NBR案例 试论工商管理学科的案例研究方法 O欧阳桃花 摘要案例研究是世界工商管理学科发展的重要究已有20余年。但在概念理解和运用等方面与国际 的研究方法之一。对案例研究的重视可以追溯到哈佛通行的案例研究法方法有很大差距,这导致我国工商 商学院所代表的案例学派和早期的经验学派。目前我管理的学术研究,特别是案例研究长期游离于国际学 国工商管理的研究普遍存在研究方法不规范的问题,术界的主流之外。其研究成果即使翻译成英文等 研究成果很难被国际学术界承认,规范性研究方法是语言,由于缺乏共同平台的支持,在国际学术交流上 世界学术交流的共同平台。本论文旨在通过案例研究依然存在语言之外的障碍。因此,只有采用国际上通 与案例教学、研究案例与教学案例的区别,在结合笔用的、规范的研究方法研究中国企业的本土现象,并 者从事案例研究与编写教学案例的经验基础上,探讨使其部分成果国际化,我国工商管理的研究成果才可 规范性案例研究的内容与方法,以及相应地案例研究 能被世界承认,并对世界管理学科的理论发展做出贡 的步骤与评价标准等,以促进我国工商管理学科的案献。本论文的研究目的旨在通过案例研究等概念的界 例学派的学术研究与国际接轨,走向规范化。 关键词管理案例;研究案例;教学案例;蒙例定,探讨规范性的案例研究内容与步骤,以促进我I 究;工商管理 工商管理的学术研究早日走向规范化与国际化。 *本课题得到中国留学基金的资助(2003.8-2004.7)。 认识案例学派与案例研究方法 问题的提出与研究目的 对案例研究的重视可以追溯到哈佛商学院所代表 以21世纪经济全球化为背景,我国工商管理学的案例学派( the Case Approach)和早期的经验学派 科开始重视从国际化的视野出发,运用国际通行的研 the Empirical A pproach)。美国管理学者孔茨( Harold 究方法来研究本土企业的管理问题,以求发现我国工 Koontz)于1961年在其著名管理论文《管理理论丛林》 商管理实践活动的客观事实,探索其发展规律或得出中就划分出了案例学派。1980年,孔茨在其论文《管 般研究结论。从研究方法来看,工商管理学科的研理理论丛林再论》中,再次肯定案例学派的地位及其 究在国际上普遍使用统计分析(通过问卷调查等手段在理解管理问题、探求基本规律、提出或论证管理原 收集数据)、案例研究(通过调查、访谈、观察、查阅则的重要作用。 企业内部资料等手段收集数据)、实验法等多种研究手 一般而言,案例方法( the Case Method)可分为 段。由于案例研究一般通过解剖典型案例,详细描述两大类:案例教学法( the Case Method of Teaching/ 事物(案例)现象,分析其背景原因并从中发现客观 Instruction)与案例研究法( the Case Method of 事实进而探求事物的一般规律性。因此,案例研究被 Research/ the Case Study)。P案例教学法是运用案例 认为是各国工商管理学科开展学术研究的最重要的方从事管理教学的一种授课方法。作为教材使用而开发 法之一。 的案例称为教学案例或教材案例( Teaching/ Instruction 白上世纪80年代起,我国学术界开展企业案例研C aero 率开懽理评论2004年7卷,第2期第100-105页 91994-2017ChinaAcademicJournalelEctronicPublishingHouse.Allrightsreservedhttp:/www.cnki.net
恤细磨团 口 试论 工 商管理 学科 的 案例 研 究 方 法 ’ 欧阳桃花 摘要 案 例 研 究是 世界 工 商 管 理 学 科发 展 的 重 要 的 研 究 方 法之 一 。 对 案 例 研 究 的 重 视 可 以 追 溯 到 哈 佛 商 学 院 所 代 表的 案 例 学 派 和 早 期 的 经 验 学 派 。 目 前 我 国 工 商 管 理 的 研 究 普 遍 存在 研 究 方 法 不 规 范 的 问 题 , 研 究 成 果 很 难被 国 际 学 术界 承认 , 规 范 性 研 究 方 法 是 世 界 学 术 交流 的 共 同 平 台 。 本 论 文 旨在 通过 案 例 研 究 与 案 例 教 学 、 研 究 案 例 与 教 学 案 例 的 区 别 , 在 结 合 笔 者 从 事 案 例 研 究 与 编 写 教 学 案 例 的 经 验 基础 上 , 探 讨 规 范 性案 例 研 究 的 内 容与 方 法 , 以 及相 应 地 案 例 研 究 的 步 骤 与 评 价 标 准 等 , 以 促 进 我 国 工 商 管 理 学科 的 案 例 学 派 的 学 术研 究与 国 际接轨 , 走 向 规 范 化 。 关 键 词 管 理 案 例 研 究 案 例 教 学 案 例 案 例 研 究 工 商 管理 本课 题 得 到 中 国 留 学 基金 的 资 助 !∀ # # ∃ % 一 ∀ # # & ∋( 。 究 已 有 ∀ # 余 年 。 但在 概念 理解 和 运 用等 方 面 与 国 际 通 行 的 案 例研究 法 方法 有很 大差 距 , 这 导 致我 国 工 商 管 理 的 学术 研究 , 特 别 是 案例 研 究长期 游 离于 国 际 学 术 界 的 主 流之外 。 其 研究 成果 即使 翻 译 成 英文 等其 他 语 言 , 由 于 缺乏 共 同 平 台 的 支持 , 在 国 际 学术 交流 上 依 然 存 在语 言之 外 的 障 碍 。 因 此 , 只 有 采用 国 际 上通 用 的 、 规 范 的 研究 方 法研 究 中 国企 业 的 本 土 现 象 , 并 使 其部 分成 果 国 际 化 , 我 国 工 商管 理 的 研究 成果 才 可 能被 世 界承 认 , 并 对 世界 管理 学科 的 理 论 发展做 出 贡 献 。 本论 文 的 研究 目的 旨 在通 过案 例研 究 等概念 的 界 定 , 探讨 规范 性 的 案 例 研究 内 容 与 步骤 , 以 促进 我 国 工商管 理的 学术研究 早 日走 向 规范化 与 国 际化 。 问题的提 出 与研究 目 的 以 世 纪 经 济 全球 化 为 背 景 , 我 国 工 商 ! 管 理 学 科开 始 重 视从 国 际化 的 视 野 出 发 , 运用 国 际通 行 的 研 究方 法来 研究 本 土企 业 的 管 理 问 题 , 以 求 发现 我 国 工 商管 理实 践 活 动 的 客 观事 实 , 探索 其发 展 规律 或得 出 一 般 研究 结论 。 从 研究 方 法来 看 , 工商 管理 学科 的研 究 在 国 际 上普遍 使 用 统计 分析 ∀ 通 过 问 卷调 查 等手段 收 集数据 # 、 案 例研究 ∀ 通过 调查 、 访 谈 、 观 察 、 查 阅 企 业 内部 资料等 手段收 集数据 # 、 实 验法等 多 种研究 手 段 。 由 于 案 例研 究 一般 通过 解 剖 典 型 案 例 , 详细 描述 事 物 ∀ 案 例 # 现 象 , 分析 其 背 景 原 因 并从 中 发现 客观 事 实 进 而 探 求事 物 的 一 般规 律 性 。 因 此 , 案 例研 究被 认 为 是 各 国 工商 管 理学科 开 展学 术研 究 的 最 重要 的 方 法 之一 。 自上世 纪 ∃ % 年代起 , 我 国学 术界开 展企业 案例研 一 、 认识案例 学派与 案例研 究方法 对 案 例研究 的 重视 可 以 追 溯 到 哈佛 商学 院 所 代表 的 案例学 派 ∀ &∋ ( ) ∗ + ( , − − . 。 ∗ ) ∋ # 和 早期 的 经验学派 ∀ & ∋ ( / 0 − 1 . 1 。 ∗ 2 , − − . 3 ∗ 。 ∋ # 。 美 国管 理学者孔 茨∀ 4 ∗ . 3 25 6 。 。 7& 8 # 于 9 : 年 在其著名 管理论文 《管理理论丛林 》 中 就划 分 出 了 案例 学派 。 9 ∃ % 年 , 孔 茨在 其论 文 《管 理 理论 丛林 再论 》 中 , 再 次 肯定 案例 学派 的 地 位及 其 在 理解 管理 问题 、 探 求基 本 规律 、 提 出 或 论证 管理 原 则 的 重要作用 。 川 一 般 而言 , 案例 方 法 ∀ & ∋ ( ( ∗ + ( ; ( & ∋ 3 5 # 可 分 为 两 大类 8 ? 7 + & Ε ? 7 + & . ≅ Β & 1 3 7 ) ∗ + ( # 。 % % 南开管 理评论 % Φ 年 Γ 卷 , 第 期第 % 一 %Η 页
NBR案例 案例研究是运用案例,研究社会科学的一种方法。各类公司和管理实例的机会,培养学生独立解决问题 社会科学的研究方法有很多种,比如文献研究法、历的能力,克服依赖教授和书本的权威“拐杖走路 史研究法、统计分析法、实验法、案例研究法等。案坏毛病。 例研究是社会科学众多研究方法的一种,一般它依据 案例教学在我国起步于1980年夏。当时美国教师 企业现象(案例)、提出硏究问题与理论命题,现场调团与中国教师对20余家企业进行现场调查与访谈,编 查收集资料、编写案例、分析案例,最后推导出研究成了80余篇案例,并试用于大连培训中心“首期厂长 结论和提出今后课题。为案例研究而开发的案例称为经理研修班”的教学中。随着改革开放的深入,案例 研究案例( Research case,见后)。在工商管理研究教学法日益为我国管理教育界所认同。案例教学作为 或教育中所运用的研究案例或教学案例一般统称为管一种具有启发性、实践性,能开发学生智力,提高学 理案例。管理案例是对特定的管理情景问题的客观描生决策能力和综合素质的新型教学方法,在我国工商 述,它真实提供了所需要决策的各类管理问题、实际管理教学中正日益显示出强大的生命力。 存在的复杂管理冲突、各种相关事实和背景资料,再2.案例研究法 现管理者或管理组织所面临的实际管理情景和决策环 (1)案例研究的重要性 20世纪80年代以来,许多现代管理理论的发现 认识现代工商管理的案例学派,首先要区别案例与创新来源于大量的企业管理实践,并通过案例研究 教学与案例研究以及教学案例与研究案例的含义,以总结出来的,而并非全是由被称为管理理论丛林中的 及相应案例研究的步骤与评价标准等。 管理学派的理论推导而来。比如公司文化( Corporate Culture)、追求卓越( Insearch of excellence)、核心能 20世纪初哈佛商学院最早将管理案例应用于管理力( Core Competence)、公司重组( Reengineering the 教学。案例教学法因为有违传统的教学方法论原理, Corporation)和平衡计分法( Balanced Scoring)等理论 在美国管理教育界的推广经历了较长一段时期。直到创新均基于案例研究而成 二十世纪五、六十年代,哈佛商学院在福特基金会的 20世纪80年代初,日本企业竞争力迅速增强,引 资助下,连续举办了11期八周制的案例教学暑期研讨起美国企业的恐慌。为了迎接日本企业的挑战并与之 班,邀请了全美200多名管理学院院长与资深教授参竞争,美国企业在学习日本企业的同时,更注重从美 加,逐步就案例教学的意义、特点与有效性达成了初国成功企业中总结经验。美国学者 PetersTJ& Water 步共识,从而为推广提供了认识基础。同时,哈佛又 manH(1982)调查了43家优秀的美国企业,总结出八 创建了“校际案例交流所”,为全美各院校提供便捷而条适合美国企业学习的成功经验,即管理混沌、贵在 丰富的案例供应源。尽管美国管理教育界对案例教学行动、紧靠顾客、自主创业、以人促产、价值导向 至今仍存不同看法,但经长期不懈努力,案例教学在不离本行和精兵简政 美国乃至全世界得到了极大的普及与推广。 “企业核心能力”是 PrahaladCK与 Hamel(1990) 案例教学以管理案例为教材,在学习与讨论案例提出的新理论。他们对日本电气公司(NEC)与美国通 的过程中,学生以决策人的身份识别、定义问題,分用电报电话公司(GTE)进行了详细的比较研究。1980 析各种可行方案并制定实施计划。通过这种身临其境年NEC的销售收入为38亿美元,而其竞争对手美国 的解决问题式的学习过程,将管理理论应用于管理实通用电话电报公司(GTE)为998亿美元。到1988年 际中,能不断提高学生分析问题和解决问题的能力。NEC的销售收入高达2189亿美元,远远超过了GTE 案例教学中所运用的教学案例,不是成功经验介绍或的1646亿美元。也就是说NEC用了八年时间,销 者失败教训总结,而是试图模拟一种实际的管理情景,售收入从原来只占GTE的38%到超过GTE的33%。 让学习者身临其境地进行分析决策。所以,案例教 PrahaladCK与 Hamel通过案例研究,总结NEC在 学有利于培养学生将书本上的管理知识应用到实践的20世纪80年代高速成长的经验时,提出了核心竞争 能力,帮助学生摆脱传统教学方法中消极接受事实、能力的重要性。他们认为所谓企业核心能力,是指能 概念和方法的习惯,培养学生分析问题、评估多种方综合本企业在技术、管理、文化等方面的有利因素 案、制定实际行动方案的习惯,为学生提供一个接触集成特有的经营资源,企业以此占据并保持其领先地 Nankai Busihess Review 2004, Vol 7, No 2, pp: 100-105 91994-2017ChinaAcademicJournalelEctronicPublishingHouse.Allrightsreservedhttp:/www.cnki.net
案例研究 是运用 案例 , 研究社会 科学 的 一种 方法 。 社 会 科学 的 研 究方 法 有很 多 种 , 比如 文 献研 究 法 、 历 史 研 究法 、 统计 分 析 法 、 实验 法 、 案 例研 究 法 等 。 案 例 研究 是社 会科 学 众 多 研究 方 法 的 一 种 , 一般 它依 据 企 业现象 !案例 ( , 提 出研 究 问 题 与 理论 命题 , 现场调 查 收 集 资 料 、 编 写 案 例 、 分 析 案例 , 最 后 推导 出 研究 结 论 和 提 出 今后 课 题 。 为 案 例研 究 而开 发 的 案 例称 为 研究 案 例 ! ) ∗ + ∗ , − ∗ . / , , ∗ , 见后 ( 。 在工 商管理 研究 或 教育 中 所运 用 的 研 究案 例 或教 学 案例 一 般统 称为 管 理 案 例 。 管理 案 例是 对特 定 的 管 理情 景 问 题 的 客观 描 述 , 它 真 实 提 供 了 所 需要 决 策 的 各 类管 理 问 题 、 实 际 存在 的 复 杂 管理 冲 突 、 各 种相 关 事实 和 背 景资 料 , 再 现管 理者 或管 理组 织 所 面 临 的 实 际管 理情 景 和 决 策 环 境 。 0∃ 1 认 识现 代 工商 管 理 的 案例 学 派 , 首先 要 区 别 案 例 教 学 与 案 例研 究 以 及 教学 案例 与 研究 案 例 的 含义 , 以 及 相 应案 例研 究 的步 骤与 评 价标准 等 。 0 案例 教学法 ∀ # 世纪初 哈 佛 商学 院 最早 将 管理案 例 应用 于管理 教 学 。 案 例 教学 法 因 为 有 违 传 统 的 教 学 方 法 论 原 理 , 在 美 国 管理 教 育界 的 推 广 经历 了较 长 一段 时期 。 直到 二 十 世 纪 五 、 六 十 年代 , 哈 佛商 学 院 在 福 特基 金会 的 资 助 下 , 连续 举办 了 0 期八周 制 的 案例教 学暑期 研讨 班 , 邀请 了全 美 ∀ # # 多名 管 理学 院 院 长 与 资深 教授 参 加 , 逐步 就案 例 教学 的 意义 、 特 点 与 有 效性 达 成 了 初 步 共识 , 从而 为 推广 提供 了 认识基 础 。 同 时 , 哈 佛 又 创建 了 “ 校 际 案例交 流所 ” , 为 全美各 院 校 提供便 捷而 丰 富 的 案 例供 应 源 。 尽 管 美 国 管 理教 育 界对 案 例教 学 至 今 仍存 不 同 看 法 , 但 经 长期 不 懈努 力 , 案 例 教学 在 美 国乃 至 全世界得 到 了极 大的 普 及与 推 广 。 2&3 案 例 教学 以 管理 案例 为 教材 , 在 学 习 与 讨论 案 例 的 过 程 中 , 学 生 以 决 策人 的 身份 识 别 、 定 义 问 题 , 分 析 各 种可行 方 案并 制定 实 施计 划 。 通 过这 种 身 临 其 境 的 解决 问 题 式 的 学 习 过 程 , 将 管理 理 论应 用 于 管 理 实 际 中 , 能 不 断 提 高 学 生分 析 问 题 和 解 决 问 题 的 能力 。 案 例 教学 中 所 运用 的 教学 案 例 , 不 是 成功 经 验介 绍 或 者 失 败教训 总 结 , 而是试 图 模 拟一种 实际 的 管理 情景 , 让 学 习 者 身 临 其 境地 进 行 分析 决 策 。 453 所 以 , 案 例 教 学 有 利 于培 养 学生 将 书 本 上 的 管 理知 识应 用 到 实践 的 能 力 , 帮 助 学 生 摆脱 传 统 教 学 方 法 中 消 极 接 受 事 实 、 概念 和 方 法 的 习 6 惯 , 培 养 学生 分 析 问 题 、 评估 多 种 方 案 、 制 定实 际行 动 方案 的 习 惯 , 为 学 生提 供一 个 接触 7, 89, :; ∀ # # & ? = 4 ∋ , 7= ∀ ≅ ≅ Α 0 # # 一 0 # 5 各 类公 司 和 管 理 实例 的 机 会 , 培 养学 生独 立解 决 问 题 的 能 力 , 克服 依赖 教 授和 书 本 的 权威 “ 拐 杖走 路 ” 的 坏 毛 病 。 案例 教学在 我 国起 步于 0 Β % # 年夏 。 当 时美 国 教师 团 与 中 国教 师对 ∀ # 余 家企业 进行现场 调查 与 访谈 , 编 成 了 % # 余 篇案例 , 并试 用于 大连培训 中 心 “ 首期厂长 、 经理 研 修班 ” 的 教 学 中 。 随着 改革 开放 的 深人 , 案 例 教学 法 日 益 为我 国管 理 教育 界所 认 同 。 案 例 教学 作 为 一种 具有 启 发性 、 实 践 性 , 能 开 发 学生 智 力 , 提 高 学 生决 策 能 力 和 综 合 素 质 的 新 型 教 学 方法 , 在 我 国 工商 管理教学 中正 日 益显示 出 强大 的 生命力 。 ∀ 案 例研究 法 ! 4 ( 案 例研 究 的重要 性 ∀ # 世 纪 % # 年 代 以 来 , 许 多 现 代 管理 理 论 的 发 现 与 创 新来 源 于大 量 的 企业 管 理实 践 , 并通 过 案 例研 究 总 结 出 来 的 , 而并 非 全 是 由 被 称 为 管 理 理论 丛 林 中 的 管理 学 派 的 理论 推导 而来 。 比 如 公 司 文化 !/ = − ≅ =− ,Χ ∗ ∗ < 4 Χ< − ∗ ( 、 追 求卓越 !2 8 + ∗ , − ∗ . = Δ Ε Φ / ∗ 44 ∗ 8 。 ∗ ( 、 核心 能 力 !∗ = − ∗ ∗ = Γ ≅ ∗ Χ∗ 8 Η ∗ ( 、 公 司 重组 !) ∗ ∗ 8 Ι : 8 ∗ ∗ − : 8 Ι Χ. ∗ / = − ≅ = − , Χ: = 8 ( 和 平衡 计分 法 !; , 4 , 8 ∗ ∗ ϑ Κ Η = − : 8 Ι ( 等 理论 创新 均基于案 例研究 而成 。 0Λ ∀ # 世 纪 % # 年代初 , 日本企 业竞争 力 迅速增 强 , 引 起美 国 企业 的恐 6 院 。 为 了迎 接 日 本 企业 的 挑 战 并 与 之 竞争 , 美 国 企业 在 学 习 日本 企 业 的 同 时 , 更 注 重 从美 国成 功企业 中 总 结经 验 。 美 国 学者 Μ ∗ Χ ∗− , Ν6 Ο Π ,Χ ∗ 卜 Γ , 8 ) Θ !0 Β % ∀( 调查 了 & ∃ 家优秀 的 美 国 企业 , 总 结 出八 条适 合 美 国 企业 学 习 的 成 功经 验 , 即 管 理混 沌 、 贵 在 行 动 、 紧 靠 顾 客 、 自 主 创 业 、 以 人 促 产 、 价 值 导 向 、 不离本 行和 精 兵简政 。 “ 企 业核心 能力 ” 是 Μ − , . , 4 , ϑ ∗ Ρ 与 Θ , Γ ∗ 4Ρ !0 Β Β # ( 提 出 的 新 理论 。 他们 对 日 本 电 气公 司 !7 Ε /( 与 美 国通 用 电 报 电话 公 司 !Σ Ν Ε ( 进 行 了 详细 的 比较 研究 。 0 Β% # 年 7 Ε Η 的 销 售 收人 为 ∃ % 亿 美 元 , 而其 竞 争 对 手美 国 通 用 电话 电 报公 司 !Σ Ν Ε( 为 Β Β % 亿美 元 。 到 0 Β % % 年 7 Ε / 的 销 售 收人 高达 ∀ 0 % Β 亿 美 元 , 远远 超 过 了 Σ Ν Ε 的 0 Λ & Λ 亿 美 元 。 也 就 是 说 7 Ε / 用 了 八 年 时 间 , 销 售 收 人 从 原 来 只 占 Σ Ν Ε 的 ∃% Τ 到 超过 Σ Ν Ε 的 ∃ Τ 。 Μ − , . , 4 , ϑ / Ρ 与 Θ , Γ ∗ 4Ρ 通 过案例研 究 , 总 结 7 Ε / 在 ∀ # 世 纪 % # 年 代 高 速 成 长 的 经验 时 , 提 出 了 核 心 竞 争 能 力 的 重 要性 。 他们 认 为 所 谓企 业 核心 能力 , 是指 能 综 合 本 企 业 在 技 术 、 管 理 、 文 化 等方 面 的 有 利 因 素 , 集 成 特有 的 经 营 资源 , 企业 以 此 占据 并保 持其 领先 地 0 # 0
NBR案例 位。两位学者得出的结论是核心能力对企业非常重要,批评为难以定量化、缺乏客观性和严密性,通过个案 是企业战胜竞争对手并保持领先地位的关键要素。 研究较难取得普遍适用的,并为广大工商管理研究者 因此,现代管理理论的提出和创新更多基于企业认可的研究结论。其实,在各学科的研究与发展中 管理的实践活动并通过案例研究方法而提炼和升华。任何一种研究方法的运用都不会十全十美,案例研究 现代企业管理的复杂性和各国企业实践活动的差异性也不例外。案例研究的展开更容易受到研究者的专业 进一步促使工商管理学科的理论研究更加重视案例研背景、素养与喜好、案例选择、企业提供内部资料的 究方法 可靠性、局限性等因素的影响,而对教学案例与研究 (2)案例研究法 案例二者的混同,更加剧了人们对案例研究的误解 管理学和经济学在研究方法上有不同的侧重。 案例研究不是基于教学案例,而是基于研究案例 般认为经济学研究从逻辑推理、演绎再到实证硏究。来展开的。判断研究案例好坏,主要在于所选择的案 通过逻辑推理、演绎推导新的理论或探索新的思想,例是否具有代表性,案例资料的来源是否真实、客观 再通过实证研究检验或修正其理论。而管理学研究一并强调第一手资料的重要性。另外,案例调查与访谈 般从实证研究(案例研究、统计分析、实验法等)上的构思是否严密、细致、全面等,也是判断研究案例 升到理论研究,通过实证研究发现新的客观事实,再好坏的一个标准。如果研究案例的调研设计、资料收 发展到理论创新。比如从霍桑实验提出行为科学理论,集、论述方法科学、客观并严密,那么基于研究案 通过对日本NEC与美国通用电报电话公司(GTE)的案而推导出的研究结论也相应地具有可信度和说服力。 例研究与比较研究提出企业核心能力,依据从对丰田 笔者曾以海尔兼并亏损的爱德洗衣机厂为案例对 生产方式的研究总结归纳出日本式生产管理体系等。象,撰写过研究案例与教学案例。海尔在20世纪 因此,实证研究特别是案例研究是工商管理理论创新90年代兼并了国内18家企业、其中以兼并红星电器 的主要源泉之 (1995年)与爱德洗衣机厂(1997年)为契机,海 案例研究之所以成为工商管理学科的重要研究方尔洗衣机仅用七年(1993-2000年)时间,其市场占 法之一,根本原因在于它适合研究工商管理学科的重有率做到世界前三位。海尔兼并与盘活红星电器的过 要命題。工商管理的研究一般关注企业的现实问题,程被哈佛大学商学院编写教学案例进入其案例库。海 围绕企业活动是什么、为什么而展开。通过企业创造尔兼并红星电器后,在企业内成立了洗衣机事业部 性的实践活动总结和探求企业管理发展中新的客观事两年后洗衣机事业部的四位管理者与技术者(也是原 实,从中提炼和得出一般结论,并普及和推广“一般红星电器的员工)赴广东顺德市兼并爱德洗衣机厂 的结论”到更多的企业实践活动中,进而从整体上提于1997年3月兼并亏损的爱德洗衣机厂并改名为顺 高企业管理水平。案例研究正是通过典型案例,详细德海尔电器有限公司(以下简称为顺德海尔),主要 地描述事物(案例)现象是什么、分析其为什么,并产品是波轮式全自动洗衣机。当时海尔没有投入资 从中发现或探求事物的一般规律和特殊性,推导出研金,仅派出四位管理人员,用海尔管理方式和企业文 究结论或新的研究命题的一种研究方法。因此,案例化盘活原有资产,激发原单位员工积极性。在几乎 研究能比较准确地解释各国企业管理的实践活动、行不增加人员和生产设备投入的前提下,洗衣机生产量 为方式的差异性及其原因。当然,它也是创建富有中从日产450台提高到2300台(2001年12月数据)。 国特色的工商管理学科的一种行之有效的研究方法。被兼并后的第三个月扭亏为盈,1997年十个月(1997 案例研究分为三类:记述性案例研究(按时间事年4-12月)的洗衣机产量(十万台)是爱德洗衣机 件展开)、说明性案例研究(强调案例中因果关系)、厂平均产量的近两倍(爱德洗衣机五年产量为17万 探索性案例研究(探索新事实、新思想)。其中说明台);2001年洗衣机产量达到45万台,比原企业提 性、探索性案例研究的复合应用,更适合于管理学领高了九倍。为了解释以上现象,笔者从1999年3月 域的课题研究 到2001年12月多次深人现场,从顺德海尔的总经 二、教学案例与研究案例的区别 理、事业部长到普通生产员工,访谈了几十人次,撰 写了3万2千字研究案例。研究案例首先用数据(洗 案例研究作为社会科学的一种研究方法,有时被衣机产量、经常利润、员工平均工资)对比描述了爱 建铞论2004年7卷,第2期第100-105页 91994-2017ChinaAcademicJournalelEctronicPublishingHouse.Allrightsreservedhttp:/www.cnki.net
颐国盈暑团 位 。 两 位学者得 出 的结论 是核心 能力 对企 业非 常重要 , 是企业 战胜竞争对 手并保持 领先地位 的关 键要 素 。 因 此 , 现代 管 理理论 的 提 出 和 创 新 更多 基于 企业 管理 的 实 践 活 动 并 通过 案 例 研究 方 法 而 提炼 和 升 华 。 现 代企 业 管理 的 复 杂性 和 各 国 企 业 实践 活 动 的 差 异性 进 一步 促 使工 商管 理学 科 的 理论 研 究更 加 重 视案 例研 究方 法 。 ! ∀ ( 案 例研究 法 管 理学 和 经 济 学在 研究 方法 上 有 不 同 的 侧 重 。 一 般 认 为 经济 学 研 究从 逻 辑 推 理 、 演 绎再 到 实 证 研究 。 通 过 逻 辑 推理 、 演 绎 推 导 新 的 理 论 或探 索新 的 思 想 , 再通 过 实证 研究 检 验或 修正 其理 论 。 而管 理学 研究 一 般从 实 证研 究 ! 案 例 研究 、 统 计 分析 、 实验 法 等 ( 上 升 到 理 论研 究 , 通 过 实证 研究 发 现新 的 客 观 事实 , 再 发展 到 理论创 新 。 比 如 从霍 桑实 验提 出 行为科 学理论 , 通过对 日 本 7 Ε / 与 美 国通用 电 报 电 话公 司 !Σ Ν Ε ( 的 案 例研 究 与 比 较 研 究提 出企 业核 心 能力 , 依据 从 对丰 田 生 产 方 式 的 研 究 总 结 归 纳 出 日 本 式生 产 管 理 体 系 等 。 因 此 , 实 证研究 特 别是 案 例 研究 是 工商 管理 理论 创新 的 主 要源 泉之一 。 案 例研 究之 所 以 成 为 工 商 管理 学科 的 重 要研 究方 法 之 一 , 根 本原 因 在 于 它适 合研 究 工商 管理 学科 的 重 要 命 题 。 工 商 管理 的 研 究 一 般关 注 企 业 的 现实 问 题 , 围 绕企 业 活 动 是什 么 、 为 什 么 而展 开 。 通 过 企业 创造 性 的 实践 活 动 总 结 和 探 求企 业 管理 发展 中 新 的 客 观事 实 , 从 中 提 炼 和 得 出 一 般结 论 , 并普 及 和 推 广 “ 一般 的结 论 ” 到 更 多 的 企业 实践 活 动 中 , 进 而 从整 体上 提 高 企业 管理 水平 。 案 例研 究 正是 通过 典 型 案 例 , 详 细 地描 述 事物 !案 例 ( 现 象是 什 么 、 分 析其 为 什 么 , 并 从 中 发 现或探 求 事物 的一 般 规律 和 特 殊性 , 推 导 出研 究结 论 或新 的 研 究命 题 的 一 种研 究方 法 。 因 此 , 案 例 研 究 能 比 较准 确 地解 释各 国企 业 管理 的 实 践活 动 、 行 为方 式 的 差异 性及 其 原 因 。 当 然 , 它 也 是创 建 富 有 中 国 特色 的工 商管理学 科 的一 种 行之有 效的 研究 方法 。 案 例研 究 分 为 三类 Α 记 述性 案 例研 究 ! 按 时 间 事 件 展 开 ( 、 说 明 性 案 例 研 究 ! 强 调 案 例 中 因 果 关 系 ( 、 探 索性案 例研究 !探索 新事实 、 新思 想 ( 。 Υ∋3 其 中 说 明 性 、 探 索性 案 例 研究 的 复合 应用 , 更 适合 于 管理学 领 域 的课 题研究 。 二 、 教学 案例 与研 究案例 的 区别 案例研 究 作 为社 会科 学 的 一种 研究 方 法 , 有 时 被 0 # ∀ 批评 为 难 以 定 量化 、 缺 乏 客观性 和 严 密 性 , 通 过个 案 研究 较难 取 得普遍 适用 的 , 并 为 广 大工商 管 理研究 者 认 可 的 研 究 结论 。 其实 , 在各 学 科 的 研 究 与 发展 中 , 任何 一种 研究 方法 的运 用都 不会 十 全 十 美 , 案 例研 究 也不 例 外 。 案 例 研 究 的 展开 更容 易 受 到 研 究者 的 专 业 背 景 、 素 养 与 喜好 、 案 例选 择 、 企业 提供 内 部 资 料 的 可靠性 、 局 限性 等 因 素 的 影 响 , 而对教 学 案 例 与 研究 案 例 二者 的 混 同 , 更 加 剧 了 人 们 对 案 例 研 究 的误 解 。 案 例研 究不 是 基于 教学 案 例 , 而 是基 于 研 究案 例 来 展 开 的 。 判 断研 究案 例 好坏 , 主 要在 于 所选 择 的 案 例 是 否 具有 代表性 , 案 例资 料 的来 源 是否 真实 、 客 观 , 并 强调 第 一手 资料 的 重要 性 。 另 外 , 案 例 调 查 与访谈 的 构思 是 否严密 、 细致 、 全 面 等 , 也 是 判 断研究 案 例 好 坏 的 一个 标 准 。 如 果研 究案 例 的 调研 设计 、 资 料 收 集 、 论 述方 法科 学 、 客 观 并严 密 , 那 么 基 于 研究 案 例 而 推导 出 的研 究结 论也 相应 地具 有可 信 度 和 说服力 。 笔 者 曾 以 海 尔 兼 并亏 损 的 爱德 洗衣 机 厂为 案 例 对 象 , 撰 写 过研 究 案 例 与 教 学 案 例 。 Ι 海 尔 在 % 世 纪 9 % 年代 兼并 了 国 内 ∃ 家 企业 , 其 中 以 兼 并 红星 电 器 ∀ 9 9 Η 年 # 与 爱 德 洗 衣 机 厂 ∀ 9 9 Γ 年 # 为 契 机 , 海 尔 洗 衣 机仅 用 七 年 ∀ 9 9 ϑ一% % % 年 # 时 间 , 其 市 场 占 有率 做 到 世 界前 三位 。 海 尔 兼 并与 盘活 红 星 电 器 的 过 程被 哈 佛 大学 商学 院 编 写教 学 案 例 进 人其 案 例 库 。 海 尔 兼 并 红 星 电 器 后 , 在 企业 内 成 立 了洗 衣 机 事业 部 , 两年 后 洗 衣 机 事业 部 的 四位 管理 者 与 技术 者 ∀ 也是 原 红星 电 器 的 员 工 # 赴广 东 顺德 市 兼 并 爱德 洗 衣 机 厂 , 于 9 9 Γ 年 ϑ 月 兼 并 亏 损 的 爱 德 洗衣 机 厂 并 改 名 为 顺 德 海 尔 电 器有 限 公 司 ∀ 以 下 简 称 为 顺 德 海 尔 # , 主 要 产 品 是 波 轮 式 全 自 动 洗 衣 机 。 当 时 海 尔 没有 投 人 资 金 , 仅 派 出 四位 管理 人员 , 用 海 尔 管理 方 式和 企业 文 化 盘 活 原 有 资 产 , 激 发 原 单 位 员 工 积 极 性 。 在 几 乎 不 增加 人员 和 生 产设 备投 人 的 前 提下 , 洗 衣 机生 产 量 从 日 产 ΦΗ % 台 提 高 到 ϑ% % 台 ∀ % % 年 月 数 据 # 。 被兼 并后 的第 三个 月 扭 亏 为 盈 , 9 9 Γ 年 十 一 个月 ∀ 9 9 Γ 年 Φ 一 月 # 的 洗 衣机 产量 ∀ 十 万 台 # 是爱 德洗 衣机 厂 平 均产 量 的 近 两 倍 ∀ 爱德 洗 衣 机 五年 产 量 为 Γ 万 台 # Κ % % 年 洗 衣 机 产 量 达 到 Φ Η 万 台 , 比 原企 业 提 高 了 九倍 。 为 了 解 释 以 上现 象 , 笔 者 从 9 9 9 年 ϑ 月 到 % % 年 月 多 次 深 入 现 场 , 从 顺 德 海 尔 的 总 经 理 、 事业 部长 到 普 通生 产员 工 , 访谈 了 几十 人次 , 撰 写 了 ϑ 万 千 字研 究案 例 。 研究 案 例 首 先 用数 据 ∀ 洗 衣 机 产量 、 经 常利 润 、 员 工 平均 工资 # 对 比 描 述 了 爱 南齐管 理评 论 % Φ 年 Γ 卷 ! 第 期第 % % 一 % Η 页
NBR案例 德洗衣机厂被兼并前后的变化。其次,介绍了海尔兼例而收集资料,并不象研究案例那样强调资料来源 并爱德洗衣机厂的经过,用事实描述海尔派遣的四位的系统性、严谨性、准确性。研究案例的资料来源 管理者到顺德第一天行动,以及日常工作的内容与他一定要真实并有证据(比如录音、内部资料或观察 们作息时间。再次、重点介绍了海尔派遣的管理者如现象)。好的研究案例一定是基于直接观察( Direct 何对原有生产设备、工艺进行调整,如何研制洗衣机 Observation)、系统访谈( Systematic Interview)、企 零部件,如何把海尔OEC管理、市场链管理、赛马业内部资料等第一手资料做成。对调研中的一些模糊 机制、漫画文化灵活地运用到顺德海尔(运用、冲突、信息,除访谈相关人员外,还应向其他相关人员求证 危机解决)。通过研究案例发现顺德海尔洗衣机生产对工商管理的研究者来说,第一手资料如科学工作者 线,对生产第一线工人强调要把下道工序看成为一个在实验室观察到实验数据一样重要,要不断地求证其 市场,把下道工序员工看成为用户,且海尔管理具有真实性与可靠性。 公开、瞬间、竟争、数量、金钱等特征。而这种管理 最后,企业管理的实践活动是错综复杂、千变万 方式比美国企业管理要彻底,和日本企业管理完全不化的。教学案例一般把复杂事实如实再现给学生,有 同。因为日本企业管理具有非公开、长期、非竞争、的教学案例甚至把学生带到多重矛盾之中,以培养 非数量等特征(研究案例的发现事实)。 学生透过复杂现象把握事物本质的能力。教学案例把 基于以上海尔兼并爱德洗衣机厂素材,笔者于复杂现象再复杂化,让学生学习案例时展开想象、自 2002年改编成教学案例,进入清华大学管理学院案由议论,没有唯一的结论。运用案例教学的主要益处 例库,在教学案例中侧重于解释两个为什么:第一,不在于找到正确的答案,而在于评估案例及运用的过 爱德洗衣机厂为什么选择与海尔合作,介绍海尔兼并程。而研究案例一般透过复杂现象,按企业成长的发 爱德洗衣机厂背景等;第二,海尔兼并爱德洗衣机厂展轨迹或事物发展的主脉理顺其因果关系,用深入浅 后,在不投人资金与设备的前提下,为什么能盘活原出的语言撰写案例、暗示研究结论。研究案例的屐开 企业。通过教学案例的背景介绍,为学生制造管理悬要求尽可能详细、严密、客观。 念,即企业如何选择兼并方式,如何管理与搞活被兼撰写研究案例是运用案例研究方法开展工商管理 并的企业。然后再用事实告诉学生海尔是如何做的,课题研究的一个重要步骤。在撰写研究案例时,尽量 从而启发大家意识:到管理方式与企业文化运用到被运用客观数据、准确语言和事实说话,避免用含糊的 兼并企业中是海尔兼并18家企业成功的关键。在教或主观判断的语言。研究案例的撰写者应在案例调查 学案例中更多侧重假设学生在某种管理环境下将会怎中学习,在求证中提高自身的判断能力,让研究案例 么做,海尔事实上是如何兼并与盘活亏损企业的,从落到实处。比如笔者第一次访问海尔时,被接待人员 而提高学生分析能力与理论水平。 告之:“海尔技术领先世界五至十年”。这是非常含糊 当然,要严格地区分研究案例和教学案例也是有又自夸的语言,如果将其原话写入案例,将会严重地 定难度。二者最大的区别在于开发案例的目的、资影响案例的可信度。为了学会判断海尔的技术水准 料收集的方式、案例撰写的方法等不同。 笔者以海尔拳头产品即冰箱制造与开发技术为例,调 首先,教学案例与研究案例的开发目的不同。教查比较了海尔冰箱的技术指标(冷冻能力、耗电量 学案例将管理理论应用于管理实际,为学生设定一个噪音等)与日本企业(松下电器、日立、东芝)及海 身临其境解决问题的学习过程和环境,目的在于提高尔竞争对手科龙集团的冰箱的差异。发现世界冰箱产 学生分析问题和解决问题能力。有时为不泄露企业机品的开发与制造技术很成熟,中、日企业冰箱产品的 密,要对企业资料本身进行技术处理或掩饰。研究案性能差距很小,并各有所长,不能说谁的技术领先谁 例是为验证理论命题或发现企业实践活动中新的客观五至十年。通过调查进一步了解到氟里昂技术替代是 事实、新思想而开发的管理案例。案例展开时应该有世界冰箱技术的难题。海尔从1989年就开始跟踪世 其内在的逻辑性、因果性 界先进国家的氟里昂替代技术。1995年推出环保冰 其次,教学案例的资料收集可以基于通过调研箱时,全部实行了氟里昂技术替代。而日本松下电器 访谈等取得的第一手资料,也可以基于通过新闻报日立等企业出于经济效益等方面的考虑,直到2002 道、互联网等取得的二手资料。一般而言为教学案年才全面推出氟里昂技术替代冰箱(环保泳箱)。通 Nankai Business Review 2004 No.2pp:100-105 103 91994-2017ChinaAcademicJournalelEctronicPublishingHouse.Allrightsreservedhttp:/www.cnki.net
德 洗衣 机 厂被 兼并 前后 的 变化 。 其 次 , 介 绍 了 海 尔兼 例 而 收 集 资 料 , 并 不 象 研 究 案 例 那 样 强 调 资 料来 源 并 爱德 洗衣 机 厂 的 经过 , 用事 实描 述海 尔 派 遣 的 四 位 的 系 统 性 、 严 谨 性 、 准 确 性 。 研 究 案 例 的 资 料 来 源 管 理者 到 顺 德第 一 天 行 动 , 以 及 日 常工 作 的 内 容 与 他 一 定 要 真 实 并 有 证 据 ! 比 如 录 音 、 内 部 资 料 或 观 察 们作 息 时 间 。 再 次 , 重点 介 绍 了 海 尔派 遣 的 管 理者 如 现 象 ( 。 好 的 研 究 案 例 一 定 是 基 于 直接 观察 !ς : − ∗ Η Χ 何 对原 有生 产设 备 、 工 艺 进 行 调整 , 如 何研 制 洗衣 机 = . + ∗ − ? , Χ : = 8 ( 、 系 统 访谈 !Κ Ω + Χ∗ Γ , Χ : ∗ 28 Χ ∗ − ? : ∗ > ( 、 企 零 部 件 , 如 何 把 海 尔 Ε / 管 理 、 市 场链 管理 、 赛 马 业 内部 资料 等第 一手 资料 做 成 。 对调 研 中 的 一些 模糊 机制 、 漫 画 文 化 灵 活地 运用 到 顺 德 海尔 !运用 、 冲 突 、 信 息 , 除访 谈相 关人 员 外 , 还 应 向 其他 相关 人 员 求证 。 危 机解 决 ( 。 通 过 研 究 案 例发 现 顺 德 海 尔 洗 衣 机 生 产 对 工 商管 理 的 研究 者 来说 , 第 一 手资 料如 科 学工作 者 线 , 对生 产第 一 线工 人强 调 要把 下道 工 序看 成 为 一 个 在 实 验 室观察 到 实验 数据 一样 重 要 , 要不 断 地求 证其 市场 , 把 下道 工 序员 工看 成 为 用 户 , 且海 尔 管理 具 有 真 实性 与 可靠 性 。 公 开 、 瞬 间 、 竞 争 、 数量 、 金钱 等特 征 。 而 这种 管 理 最 后 , 企业 管 理 的 实践 活 动 是错 综 复 杂 、 千变 万 方 式 比美 国 企 业 管理要 彻 底 , 和 日本 企业 管 理完 全不 化 的 。 教学 案 例一 般把 复 杂事 实 如 实再 现 给 学 生 , 有 同 。 因 为 日 本 企 业 管 理 具有 非 公 开 、 长期 、 非 竞 争 、 的 教 学 案 例 甚 至 把 学 生 带 到 多 重 矛 盾 之 中 , 以 培 养 非 数量 等特 征 !研究 案 例 的 发现 事实 ( 。 学 生透 过 复杂 现象 把握 事 物本 质 的 能 力 。 教学 案 例 把 基 于 以 上 海 尔 兼 并 爱 德 洗 衣 机 厂 素 材 , 笔 者 于 复 杂现 象再 复 杂化 , 让 学 生学 习 案 例 时 展 开想 象 、 自 ∀ # # ∀ 年改 编 成 教 学 案 例 , 进 人 清 华 大 学 管理 学 院 案 由 议论 , 没 有 唯 一 的 结 论 。 运 用案 例教 学 的 主要 益 处 例 库 , 在 教 学 案 例 中 侧 重 于 解 释 两 个 为 什 么 Α 第 一 , 不 在于 找 到 正 确 的 答案 , 而在 于评 估案 例 及 运 用 的 过 爱 德 洗衣机 厂 为 什 么 选 择 与 海 尔合 作 , 介 绍 海尔 兼并 程 。 而研究 案 例一 般透 过 复 杂 现象 , 按 企 业成 长 的 发 爱 德洗 衣机 厂 背景 等 第 二 , 海尔 兼 并爱 德洗 衣 机厂 展 轨迹 或事 物 发展 的 主脉理 顺 其 因 果关 系 , 用 深人 浅 后 , 在 不投 人 资 金 与 设 备 的 前 提下 , 为 什 么 能 盘 活 原 出 的 语 言撰 写 案例 、 暗 示研 究 结论 。 研 究案 例 的 展 开 企 业 。 通过 教学 案 例 的 背 景 介 绍 , 为 学 生 制 造 管理 悬 要求 尽可 能详 细 、 严 密 、 客 观 。 念 , 即企 业 如 何 选择 兼 并方 式 , 如 何 管 理 与 搞 活被 兼 撰写 研 究案 例 是运 用 案 例研 究方 法 开展 工商 管 理 并 的 企业 。 然后 再 用 事 实 告诉 学生 海 尔 是 如 何 做 的 , 课题 研 究 的 一个 重 要步 骤 。 在撰 写 研究 案 例 时 , 尽量 从 而启 发大 家 意识 Α 到 管理 方式 与 企业 文 化运 用 到 被 运用 客 观数 据 、 准确 语 言和 事 实说话 , 避 免 用含 糊 的 兼 并 企业 中 是 海 尔 兼 并 0% 家 企 业 成 功 的 关键 。 在 教 或 主观判 断 的 语 言 。 研究 案 例 的 撰 写 者应 在 案例 调查 学案 例 中 更 多 侧 重假 设学 生 在某 种 管理 环境 下 将会 怎 中 学 习 , 在求 证 中 提 高 自身 的 判 断 能力 , 让研 究 案 例 么 做 , 海 尔 事实 上 是 如何 兼 并 与 盘 活 亏 损 企业 的 , 从 落 到 实 处 。 比 如 笔者 第 一次访 问 海 尔 时 , 被 接待 人员 而 提高学 生 分析 能 力 与 理论 水 平 。 告 之 Α “ 海 尔 技 术领 先世 界 五至 十 年 ” 。 这 是非 常 含 糊 当 然 , 要 严格 地 区 分 研究 案 例 和 教 学案 例 也是 有 又 自夸 的 语 言 , 如 果 将其 原话 写 人 案 例 , 将 会严 重地 一定 难度 。 二 者 最大 的 区 别 在于 开发 案 例 的 目的 、 资 影 响 案 例 的 可 信 度 。 为 了 学 会 判 断 海 尔 的 技 术 水 准 , 料收 集 的 方式 、 案 例撰 写 的 方法 等不 同 。 笔 者 以 海 尔拳 头 产 品 即 冰 箱制 造 与 开 发技 术 为 例 , 调 首先 , 教 学 案 例 与 研 究案 例 的 开 发 目 的 不 同 。 教 查 比较 了 海 尔 冰箱 的 技 术 指 标 !冷 冻 能 力 、 耗 电 量 、 学案 例 将 管理 理论 应 用于 管 理实 际 , 为 学生 设定 一 个 噪音 等 ( 与 日 本 企业 !松 下 电 器 、 日 立 、 东 芝 ( 及海 身临 其境 解决 问 题 的 学 习 过程 和 环境 , 目 的 在 于提 高 尔 竞 争对 手科 龙 集 团 的 冰箱 的 差 异 。 发现 世 界冰 箱产 学 生分 析 问 题 和 解 决 问 题 能力 。 有时 为 不泄 露企 业 机 品 的 开发 与 制 造 技术 很成 熟 , 中 、 日 企业 冰 箱 产 品 的 密 , 要 对 企业 资料 本 身进 行技 术 处理 或 掩饰 。 研 究 案 性 能 差距 很小 , 并各 有所 长 , 不 能说 谁 的 技 术 领 先谁 例 是 为 验 证理 论命 题或 发 现企 业 实践 活 动 中 新 的 客 观 五 至 十 年 。 通 过 调查 进一 步 了 解 到 氟 里 昂 技 术 替 代是 事 实 、 新 思想 而开 发 的 管 理案 例 。 案 例展 开 时应 该 有 世 界 冰 箱 技 术 的 难 题 。 海 尔 从 0 Β % Β 年就 开 始 跟踪 世 其 内在 的 逻 辑性 、 因 果性 。 界 先 进 国 家 的 氟 里 昂 替 代 技 术 。 0 Β Β 5 年推 出 环 保 冰 其 次 , 教 学 案 例 的 资 料 收 集 可 以 基 于 通 过 调 研 箱 时 , 全 部实 行 了 氟 里 昂技 术 替代 。 而 日本 松下 电器 、 访谈 等 取 得 的 第 一 手 资 料 , 也 可 以 基 于 通 过 新 闻 报 日 立 等 企 业 出 于 经 济 效 益 等 方 面 的 考 虑 , 直 到 ∀ # # ∀ 道 、 互 联 网 等 取 得 的 二 手 资料 。 一 般 而 言 为 教 学 案 年 才 全 面 推 出 氟里 昂 技 术 替代 冰 箱 !环 保 冰 箱 ( 。 通 7,。肠0 ; ∀ # # & ? = 一 ∋ 闪# ∀ ≅≅ Α ∀ # # 一 ∀ # 5 0 # ∃
NBR案例 过以上事实,可以客观地说明海尔冰箱技术与性能指企业案例的素材,通过单个或多个研究案例来验证或 标具有世界一流的水准,在世界冰箱技术难题即氟利修正理论命题。能否提出符合逻辑、有创意的论文分 代技术方面,海尔比日本松下电器的产品早上市析框架或理论命题,并通过实证分析,达到自圆其说 7年。以上的事实至少可以启示中国家电企业的竞争是评价其研究水平的关键。这种案例研究的手法,多 优势不仅体现在低成本、低价格方面,在技术含量上,少借用了经济学的实证研究方法,强调文献研究的重 我们同样有较髙的附加值(可以说明研究结论和一般要性以及通过文献研究提出论文分析框架或理论命题 常识不同〉。只有这样用准确语言,描述客观事实而强调论文分析框架或理论命题的严谨性与严密性。 做出的案例研究才会有真正的说服力 般来说,指导工商管理的本科或硕士博士研究生运用 案例研究的步骤与评价 案例研究的手法做毕业论文时,提倡采用此类方法 培养学生通过文献研究归纳和整理管理学基本原理, 运用案例研究方法从事工商管理研究时,首先要并提出论文分析框架或理论命题,通过研究案例加以 有基本构想并进行一些前期准备工作。比如改革开发实证。能否完整、全面地理解管理学基本原理并加以 20余年来,中国家电企业一直在高速成长,并形成实证,或通过研究案例对已有的管理学概念进行新的 了一定的国际竟争力,其高速成长的过程和原因是什解释(不同于通过文献整理推导出新概念),或提出新 么?研究这一课题时,首先需要寻找有代表性的企业的管理学概念等,是评价该毕业论文的重要标准。 案例(海尔、格兰仕、长虹等),并在此基础上调查 第二种研究目的侧重于发现新的客观事实或理论 并展开案例研究 创新时,研究重点(60%的精力)放在研究案例本身 案例研究一般应遵守五5个步骤:第一步依据即第三步骤。此时,通过文献等理论研究(案例研究 企业案例提出问题与研究目的;第二步,对研究问题的第二步骤)只是为我们调研企业、收集案例素材时 进行相关文献综述、推导和提出论文分析框架、理论提供分析视角或案例研究的切入点。我们能否通过案 命题或者提出分析案例的理论视角:第三步,撰写规例本身去发现新事实、新思想(当然首先要能明白什 范性的研究案例;第四步,分析研究案例并从中验证么是新的),是评价此类案例研究成果的重要标准。 第二步骤的理论命题,或者发现企业实践中产生的新 现代工商管理的理论创新多来自西方学者对本国 事实、新思想;第五步,提岀研究结论并明确今后课企业的管理实践所做的案例硏究而提炼,它既总结了 工商管理学科发展的一般规律性,也或多或少体现了 根据对 Robert K.Yin著《 Case Study Research》西方企业管理实践的特殊性。但是,这些现有的理论 的文献硏究以及笔者的亲身实践与体会,认为运用案不能完全解释中国企业的管理实践。比如改革开放后 例研究方法研究工商管理的课题时,在研究步骤上的中国企业的竞争力在短期内不断提升,中国企业的制 应有所侧重(参考图1)。一般来说,因研究目的不同,造优势主要表现在低成本、低价格、质量、生产规模 在研究步骤的侧重点上会呈现出微妙的差别。 速度等方面。它的竞争优势和日本企业、韩国企业在 经济起飞时参与国际市场竞争的表现形式是相同的(低 提出案例分 分析案例验证或 析的视点 美修正理论命题 成本、低价格、高质量)。但是中国企业提升其国际 竞争力的途径及管理方式和日本、韩国企业应该有许 多不同之处。中国企业竞争力上升的原因既有能用现 今有理论解释的部分,也有现有理论所不能解释的部分。 通过研究案例发 课现有理论解释不了的部分是我国工商管理理论创新的 理论命题 现新事实 出发点,也是我国对世界工商管理理论发展的贡献所 图1案例研究的步骤 在。笔者认为,熟悉管理现有西方理论又抛开现有理 第一种硏究目的侧重于验证或补充、修正理论命论分析框架的束缚,深人调研本国企业,撰写规范的 题,其研究重心(50%的精力)应放在第二步骤,即研究案例,从中发现或推导出本国管理实践的新事实 论文分析框架上。为支持论文分析框架或命題而收集新思路、新理论是我国案例研究的最高境界 204年7卷,第2期第100-105 91994-2017ChinaAcademicJournalelEctronicPublishingHouse.Allrightsreservedhttp:/www.cnki.net
过 以 上 事实 , 可 以 客 观地 说 明 海尔 冰箱 技 术与 性能 指 标具 有世 界一 流 的 水 准 , 在世 界冰 箱技 术 难题 即氟利 昂 替代技 术方 面 , 海 尔 比 日本 松下 电 器的 产 品 早上 市 ∋ 年 。 以 上 的 事 实 至少 可 以 启 示 中 国 家 电 企 业 的 竟 争 优 势不仅 体现 在低 成本 、 低 价格方 面 , 在技 术含 量上 , 我 们 同 样有 较 高 的 附加值 ! 可 以 说 明研 究 结论 和 一 般 常 识不 同 ( 。 只 有 这 样 用 准确 语 言 , 描 述 客 观事 实 而 做 出 的 案 例 研 究才 会有 真 正的 说 服力 。 三 、 案例 研究 的步骤与 评价 运 用案 例研 究方 法 从事 工商 管理 研究 时 , 首 先要 有 基本 构想 并 进行 一些 前期 准 备工作 。 比 如 改革 开发 ∀ # 余 年 来 , 中 国 家 电 企 业 一 直 在 高 速 成 长 , 并 形 成 了 一定 的 国 际竞 争力 , 其 高 速成 长 的 过程 和 原 因 是什 么 Ξ 研 究这 一课 题 时 , 首先需 要 寻找 有代 表性 的 企业 案 例 ! 海 尔 、 格 兰 仕 、 长 虹 等 ( , 并 在此 基 础 上调 查 并 展开 案 例研 究 。 案 例 研 究一 般 应遵 守 五 5 个 步 骤 Α 第 一 步 、 依据 企业 案例 提 出 问 题 与研 究 目的 第二 步 , 对 研究 问 题 进行 相关 文 献综 述 、 推 导和 提 出 论 文分 析框 架 、 理论 命题 或 者提 出 分 析 案 例 的 理 论视 角 第 三步 , 撰 写 规 范 性 的 研 究 案 例 第 四 步 , 分 析研究 案 例 并 从 中 验证 第 二步 骤 的 理论 命 题 , 或者 发 现企业 实 践 中 产生 的 新 事 实 、 新 思 想 第 五步 , 提 出研 究 结论 并 明 确 今 后课 题 。 Λ 根据 对 Α 3 Μ ( . & 6 ! Ν 1 7 著 《) ∗ Ο 。 + & ≅ 5 Χ Α ( + ( ∗ . ) ∋ 》 的 文献 研 究 以 及 笔 者 的 亲 身实 践 与 体 会 , 认 为 运 用案 例研 究 方法研 究 工 商管 理 的课 题 时 , 在研 究 步骤 上 的 应有 所侧 重 ∀ 参考 图 # 。 一般 来说 , 因 研 究 目的 不 同 , 在研 究步 骤 的 侧 重点 上 会 呈现 出 微 妙 的 差别 。 图 案例研究的步骤 第 一种 研 究 目的 侧 重 于验 证 或补 充 、 修正 理论 命 题 , 其研 究 重 心 ∀ Η% Π 的 精力 # 应 放 在第 二 步骤 , 即 论 文 分析框 架 上 。 为 支 持论 文 分析 框架 或命题 而 收集 企业 案 例 的 素 材 , 通 过 单个 或多 个 研 究案 例 来验 证或 修 正理论 命题 。 能 否 提 出符 合逻 辑 、 有 创意 的 论 文 分 析 框架 或理论 命 题 , 并 通 过实证 分析 , 达 到 自圆 其说 是 评价 其研 究 水平 的 关键 。 这种 案 例 研究 的 手 法 , 多 少 借用 了经 济学 的 实 证研 究方 法 , 强 调 文 献研究 的 重 要 性 以 及通过 文献研 究提 出论文 分析框架 或理论命题 , 强 调 论 文 分析框 架或 理论 命题 的 严谨 性 与 严 密 性 。 一 般 来说 , 指 导工 商管理 的 本科或 硕 士 博士 研 究 生 运 用 案 例研究 的手 法做毕 业论 文时 , 提倡 采用 此类方 法 。 Θ 培养 学 生通 过 文 献 研 究 归 纳 和 整 理 管 理 学基 本 原理 , 并 提 出 论 文分 析框 架或理 论命 题 , 通 过研 究 案 例 加 以 实 证 。 能 否 完 整 、 全 面地 理解 管理 学基 本原 理并 加 以 实证 , 或通 过研 究案 例对 已 有 的 管理 学 概念进 行新 的 解 释 ∀ 不 同 于 通 过 文 献整 理推 导 出新概念 # , 或 提 出 新 的 管理学概 念等 , 是评 价该毕业论 文 的 重要标准 。 第 二 种研 究 目的 侧重 于 发 现新 的 客 观事 实 或 理论 创新 时 , 研 究 重点 ∀ : % Π 的精 力 # 放 在研 究案 例 本身 即 第 三 步骤 。 此 时 , 通过 文 献等 理论 研究 ∀ 案 例 研究 的 第二 步骤 # 只 是为 我 们 调研 企业 、 收集 案 例素 材 时 , 提供 分析 视角 或案 例研 究 的 切 人 点 。 我 们 能 否 通 过案 例本 身 去 发现 新事 实 、 新思 想 ∀ 当 然 首 先要 能 明 白什 么 是新 的 # , 是评价此类案 例研 究成 果 的 重要 标准 。 现代 工商 管理 的理 论创 新 多 来 自西方 学者 对本 国 企 业的 管理 实践所 做 的 案 例 研究 而 提炼 , 它 既 总 结 了 工 商管理 学科 发展 的一 般规 律性 , 也 或多 或 少 体现 了 西方 企业 管 理实 践 的 特殊性 。 但 是 , 这些 现有 的 理论 不 能完 全解 释 中 国 企业 的管 理 实践 。 比如 改革 开 放后 中 国 企业 的竞 争 力 在 短期 内 不 断提 升 , 中 国企 业 的 制 造优 势主 要表 现在低成 本 、 低价 格 、 质量 、 生 产规模 、 速 度等 方面 。 它 的 竞 争优 势和 日 本 企业 、 韩 国 企业 在 经济起 飞 时 参与 国 际 市 场竞争 的 表现形式 是相 同 的 ∀ 低 成 本 、 低 价格 、 高 质 量 # 。 但 是 中 国 企 业 提 升 其 国 际 竞争 力 的 途径 及 管理 方式 和 日 本 、 韩 国企 业应 该有 许 多 不 同 之处 。 中 国 企业 竞争 力 上升 的 原 因 既 有能 用 现 有理 论解释 的 部分 , 也 有 现有理 论所不 能解释 的 部分 。 现 有理论 解 释不 了 的 部分 是我 国工 商管 理 理论创 新 的 出 发 点 , 也是 我 国 对世 界工 商 管理 理论 发展 的 贡 献所 在 。 笔者 认为 , 熟 悉管 理现 有 西方 理论 又 抛 开 现 有 理 论分 析 框架 的 束 缚 , 深人 调 研 本 国 企业 , 撰 写 规 范 的 研 究 案 例 , 从 中发 现或 推导 出本 国管理 实 践 的新 事实 、 新思路 、 新理论 是我 国案 例研究 的 最高境界 。 % Φ 南 井管理 评 论 % %Φ 年 Γ 卷 ! 第 期第 % 一 % Η页
NBR案例 对开展案例研究的建议 ③案例研究步骤请参考笔者发表在《管理世界》(2003年2 从整体上看我国工商管理学科的研究水平落后于 期)的论文即“中国企业的高起点经营—于海尔的案例 研。 世界先进水平。其中研究方法不够规范是我们研究水④工商管理本科或硕博士生去企业做调研,较难获得企业的 平落后的重要原因之一。目前我国工商管理学术界得 大力协助,收集企业资料比较困难,另受调研经费等限制。 到大家公认的具有较高学术价值的经典案例很少。即 便是企业调研,更多是走马观花,人云亦云,缺乏实作者简介欧阳桃花,清华大学经济管理学院博士后,中山大学管 事求是的求证过程。今后应大力提倡用国际化的视野、理学院教师 规范性的研究方法濚入企业、脚踏实地、实事求是地 Case Study Method in the Field of Business Administration 研究;强调案例研究步骤的规范性,并严格地区分研 Ouyang Taohua 究案例和教学案例、案例教学和案例研究的异同,不 Abstract Case study, a method which can be traced back to case 同于教学案例而撰写出的研究案例是开展案例研究的 school in Harvard University and experience school earlier last cen 重要步骤;撰写研究案例时,忌讳用主观判断的、含tury, continues to be an essential form of inquiry in business admin 糊的语言,强调通过调研访谈取得第一手资料的重要 istration domain. Recently, more research using case method emerge 性。要注意案例细节,从细微之处往往可以观察到新 in business management among Chinese academics, however;, there 事物,新事实。第一手资料如实验室观察的数据一样 are some substandard usage of case method in Chinese management 重要,它必须是真实、客观、可信赖,是研究性论文 academy, either in research design or implementation, which prevent 的立论依据。只有在优秀的研究案例基础上发现研究 nternational research community. The paper aims to probe into the 事实、提出研究结论,其研究成果本身才会有较高的 content and method of normative case study. Building on her own 可信度。 intensive experience on case study, both for teaching and research, 参考文献 the author compares differences in case teach and case research, and discusses the content, procedure and evaluation of case study in both l] Harold Koontz.管理理论丛林再论. Academy of Management education and research field. The intention, however, is to promote Journal VoL 4. 174-188 local case study in Chinese business administrative discipline, and 2)奥林康司,宗像正幸,坂下昭宣主编,经营学大字典,第2 help it meets the standard of normative social science 版.(日文版神户大学大学院经营学研究室.中央出版社 Key Words Case Method; Case Teaching; Case Research; Business Administration 3]清华大学中国工商管理案例库编写组编.中国工商管理案例 集.高等教育出版社,2002 阳4]厉以宁,曹风歧主编.何志毅副主编.中国企业管理教学案 例.北京大学出版社,1999 5]成思危,认真开展案例研究,促迸管理科学及管理教育发 展.管理科学学报,2001,(10) f6] Robert K. Yin. Case Sudy Research.(日文版)近藤公彦翻译 千仓书房出版社,1998 注释 ①我国企业的案例研究酝酿于1982年,以大庆油田为案例研 究对象。从1984开始到1988年的调研完成总共花了四年 时间,通过大庆油田案例研究建立了科学加管理的大庆模 型,改变了大家对大庆经验革命加拼命的传统看法,为我 国企业案例研究积累了最初的经验 ②其研究案例“顺德海尔的市场主义管理”(日文)进入日本 神户大学案例库,编号2001-05;教学案例“海尔催醒休克 鱼—顺德海尔案例”进入清华大学经济管理学院案例库 Nankai Business Review 2004, Vol 7, No. 2. pp: 100-105 91994-2017ChinaAcademicJournalelEctronicPublishingHouse.Allrightsreservedhttp:/www.cnki.net
对并晨案例研究 的建议 从整体 上 看我 国工 商 管理 学科 的研 究 水 平落 后 于 世界 先进水 平 。 其 中研究 方 法不 够 规范 是 我们 研究 水 平 落 后 的重 要 原 因 之一 。 目前 我 国 工商 管 理学 术 界得 到大 家公认 的 具 有 较高 学术 价值 的 经典 案 例很 少 。 即 便 是企 业调 研 , 更 多 是 走 马 观 花 , 人 云 亦 云 , 缺乏 实 事求 是的求 证过程 。 今后应 大力 提倡用 国 际化 的 视野 、 规 范性 的研究 方 法 深入 企业 、 脚 踏 实地 、 实 事 求是 地 研 究 。 强 调案 例研 究 步骤 的 规范 性 , 并严 格 地 区 分 研 究 案 例 和 教学 案 例 、 案 例 教 学和 案例 研究 的 异 同 , 不 同 于 教学 案例 而撰 写 出 的 研 究案 例是 开展 案 例研 究 的 重要 步骤 撰 写研 究 案 例 时 , 忌讳 用 主 观判 断 的 、 含 糊 的语 言 , 强 调 通 过调 研访 谈 取得 第 一手 资 料 的 重要 性 。 要 注意 案 例 细 节 , 从 细 微之 处 往 往可 以 观察 到 新 事 物 , 新 事 实 。 第一 手 资 料 如 实验 室 观察 的 数 据 一样 重 要 , 它 必 须是 真 实 、 客观 、 可信 赖 , 是 研究 性 论文 的 立论 依据 。 只 有在 优 秀 的 研究 案 例基 础 上发 现研 究 事 实 、 提 出 研究 结论 , 其 研 究成 果本 身才 会有 较 高 的 可 信度 。 参考文献 Υ43 Θ , − = 4ϑ Ρ = = 8 ΧΨ 管理理论丛林再论 Ζ ∗ , ϑ ∗ Γ Ω = Δ [ , 8 , Ι ∗ Γ ∗ 8 Χ 6 = ( ∗ +( 0 ( &∋ 3 5 ( 0 ( .> ( 1 7 Μ ≅ + 1 7 ( + + 0 ∗ 7 ∗> ( 0 (7 & ∗0 37 > )∋ 1 7 ( + ( ∗ ( ∗ 5 ( 0 1 ( +, ∋ 3 ς ( Ξ ( ., &∋ ( .( ∗.( +3 0 ( + ≅Μ + &∗7 5 ∗ . 5 ≅ +∗ > ( 3 = ( ∗ +( 0 ( &∋ 3 5 1 7 ) ∋ 1 7 ( +( 0 ∗ 7 ∗ > ( 0 ( 7 & ∗ ( ∗ 5 ( 0 苏 ( 1 &∋ ( . 1 7 . ( + ( ∗. ( ∋ 5 ( + 1> 7 3 . 1 .7 Ζ2 ( 0 ( 7 &∗& 1 3 7 , ς ∋1 ( ∋ Ζ. ( Ξ ( 7 & &∋ ( 1 . 3 ≅ & ( 3 0 ( =. 3 0 =≅ 22Χ ≅ 7 5 ( . + & ∗ 7 5 1 7 > ∗ 7 5 ∋1 > ∋ 2Χ ∗ 5 0 1 + + 1 3 7 ΜΧ 1 7 &( 0 ∗& 1 3 7 ∗ 2 .( + ( ∗.Β ∋ ( 3 0 0≅ 7 1你 Δ ∋ ( Ζ∗Ζ ( . ∗ 10 + & 3 Ζ. 3 Μ ( 1 7 &3 &∋ ( Β 3 7 &( 7 & ∗ 7 5 0 ( &∋ 3 5 3 = 7 3 .0 ∗& 1 Ξ ( ( ∗+ ( +&3 5多 Τ ≅ 125 1 7 > 3 7 ∋(. 3 ς 7 1 7 &( 7 + 1 Ξ ( ( Ψ Ζ( . 1 ( 7 ( ( 3 7 ( ∗ +( +&≅ 5Χ, Μ 3 &∋ =3 . &( ∗ ( ∋1 7 > ∗7 5 . ( +( ∗ . ( ∋ , &∋ ( ∗≅ &∋ 3 . ( 3 0 Ζ∗ . ( + 5 1=( . ( 7 ( ( + 1 7 ( ∗ +( &( ∗ ( ∋ ∗7 5 ( ∗ + ( . ( +( ∗ .( ∋ , ∗7 5 5 1 +Β ≅ + +( + &∋ ( ( 3 7 &( 71 , Ζ. 3 ( ( 5≅. ( ∗7 5 ( Ξ ∗ 17 ∗& 1 3 7 3 = Β ∗+ ( +&≅ 5Χ 1 7 Μ 3 &∋ ( 5≅ ( ∗& 13 7 ∗ 7 5 . ( +( ∗ . ( ∋ =1 ( 25 ! Δ ∋ ( 1 7 & ( 7 &1 3 7 , ∋ 3 ς ( Ξ ( ., Η &3 Ζ.3 0 3 & ( 2 3 ( ∗ 2 ( ∗ + ( +&≅ 5 Χ 1 7 )∋ 1 7 ( +( Μ ≅ + 1 7 ( + + ∗ 50 17 1+ &.∗ &1 Ξ ( 5 1 + Β 1Ζ217 ( , ∗7 5 ∋ ( 2Ζ 1& 0 ( ( & + &∋ ( +&∗7 5 ∗ .5 3 = 7 3 .0 ∗& 1 Ξ ( +3 ( 1∗ 2 +( 1 ( 7 Β ( ! 6 ( Χ 、Ξ 3 . 5 + ) ∗ +( ;( &∋ 3 5 Κ ) ∗ +( Δ( ∗ ( ∋ 1 7 > < ) ∗ +( Α ( +( ∗. Β ∋ < Τ ≅ + 1 7 ( ++ , 50 1 7 1 + &. ∗& 1 3 7 注 释 我国企业 的案例研究酝酿于 9 ∃ 年 , 以大庆油 田为案例研 究对象 。 从 9 ∃Φ 开始到 9 ∃ ∃ 年 的调研完 成总共花 了四 年 时间 , 通 过大庆油 田案例研究建立 了科 学加管理 的大庆模 型 , 改 变了大家对大庆 经验革命加拼命的传统看法 , 为我 国企业案例研究积累了最初的经验 。 Ι 其研究案例 “ 顺德海尔的市场主义管理 ” ∀ 日文 # 进人 日本 神户大学案例库 , 编号 % % 一 %Η Κ 教学案例 “ 海尔催醒休克 鱼—顺德海尔案例 ” 进人清华大学经济管理学院案例库 。 ]∗7 卜∗1 Τ ≅ +17 ( Ο Α ( ⊥ 1翻 % % Φ ! ⊥ 3 2 Γ , ] 3 − − < %% 一 % Η % Η
