第52卷第2期 华中师范大学学报(人文社会科学版) 013年3月 Vol. 52 No. 2 Journal of Huazhong Normal University( Humanities and Social Sciences) Mar.2013 中国农户的历史变迁与行为特征 唐鸣梁东兴 (华中师范大学政治学研究院,湖北武汉430079) 摘要农户自身特点、认同逻辑、活动场域的变化是影响农户变迂与行为特征的主要因素, 而农户的历史变迁与行为特征又构成了中囯乡村社会变迁的基础。在中国传统社会中,农户是 典型的原子化小农,其认同逻辑上生存性价值居首,活动地域局限于村庄集镇。人民公社时期农 户被组织进公社成为集体化小农,认同逻辑上本体性价值发生转变,活动地域牢固束缚于公社 改革开放后农户流卷入市场成为社会化小农,并在当前呈现出认同逻辑上社会性价值凸显,活动 地域方面呈现出进入市场难“入城”的局面。 关键词中国农户;原子化小农;集体化小农;社会化小农 中国农村民主发展内源于现代国家对乡土社文正是依据此种逻辑考察了构成中国乡村社会变 会的建构。其内在逻辑在于“农村民主的发展是党迁基础的中国农户的历史变迁与行为特征,并试图 的利益代理动员和农民的利益考量回应之间结构将这一变迁过程与结果比较完整地呈现出来 性紧张的产物。”①然而,伴随着现代国家对乡土社 会的建构,乡村社会本身也在不断发生着变化,变 、挣扎于土地的原子化小农 化着的乡村社会既是国家建构的结果又反过来影 长期以来,中国是一个以小农经济结构为主导 响国家的进一步建构。因此,这要求我们至少对近的传统农业社会,农户在小块土地上辛勤劳作以养 几十年来中国乡村社会变迁进行深入考察。考察家糊口,往往过着生于斯、死于斯的自给自足的封 中国乡村社会的变迁,必须首先对农户的变迁进行闭式生产生活。这种延续数千年不变的生产生活 考察。这是因为乡村社会作为与城市社会相对的方式使中国传统乡村社会深深打上了小农的烙印。 个社会子系统,其内核是乡村地区各种社会关系对于小农这样一种经济形态,马克思在考察法国农 的总和,是乡村人口不断结构化而形成的群体存在民时曾做了详尽的描述:“小农人数众多,他们的 状态。而千百年来,农户一直是中国农村最基本的生活条件相同,但是彼此间并没有发生多种多样的 生产、生活、交往,以及政治责任单位。从这一点来关系。他们的生产方式不是使他们互相交往,而是 说,乡村社会的实质不过是农户行为的集合,农户使他们互相隔离。这种隔离状态由于法国的交通 之间不断结构化而形成的群体存在状态便构成了不便和农民的贫困而更为加强了。他们进行生 生动多样的乡村社会。进一步地,在笔者看来,所的地盘,即小块土地,不容许在耕作时进行分工,应 谓农户行为就是农户在社会实践中为实现自身主用科学,因而也没有多种多样的发展,没有各种不 观意图所表现出来的一切活动,这些活动的主要方同的才能,没有丰富的社会关系。每一个农户差不 面是农户为达至自身认同逻辑而外化于一定场域多都是自给自足的,都是直接生产自己的大部分消 的行为表现。因此,影响农户行为特征的因素主要费品,因而他们取得生活资料多半是靠与自然交 有三个方面:农户的自身特点;农户的认同逻辑;农换,而不是靠与社会交往。一小块土地,一个农民 户的活动场域。这三个方面决定了我们在以农户和一个家庭,旁边是另一小块土地,另一个农民和 为基本单位研究乡村社会时的三个基本视角。本 个家庭。一批这样的单位就形成一个村子;一批 收稿日期2012-10-22 基金项目国家社会科学基金重大项目“健全农村民主管理制度对策研究”(088.zD028);教育部重大项关项目“新时 我国农村综合改革研究”(12JZD023)
第５２卷第２期 华中师范大学学报（人文社会科学版） ２０１３年３月 Ｖｏｌ．５２ Ｎｏ．２ ＪｏｕｒｎａｌｏｆＨｕａｚｈｏｎｇＮｏｒｍａｌＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ（ＨｕｍａｎｉｔｉｅｓａｎｄＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅｓ） Ｍａｒ． ２０１３ 收稿日期 ２０１２－１０－２２ 基金项目 国家社会科学基金重大项目“健全农村民主管理制度对策研究”（０８＆ＺＤ０２８）；教育部重大项关项目“新 时 期我国农村综合改革研究”（１２ＪＺＤ０２３） 中国农户的历史变迁与行为特征 唐 鸣 梁东兴 （华中师范大学 政治学研究院，湖北 武汉 ４３００７９） 摘要 农户自身特点、认同逻辑、活动场域的变化是影响农户变迁与行为特征的主要因素， 而农户的历史变迁与行为特征又构成了中国乡村社会变迁的基础。在中国传统社会中，农户是 典型的原子化小农，其认同逻辑上生存性价值居首，活动地域局限于村庄集镇。人民公社时期农 户被组织进公社成为集体化小农，认同逻辑上本体性价值发生转变，活动地域牢固束缚于公社。 改革开放后农户流卷入市场成为社会化小农，并在当前呈现出认同逻辑上社会性价值凸显，活动 地域方面呈现出进入市场难“入城”的局面。 关键词 中国农户；原子化小农；集体化小农；社会化小农 中国农村民主发展内源于现代国家对乡土社 会的建构。其内在逻辑在于“农村民主的发展是党 的利益代理动员和农民的利益考量回应之间结构 性紧张的产物。”① 然而，伴随着现代国家对乡土社 会的建构，乡村社会本身也在不断发生着变化，变 化着的乡村社会既是国家建构的结果又反过来影 响国家的进一步建构。因此，这要求我们至少对近 几十年来中国乡村社会变迁进行深入考察。考察 中国乡村社会的变迁，必须首先对农户的变迁进行 考察。这是因为乡村社会作为与城市社会相对的 一个社会子系统，其内核是乡村地区各种社会关系 的总和，是乡村人口不断结构化而形成的群体存在 状态。而千百年来，农户一直是中国农村最基本的 生产、生活、交往，以及政治责任单位。从这一点来 说，乡村社会的实质不过是农户行为的集合，农户 之间不断结构化而形成的群体存在状态便构成了 生动多样的乡村社会。进一步地，在笔者看来，所 谓农户行为就是农户在社会实践中为实现自身主 观意图所表现出来的一切活动，这些活动的主要方 面是农户为达至自身认同逻辑而外化于一定场域 的行为表现。因此，影响农户行为特征的因素主要 有三个方面：农户的自身特点；农户的认同逻辑；农 户的活动场域。这三个方面决定了我们在以农户 为基本单位研究乡村社会时的三个基本视角。② 本 文正是依据此种逻辑考察了构成中国乡村社会变 迁基础的中国农户的历史变迁与行为特征，并试图 将这一变迁过程与结果比较完整地呈现出来。 一、挣扎于土地的原子化小农 长期以来，中国是一个以小农经济结构为主导 的传统农业社会，农户在小块土地上辛勤劳作以养 家糊口，往往过着生于斯、死于斯的自给自足的封 闭式生产生活。这种延续数千年不变的生产生活 方式使中国传统乡村社会深深打上了小农的烙印。 对于小农这样一种经济形态，马克思在考察法国农 民时曾做了详 尽 的 描 述：“小 农 人 数 众 多，他 们 的 生活条件相同，但是彼此间并没有发生多种多样的 关系。他们的生产方式不是使他们互相交往，而是 使他们互相隔离。这种隔离状态由于法国的交通 不便和农民的贫困而更为加强了。他们进行生产 的地盘，即小块土地，不容许在耕作时进行分工，应 用科学，因而也没有多种多样的发展，没有各种不 同的才能，没有丰富的社会关系。每一个农户差不 多都是自给自足的，都是直接生产自己的大部分消 费品，因而 他 们 取 得 生 活 资 料 多 半 是 靠 与 自 然 交 换，而不是靠与社会交往。一小块土地，一个农民 和一个家庭，旁边是另一小块土地，另一个农民和 一个家庭。一批这样的单位就形成一个村子；一批 ５２
这样的村子就形成一个省。”从马克思的这段话,经济开始走向破产和没落。而“这个半无产化了的 我们可以生动看出小农的如下特征:拥有小块土小农经济的形成,正是新中国成立前农村数世纪以 地,但由于缺乏分工和应用科学而生产效率不高;来大规模动荡的结构性基础”,也是“促成十九 生产同质,生活条件相同,自给自足;思想狭隘,相世纪大规模农民运动的乡村危机的根源”。 互隔离,政治保守。马克思同时指出小农经济存在 此,1949年以前的中国乡村社会是典型的 于极为漫长的历史时期,对社会发展影响深远。他“一袋马铃薯”,在中国共产党通过“政党下乡”把农民 认为“自耕农的这种自由小块土地所有制形式,作动员起来以前,这种原子化的小农形成的是一盘散沙 为占统治地位的正常形式,一方面,在古典古代的的局面。这一时期的农户总体来说具有以下特点 极盛时期,形成社会的经济基础,另一方面,在现代 1.从自身特点看属于原子化小农。所谓“原子 各国,我们又发现它是封建土地所有制解体所产生化小农”是指农户之间互不联系、高度分散化。几 的各种形式之 恩格斯通过自己的考察进 千年来中国农民一家一户就是一个生产单位,狭小 步印证了马克思的结论,他认为法国和德国小农生的生产规模使农业和手工业紧密地结合在一起,将 产方式的“家庭是自给自足的,几乎生产它所需要农民束缚于“男耕女织”的家庭经济结构之中 的一切,而村庄则更是如此。这差不多是十足的自方面,落后的生产方式、不发达的社会分工使小农 然经济,货币几乎根本不需要。”不仅如此,恩格的社会交往狭隘,与外部世界相互隔绝,村落成为 斯还明确指出:“我们这里所说的小农,是指小块他们的整个“世界”;另一方面趋于封闭的自然经 土地的所有者或租佃者——尤其是所有者,这块土济、同质的生产方式使得即使在村落内部,也甚至 地既不大于他以自己全家的力量通常所能耕种的出现“鸡犬之声相闻,民至老死,不相往来”的互不 限度,也不小于足以养活他的家口的限度。~这就联系的生活状态。因此,在长久的自然经济的束缚 明确阐释了小农概念的特定内涵。马克思恩格斯下、生产方式的控制下、重农逻辑的约束下,这些自 的这些论述不仅明晰了小农的特定概念,还深刻揭我封闭的状态不仅成为乡土生活的常态,甚至潜移 示了小农经济的基本特征,具有较强的普适性,为默化成为农民的精神束缚,形成了中国传统农民封 我们认识中国传统农村和农民提供了理论支撑。闭保守、自立独立的独特心理。这种独特的心理进 中国是一个农业文明悠久的国家,农户构成社而又强化农民不愿交往、拒绝交往,以至于“传统小 会组织的基本单元,这种一家一户的小农经济形态农绝大多数农民完全依靠自家的资源生产、生活 典型而久远。早在春秋时期,古人已经认识到井田除了亲戚邻里之外几乎没有任何交往,甘愿在家庭 制下“民不肯尽力于公田”的弊端,各国为刺激生产这一最小的社会空间单位里度过一生80%—90% 积极性、扩大剥削量,先后进行税制改革,如管仲采的时间。”也正因为此,中国传统农民有着强烈的 取“相地而衰征”的措施,鲁国实行“初税亩”等,这小农意识,即为满足个人温饱,在一小块地上自耕 些改革在客观上承认了土地的私有权,加速了井田自作,无约束、无协作、无交换而长期形成的一种思 制的瓦解。战国时期以“废井田,开阡陌”为主要内想观念和行为习惯。这种意识使小农往往自私自 容之一的商鞅变法,更是以法令的形式废除了井田利、小富即安、缺乏自律、宗派亲族严重。 制。这样一来,到战国时期,井田制彻底崩溃了,代 2.从认同逻辑看生存性价值居首。传统农户 之而起的是多种形式的土地私有制。土地私有制过着自给自足的生活,他们紧紧依附于土地,从土 的形成,使我国逐渐产生了以耕种土地为业的自耕地获得自己几乎全部的生活所需。他们用泥土打 农。这些自耕农在小块土地上辛勤劳作,将土地视造土坯房屋供全家居住,在自家的土地上辛勤劳作 为命根,长年累月附着于土地以获得生活的依凭,以获得必要的粮食和菜蔬,穿着自家女人纺织出的 小农经济由此不断产生、形成和发展。汉唐至明清棉布衣服。因此,小农不仅从土地获得必要的生活 时期,自耕农人数大大增加,小农经济得到较快发资料,甚至还自己生产一些基本的手工业品,以至 展,同时由于密集的劳动投入和长期的精耕细作,于“在经济上每个农家,除了盐铁之外,必要时很可 中国传统小农生产土地产出率和劳动效率均有很大关门自给。”小农这种自给自足的生活方式一方 提高,为中央专制主义集权统治奠定了重要的经济面使得其生产的目的是为了满足自己家庭生活所 基础。然而,由于土地分配的不公和人地矛盾的日需,缺乏交换的动力,因而“交换是有限的,市场是 益加剧,自清代中叶以后,小自耕农的劳动效率不断狭小的,生产方式是稳定的,地方和外界是隔绝的, 下降,中国的小农经济日益内卷化,传统的小自耕农地方内部是团结的。另一方面,由于土地面积狭
这样的村子就形成一个省。”③ 从马克思的这段话， 我们可以生 动 看 出 小 农 的 如 下 特 征：拥 有 小 块 土 地，但由于缺乏分工和应用科学而生产效率不高； 生产同质，生活条件相同，自给自足；思想狭隘，相 互隔离，政治保守。马克思同时指出小农经济存在 于极为漫长的历史时期，对社会发展影响深远。他 认为“自耕农的这种自由小块土地所有制形式，作 为占统治地位的正常形式，一方面，在古典古代的 极盛时期，形成社会的经济基础，另一方面，在现代 各国，我们又发现它是封建土地所有制解体所产生 的各种形式 之 一。”④ 恩格斯通过自己的考察进一 步印证了马克思的结论，他认为法国和德国小农生 产方式的“家庭是自给自足的，几乎生产它所需要 的一切，而村庄则更是如此。这差不多是十足的自 然经济，货 币 几 乎 根 本 不 需 要。”⑤ 不 仅 如 此，恩 格 斯还明确指出：“我们这里所说的小农，是 指 小 块 土地的所有者或租佃者———尤其是所有者，这块土 地既不大于他以自己全家的力量通常所能耕种的 限度，也不小于足以养活他的家口的限度。”⑥ 这就 明确阐释了小农概念的特定内涵。马克思恩格斯 的这些论述不仅明晰了小农的特定概念，还深刻揭 示了小农经济的基本特征，具有较强的普适性，为 我们认识中国传统农村和农民提供了理论支撑。 中国是一个农业文明悠久的国家，农户构成社 会组织的基本单元，这种一家一户的小农经济形态 典型而久远。早在春秋时期，古人已经认识到井田 制下“民不肯尽力于公田”的弊端，各国为刺激生产 积极性、扩大剥削量，先后进行税制改革，如管仲采 取“相地而衰征”的措施，鲁国实行“初税亩”等，这 些改革在客观上承认了土地的私有权，加速了井田 制的瓦解。战国时期以“废井田，开阡陌”为主要内 容之一的商鞅变法，更是以法令的形式废除了井田 制。这样一来，到战国时期，井田制彻底崩溃了，代 之而起的是多种形式的土地私有制。土地私有制 的形成，使我国逐渐产生了以耕种土地为业的自耕 农。这些自耕农在小块土地上辛勤劳作，将土地视 为命根，长年累月附着于土地以获得生活的依凭， 小农经济由此不断产生、形成和发展。汉唐至明清 时期，自耕农人数大大增加，小农经济得到较快发 展，同时由于密集的劳动投入 和长期的精耕细作， 中国传统小农生产土地产出率和劳动效率均有很大 提高，为中央专制主义集权统治奠定了重要的经济 基础。然而，由于土地分配的不公和人地矛盾的日 益加剧，自清代中叶以后，小自耕农的劳动效率不断 下降，中国的小农经济日益内卷化，传统的小自耕农 经济开始走向破产和没落。而“这个半无产化了的 小农经济的形成，正是新中国成立前农村数世纪以 来大规模动荡的结构性基础”⑦ ，也是“促成十九、二 十世纪大规模农民运动的乡村危机的根源”。⑧ 因此，１９４９年以前的中国乡村社会是典型的 “一袋马铃薯”，在中国共产党通过“政党下乡”把农民 动员起来以前，这种原子化的小农形成的是一盘散沙 的局面。这一时期的农户总体来说具有以下特点。 １．从自身特点看属于原子化小农。所谓“原子 化小农”是指农户之间互不联系、高度分散化。几 千年来中国农民一家一户就是一个生产单位，狭小 的生产规模使农业和手工业紧密地结合在一起，将 农民束缚于“男耕女织”的家庭经济结构之中。一 方面，落后的生产方式、不发达的社会分工使小农 的社会交往狭隘，与外部世界相互隔绝，村落成为 他们的整个“世 界”；另 一 方 面 趋 于 封 闭 的 自 然 经 济、同质的生产方式使得即使在村落内部，也甚至 出现“鸡犬之声相闻，民至老死，不相往来”的互不 联系的生活状态。因此，在长久的自然经济的束缚 下、生产方式的控制下、重农逻辑的约束下，这些自 我封闭的状态不仅成为乡土生活的常态，甚至潜移 默化成为农民的精神束缚，形成了中国传统农民封 闭保守、自立独立的独特心理。这种独特的心理进 而又强化农民不愿交往、拒绝交往，以至于“传统小 农绝大多数农民完全依靠自家的资源生产、生活， 除了亲戚邻里之外几乎没有任何交往，甘愿在家庭 这一最小的社会空间单位里度过一生８０％—９０％ 的时间。”⑨ 也正因为此，中国传统农民有着强烈的 小农意识，即为满足个人温饱，在一小块地上自耕 自作，无约束、无协作、无交换而长期形成的一种思 想观念和行为习惯。这种意识使小农往往自私自 利、小富即安、缺乏自律、宗派亲族严重。 ２．从认同逻辑看生存性价值居首。传 统 农 户 过着自给自足的生活，他们紧紧依附于土地，从土 地获得自己几乎全部的生活所需。他们用泥土打 造土坯房屋供全家居住，在自家的土地上辛勤劳作 以获得必要的粮食和菜蔬，穿着自家女人纺织出的 棉布衣服。因此，小农不仅从土地获得必要的生活 资料，甚至还自己生产一些基本的手工业品，以至 于“在经济上每个农家，除了盐铁之外，必要时很可 关门自给。”⑩ 小农这种自给自足的生活方式一 方 面使得其生产的目的是为了满足自己家庭生活所 需，缺乏交换的动力，因而“交换是有限的，市场是 狭小的，生产方式是稳定的，地方和外界是隔绝的， 地方内部是团结的。”瑏瑡 另一方面，由于土地面积狭 ６２
小零碎,生产工具简单落后,加之可供投入的资金言:“在农民群众方面,中国几千年来都是个体经 十分有限,因此吃饱穿暖的生存需要成为小农的主济,一家一户就是一个生产单位,这种分散的个体 要生活目标。他们即使经年累月地辛勤劳作,一般生产,就是封建统治的经济基础,而使农民自己陷 也很难有较多的劳动剩余,小农的购买力因之极其于永远的穷苦。”纵观中国历史,历代统治者具有 有限。因而对于大多数小农来说,“除了少量次要至高无上的权利。他们视农民为“鱼肉”,为所欲 的必需品外,他们极少购买城市产品。即使到20为,任意专横地向农民榨取税收,没收财产,使农民 世纪,城市产品的渗入仍然很有限,只是棉纱或棉始终处于悲惨的境地。尤其到了近代,广大农民深 布,以及火柴和火油。”因此,几千年来自给自足受帝国主义、封建主义、官僚资本主义的多重压榨, 的生产方式和简单落后的生产工具决定了满足生加之农业生产增长与人口增长不同步,导致人均资 存需求是传统农户的首要目标和主要行为逻辑。源占有量大幅度下降,又屡遭战乱,农业生产力遭 家庭内部的分工、劳动力的配置以及与外界较少的到极大破坏,农业生产全面衰落,广大农民处于悲 交往都围绕这一逻辑展开。“新三年,旧三年,缝缝惨生活的境地。1949年后,新中国的成立打碎了 补补又三年”,“各人自扫门前雪,莫管他人瓦上旧的国家机器,但是占农村85%~90%以上的小 霜”等生活和风俗习惯也由此形成 农经济仍然是非常落后的,尤其经过长期的战乱 3.从活动地域看局限于村庄集镇。在费孝通已到了难以维系的地步。为了促进农业生产,尽快 看来,直接靠农业来谋生的人是黏着在土地上动弹恢复国民经济,建国初期(1949~1952年)着力对 不得的,“靠种地的人才明白泥土的可贵。城里人小农制进行了改造。一方面通过轰轰烈烈的土地 可以用土气来藐视乡下人,但是乡下,土’是他们革命“使占乡村人口总数60%-70%的3亿多无 的命根”。“种地的人却搬不动地,长在土里的庄稼地或少地的农民获得了大约7亿亩土地,免除了他 行动不得,侍候庄稼的老农也因之像是半身插入了们过去每年向地主缴纳的350亿公斤粮食的超重 土里,土气是因为不流动而发生的。”在这个因流动地租。”另一方面着力建设真正实现“让农民当家 少而“土气”的封闭地域中,农民的“社会关系是逐作主”的上层建筑,由此农民经济上“耕者有其田”, 渐从一个一个人推出去的……社会范围是一根根政治上“当家做主人”,生产积极性和创造性被空前 私人联系所构成的网络”,即一种“差序格局”的亲激发出来,农村生产力获得了极大的恢复和发展, 属圈,这种亲属圈“以‘已’为中心,像石子投入水农民生活水平也得到了改善和提高。但是土地改 中,和别人所联系成的社会关系,不像团体中的分革不仅没有废除小农制还使小农制因此获得了新 子一般大家立在一个平面上的,而且像水的波纹 的典型形式。首先,土地改革并没有改变个体农民 般,一圈圈推出去,愈推愈远,也愈推愈薄。”0在传传统的经营方式,绝大多数农民仍然在零碎的小块 统乡村社会,不仅农户的社会交往局限于狭小的亲土地上以一家一户为单位进行独立自主的农业生 属圈,其生产消费交换活动也局限于村庄集镇的狭产经营。“特别是经过这次土改,我国开始形成了 小范围。这是因为,在传统农业社会劳动生产率较以自然村落为单元不分男女老幼、一律平分土地 低,为了获得足够的生活必需品以维持家庭的生的农地分配政策惯例和平分机制,使明清时期以后 存,要求农民必须将大部分时间用于从事农业生出现‘地权分散化’和‘耕地细碎化’的发展趋势更 产。同时由于农民的外部就业机会比较少,只好在加凸显。”其次,土地改革也没能改变个体农民传 单位土地上投入更多劳动,以期通过“过密化”生产统的生产条件,土地改革后农民仍然运用传统的生 最大化生活必需品,生存性的生产活动由此局限于产资料进行着和以前没有任何区别的生产劳动,传 村庄以内。尽管,当农户仅依靠农业无法解决生存统农业的生产水平并没有得到提高。因此,土地改 问题,而必须借助于劳务市场和家庭手工业时,也革后只是土地的所有权发生了改变,从生产经营的 往往不过是农忙劳作,农闲务工或者交换手工产形式上来说,农村仍然是清一色的小农家庭经营 品,这种简单的小规模产品交换很难突破村庄集镇与几千年沿袭下来的经营形式并没有根本差别。 的地域范围。 旧中国汪洋大海般的小农经济格局和小农社会 组织进公社的集体化小农 盘散沙”、“相互隔绝”的状态依然没有改变 土地改革后,中国农村汪洋大海、一盘散沙的 中国农业曾长期领先于世界其他文明古国,并小农经济显然与工业化战略是相矛盾的。1952年 让我们炎黄子孙引以为自豪。然而正如毛泽东所底中国共产党在全国范围内基本完成了土地改革
小零碎，生产工具简单落后，加之可供投入的资金 十分有限，因此吃饱穿暖的生存需要成为小农的主 要生活目标。他们即使经年累月地辛勤劳作，一般 也很难有较多的劳动剩余，小农的购买力因之极其 有限。因而对于大多数小农来说，“除了少量次要 的必需品外，他 们 极 少 购 买 城 市 产 品。即 使 到２０ 世纪，城市产品的渗入仍然很有限，只是棉纱或棉 布，以 及 火 柴 和 火 油。”瑏瑢 因 此，几 千 年 来 自 给 自 足 的生产方式和简单落后的生产工具决定了满足生 存需求是传统农户的首要目标和主要行为逻辑。 家庭内部的分工、劳动力的配置以及与外界较少的 交往都围绕这一逻辑展开。“新三年，旧三年，缝缝 补补又三 年”，“各 人 自 扫 门 前 雪，莫 管 他 人 瓦 上 霜”等生活和风俗习惯也由此形成。 ３．从活动地域看局限于村庄集镇。在 费 孝 通 看来，直接靠农业来谋生的人是黏着在土地上动弹 不得的，“靠种地的人才明白泥土的可贵。城里人 可以用土气来藐视乡下人，但是乡下，‘土’是他们 的命根”。“种地的人却搬不动地，长在土里的庄稼 行动不得，侍候庄稼的老农也因之像是半身插入了 土里，土气是因为不流动而发生的。”在这个因流动 少而“土气”的封闭地域中，农民的“社会关系是逐 渐从一个一个人推出去的……社会范围是一根根 私人联系所构成的网络”，即一种“差序格局”的亲 属圈，这种亲属圈 “以‘已’为 中 心，像 石 子 投 入 水 中，和别人所联系成的社会关系，不像团体中的分 子一般大家立在一个平面上的，而且像水的波纹一 般，一圈圈推出去，愈推愈远，也愈推愈薄。”瑏瑣 在传 统乡村社会，不仅农户的社会交往局限于狭小的亲 属圈，其生产消费交换活动也局限于村庄集镇的狭 小范围。这是因为，在传统农业社会劳动生产率较 低，为了获得足够的生活必需品以维持家庭的生 存，要求农民必须将大部分时间用于从事农业生 产。同时由于农民的外部就业机会比较少，只好在 单位土地上投入更多劳动，以期通过“过密化”生产 最大化生活必需品，生存性的生产活动由此局限于 村庄以内。尽管，当农户仅依靠农业无法解决生存 问题，而必须借助于劳务市场和家庭手工业时，也 往往不过是 农 忙 劳 作，农 闲 务 工 或 者 交 换 手 工 产 品，这种简单的小规模产品交换很难突破村庄集镇 的地域范围。 二、组织进公社的集体化小农 中国农业曾长期领先于世界其他文明古国，并 让我们炎黄子孙引以为自豪。然而正如毛泽东所 言：“在农民群 众 方 面，中 国 几 千 年 来 都 是 个 体 经 济，一家一户就是一个生产单位，这种分散的个体 生产，就是封建统治的经济基础，而使农民自己陷 于永远的穷苦。”瑏瑤 纵观中国历史，历代统治者具有 至高无上 的 权 利。他 们 视 农 民 为“鱼 肉”，为 所 欲 为，任意专横地向农民榨取税收，没收财产，使农民 始终处于悲惨的境地。尤其到了近代，广大农民深 受帝国主义、封建主义、官僚资本主义的多重压榨， 加之农业生产增长与人口增长不同步，导致人均资 源占有量大幅度下降，又屡遭战乱，农业生产力遭 到极大破坏，农业生产全面衰落，广大农民处于悲 惨生活的境 地。１９４９ 年 后，新 中 国 的 成 立 打 碎 了 旧的国家机器，但 是 占 农 村８５％～９０％以 上 的 小 农经济仍然是非常落后的，尤其经过长期的战乱， 已到了难以维系的地步。为了促进农业生产，尽快 恢复国民经 济，建 国 初 期（１９４９～１９５２年）着 力 对 小农制进行了改造。一方面通过轰轰烈烈的土地 革命“使占乡 村 人 口 总 数６０％－７０％的３亿 多 无 地或少地的农民获得了大约７亿亩土地，免除了他 们过去每年向地主缴纳的３５０亿公斤粮食的超重 地租。”瑏瑥 另一方面着力建设真正实现“让农民当家 作主”的上层建筑，由此农民经济上“耕者有其田”， 政治上“当家做主人”，生产积极性和创造性被空前 激发出来，农村生产力获得了极大的恢复和发展， 农民生活水平也得到了改善和提高。但是土地改 革不仅没有废除小农制还使小农制因此获得了新 的典型形式。首先，土地改革并没有改变个体农民 传统的经营方式，绝大多数农民仍然在零碎的小块 土地上以一家一户为单位进行独立自主的农业生 产经营。“特别 是 经 过 这 次 土 改，我国开始形成了 以自然村落为单元‘不分男女老幼、一律平分土地’ 的农地分配政策惯例和平分机制，使明清时期以后 出现‘地权分散化’和‘耕地细碎化’的发展趋势更 加凸显。”瑏瑦 其次，土地改革也没能改变个体农民传 统的生产条件，土地改革后农民仍然运用传统的生 产资料进行着和以前没有任何区别的生产劳动，传 统农业的生产水平并没有得到提高。因此，土地改 革后只是土地的所有权发生了改变，从生产经营的 形式上来说，农村仍然是清一色的小农家庭经营， 与几千年 沿 袭 下 来 的 经 营 形 式 并 没 有 根 本 差 别。 旧中国汪洋大海般的小农经济格局和小农社会“一 盘散沙”、“相互隔绝”的状态依然没有改变。 土地改革后，中国农村汪洋大海、一盘 散 沙 的 小农经济显然与工业化战略是相矛盾的。１９５２年 底中国共产党在全国范围内基本完成了土地改革， ７２
并在已完成土地改革的地区及时地引导农民开展受到严格控制,小农个体成为公社的社员。不仅如 生产互助合作。这期间强调对生产中的困难,要求此,人民公社政经合一的管理体制和军事化的管理 开展灵活多样的互助合作来加以克服,尚未对小农方式,还事实上严密控制了农民的人身自由,建立 经济改造做出全面布置,而是要求在农村工作中注起了小农与国家权力之间的层级关联,使农民紧紧 意小农经济的特点。但是,起因于1953年的粮食依附于公社、听命于组织动弹不得。这样,传统小 等农产品供应紧张,使中央领导集体强化了小农经农开始直接进入国家行政调控体系,从形式上也似 济与工业化矛盾的认识,从而加速了对小农经济的乎消失了。然而人民公社二十余年的建设实践表 改造。1953年12月16日的《关于发展农业生产合明,这种通过个体小农捆绑式集体化所建立起来的 作社的决议》,最终在全国范围内拉开了对小农经生产模式只是在形式上改变了小农的传统经营方 济大规模改造的序幕。由此,新中国成立后不久,式,小农经济的实质并未真正改变。在农业生产技 农业社会主义改造就轰轰烈烈地开始了,在短短3术进步有限和工业化战略的强势逻辑下,人民公社 年时间里,亿万分散的个体农民被组织起来,走上不仅没能摆脱传统农业的耕作技术和方法,其经济 了社会主义集体所有制道路。1958年8月,从更好生存状态也仍然是自给和半自给的,各公社之间缺 解决“三农”问题的愿望和适应赶超战略出发,中共乏横向的直接联系。因此所谓的农业集体经济不过 中央政治局扩大会议进一步通过了《中共中央关于是农民个体经济的袋装化。这种经营方式的弊端在 在农村建立人民公社问题的决议》,此后两三个月人民公社后期大量显现,人民公社后期很多公社“人 内,全国农村普遍实现了人民公社化,建立起一种齐才下地”,“出勤不出力,干活儿一窝蜂”,“集体偷 全新的社会形态。这种体制的突出特点表现为:懒”和“免费搭车”现象越来越多,生产效率逐渐下 政社合一”的组织体制、“一大二公”的组织规模、降,这也是人民公社体制最终无法维系的根本原因。 封闭集中的经营管理制度等。因此,人民公社从功 2.从认同逻辑看本体性价值转变。民以食为 能上说几乎是无所不包的,已经远远超出了单纯的天,传统农民对小块土地的依赖而形成的小私有心 生产管理组织。此后,人民公社虽然进行了多次调理使中国共产党推动的集体化一开始并不为农民 适,但其作为中国农村基本经济体制的地位及其主所主动接受。为此,中国共产党在土地改革后通过 要的功能并没有实质性的转变。这种模式一直持不断地政治运动强化集体化意识,改造农民的小私 续到家庭联产承包责任制的实施,长达20余年,成有心理。在持续在的政治运动中,“忆苦思甜”是 为改革开放前中国农民生产生活的基本组织模式。重要活动,通过回忆过去的痛苦生活,感受到今天 这一时期,农户总体上来说具有以下特点: 的生活幸福。农民“向后看”的思维惯性和强烈的 1.从自身特点看成为集体化小农。从1953年感恩意识使得“吃水不忘挖井人,翻身不忘共产 农业合作化之后,尤其人民公社时期疾风骤雨式的党”,由此这种高度集中化的人民公社体制得以迅 改造,使传统小农的面貌发生了极大的改变。首速建立。不仅如此,在“工业学大庆、农业学大寨, 先,人民公社确立的“集体土地所有制”彻底颠覆了全国学习人民解放军,加强思想政治工作”的持续 传统小农赖以存在的物质前提,建构起了农业生产政治动员和宣传教育下,农民对自己的未来有了不 经营的全新基础。按照马克思、恩格斯的认识,小同于以往的新的期待,他们开始将个人的劳动与国 农之所以存在,在于家庭对小块土地的拥有。人民家的兴衰、民族的命运、人民的解放和子孙后代的 公社这一体制的设计显然正是为了改变这种小土幸福联系起来,认为自己的劳动是有意义的,参加 地所有者“一盘散沙”的局面,因此它不仅事实上使生产劳动是当家做主人的光荣表现,人民公社由此 农民完全失去了小块土地,也几乎失去了与土地关为农民提供了生产生活的新的意义系统。当然,促 联的一切权利,直接解构了传统小农存在的物质前使农民的本体性价值逐渐移位的原因并非单纯的 提。其次,人民公社统一的“集中劳动”形式还彻底共产党政治宣传的组织高效,人民公社这一体制本 改变了传统小农“外在于国家”的局面,建构起了农身也一定程度上使农民可以从生产和生活中获得 业生产经营的全新方式。在传统中国社会,“王权意义感。一方面,人民公社促进了小农的平等化。 止于县政”,小农社会由乡绅自治,农户除了纳粮与长期以来,中国传统社会是由家庭本位往上构成的 国家权力之间没有直接的交往关系。但到人民公等级社会,强调人伦秩序和道德规则,人与人之间 社时期,实现了“生产的集中化和大型化”,在军事辈分差异尊卑分明。新中国的建立和土地革命的 化的政治组织推行的计划经济下,农民的经济活动轰轰烈烈开展,彻底铲除了剥削阶级、埋葬了人剥
并在已完成土地改革的地区及时地引导农民开展 生产互助合作。这期间强调对生产中的困难，要求 开展灵活多样的互助合作来加以克服，尚未对小农 经济改造做出全面布置，而是要求在农村工作中注 意小农经济的特点。但是，起因于１９５３年 的 粮 食 等农产品供应紧张，使中央领导集体强化了小农经 济与工业化矛盾的认识，从而加速了对小农经济的 改造。１９５３年１２月１６日的《关于发展农业生产合 作社的决议》，最终在全国范围内拉开了对小农经 济大规模改造的序幕。由此，新中国成立后不久， 农业社会主义改造就轰轰烈烈地开始了，在短短３ 年时间里，亿万分散的个体农民被组织起来，走上 了社会主义集体所有制道路。１９５８年８月，从更好 解决“三农”问题的愿望和适应赶超战略出发，中共 中央政治局扩大会议进一步通过了《中共中央关于 在农村建立人民公社问题的决议》，此后两三个月 内，全国农村普遍实现了人民公社化，建立起一种 全新的 社 会 形 态。这种体制的突出特点表现为： “政社合一”的组织体制、“一大二公”的组织规模、 封闭集中的经营管理制度等。因此，人民公社从功 能上说几乎是无所不包的，已经远远超出了单纯的 生产管理组织。此后，人民公社虽然进行了多次调 适，但其作为中国农村基本经济体制的地位及其主 要的功能并没有实质性的转变。这种模式一直持 续到家庭联产承包责任制的实施，长达２０余年，成 为改革开放前中国农民生产生活的基本组织模式。 这一时期，农户总体上来说具有以下特点： １．从自身特点看成为集体化小农。从１９５３年 农业合作化之后，尤其人民公社时期疾风骤雨式的 改造，使 传 统 小 农 的 面 貌 发 生 了 极 大 的 改 变。首 先，人民公社确立的“集体土地所有制”彻底颠覆了 传统小农赖以存在的物质前提，建构起了农业生产 经营的全新基础。按照马克思、恩格斯的认识，小 农之所以存在，在于家庭对小块土地的拥有。人民 公社这一体制的设计显然正是为了改变这种小土 地所有者“一盘散沙”的局面，因此它不仅事实上使 农民完全失去了小块土地，也几乎失去了与土地关 联的一切权利，直接解构了传统小农存在的物质前 提。其次，人民公社统一的“集中劳动”形式还彻底 改变了传统小农“外在于国家”的局面，建构起了农 业生产经营的全新方式。在传统中国社会，“王权 止于县政”，小农社会由乡绅自治，农户除了纳粮与 国家权力之间没有直接的交往关系。但到人民公 社时期，实现了“生产的集中化和大型化”，在军事 化的政治组织推行的计划经济下，农民的经济活动 受到严格控制，小农个体成为公社的社员。不仅如 此，人民公社政经合一的管理体制和军事化的管理 方式，还事实上严密控制了农民的人身自由，建立 起了小农与国家权力之间的层级关联，使农民紧紧 依附于公社、听命于组织动弹不得。这样，传统小 农开始直接进入国家行政调控体系，从形式上也似 乎消失了。然而人民公社二十余年的建设实践表 明，这种通过个体小农捆绑式集体化所建立起来的 生产模式只是在形式上改变了小农的传统经营方 式，小农经济的实质并未真正改变。在农业生产技 术进步有限和工业化战略的强势逻辑下，人民公社 不仅没能摆脱传统农业的耕作技术和方法，其经济 生存状态也仍然是自给和半自给的，各公社之间缺 乏横向的直接联系。因此所谓的农业集体经济不过 是农民个体经济的袋装化。这种经营方式的弊端在 人民公社后期大量显现，人民公社后期很多公社“人 齐才下地”，“出勤不出力，干活儿一窝蜂”，“集体偷 懒”和“免费 搭 车”现 象 越 来 越 多，生 产 效 率 逐 渐 下 降，这也是人民公社体制最终无法维系的根本原因。 ２．从认同逻辑看本体性价值转变。民 以 食 为 天，传统农民对小块土地的依赖而形成的小私有心 理使中国共产党推动的集体化一开始并不为农民 所主动接受。为此，中国共产党在土地改革后通过 不断地政治运动强化集体化意识，改造农民的小私 有心理。在持续 在 的 政 治 运 动 中，“忆 苦 思 甜”是 重要活动，通过回忆过去的痛苦生活，感受到今天 的生活幸福。农民“向后看”的思维惯性和强烈的 感恩意 识 使 得 “吃 水 不 忘 挖 井 人，翻 身 不 忘 共 产 党”，由此这种高度集中化的人民公社体制得以迅 速建立。不仅如此，在“工业学大庆、农业学大寨， 全国学习人民解放军，加强思想政治工作”的持续 政治动员和宣传教育下，农民对自己的未来有了不 同于以往的新的期待，他们开始将个人的劳动与国 家的兴衰、民族的命运、人民的解放和子孙后代的 幸福联系起来，认为自己的劳动是有意义的，参加 生产劳动是当家做主人的光荣表现，人民公社由此 为农民提供了生产生活的新的意义系统。当然，促 使农民的本体性价值逐渐移位的原因并非单纯的 共产党政治宣传的组织高效，人民公社这一体制本 身也一定程度上使农民可以从生产和生活中获得 意义感。一方面，人民公社促进了小农的平等化。 长期以来，中国传统社会是由家庭本位往上构成的 等级社会，强调人伦秩序和道德规则，人与人之间 辈分差异尊卑分明。新中国的建立和土地革命的 轰轰烈烈开展，彻底铲除了剥削阶级、埋葬了人剥 ８２
削人的旧社会,解除了加在农民身上的经济政治枷入到国家整体行动的目标。当时的男女劳动力,全 锁,建立起了农民千百年来渴望的基于人人平等的部按军事编制,组成班、排、连、营、团,由公社统 全新社会。农业合作化和人民公社运动的开展从领导、统一调配、统一指挥。在建立人民公社的初 形式上来说则进一步强化了这种平等化的趋势,至期,甚至实行口粮、柴草均由公共食堂统管,农民社 高级社时期,农民成为公民化的公社社员和国家主员连自己家庭开伙的自由都没有了。这样,农民的 人,成为集合意义上的一个分子,大家不仅相互之行为就几乎全部被公社控制,整个农村的社会结构 间经济上平等,在国家面前也扮演着毫无差别的同非常单一,乡村社会形成了“组织军事化、行动战斗 质角色。因此,这种平等感极大促进了农民对人民化、生活集体化”的局面。其次,僵化的工农分工和 公社时期价值宣传的认可。另一方面,人民公社本职业身份世袭制,导致了城乡分割,限制了农村劳 身为小农获得新的人生意义提供了载体。在人民动力的流动,进一步将农民长期禁锢于农村。自 公社内部,人人都是社员——公社的一员,大家集1958年1月新中国第一部户籍制度《中华人民共 体劳动,共同消费,相对平等,从而为长久处于弱势和国户口登记条例》颁布开始,直到改革开放初期, 地位的小农挺起胸膛做人提供了可能,小农开始自城乡实行了严格的二元户籍管理制度和二元就业 己认可自己,在能够满足生活需求的情况下,他们制度,“加上农村人民公社和农产品统派购销制 是钟情于这种生产意义系统的。因此人民公社的度,强化了政府对农村劳动力等生产要素的配置管 产生的确为一定的理想主义和新的目标意义的确理,城乡之间的生产要素特别是劳动力的自由流动 立提供了可能。不仅如此,人民公社集体化的生产被禁止,人为地割裂了城乡之间统一的要素市场 生活方式、频繁的会议和文娱活动,还有利于农民农村内部、农业内部,甚至农民家庭经营内部的生 组织起来,在人与人的交往中相互接纳和认可,从产要素配置,也受到国家行政手段和政策的严格控 而获得超越经济目标的新的价值意义和认同逻辑。制。这些制度的综合作用,导致改革开放前城乡成 3.从活动地域看牢固束缚于公社。国家为了为两个相对封闭的经济社会系统。”0 解决与分散小农交易的难题,从农民有限剩余中提 取资源来建设暂时不能反哺农业的现代工业化体 三、流卷入市场的社会化小农 系,而设计的充当提取资源的中间人的人民公社制 人民公社作为中国农村一场强制性的制度变 度,对乡村治理结构产生了根本和深远的影响。这革,以规模空前的方式疾风骤雨般地改变了中国农 体制的建立,最终达至了“满头乱发无法抓,编成民传统的生产生活方式。毋庸置疑,这一体制为新 辫子就好抓”的乡村格局,国家政权史无前例地渗中国在一穷二白和外资缺乏的情况下迅速推进国 透到农村每一个角落,农民成为牢牢依附于公社这家的工业化作出了巨大贡献。正是有了这个体制 个“常青藤”的“藤上的瓜”。首先,人民公社“政社才为国家汲取农村资源集中用于支持工业建设提 合一”的严格的层级管理制度使农民不可能脱离公供了基础,粗略估计,1952-1978年,农民的贡献 社。根据党的八届三中全会通过的《农村人民公社高达6000亿元。同时,在人民公社体制下,由于自 工作条例》,人民公社不仅负责党政各方面工作,而上而下层层严密控制,农村社会比较稳定,这客观 且负责组织农林牧副渔业生产和工商业发展,负责上也为我国进行工业建设提供了良好的社会环境 统管全社的生产安排、劳力调配、物资调拨和产品仅从农村自身发展来说,这一体制也并非一无是 分配,拥有了对社内几乎全部资源的控制力,人民处。一方面,正是人民公社体制的强烈冲击,彻底 公社实际上成为最基层的治理单位。在这一治理打破了千百年来封建社会遗留下来的极不公平的 单位下,广大直接从事生产的农民与生产资料相分农村治理结构,从此告别了农村一盘散沙的局面。 离,广大直接组织生产的基层管理者经营管理权与另一方面,人民公社时期国家权力对乡村资源的整 自主权相脱节,农民被束缚于土地和狭小的村落地合和动员能力大大增强,因而也为农民提供了不少 域,缺乏自由发展的空间。不仅生产效率无法提的公共服务。这一期间,我国农村教育、卫生等公 高,还造成千篇一律的农民僵化的体制性人格特共服务的改善是非常大的,尤其集中人力兴建了众 征。不仅如此,为实现对农民经济行为的控制,也多的农村水利设施建设。但是,人民公社这一体制 为了培养农民的公有理念和提高国家防御能力,公是在国家力量强势介入乡村社会的基础上建立起 社还推行了军事化的组织管理。农民的个人行动来的,在很大程度上违背了农民的愿望,也难以适 就纳入到人民公社的统一管理范围之内,并最终纳应生产力发展的规律。研究表明,这一时期不仅我
削人的旧社会，解除了加在农民身上的经济政治枷 锁，建立起了农民千百年来渴望的基于人人平等的 全新社会。农业合作化和人民公社运动的开展从 形式上来说则进一步强化了这种平等化的趋势，至 高级社时期，农民成为公民化的公社社员和国家主 人，成为集合意义上的一个分子，大家不仅相互之 间经济上平等，在国家面前也扮演着毫无差别的同 质角色。因此，这种平等感极大促进了农民对人民 公社时期价值宣传的认可。另一方面，人民公社本 身为小农获得新的人生意义提供了载体。在人民 公社内部，人人都是社员———公社 的 一 员，大 家 集 体劳动，共同消费，相对平等，从而为长久处于弱势 地位的小农挺起胸膛做人提供了可能，小农开始自 己认可自己，在能够满足生活需求的情况下，他们 是钟情于这种生产意义系统的。因此人民公社的 产生的确为一定的理想主义和新的目标意义的确 立提供了可能。不仅如此，人民公社集体化的生产 生活方式、频繁的会议和文娱活动，还有利于农民 组织起来，在人与人的交往中相互接纳和认可，从 而获得超越经济目标的新的价值意义和认同逻辑。 ３．从活动地域看牢固束缚于公社。国 家 为 了 解决与分散小农交易的难题，从农民有限剩余中提 取资源来建设暂时不能反哺农业的现代工业化体 系，而设计的充当提取资源的中间人的人民公社制 度，对乡村治理结构产生了根本和深远的影响。这 一体制的建立，最终达至了“满头乱发无法抓，编成 辫子就好抓”的乡村格局，国家政权史无前例地渗 透到农村每一个角落，农民成为牢牢依附于公社这 个“常青藤”的“藤上的瓜”。首先，人民公社“政社 合一”的严格的层级管理制度使农民不可能脱离公 社。根据党的八届三中全会通过的《农村人民公社 工作条例》，人民公社不仅负责党政各方面工作，而 且负责组织农林牧副渔业生产和工商业发展，负责 统管全社的生产安排、劳力调配、物资调拨和产品 分配，拥有了对社内几乎全部资源的控制力，人民 公社实际上成为最基层的治理单位。在这一治理 单位下，广大直接从事生产的农民与生产资料相分 离，广大直接组织生产的基层管理者经营管理权与 自主权相脱节，农民被束缚于土地和狭小的村落地 域，缺乏 自 由 发 展 的 空 间。不 仅 生 产 效 率 无 法 提 高，还造成千篇一律的农民僵化的体制性人格特 征。不仅如此，为实现对农民经济行为的控制，也 为了培养农民的公有理念和提高国家防御能力，公 社还推行了军事化的组织管理。农民的个人行动 就纳入到人民公社的统一管理范围之内，并最终纳 入到国家整体行动的目标。当时的男女劳动力，全 部按军事编制，组成班、排、连、营、团，由公社统一 领导、统一调配、统一指挥。在建立人民公社的初 期，甚至实行口粮、柴草均由公共食堂统管，农民社 员连自己家庭开伙的自由都没有了。这样，农民的 行为就几乎全部被公社控制，整个农村的社会结构 非常单一，乡村社会形成了“组织军事化、行动战斗 化、生活集体化”的局面。其次，僵化的工农分工和 职业身份世袭制，导致了城乡分割，限制了农村劳 动力的 流 动，进一步将农民长期禁锢于农村。自 １９５８年１月新 中 国 第 一 部 户 籍 制 度《中 华 人 民 共 和国户口登记条例》颁布开始，直到改革开放初期， 城乡实行了严格的二元户籍管理制度和二元就业 制度，“加上农村人民公社和农产品统派购销制 度，强化了政府对农村劳动力等生产要素的配置管 理，城乡之间的生产要素特别是劳动力的自由流动 被禁止，人为地割裂了城乡之间统一的要素市场， 农村内部、农业内部，甚至农民家庭经营内部的生 产要素配置，也受到国家行政手段和政策的严格控 制。这些制度的综合作用，导致改革开放前城乡成 为两个相对封闭的经济社会系统。”瑏瑧 三、流卷入市场的社会化小农 人民公社作为中国农村一场强制性的制度变 革，以规模空前的方式疾风骤雨般地改变了中国农 民传统的生产生活方式。毋庸置疑，这一体制为新 中国在一穷二白和外资缺乏的情况下迅速推进国 家的工业化作出了巨大贡献。正是有了这个体制， 才为国家汲取农村资源集中用于支持工业建设提 供了基础，粗略估计，１９５２－１９７８年，农民的贡献 高达６０００亿元。同时，在人民公社体制下，由于自 上而下层层严密控制，农村社会比较稳定，这客观 上也为我国进行工业建设提供了良好的社会环境。 仅从农村自 身 发 展 来 说，这 一 体 制 也 并 非 一 无 是 处。一方面，正是人民公社体制的强烈冲击，彻底 打破了千百年来封建社会遗留下来的极不公平的 农村治理结构，从此告别了农村一盘散沙的局面。 另一方面，人民公社时期国家权力对乡村资源的整 合和动员能力大大增强，因而也为农民提供了不少 的公共服务。这一期间，我国农村教育、卫生等公 共服务的改善是非常大的，尤其集中人力兴建了众 多的农村水利设施建设。但是，人民公社这一体制 是在国家力量强势介入乡村社会的基础上建立起 来的，在很大程度上违背了农民的愿望，也难以适 应生产力发展的规律。研究表明，这一时期不仅我 ９２
国农民人均纯收入和消费水平没有实质性的改善承包经营制度后,农民进一步获得经济上的自由, 和提高。更为严重的是,1978年全国农村尚有成为流卷入市场的社会化的新农民:在生产经营方 25亿人没有解决温饱问题,生活在极度的贫困状面,农民有了生产经营自主权,成为独立的商品生 态,比例高达农业人口总数的30%以上。不仅如产者;在就业方面,农民与土地捆绑在一起的制度 此,从全局的角度来说,这一体制还直接造成了工被解除,有了自主择业权,可以实现就业的非农化 农业发展严重失衡,就业结构转换滞后于产业结构转换;在政治权益上,政社分设和村民自治替代政 转换,“三农”问题日益突出,不仅危及国民经济的社合一的人民公社体制后,基层民主逐步发展,农 发展,还危及社会的稳定,成为重大的政治问题。民的民主权益得到尊重和保障 正如1978年12月10日,陈云在中央工作会议 经过这一时期的发展,当前的农户总体上来说 北组发言时所指出的:“建国快三十年了,现在还具有以下特点 有讨饭的,怎么行呢?要放松一头,不能让农民喘 从自身特点看小农逐渐社会化。人民公社 不过气来。如果老是不解决这个问题,恐怕农民就体制的废除和社会主义市场经济体制的建立使农 会造反,支部书记会带队进城要饭。”可见,农村民与外部社会越来越紧密地联系在一起,这种联系 已经到了非改革不可的境地。 使从集体化中解放出来的小农历史上第一次大规 中共十一届三中全会开始,中国农村进入新的模地进入市场。在市场化强势逻辑的塑造下,传统 历史发展阶段,实行了一系列有利于促进农村生产小农开始脱离以往经济形态,生产方式、生活方式、 发展和农民生活水平提高的政策措施。其政策导交往方式等日益走向社会化,发生了翻天覆地的变 向突出地表现为市场化取向下以赋权与放活为内化。在生产方式上,市场无处不在,影响着生产资 核的路径探索。包括实施家庭承包经营制度,促进料的获得和劳动产品的交换,社会化的生产活动因 农民家庭经济和乡镇企业,取消农产品统派购制度此替代自给自足成为主要方面。在生活方式上,货 和调整农村产业结构,建立适应社会主义市场经济币无处不在,影响着从吃穿住用行到教育、医疗几 发展要求的农村新体制等。进入新世纪以来,随着乎全部生活资料的获得,货币收入的增加因此成为 中国进入工业化中期的经济社会发展阶段,要求我家庭的主导追求。在交往方式上,“熟人社会”不 们将进一步将长期实行的农业养育工业的政策逐再一如往常静止不变,来自市场的机会和风险从各 步转变为工业反哺农业的政策,促进城乡经济社会个方面对既有的圈子产生着持续不断的冲击,来自 统筹发展。由此,中共以进一步深化社会主义市场自主的学习和判断相比祖辈传递的生活经验似乎 经济体制改革为牵引,积极推进城乡二元体制向 更加重要。可以说当前的小农已深深地卷入市场 元体制转变,探索建立促进城乡一体化发展的体制和社会之中。然而,社会之“大”并没有改变小农之 机制。主要表现为:以加大“三农”财政投入为标志“小”。一方面,从存在基础来说,当今的农户仍然 开始向建立覆盖城乡的公共财政制度推进,以取消是恩格斯所言说的“小块土地的所有者”。由于社 农业税为标志开始向基本实现城乡统一的税赋体会总人口的增加、耕地面积的减少等各种原因,在 制过渡,以实施农村义务教育“两免一补”为标志开现阶段农村人口的人均占有耕地面积不断缩小。 始向基本实现城乡同等的义务教育制度转变,以建同时随着计划生育的不断推行和农村生育观念的 立新型农村合作医疗制度为标志开始向基本实现持续变革,当下农村的大家庭日益减少,农户的家 城乡平等的医疗服务制度方向迈进,以探索建立农庭人口数量相比以往也普遍更小。另一方面,从行 民最低生活保障制度为标志开始向基本实现覆盖为特质来说,当今农户也仍然具有马克思所言说的 城乡的社会保障制度方向努力,以全面保护农民工“生产效率不高、生产同质、政治保守、思想狭隘”的 权益为标志开始向基本实现城乡统一的劳动力市小农特征。由于耕作的土地数量小,无法进行规模 场和公平竞争的就业制度方向发展。总的看,废除化经营,加之劳动人口少,无法进行分工和协作,因 人民公社体制而实行家庭承包经营制度,是继农村此当今农户难以走出低效农业的陷阱,生产效率不 土地改革后农民的第二次大解放。土地改革使农高的局面并未改变。生产效益不高又导致小农在 民在经济上对地主的依附关系被废除,农民从此成应对优胜劣汰的大市场时往往充满恐惧,保守、狭 为平等的、更具独立人格的人,为当代中国民主制隘的小农意识甚至由此得以强化。尤其,如果小农 度的建立奠定了基础,成为经济社会发展的强大动长期得不到良好的教育、培养,没有形成市场必需 力。在废除政社合一的人民公社体制和实行家庭的决策、风险、信息、合作意识等,必然加剧相当
国农民人均纯收入和消费水平没有实质性的改善 和提高。更 为 严 重 的 是，１９７８ 年 全 国 农 村 尚 有 ２．５亿人没有解决温饱问题，生活在极度的贫困状 态，比例高达 农 业 人 口 总 数 的３０％以 上。不 仅 如 此，从全局的角度来说，这一体制还直接造成了工 农业发展严重失衡，就业结构转换滞后于产业结构 转换，“三农”问题日益突出，不仅危及国民经济的 发展，还 危 及 社 会 的 稳 定，成为重大的政治问题。 正如１９７８年１２月１０日，陈云在中央工作会议东 北组发言时所 指 出 的：“建 国 快 三 十 年 了，现 在 还 有讨饭的，怎么行呢？要放松一头，不能让农民喘 不过气来。如果老是不解决这个问题，恐怕农民就 会造反，支 部 书 记 会 带 队 进 城 要 饭。”瑏瑨 可 见，农 村 已经到了非改革不可的境地。 中共十一届三中全会开始，中国农村进入新的 历史发展阶段，实行了一系列有利于促进农村生产 发展和农民生活水平提高的政策措施。其政策导 向突出地表现为市场化取向下以赋权与放活为内 核的路径探索。包括实施家庭承包经营制度，促进 农民家庭经济和乡镇企业，取消农产品统派购制度 和调整农村产业结构，建立适应社会主义市场经济 发展要求的农村新体制等。进入新世纪以来，随着 中国进入工业化中期的经济社会发展阶段，要求我 们将进一步将长期实行的农业养育工业的政策逐 步转变为工业反哺农业的政策，促进城乡经济社会 统筹发展。由此，中共以进一步深化社会主义市场 经济体制改革为牵引，积极推进城乡二元体制向一 元体制转变，探索建立促进城乡一体化发展的体制 机制。主要表现为：以加大“三农”财政投入为标志 开始向建立覆盖城乡的公共财政制度推进，以取消 农业税为标志开始向基本实现城乡统一的税赋体 制过渡，以实施农村义务教育“两免一补”为标志开 始向基本实现城乡同等的义务教育制度转变，以建 立新型农村合作医疗制度为标志开始向基本实现 城乡平等的医疗服务制度方向迈进，以探索建立农 民最低生活保障制度为标志开始向基本实现覆盖 城乡的社会保障制度方向努力，以全面保护农民工 权益为标志开始向基本实现城乡统一的劳动力市 场和公平竞争的就业制度方向发展。总的看，废除 人民公社体制而实行家庭承包经营制度，是继农村 土地改革后农民的第二次大解放。土地改革使农 民在经济上对地主的依附关系被废除，农民从此成 为平等的、更具独立人格的人，为当代中国民主制 度的建立奠定了基础，成为经济社会发展的强大动 力。在废除政社合一的人民公社体制和实行家庭 承包经营制度后，农民进一步获得经济上的自由， 成为流卷入市场的社会化的新农民：在生产经营方 面，农民有了生产经营自主权，成为独立的商品生 产者；在就业方面，农民与土地捆绑在一起的制度 被解除，有了自主择业权，可以实现就业的非农化 转换；在政治权益上，政社分设和村民自治替代政 社合一的人民公社体制后，基层民主逐步发展，农 民的民主权益得到尊重和保障。 经过这一时期的发展，当前的农户总体上来说 具有以下特点： １．从自身特点看小农逐渐社会化。人 民 公 社 体制的废除和社会主义市场经济体制的建立使农 民与外部社会越来越紧密地联系在一起，这种联系 使从集体化中解放出来的小农历史上第一次大规 模地进入市场。在市场化强势逻辑的塑造下，传统 小农开始脱离以往经济形态，生产方式、生活方式、 交往方式等日益走向社会化，发生了翻天覆地的变 化。在生产方式上，市场无处不在，影响着生产资 料的获得和劳动产品的交换，社会化的生产活动因 此替代自给自足成为主要方面。在生活方式上，货 币无处不在，影响着从吃穿住用行到教育、医疗几 乎全部生活资料的获得，货币收入的增加因此成为 家庭的主导追 求。在 交 往 方 式 上，“熟 人 社 会”不 再一如往常静止不变，来自市场的机会和风险从各 个方面对既有的圈子产生着持续不断的冲击，来自 自主的学习和判断相比祖辈传递的生活经验似乎 更加重要。可以说当前的小农已深深地卷入市场 和社会之中。然而，社会之“大”并没有改变小农之 “小”。一方面，从存在基础来说，当今的农户仍然 是恩格斯所言说的“小块土地的所有者”。由于社 会总人口的增加、耕地面积的减少等各种原因，在 现阶段农 村 人 口 的 人 均 占 有 耕 地 面 积 不 断 缩 小。 同时随着计划生育的不断推行和农村生育观念的 持续变革，当下农村的大家庭日益减少，农户的家 庭人口数量相比以往也普遍更小。另一方面，从行 为特质来说，当今农户也仍然具有马克思所言说的 “生产效率不高、生产同质、政治保守、思想狭隘”的 小农特征。由于耕作的土地数量小，无法进行规模 化经营，加之劳动人口少，无法进行分工和协作，因 此当今农户难以走出低效农业的陷阱，生产效率不 高的局面并未改变。生产效益不高又导致小农在 应对优胜劣汰的大市场时往往充满恐惧，保守、狭 隘的小农意识甚至由此得以强化。尤其，如果小农 长期得不到良好的教育、培养，没有形成市场必需 的决策、风险、信息、合作意识等，必然加剧相当一 ０３
部分小农在残酷的竞争中被淘汰而对市场产生怀的农民哲学,他们在市场原则的刺激下,纷纷从“ 疑、恐惧甚至排斥。然而,无论小农愿意不愿意、主亩三分地”中洗脚上岸,入城淘金,“摇身一变”成为 动还是被动,市场化的进程已不可阻挡地使他们流奋战于“世界工厂”的“城市工人”,希望借在群体内 卷进来,走向社会化。因而正如徐勇教授所言:的竞争获得优势和承认,来填补日渐失落的代表着 “当今的小农户已越来越深地进入或者卷入到一个人生根本意义的本体性价值追求。 开放的、流动的、分工的社会化体系中,与传统的封 3.从活动地域看进入市场难“入城”。在传统 闭的小农经济形态渐行渐远。如果我们仍然将当中国,农户可以关起门来过日子,直至人民公社时 下的农户称之为小农的话,那么他们已成为迅速社期,农户仍被牢固束缚于乡亲邻里的公社圈子。随 会化进程中的小农。”0 着人民公社的解体和二元户籍制度的废除,劳动力 2.从认同逻辑看社会性价值凸显。实际上,当有了自由选择地域的权利,而小农全方位、深度社 小农不可避免地流卷入市场之后,市场对小农而言会化带来的巨大货币支付压力,最终迫使他们纷纷 就不再仅仅是日常的经济活动领域,而是成为一种流入市场,无论愿意不愿意、恐惧不恐惧,都得在风 根本性的生产生活方式或逻辑渗透到小农行为的险倍增的市场中游弋。这是因为,在生产要素的配 方方面面。这其中变化最快的和最根本的方面,在置全方位市场化,由家庭走向外部社会后,传统乡 于市场化在带来现代性,促使小农走向大社会的同村社会小农依赖家庭手工业和打零工的收入再也 时,急速地解构了传统小农的本体性价值,一种消无法满足社会化后迅速膨胀的家庭消费。在土地 费膨胀、面子主义、相互攀比的社会性价值追求在增收无望、投资缺乏资本的情况下,农民只能依靠 矛盾中凸显出来。在传统中国社会,由于生产生活最富裕的资源劳动力,解决货币支付问题。就 方式封闭和生产力低下,本体性价值主导着农民的业社会化由此成为解决货币危机和压力的“新拐 认同逻辑。这其中传宗接代、延续香火和光宗耀祖杖”:农民开始大量地进入市场,尤其翻山越岭来到 等是其核心内容,构成农民安身立命的基础。因此机会较多的繁荣城市寻找就业机会和增收途径。 传统中国社会农民是生活在祖荫之下的,人生的根农民由一个“家庭人”彻底转变成了“市场人”。这 本目的在于向下繁衍后代、向上光宗耀祖,有限的现象突出地表现为随着沿海工业在1980年代末 生命通过无限的子孙繁衍和家族兴旺来获得永恒的快速发展,大量中西部农村剩余劳动力开始了离 意义。“不孝有三无后为大”便是这一逻辑的真实土又离乡的城市打工生活。尤其那些人多地少,经 写照。新中国建立以后,灵魂不死,来生转世的说济贫困的农村地区,进城务工经商可以获得远高于 辞虽然被现代性的尤其是唯物主义的意识形态所农业的收入水平,且同样的务工经商收入在全国劳 消灭,但是“人多力量大”的人口政策不仅没有触及动力市场形成后具有更高的边际效用,农民因此有 甚至还助长了农民传宗接代的观念。因此在改革着更强烈的外出务工经商的积极性。自此,改革开 开放前,农民的本体性价值始终稳固地占据着农民放以来中国出现的最引人注目的现象就是一波又 认同逻辑的重要方面。市场化则对农民的认同逻波农民离土离乡,进城务工,他们甚至拉友结伴, 辑产生了颠覆性的影响。在市场化下,农民个人的乐此不疲。其宏大的场面就连2006年免除农业税 生活已不可避免地受到社会化的影响。市场充斥的也未能有根本的改变。据统计,目前中国进城务工 货币逻辑一时泛滥,货币的多少成为农民衡量生活的农民工数量在1.6亿左右。大量农民背井离乡 好坏的重要参照。灵魂不死、来生转世的观念既已来到城市,对农村和城市的影响都是巨大的。一方 被主流意识形态证明是错误和愚蠢的,生儿育女、传面农村因为大量劳动力进城而出现劳动力不足的 宗接代的热情被子女的不孝等“证伪”成为功利主义情况,一些乡村年轻人大量外出,“空巢老人”和 考虑的一部分。农民有限的生命因此不再能被无限“留守儿童”问题突出,村庄“空心化”严重,日益凋 的子子孙孙的延续向下传递而获得永恒的意义。中敝。另一方面大量农民涌入城市成为新生工人阶 国农民传统的安身立命的基础因此动摇,本体性价级的一部分。然而,由于工业化超前发展,城镇化 值随之失落。而“一旦缺失本体性价值,农民就更加严重滞后,稳定可靠的非农就业机会和城乡一体化 敏感于他人的评价,就十分在乎面子的得失,就会将的社会保障机制尚未跟上,使得长期积压下来的“农 社会性价值的追求放到更加重要的位置。因此,业人口负担”虽大量涌入城市,却并不能真正在城市 随着本体性价值追求的失落和社会性价值追求的凸安家和成家立业,一时也无法获得与城市人同等的 显,现在的小农早已不再奉行“袋中有粮、心中不慌”待遇。各方面研究表明,从当前农民工的总体状况
部分小农在残酷的竞争中被淘汰而对市场产生怀 疑、恐惧甚至排斥。然而，无论小农愿意不愿意、主 动还是被动，市场化的进程已不可阻挡地使他们流 卷进来，走 向 社 会 化。因 而 正 如 徐 勇 教 授 所 言： “当今的小农户已越来越深地进入或者卷入到一个 开放的、流动的、分工的社会化体系中，与传统的封 闭的小农经济形态渐行渐远。如果我们仍然将当 下的农户称之为小农的话，那么他们已成为迅速社 会化进程中的小农。”瑏瑩 ２．从认同逻辑看社会性价值凸显。实际上，当 小农不可避免地流卷入市场之后，市场对小农而言 就不再仅仅是日常的经济活动领域，而是成为一种 根本性的生产生活方式或逻辑渗透到小农行为的 方方面面。这其中变化最快的和最根本的方面，在 于市场化在带来现代性，促使小农走向大社会的同 时，急速地解构了传统小农的本体性价值，一种消 费膨胀、面子主义、相互攀比的社会性价值追求在 矛盾中凸显出来。在传统中国社会，由于生产生活 方式封闭和生产力低下，本体性价值主导着农民的 认同逻辑。这其中传宗接代、延续香火和光宗耀祖 等是其核心内容，构成农民安身立命的基础。因此 传统中国社会农民是生活在祖荫之下的，人生的根 本目的在于向下繁衍后代、向上光宗耀祖，有限的 生命通过无限的子孙繁衍和家族兴旺来获得永恒 意义。“不孝有三无后 为 大”便 是 这 一 逻 辑 的 真 实 写照。新中国建立以后，灵魂不死，来生转世的说 辞虽然被现代性的尤其是唯物主义的意识形态所 消灭，但是“人多力量大”的人口政策不仅没有触及 甚至还助长了农民传宗接代的观念。因此在改革 开放前，农民的本体性价值始终稳固地占据着农民 认同逻辑的重要方面。市场化则对农民的认同逻 辑产生了颠覆性的影响。在市场化下，农民个人的 生活已不可避免地受到社会化的影响。市场充斥的 货币逻辑一时泛滥，货币的多少成为农民衡量生活 好坏的重要参照。灵魂不死、来生转世的观念既已 被主流意识形态证明是错误和愚蠢的，生儿育女、传 宗接代的热情被子女的不孝等“证伪”成为功利主义 考虑的一部分。农民有限的生命因此不再能被无限 的子子孙孙的延续向下传递而获得永恒的意义。中 国农民传统的安身立命的基础因此动摇，本体性价 值随之失落。而“一旦缺失本体性价值，农民就更加 敏感于他人的评价，就十分在乎面子的得失，就会将 社会性价值的追求放到更加重要的位置。”瑐瑠 因此， 随着本体性价值追求的失落和社会性价值追求的凸 显，现在的小农早已不再奉行“袋中有粮、心中不慌” 的农民哲学，他们在市场原则的刺激下，纷纷从“一 亩三分地”中洗脚上岸，入城淘金，“摇身一变”成为 奋战于“世界工厂”的“城市工人”，希望借在群体内 的竞争获得优势和承认，来填补日渐失落的代表着 人生根本意义的本体性价值追求。 ３．从活动地域看进入市场难“入城”。在传统 中国，农户可以关起门来过日子，直至人民公社时 期，农户仍被牢固束缚于乡亲邻里的公社圈子。随 着人民公社的解体和二元户籍制度的废除，劳动力 有了自由选择地域的权利，而小农全方位、深度社 会化带来的巨大货币支付压力，最终迫使他们纷纷 流入市场，无论愿意不愿意、恐惧不恐惧，都得在风 险倍增的市场中游弋。这是因为，在生产要素的配 置全方位市场化，由家庭走向外部社会后，传统乡 村社会小农依赖家庭手工业和打零工的收入再也 无法满足社会化后迅速膨胀的家庭消费。在土地 增收无望、投资缺乏资本的情况下，农民只能依靠 最富裕的资源———劳动力，解决货币支付问题。就 业社会化由此成为解决货币危机和压力的“新 拐 杖”：农民开始大量地进入市场，尤其翻山越岭来到 机会较多 的 繁 荣 城 市 寻 找 就 业 机 会 和 增 收 途 径。 农民由一个“家庭人”彻底转变成了“市场人”。这 一现象突出地表现为随着沿海工业在１９８０年代末 的快速发展，大量中西部农村剩余劳动力开始了离 土又离乡的城市打工生活。尤其那些人多地少，经 济贫困的农村地区，进城务工经商可以获得远高于 农业的收入水平，且同样的务工经商收入在全国劳 动力市场形成后具有更高的边际效用，农民因此有 着更强烈的外出务工经商的积极性。自此，改革开 放以来中国出现的最引人注目的现象就是一波又 一波农民离土离乡，进城务工，他们甚至拉友结伴， 乐此不疲。其宏大的场面就连２００６年免除农业税 也未能有根本的改变。据统计，目前中国进城务工 的农民工数量在１．６亿左右。大量农民背井离乡 来到城市，对农村和城市的影响都是巨大的。一方 面农村因为大量劳动力进城而出现劳动力不足的 情况，一些 乡 村 年 轻 人 大 量 外 出，“空 巢 老 人”和 “留守儿童”问题突出，村庄“空心化”严重，日益凋 敝。另一方面大量农民涌入城市成为新生工人阶 级的一部分。然而，由于工业化超前发展，城镇化 严重滞后，稳定可靠的非农就业机会和城乡一体化 的社会保障机制尚未跟上，使得长期积压下来的“农 业人口负担”虽大量涌入城市，却并不能真正在城市 安家和成家立业，一时也无法获得与城市人同等的 待遇。各方面研究表明，从当前农民工的总体状况 １３
来看,他们虽然来到了城市却并不能真正“进入城年,第909页。 市”,他们中的大多数无法在城市获得稳定的就业和 ⑤⑥恩格斯:《法德农民问题》《马克思恩格斯选集》第 较高的收入,因而也无法举家在城市体面而有尊严4卷,北京:人民出版社,1995年,第486页 地生活下来。城市一方面吸引着农民,让他们趋之 ⑦③黄宗智:《华北小农经济与社会变迁》,北京:中华 书局,1986年,第317页,第301页 如鹜、挥汗如雨;城市又常常排斥着农民,让他们遭 ⑨沉石、米有录:《中国农村家庭变迁》,北京:农村读物 遇鄙夷和不公、白眼与孤独。而这,也许正是当下中出版社,1989年,第16页。 国新农村建设和城镇化迅速发展的共同烦恼。 ⑩⑩费孝通:《乡土中国》,上海:上海人民出版社 注释 2006年,第52页,第7、26页 ①参见唐鸣、梁东兴:《利益的代理与考量:农村民主 ①马克思、恩格斯:《马克思恩格斯全集》第19卷,北 的发展逻辑》《当代世界与社会主义》2010第3期。 京:人民出版社,1961年,第233-234页 ②学界在研究乡村社会时由于研究的基本单位与视 ⑩黄宗智:《长江三角洲小农家庭与乡村发展》,北京 角不同,往往得出不同的结论,容易形成各说各话的局面。中华书局,2000年,第108页 笔者认为农民的原初认同逻辑决定了农民的一般行动单 ⑩毛泽东:《毛泽东选集》第3卷,北京:人民出版社, 位,农民的一般行动单位决定了乡村研究的基本单位和基1991年,第934页。 本视角。本文中,农民的认同逻辑是指支配农民行动的价 ⑩董辅礽:《中华人民共和国经济史》,北京:经济科学 值需求,这一价值需求主要取决于农户本性价值、社会性出版社,199年,第82页。 价值、生存性价值三个方面价值需求的现实考量与互动消 ⑩张新光:《小农理论范畴的动态历史考察》,《贵州社 长。本体性价值是个体对人生意义的深沉思考与追问满会科学》2008第1期 足,解决的是人何以为人的安身立命问题。社会性价值是 ⑩郑有贵:《目标与路径:中国共产党“三农”理论与实 个体从社会中获取的评价与尊严满足,解决的是人与人的践60年》,湖南:人民出版社,2009年,第84-85页 关系问题。生存性价值是个体改造自然获得的生产与生 ⑩陈云:《陈云文选(1956-1985)》,北京:人民出版社 活满足,解决的是人与自然的关系问题。这方面的思考 1986年,第212页。 另文论述。总体上说,笔者赞同徐勇教授等倡导的以农户 ⑩徐勇:《“再识农户”与社会化小农的建构》《华中师 为基本研究单位,并试图在本文中以农户的自身特点、认范大学学报(人文社会科学版)》2006年第3期 同逻辑、活动场域为基本视角来“重识农户” 贺雪峰:《当代中国乡村的价值之变》,《文化纵横》 ③马克思:《马克思恩格斯选集》第1卷,北京:人民出 2010年第3期。 版社,1991年,第677页 ④马克思:《资本论》第3卷,北京:人民出版社,1998 责任编辑王敬尧 Chinese farmers' historical Changes and their behavioral characteristics Tang Ming, Liang Dong-xin Institute of Political Science, Central China Normal University, Wuhan 430079) Abstract: The change of the farmers' characteristics, recognition logic and the activity field, are the main factors influencing the farmers' historical changes and their behavior- al characteristics which constitute the basis of Chinese rural social changes. In traditior al Chinese society, the farmers were typical atomic smallholders, the survival value topped their recognition logic, and their activities geographically being confined to the villages and towns. In the people's commune period farmers were organized into co munes, becoming the collectivized smallholder and their recognition logic shifting from the subjective value, and their activity regions firmly being tied to the commune. After the reforms, the farmers are involved in the market becoming the social smallholders showing a rise of the value of social recognition logic, and their activities geographically falling into the situation of being in the market but being difficult"into the city' Key words: farmer; atomic smallholder; collectivized smallholder; social smallholder
来看，他们虽然来到了城市却并不能真正“进入城 市”，他们中的大多数无法在城市获得稳定的就业和 较高的收入，因而也无法举家在城市体面而有尊严 地生活下来。城市一方面吸引着农民，让他们趋之 如鹜、挥汗如雨；城市又常常排斥着农民，让他们遭 遇鄙夷和不公、白眼与孤独。而这，也许正是当下中 国新农村建设和城镇化迅速发展的共同烦恼。 注释 ①参见唐鸣、梁 东 兴：《利益的代理与考量：农 村 民 主 的发展逻辑》，《当代世界与社会主义》２０１０第３期。 ②学界在研究乡村社会时由于研究的基本单位与视 角不同，往往得出不同 的 结 论，容易形成各说各话的局 面。 笔者认为农民的原初认同逻辑决定了农民的一般行动单 位，农民的一般行动单位决定了乡村研究的基本单位和基 本视角。本文中，农民的认同逻辑是指支配农民行动的 价 值需求，这一价值需求主要取决于农户本性价值、社 会 性 价值、生存性价值三个方面价值需求的现实考量与互动消 长。本体性价值是个体对人生意义的深沉思考与追问满 足，解决的是人何以为人的安身立命问题。社 会 性 价 值 是 个体从社会中获取的评价与尊严满足，解决的是人与人的 关系问题。生存性价值是个体改造自然获得的生产与生 活满足，解决的是人与自然的关系问题。这 方 面 的 思 考 将 另文论述。总体上说，笔者赞同徐勇教授等倡导的以农 户 为基本研究 单 位，并试图在本文中以农户的自身特点、认 同逻辑、活动场域为基本视角来“重识农户”。 ③马克思：《马克思 恩 格 斯 选 集》第１卷，北 京：人 民 出 版社，１９９１年，第６７７页。 ④马克思：《资 本 论》第３卷，北 京：人 民 出 版 社，１９９８ 年，第９０９页。 ⑤⑥恩格斯：《法德农民问题》，《马克思恩格斯选集》第 ４卷，北京：人民出版社，１９９５年，第４８６页。 ⑦⑧黄宗智：《华北小农经济与社会变迁》，北 京：中 华 书局，１９８６年，第３１７页，第３０１页。 ⑨沉石、米有录：《中国农村家庭变迁》，北京：农村读物 出版社，１９８９年，第１６页。 ⑩瑏瑣费 孝 通：《乡 土 中 国》，上 海：上海人民出版社， ２００６年，第５２页，第７、２６页。 瑏瑡马克思、恩 格 斯：《马克思恩格斯全集》第 １９卷，北 京：人民出版社，１９６１年，第２３３－２３４页。 瑏瑢黄宗智：《长江三角洲小农家庭与乡村发 展》，北 京： 中华书局，２０００年，第１０８页。 瑏瑤毛泽东：《毛 泽 东 选 集》第 ３卷，北 京：人 民 出 版 社， １９９１年，第９３４页。 瑏瑥董辅礽：《中华人民共和国经济史》，北 京：经 济 科 学 出版社，１９９９年，第８２页。 瑏瑦张新光：《小农理论范畴的动态历史考察》，《贵 州 社 会科学》２００８第１期。 瑏瑧郑有贵：《目标与 路 径：中 国 共 产 党“三 农”理 论 与 实 践６０年》，湖南：人民出版社，２００９年，第８４－８５页。 瑏瑨陈云：《陈云文选（１９５６－１９８５）》，北京：人民出版社， １９８６年，第２１２页。 瑏瑩徐勇：《“再识农户”与社会化小农的建构》，《华 中 师 范大学学报（人文社会科学版）》２００６年第３期。 瑐瑠贺雪峰：《当代中国乡村的价值之变》，《文 化 纵 横》 ２０１０年第３期。 责任编辑 王敬尧 ＣｈｉｎｅｓｅＦａｒｍｅｒｓＨｉｓｔｏｒｉｃａｌＣｈａｎｇｅｓａｎｄＴｈｅｉｒＢｅｈａｖｉｏｒａｌＣｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃｓ ＴａｎｇＭｉｎｇ，ＬｉａｎｇＤｏｎｇ－ｘｉｎ （ＩｎｓｔｉｔｕｔｅｏｆＰｏｌｉｔｉｃａｌＳｃｉｅｎｃｅ，ＣｅｎｔｒａｌＣｈｉｎａＮｏｒｍａｌＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｗｕｈａｎ４３００７９） Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｈｅｃｈａｎｇｅｏｆｔｈｅｆａｒｍｅｒｓｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃｓ，ｒｅｃｏｇｎｉｔｉｏｎｌｏｇｉｃａｎｄｔｈｅａｃｔｉｖｉｔｙ ｆｉｅｌｄ，ａｒｅｔｈｅｍａｉｎｆａｃｔｏｒｓｉｎｆｌｕｅｎｃｉｎｇｔｈｅｆａｒｍｅｒｓｈｉｓｔｏｒｉｃａｌｃｈａｎｇｅｓａｎｄｔｈｅｉｒｂｅｈａｖｉｏｒ－ ａｌｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃｓｗｈｉｃｈｃｏｎｓｔｉｔｕｔｅｔｈｅｂａｓｉｓｏｆＣｈｉｎｅｓｅｒｕｒａｌｓｏｃｉａｌｃｈａｎｇｅｓ．Ｉｎｔｒａｄｉｔｉｏｎ－ ａｌＣｈｉｎｅｓｅｓｏｃｉｅｔｙ，ｔｈｅｆａｒｍｅｒｓ ｗｅｒｅｔｙｐｉｃａｌａｔｏｍｉｃｓｍａｌｌｈｏｌｄｅｒｓ，ｔｈｅｓｕｒｖｉｖａｌｖａｌｕｅ ｔｏｐｐｅｄｔｈｅｉｒｒｅｃｏｇｎｉｔｉｏｎｌｏｇｉｃ，ａｎｄｔｈｅｉｒａｃｔｉｖｉｔｉｅｓｇｅｏｇｒａｐｈｉｃａｌｌｙｂｅｉｎｇｃｏｎｆｉｎｅｄｔｏｔｈｅ ｖｉｌｌａｇｅｓａｎｄｔｏｗｎｓ．Ｉｎｔｈｅｐｅｏｐｌｅｓｃｏｍｍｕｎｅｐｅｒｉｏｄｆａｒｍｅｒｓｗｅｒｅｏｒｇａｎｉｚｅｄｉｎｔｏｃｏｍ－ ｍｕｎｅｓ，ｂｅｃｏｍｉｎｇｔｈｅｃｏｌｌｅｃｔｉｖｉｚｅｄｓｍａｌｌｈｏｌｄｅｒａｎｄｔｈｅｉｒｒｅｃｏｇｎｉｔｉｏｎｌｏｇｉｃｓｈｉｆｔｉｎｇｆｒｏｍ ｔｈｅｓｕｂｊｅｃｔｉｖｅｖａｌｕｅ，ａｎｄｔｈｅｉｒａｃｔｉｖｉｔｙｒｅｇｉｏｎｓｆｉｒｍｌｙｂｅｉｎｇｔｉｅｄｔｏｔｈｅｃｏｍｍｕｎｅ．Ａｆｔｅｒ ｔｈｅｒｅｆｏｒｍｓ，ｔｈｅｆａｒｍｅｒｓａｒｅｉｎｖｏｌｖｅｄｉｎｔｈｅｍａｒｋｅｔｂｅｃｏｍｉｎｇｔｈｅｓｏｃｉａｌｓｍａｌｌｈｏｌｄｅｒｓ， ｓｈｏｗｉｎｇａｒｉｓｅｏｆｔｈｅｖａｌｕｅｏｆｓｏｃｉａｌｒｅｃｏｇｎｉｔｉｏｎｌｏｇｉｃ，ａｎｄｔｈｅｉｒａｃｔｉｖｉｔｉｅｓｇｅｏｇｒａｐｈｉｃａｌｌｙ ｆａｌｌｉｎｇｉｎｔｏｔｈｅｓｉｔｕａｔｉｏｎｏｆｂｅｉｎｇｉｎｔｈｅｍａｒｋｅｔｂｕｔｂｅｉｎｇｄｉｆｆｉｃｕｌｔｉｎｔｏｔｈｅｃｉｔｙ＂． Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：ｆａｒｍｅｒ；ａｔｏｍｉｃｓｍａｌｌｈｏｌｄｅｒ；ｃｏｌｌｅｃｔｉｖｉｚｅｄｓｍａｌｌｈｏｌｄｅｒ；ｓｏｃｉａｌｓｍａｌｌｈｏｌｄｅｒ ２３