßàá â§>" !"(=ãä@ãåæçÄ!""è S9éy!\D"0Ê!\s$Bê9éy!\( =!éë"!\s$¦)SyD²³Jì"¦íCy (=ÄîïðÀy²³G!ñò±óôõöJ !\÷øyíC"ù}~!\#}~úûhi#* üýþ#JÿYj#!I"Thi#h## $%u#&’(Á"!\s$-íC¯Æy(=" ùf)hi#*Õ+,þ#ì3-.þÁ! Fj(=/FG(=y-.o0:sóWÄy 1!â§>"ºæFj!\y(=;2345"É 69789n:÷øS¦;!\D;¨C"o:! \s$ÔuCÆc?@:SFj(=yí CdAÆy/0! ÉBæKÅ]^ÂyCDG"! \s$íC§¶·¸¹>ºÃy¼½E£!\#E£ FG!\# HIsì3@E£YjÁ(=ÐÌ ?@A yJK! Lò±%0y!\()8êMoFy c?!£ù"NOü@PQR§ST>FU"§ë VWÀ>XU"dYoZ´[\]aX%^y]^0 _‘"FaYbZº3cm$-Bd]aX%CBed] aX%DBº3aX! àfnZ_‘"higWh@ij kylWÛm! nó>"Ùo]^ypÅ0q rs:tMed]aX"%?ºÃ4u[ao?\] aX!â>"v!\:wþyE£!\!xÙyt C&*E|>Ez£"B C FG- ZÜm7|^5L T’5 2#4 &1%,81,%"L V2"S7Qa 7Ub W%"&& F 3’%1"%S 7LcL I.dIL b_" 8’#1%:‘,1:’# ’R :#4,&1%:2; ’%>2#:e21:’# 1’ &1%21">:8 "":8>%’,W&S ,#1"&1] "4 2&&"%1:’#& 2#4 %"&"2%8_ W%’W’&2;&L 72#2>"%:2; 2#4 ["8:] &:’# c8’#’:8 "2#:e21:’#2; j"&"2%8_ 7"1_’4&LIa 6o^^ N©ª« ¬®O !" "##$%" ()&’ !""#!"$%&’
