国际安全 霸权的印象管理 地位信号、地位困境与美国亚太再平衡战略 蒲晓宇 【内容提要】霸权的兴衰是国际关系的一个核心问题。冷战结束以来,美国能 否维持其霸权成为国际关系学界一个重要的争议问题。对美国霸权的研究有不同的 理论角度。围绕一个霸权国在国际秩序变动中如何管理其在国内外观众心目中的印 象这一问题,作者以美国亚太再平衡战略为例,分析美国作为霸权国的行为模式。通 过亚太再平衡战略,奧巴马政府试图巩固美国的霸权地位。美国亚太再平衡面临不同 观众的期待,这些观众主要包括中国、美国的亚太盟友和美国的国内观众。在信号传 导过程中,针对一类目标观众的信号可能被另一类目标观众冋时接受并做出不同的解 读。同时,中美关系面临地位困境的挑战:一方试图维持其相对位置的行为,导致另 方做出对应反应,双方耗费不必要的资源展开竞争但并不改变原有的地位排序。美国 对于维护既有霸权地位具有强烈的偏好,而一个不够自信的美国可能给中美关系带来 新的风险。中美在亚太地区如何包容彼此的角色,需要两国持续探索。 【关键词】霸权;印象管理;地位信号;地位困境;亚太再平衡战略 【作者简介】蒲晓宇,美国内华达大学政治学系助理教授。 【中图分类号】D815C91【文献标识码】A【文章编号】1006-9550 (2014)09-0034-16 本文英文初稿曾于2014年3月在多伦多举办的“国际研究协会”(ISA)年会上宣读,感谢戴尔·科普兰 ( Dale. Copeland)教授的点评。感谢理查德·贝茨( Richard K.Bets)教授柯庆生( Thomas J. Christensen)教 授、罗伯特·杰维斯( Robert Jervis)教授、杰克·斯奈德( Jack Snyder)教授就有关问题接受笔者的深度访谈。在 中文稿修订过程中,杨原、尹继武、左希迎以及《世界经济与政治》杂志匿名评审专家提供了批评与建议,董柞壮 协助文字校订,在此一并致谢。文中错漏由笔者负责
霸权的印象管理* ———地位信号、地位困境与美国亚太再平衡战略 蒲晓宇 揖内容提要铱 霸权的兴衰是国际关系的一个核心问题。 冷战结束以来,美国能 否维持其霸权成为国际关系学界一个重要的争议问题。 对美国霸权的研究有不同的 理论角度。 围绕一个霸权国在国际秩序变动中如何管理其在国内外观众心目中的印 象这一问题,作者以美国亚太再平衡战略为例,分析美国作为霸权国的行为模式。 通 过亚太再平衡战略,奥巴马政府试图巩固美国的霸权地位。 美国亚太再平衡面临不同 观众的期待,这些观众主要包括中国、美国的亚太盟友和美国的国内观众。 在信号传 导过程中,针对一类目标观众的信号可能被另一类目标观众同时接受并做出不同的解 读。 同时,中美关系面临地位困境的挑战:一方试图维持其相对位置的行为,导致另一 方做出对应反应,双方耗费不必要的资源展开竞争但并不改变原有的地位排序。 美国 对于维护既有霸权地位具有强烈的偏好,而一个不够自信的美国可能给中美关系带来 新的风险。 中美在亚太地区如何包容彼此的角色,需要两国持续探索。 揖关键词铱 霸权;印象管理;地位信号;地位困境;亚太再平衡战略 揖作者简介铱 蒲晓宇,美国内华达大学政治学系助理教授。 揖中图分类号铱 D815 C91 揖文献标识码铱 A 揖文章编号铱 1006 -9550 (2014)09-0034-16 * 本文英文初稿曾于 2014 年 3 月在多伦多举办的“国际研究协会冶 ( ISA) 年会上宣读,感谢戴尔·科普兰 (Dale C. Copeland)教授的点评。 感谢理查德·贝茨(Richard K. Betts)教授、柯庆生(Thomas J. Christensen)教 授、罗伯特·杰维斯(Robert Jervis)教授、杰克·斯奈德(Jack Snyder)教授就有关问题接受笔者的深度访谈。 在 中文稿修订过程中,杨原、尹继武、左希迎以及《世界经济与政治》杂志匿名评审专家提供了批评与建议,董柞壮 协助文字校订,在此一并致谢。 文中错漏由笔者负责。 ·34· 国际安全 試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試
喝台沿2014年第9期 霸权的印象管理 霸权的兴衰是国际关系的一个核心问题。冷战结束以来,美国能否长期维持其霸 权地位成为国际关系领域一个重要问题。国际关系理论一般认为追求安全是大国外 交政策的根本动机。但是,狭义的安全动因很难解释美国当前的大战略。美国战略学 者理查德·贝茨( Richard K.Bet)指出,“当美国变得更为安全的时候,却更强化其 武力”。①冷战结束后,美国自身安全环境大为改善,但美国并没有实施战略克制与战 略收缩,反而推行了比冷战时代更具扩张性的大战略。②当前,美国的战略家们激烈 地争论着如何评估美国在国际体系中的实力、地位与角色。一些分析家认为,既然美 国实力的相对衰落是不可避免的,美国有必要实施自我限制与战略收缩。③然而,其 他学者却并不认为美国的实力在衰落,他们认为美国应该继续在全球事务中发挥领导 作用。 在资源有限的背景下,如何管理其超级大国地位,成为美国外交战略的首要问题。 换言之,未来美国大战略的核心议题是如何做一个“节俭的超级大国”。⑤借鉴社会心 理学和行为经济学的理论框架,本文提出一个尚待深入研究的问题:在国际秩序变动 过程中,一个霸权国如何管理其在国内外观众心目中的印象?国际政治中的霸权既有 物质实力基础,也有社会心理基础,二者相互关联但又有所不同。比如,美国一方面要 巩固自己的物质实力基础,另一方面又力图在国际体系中维持其霸权地位的印象。印 象管理的视角主要从社会心理层面来研究霸权的行为规律。就霸权护持来讲,印象管 理具体通过地位信号释放来实现。在国际关系领域,地位信号释放指的是政府或领导 o Richard K. Betts, American Force: Dangers, Delusions, and Dilemmas in National Security, New York Columbia University Press, 2011, P 3 者对美国采取的扩张战略持强烈批评。比如,进攻性现实主义者约翰·米尔斯海默认为美国最 多维持其区域霸权地位,在全球范围要有所克制。参见 John j. Mearsheimer,“ Imperial by Design," National In erests,No.11l,2011,pp16-34。对美国霸权战略的反思与批判,还可参见 Barry r. Posen, restraint:ANe Foundation for U.S. Grand Strategy, Ithaca: Cornell University Press, 2014: Simon Reich and Richard Ned Leb- Good-Bye Hegemony Power and influence in the Global System, Princeton: Princeton University Press, 2014 6 Paul K. MacDonald and Joseph M. Parent,"Graceful Decline? The Surprising Success of Great Po Retrenchment, International Security, Vol 35, No. 4, 2011, p 7: Barry R. Posen, Restraint: A New Foundation for U.s. Grand Strategy, 2014 4 Stephen G. Brooks, G. John Ikenberry and William C. Wohlforth,"Dont Come Home, America: The Case against Retrenchment, International Security, Vol 37, No. 3, 2012/2013, Pp 7-51 hael Mandelbaum, The Frugal Superpower: America's Global Leadership in a Cash-Strapped Era, New York. Public Affairs. 2011
2014 年第 9 期 一 霸权的印象管理 霸权的兴衰是国际关系的一个核心问题。 冷战结束以来,美国能否长期维持其霸 权地位成为国际关系领域一个重要问题。 国际关系理论一般认为追求安全是大国外 交政策的根本动机。 但是,狭义的安全动因很难解释美国当前的大战略。 美国战略学 者理查德·贝茨(Richard K. Betts)指出,“当美国变得更为安全的时候,却更强化其 武力冶。淤 冷战结束后,美国自身安全环境大为改善,但美国并没有实施战略克制与战 略收缩,反而推行了比冷战时代更具扩张性的大战略。于 当前,美国的战略家们激烈 地争论着如何评估美国在国际体系中的实力、地位与角色。 一些分析家认为,既然美 国实力的相对衰落是不可避免的,美国有必要实施自我限制与战略收缩。盂 然而,其 他学者却并不认为美国的实力在衰落,他们认为美国应该继续在全球事务中发挥领导 作用。榆 在资源有限的背景下,如何管理其超级大国地位,成为美国外交战略的首要问题。 换言之,未来美国大战略的核心议题是如何做一个“节俭的超级大国冶。虞 借鉴社会心 理学和行为经济学的理论框架,本文提出一个尚待深入研究的问题:在国际秩序变动 过程中,一个霸权国如何管理其在国内外观众心目中的印象? 国际政治中的霸权既有 物质实力基础,也有社会心理基础,二者相互关联但又有所不同。 比如,美国一方面要 巩固自己的物质实力基础,另一方面又力图在国际体系中维持其霸权地位的印象。 印 象管理的视角主要从社会心理层面来研究霸权的行为规律。 就霸权护持来讲,印象管 理具体通过地位信号释放来实现。 在国际关系领域,地位信号释放指的是政府或领导 ·35· 試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試 淤 于 盂 榆 虞 Richard K. Betts, American Force: Dangers, Delusions, and Dilemmas in National Security, New York: Columbia University Press, 2011, p. 3. 有些学者对美国采取的扩张战略持强烈批评。 比如,进攻性现实主义者约翰·米尔斯海默认为美国最 多维持其区域霸权地位,在全球范围要有所克制。 参见 John J. Mearsheimer, “Imperial by Design,冶 National In鄄 terests, No. 111, 2011, pp. 16-34。 对美国霸权战略的反思与批判,还可参见 Barry R. Posen, Restraint: A New Foundation for U. S. Grand Strategy, Ithaca: Cornell University Press, 2014; Simon Reich and Richard Ned Leb鄄 ow, Good鄄Bye Hegemony: Power and Influence in the Global System, Princeton: Princeton University Press, 2014。 Paul K. MacDonald and Joseph M. Parent, “Graceful Decline? The Surprising Success of Great Power Retrenchment,冶 International Security, Vol. 35, No. 4, 2011, p. 7; Barry R. Posen, Restraint: A New Foundation for U. S. Grand Strategy, 2014. Stephen G. Brooks, G. John Ikenberry and William C. Wohlforth, “Don蒺t Come Home, America: The Case against Retrenchment,冶 International Security, Vol. 37, No. 3, 2012 / 2013, pp. 7-51. Michael Mandelbaum, The Frugal Superpower: America蒺s Global Leadership in a Cash鄄Strapped Era, New York: Public Affairs, 2011
霸权的印象管理 人运用一些行为或言辞,传递一个国家希望获得或已经获得的特定国际地位的若干信 息。换言之,地位信号释放旨在改变或者维持国内观众和国际观众对相关国家的国际 地位所持有的看法。D地位信号不同于国际政治领域的其他信号传导模式:地位信号 传导的目的不是传导一种良性意图或可信的威慑。地位信号挑战了国际政治中象征 模式和理性模式的两分法,体现了建构主义与理性主义路径具有对话和合作的 空间。② 本文首先回顾对美国霸权研究的不同视角,然后提出国际政治领域有关印象管理 和地位信号的分析框架,最后运用美国重返亚太作为案例来说明相关的理论机制。 有关美国霸权的学理争论 美国霸权是否衰落是国际关系的重要问题。“霸权”在中文叙述中通常是指用实 力控制别国的行为模式。霸权常常跟“霸权主义”联系在一起,在政治上具有一定贬 义。而国际关系的英文文献中,霸权( hegemony)是一个相对中立的概念,指一个国家 所处的超群的优势地位或能力。③本文讨论霸权的印象管理,主要将霸权作为一个分 析性的概念来使用 概括起来,现有文献对美国霸权的研究主要关注以下一些问题 首先,如何判断美国霸权的实力基础是一个焦点。霸权的实力变化是国际秩序变 动的重要动因,因此,物质实力是研究美国霸权的逻辑起点。当前美国大战略的核心 问题是美国是否要实施战略收缩,而讨论战略收缩的前提是讨论美国的物质实力是否 相对衰落。④从这个角度来讲,即使我们关注美国的印象管理,讨论其物质实力仍然 是必要的。二战结束以后,国际关系学界先后出现过几波美国衰落论,比如,苏联军事 ①对地位信号在国际关系领域的讨论,参见 Xiaoyu Pu,“ Limited Rebranding: Status signaling, Multiple Audiences, and the Incoherence of China's Grand Strategy,"Ph. D. Dissertation, the Ohio State University, 2012 chapter 2: Xiaoyu Pu and Randall Schweller, "Status Signaling, Multiple Audiences, and China,'s Blue-Water Na- val Ambition." in T.V. Paul. Deborah Welch Larson and William C. Wohlforth. eds.. Status in World politics Cambridge: Cambridge University Press, 2014, Pp. 141-16 2) James Fearon and Alexander Wendt,Rationalism V. Constructivism? A Skeptical View," in Walter Carlsnaes, Thomas Risse and Beth A. Simmons, eds., Handbook of international Relations, London: Sage, 2002 pp.52-72.对象征现象做出理性选择的解释,参见 Barry o'neill, Honor, Symbols and War, Ann Arbor: University of Michigan Press, 2001: Michael Suk-Young Chwe, Jane Austen, Game Theorist, Princeton: Princeton University Press. 2014 ③对“霸权 义的不同解读,参见王缉思:《美国霸权的逻辑》,载《美国研究》,203年第3期,第7-8页。 ④对美国战略收缩的讨论,参见左希迎:《美国战略收缩与亚太秩序的未来》,载《当代亚太》,2014年第4 期(即将刊发)
人运用一些行为或言辞,传递一个国家希望获得或已经获得的特定国际地位的若干信 息。 换言之,地位信号释放旨在改变或者维持国内观众和国际观众对相关国家的国际 地位所持有的看法。淤 地位信号不同于国际政治领域的其他信号传导模式:地位信号 传导的目的不是传导一种良性意图或可信的威慑。 地位信号挑战了国际政治中象征 模式和理性模式的两分法,体现了建构主义与理性主义路径具有对话和合作的 空间。于 本文首先回顾对美国霸权研究的不同视角,然后提出国际政治领域有关印象管理 和地位信号的分析框架,最后运用美国重返亚太作为案例来说明相关的理论机制。 二 有关美国霸权的学理争论 美国霸权是否衰落是国际关系的重要问题。 “霸权冶在中文叙述中通常是指用实 力控制别国的行为模式。 霸权常常跟“霸权主义冶联系在一起,在政治上具有一定贬 义。 而国际关系的英文文献中,霸权(hegemony)是一个相对中立的概念,指一个国家 所处的超群的优势地位或能力。盂 本文讨论霸权的印象管理,主要将霸权作为一个分 析性的概念来使用。 概括起来,现有文献对美国霸权的研究主要关注以下一些问题: 首先,如何判断美国霸权的实力基础是一个焦点。 霸权的实力变化是国际秩序变 动的重要动因,因此,物质实力是研究美国霸权的逻辑起点。 当前美国大战略的核心 问题是美国是否要实施战略收缩,而讨论战略收缩的前提是讨论美国的物质实力是否 相对衰落。榆 从这个角度来讲,即使我们关注美国的印象管理,讨论其物质实力仍然 是必要的。 二战结束以后,国际关系学界先后出现过几波美国衰落论,比如,苏联军事 ·36· 霸权的印象管理 試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試 淤 于 盂 榆 对地位信号在国际关系领域的讨论,参见 Xiaoyu Pu, “ Limited Rebranding: Status Signaling, Multiple Audiences, and the Incoherence of China蒺s Grand Strategy,冶 Ph. D. Dissertation, the Ohio State University, 2012, chapter 2; Xiaoyu Pu and Randall Schweller, “Status Signaling, Multiple Audiences, and China蒺s Blue鄄Water Na鄄 val Ambition,冶 in T. V. Paul, Deborah Welch Larson and William C. Wohlforth, eds. , Status in World Politics, Cambridge: Cambridge University Press, 2014, pp. 141-162。 James Fearon and Alexander Wendt, “ Rationalism V. Constructivism? A Skeptical View,冶 in Walter Carlsnaes, Thomas Risse and Beth A. Simmons, eds. , Handbook of International Relations, London: Sage, 2002, pp. 52-72. 对象征现象做出理性选择的解释,参见 Barry O蒺Neill, Honor, Symbols and War, Ann Arbor: University of Michigan Press, 2001; Michael Suk鄄Young Chwe, Jane Austen, Game Theorist, Princeton: Princeton University Press, 2014。 对“霸权冶一词含义的不同解读,参见王缉思:《美国霸权的逻辑》,载《美国研究》,2003 年第3 期,第7-8 页。 对美国战略收缩的讨论,参见左希迎:《美国战略收缩与亚太秩序的未来》,载《当代亚太》,2014 年第 4 期(即将刊发)
喝台沿2014年第9期 实力的崛起、日本经济崛起与海外商业扩张等曾经对美国构成冲击,推动了当时“美 国衰落论”的兴起。冷战结束以后,美国作为唯一的超级大国,相对实力远远超过其 他国家。在21世纪第一个十年结束以后,美国被两场反恐战争拖累,2008年发源于 美国的国际金融危机在一定程度上打击了美国的经济实力。随着新兴国家的迅猛发 展,美国未来能否继续保持唯一超级大国地位,成为一个新的讨论焦点。①单从经济 指标来看,随着新兴国家工业化的深入发展,它们必将在国际经济格局中占有更为重 要的位置,也必然要求在国际经济治理结构中拥有更大的发言权。但是,在中短期内, 美国的综合实力仍具有较为全面的优势,尤其在军事、科技、地缘政治、人口结构等方 面的优势最为明显。2与此同时,美国未来还面临不少挑战,仍可能长期受内部改革 乏力、财政赤字严重等问题的困扰。美国能否维持优势地位,除了依赖其是否执行明 智的对外战略,很大程度上还取决于它能否成功推动内部改革。 其次,霸权的护持机制是研究美国霸权的另一个角度。在冷战时代,美国的海外 军事干预行为最根本的动机是霸权护持,美国的目的是遏制可能对其霸权地位形成挑 战的一个或多个国家。冷战结束之后,美国的安全环境大为改善,但美国并没有实 施战略收缩,而是继续探寻巩固其霸权地位的模式。1999年,威廉·沃尔福思(wil- liam C. Wohlforth)在《国际安全》杂志发表文章,全面阐释了“单极稳定论”的观点。 美国主导的单极结构具有独特性。不同于两极或多极引发大国制衡行为,由于冷战后 美国的实力远远超过其他国家,没有大国有意愿和能力联合起来制衡美国。因此,美 国主导的单极世界是持久稳定的。美国霸权除了物质实力的基础,更取决于美国在 战以后创建的各种国际机制。③即使美国的硬实力相对衰落,美国也可以通过其构 建的自由主义国际制度和联盟体系,继续维系美国主导的国际秩序。⑥美国处于世界 政治各种关联性议题的核心地位,这个优势也有利于维护美国的领导地位。在金融 o Robert A. Pape,Empire Falls, The National Interest, Vol 99, 2009, pp 21-34 ②李晓、李俊久:《美国的霸权地位评估与新兴国家的应对》,载《世界经济与政治》,2014年第1期,第114 141 31: Robert J. Lieber, Poucer and Willpower in the American Future: Why the United States Is Not Destined to and the Tension betueen Rivalry and Restraint, Washington, D. C.: Brookings Institution Press, 2014 ③秦亚青:《霸权体系与国际冲突》,上海:上海人民出版社1999年版 4 William C. Wohlforth, "The Stability of a Unipolar World, " International Security, Vol 24, No. I 1999,pp.5-41 ⑤门洪华:《国际机制与美国霸权》,载《美国研究》,2001年第1期,第74-88页 6G. John Ikenberry, "The Rise of China and the Future of the West: Can the Liberal System Survive? Foreign Affairs, January/February 2008, pp 23-37 Slaughter, "America's Edge: Power in the Networked Century, Foreign Affairs, January/
2014 年第 9 期 实力的崛起、日本经济崛起与海外商业扩张等曾经对美国构成冲击,推动了当时“美 国衰落论冶的兴起。 冷战结束以后,美国作为唯一的超级大国,相对实力远远超过其 他国家。 在 21 世纪第一个十年结束以后,美国被两场反恐战争拖累,2008 年发源于 美国的国际金融危机在一定程度上打击了美国的经济实力。 随着新兴国家的迅猛发 展,美国未来能否继续保持唯一超级大国地位,成为一个新的讨论焦点。淤 单从经济 指标来看,随着新兴国家工业化的深入发展,它们必将在国际经济格局中占有更为重 要的位置,也必然要求在国际经济治理结构中拥有更大的发言权。 但是,在中短期内, 美国的综合实力仍具有较为全面的优势,尤其在军事、科技、地缘政治、人口结构等方 面的优势最为明显。于 与此同时,美国未来还面临不少挑战,仍可能长期受内部改革 乏力、财政赤字严重等问题的困扰。 美国能否维持优势地位,除了依赖其是否执行明 智的对外战略,很大程度上还取决于它能否成功推动内部改革。 其次,霸权的护持机制是研究美国霸权的另一个角度。 在冷战时代,美国的海外 军事干预行为最根本的动机是霸权护持,美国的目的是遏制可能对其霸权地位形成挑 战的一个或多个国家。盂 冷战结束之后,美国的安全环境大为改善,但美国并没有实 施战略收缩,而是继续探寻巩固其霸权地位的模式。 1999 年,威廉·沃尔福思(Wil鄄 liam C. Wohlforth)在《国际安全》杂志发表文章,全面阐释了“单极稳定论冶的观点。 美国主导的单极结构具有独特性。 不同于两极或多极引发大国制衡行为,由于冷战后 美国的实力远远超过其他国家,没有大国有意愿和能力联合起来制衡美国。 因此,美 国主导的单极世界是持久稳定的。榆 美国霸权除了物质实力的基础,更取决于美国在 二战以后创建的各种国际机制。虞 即使美国的硬实力相对衰落,美国也可以通过其构 建的自由主义国际制度和联盟体系,继续维系美国主导的国际秩序。愚 美国处于世界 政治各种关联性议题的核心地位,这个优势也有利于维护美国的领导地位。舆 在金融 ·37· 試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試 淤 于 盂 榆 虞 愚 舆 Robert A. Pape, “Empire Falls,冶 The National Interest, Vol. 99, 2009, pp. 21-34. 李晓、李俊久:《美国的霸权地位评估与新兴国家的应对》,载《世界经济与政治》,2014 年第 1 期,第 114- 141 页;Robert J. Lieber, Power and Willpower in the American Future: Why the United States Is Not Destined to Decline, New York: Cambridge University Press, 2012; Bruce Jones, Still Ours to Lead: America, Rising Powers, and the Tension between Rivalry and Restraint, Washington, D. C. : Brookings Institution Press, 2014。 秦亚青:《霸权体系与国际冲突》,上海:上海人民出版社 1999 年版。 William C. Wohlforth, “ The Stability of a Unipolar World,冶 International Security, Vol. 24, No. 1, 1999, pp. 5-41. 门洪华:《国际机制与美国霸权》,载《美国研究》,2001 年第 1 期,第 74-88 页。 G. John Ikenberry, “The Rise of China and the Future of the West: Can the Liberal System Survive?冶 Foreign Affairs, January / February 2008, pp. 23-37. Anne鄄Marie Slaughter, “America蒺s Edge: Power in the Networked Century,冶 Foreign Affairs, January / February 2009, pp. 94-113
霸权的印象管理 危机的背景下,美国继续通过国际金融贸易制度护持其霸权地位。①霸权护持离不开 霸权的思想逻辑和意识形态。2除了有物质实力和制度做支撑,霸权往往还掌握着某 些象征权力,通过控制这些象征、符号、观念等,霸权的主导地位得以长期维持。③ 最后,针对霸权的抗争行为与霸权的相对衰落,是研究美国霸权不可回避的角度。 保罗·肯尼迪( Paul Kennedy)在20世纪80年代提出,随着经济发展速度的不平衡与 海外过度扩张,主导性大国的衰落是不可避免的。④新现实主义学者从权力制衡的角 度指出美国的霸权地位必然受到新兴大国的反抗和制衡。在单极体系下,即使其他 国家不能采用军事制衡的方式对付美国霸权,这些国家可以采取“软制衡”或其他非 暴力的抗争方式来削弱美国的霸权地位。⑥九一一事件之后,学术界兴起对美国霸权 正当性的反思和批判。在国际政治中,霸权不仅意味着超强的实力,还意味着一种权 威,这种权威依赖国际社会中其他国家的认可。美国过度滥用其超群的实力,则会带 来一种国际正当性困境,即美国霸权得到国际社会认可的程度可能下降。同时,考 虑到美国霸权相对衰落的长期趋势,一些美国学者主张美国必须调整自己的大战略, 实施自我克制和战略收缩。⑧ 在国际秩序变动中,美国如何管理其在国内外观众心目中的印象,是研究美国霸 权尚待开发的新角度。如果霸权国占据一种独有的国际地位,这种国际地位既有物质 实力的层面,也有社会心理属性的层面。⑨换言之,霸权需要有物质实力做基础,但其 ①李巍:《霸权护持:奥巴马政府的国际经济战略》,载《外交评论》,2013年第3期,第51-6页。 ②王缉思:《美国霸权的逻辑》,载《美国研究》,2003年第3期,第7-29页;张宇燕、高程:《美国行为的信仰 根源》,载《国际经济评论》,2007年第4期,第47-52页 C Randall L. Schweller and Xiaoyu Pu,"After Unipolarity: Chinas Visions of Intemational Order in an Era of US Decline, International Security, Vol 36, No I, 2011, pp 41-72: Steven Weber and Bruce Jentleson,The End of Arrogance: America in the Global Competition of Ideas, Cambridge: Harvard University Press, 2009: Charles A. Kupchan,"The Normative Foundations of Hegemony and the Coming Challenge to Pax Americana, "Security Studies,vol.23,No.2,2014,pp.219-257 4 Paul Kennedy, The Rise and Fall of the Great Ponders, Vancouver: Vintage, 1989 6 Kenneth N. Waltz,"Structural Realism after the Cold War, International Security, Vol 25, No I 2000,P.5-41 6 T V. Paul, "Soft Balancing in the Age of US Primacy, " International Security 0,No.1,2005 pp. 46-71: Randall L. Schweller and Xiaoyu Pu,"After Unipolarity: China's Visions of Intermational Order in an Era of US Decline,”四.41-72;蒲晓宇:《中国与国际秩序的再思考:一种政治社会学的视角》,载《世界经济与政 治》,2010年第1期,第23-36页。 ⑦张睿壮:《美国霸权的正当性危机》,载《国际问题论坛》,2004年夏季号,第56页;刘丰:《美国霸权与全 球治理——美国在全球治理中的角色及其困境》,载《南开学报(晢学社会科学版)》,2012年第3期,第9-16页。 8 Barry R. Posen, Restraint; A Nen Foundation for U.S. Grand Strategy, 2014 ⑨对霸权的物质因素与观念因素常常缺乏一种综合的分析,对此的批评参见 Ted Hopf,“ Common -sens Constructivism and Hegemony in World Politics, International Organization, Vol. 67, No 2, 2013, Pp. 317-354
危机的背景下,美国继续通过国际金融贸易制度护持其霸权地位。淤 霸权护持离不开 霸权的思想逻辑和意识形态。于 除了有物质实力和制度做支撑,霸权往往还掌握着某 些象征权力,通过控制这些象征、符号、观念等,霸权的主导地位得以长期维持。盂 最后,针对霸权的抗争行为与霸权的相对衰落,是研究美国霸权不可回避的角度。 保罗·肯尼迪(Paul Kennedy)在 20 世纪 80 年代提出,随着经济发展速度的不平衡与 海外过度扩张,主导性大国的衰落是不可避免的。榆 新现实主义学者从权力制衡的角 度指出美国的霸权地位必然受到新兴大国的反抗和制衡。虞 在单极体系下,即使其他 国家不能采用军事制衡的方式对付美国霸权,这些国家可以采取“软制衡冶或其他非 暴力的抗争方式来削弱美国的霸权地位。愚 九一一事件之后,学术界兴起对美国霸权 正当性的反思和批判。 在国际政治中,霸权不仅意味着超强的实力,还意味着一种权 威,这种权威依赖国际社会中其他国家的认可。 美国过度滥用其超群的实力,则会带 来一种国际正当性困境,即美国霸权得到国际社会认可的程度可能下降。舆 同时,考 虑到美国霸权相对衰落的长期趋势,一些美国学者主张美国必须调整自己的大战略, 实施自我克制和战略收缩。余 在国际秩序变动中,美国如何管理其在国内外观众心目中的印象,是研究美国霸 权尚待开发的新角度。 如果霸权国占据一种独有的国际地位,这种国际地位既有物质 实力的层面,也有社会心理属性的层面。俞 换言之,霸权需要有物质实力做基础,但其 ·38· 霸权的印象管理 試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試 淤 于 盂 榆 虞 愚 舆 余 俞 李巍:《霸权护持:奥巴马政府的国际经济战略》,载《外交评论》,2013 年第 3 期,第 51-66 页。 王缉思:《美国霸权的逻辑》,载《美国研究》,2003 年第 3 期,第 7-29 页;张宇燕、高程:《美国行为的信仰 根源》,载《国际经济评论》,2007 年第 4 期,第 47-52 页。 Randall L. Schweller and Xiaoyu Pu, “After Unipolarity: China蒺s Visions of International Order in an Era of US Decline,冶 International Security, Vol. 36, No. 1, 2011, pp. 41-72; Steven Weber and Bruce Jentleson, The End of Arrogance: America in the Global Competition of Ideas, Cambridge: Harvard University Press, 2009; Charles A. Kupchan, “The Normative Foundations of Hegemony and the Coming Challenge to Pax Americana,冶 Security Studies, Vol. 23, No. 2, 2014, pp. 219-257. Paul Kennedy, The Rise and Fall of the Great Powers, Vancouver: Vintage, 1989. Kenneth N. Waltz, “ Structural Realism after the Cold War,冶 International Security, Vol. 25, No. 1, 2000, pp. 5-41. T. V. Paul, “Soft Balancing in the Age of US Primacy,冶 International Security, Vol. 30, No. 1, 2005, pp. 46-71; Randall L. Schweller and Xiaoyu Pu, “After Unipolarity: China蒺s Visions of International Order in an Era of US Decline,冶 pp. 41-72;蒲晓宇:《中国与国际秩序的再思考:一种政治社会学的视角》,载《世界经济与政 治》,2010 年第 1 期,第 23-36 页。 张睿壮:《美国霸权的正当性危机》,载《国际问题论坛》,2004 年夏季号,第 56 页;刘丰:《美国霸权与全 球治理———美国在全球治理中的角色及其困境》,载《南开学报(哲学社会科学版)》,2012 年第 3 期,第 9-16 页。 Barry R. Posen, Restraint: A New Foundation for U. S. Grand Strategy, 2014. 对霸权的物质因素与观念因素常常缺乏一种综合的分析,对此的批评参见 Ted Hopf, “Common鄄Sense Constructivism and Hegemony in World Politics,冶 International Organization, Vol. 67, No. 2, 2013, pp. 317-354
喝台沿2014年第9期 维持还必须依赖国内外观众对霸权地位的认可。比如,美国在国际金融领域的霸权地 位,既有美国金融产业优势的因素,同时,也有某种国际威望和国际形象方面的优势做 支撑,尤其美国在金融领域具有的所谓“帝国的光环”,对维护美国金融霸权具有重要 意义。①霸权的印象管理主要涉及霸权的社会心理因素,但与物质实力也有关联,是 观察霸权行为规律的一个综合的视角。 三国际政治中的印象管理与地位信号 本文借鉴社会科学中关于印象管理与地位信号的有关概念,对美国作为霸权国的 行为模式做一些分析。 “印象管理”这个概念来源于社会学与社会心理学家欧文·戈夫曼( Erving goff- man)的作品。戈夫曼将社会生活中个人的印象管理类比为戏剧表演。2正如戏剧大 师莎士比亚( William Shakespeare)所说:“人生如舞台,人人都是演员。”戈夫曼把这个 论点创造性地运用到社会学研究中,探索了个人在社会生活中的印象管理的规律,并 发展出一种独特的社会学理论分支——拟剧论( dramaturgical theory)。根据这种理 论,人的社会行为面对不同的观众会有不同的行为模式,尤其可以把人的印象管理行 为分成前台行为和后台行为。③在社会生活中,许多“面子工程”基本可以被看成前台 行为,是有意演给局外观众看的;后台行为是某人更为真实的行为,只会在关系密切的 人面前展示。印象管理取决于某人对自己在其社会关系网中所扮演角色和所处地位 的看法。社会心理学家黄光国运用中国人的生活例子生动地说明了面子与印象管理 的关联:“正如演员借助布景和道具来塑造其前台演出,许多中国人细致地安排同他 人互动时的场景,刻意地设计他们的外表和举止,以此来展示那些标志财富、知识、地 位以及审美等方面的权力符号。” 在《国际关系中的印象逻辑》这本著作中,国际政治理论家罗伯特·杰维斯(Rob- ert Jervis)把戈夫曼的“拟剧理论”借鉴到国际政治领域,系统硏究了国家战略互动过 程中印象管理的问题。杰维斯指出,在国际政治领域,国家及其领导人在印象管理过 ①李辉、唐世平、金洪:《帝国的光环:美国金融危机的历史制度解释》,载《世界经济与政治》,2014年第3 期,第129-154页。 22) Erving Goffman, Presentation of Self in Eneryday Life, New York: Anchor Books, 1959 ( Erving Goffman, Presentation of Self in Ereryday life, 1959 4 Hwang- kuo Hwang,"Face and Favor: The Chinese Power Game, " American Journal of Sociology, Vol. No.4,1987,p.961 39
2014 年第 9 期 维持还必须依赖国内外观众对霸权地位的认可。 比如,美国在国际金融领域的霸权地 位,既有美国金融产业优势的因素,同时,也有某种国际威望和国际形象方面的优势做 支撑,尤其美国在金融领域具有的所谓“帝国的光环冶,对维护美国金融霸权具有重要 意义。淤 霸权的印象管理主要涉及霸权的社会心理因素,但与物质实力也有关联,是 观察霸权行为规律的一个综合的视角。 三 国际政治中的印象管理与地位信号 本文借鉴社会科学中关于印象管理与地位信号的有关概念,对美国作为霸权国的 行为模式做一些分析。 “印象管理冶这个概念来源于社会学与社会心理学家欧文·戈夫曼(Erving Goff鄄 man)的作品。 戈夫曼将社会生活中个人的印象管理类比为戏剧表演。于 正如戏剧大 师莎士比亚(William Shakespeare)所说:“人生如舞台,人人都是演员。冶戈夫曼把这个 论点创造性地运用到社会学研究中,探索了个人在社会生活中的印象管理的规律,并 发展出一种独特的社会学理论分支———拟剧论( dramaturgical theory)。 根据这种理 论,人的社会行为面对不同的观众会有不同的行为模式,尤其可以把人的印象管理行 为分成前台行为和后台行为。盂 在社会生活中,许多“面子工程冶基本可以被看成前台 行为,是有意演给局外观众看的;后台行为是某人更为真实的行为,只会在关系密切的 人面前展示。 印象管理取决于某人对自己在其社会关系网中所扮演角色和所处地位 的看法。 社会心理学家黄光国运用中国人的生活例子生动地说明了面子与印象管理 的关联:“正如演员借助布景和道具来塑造其前台演出,许多中国人细致地安排同他 人互动时的场景,刻意地设计他们的外表和举止,以此来展示那些标志财富、知识、地 位以及审美等方面的权力符号。冶榆 在《国际关系中的印象逻辑》这本著作中,国际政治理论家罗伯特·杰维斯(Rob鄄 ert Jervis)把戈夫曼的“拟剧理论冶借鉴到国际政治领域,系统研究了国家战略互动过 程中印象管理的问题。 杰维斯指出,在国际政治领域,国家及其领导人在印象管理过 ·39· 試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試 淤 于 盂 榆 李辉、唐世平、金洪:《帝国的光环:美国金融危机的历史制度解释》,载《世界经济与政治》,2014 年第 3 期,第 129-154 页。 Erving Goffman, Presentation of Self in Everyday Life, New York: Anchor Books, 1959. Erving Goffman, Presentation of Self in Everyday Life, 1959. Hwang鄄kuo Hwang, “Face and Favor: The Chinese Power Game,冶 American Journal of Sociology, Vol. 92, No. 4, 1987, p. 961
霸权的印象管理 程中有强烈的动机从事战略欺诈。①国际政治领域中的信号释放与信号接收是非常 复杂的过程。杰维斯强调这两个过程在理论和实践上是相互关联的一个整体,比如, 信号释放者要预判信号可能被接收的方式,同时,信号接收者解读信号时需要判断信 号释放者的特征。②从研究的可操作的角度,他早期的研究把这两个过程分别加以处 理。信号释放的理论体现在《国际关系中的印象逻辑》一书里,而信号接收的理论则 体现在《国际政治中的知觉与错误知觉》这本著作中。③ 在国际政治领域,国家追求特定的国际地位,为此需要维持某种特定地位的印象。 霸权国管理自己的印象,主要是管理其独有的国际地位。在国内社会中,地位是指 个人相对于他人的社会或职业等级。有关地位的理论与实证研究分散于社会学、心理 学和行为经济学领域。经济学对炫耀性消费的研究是研究社会地位的重要理论视 角。④在索尔斯坦·维布伦( Thorstein Veblen)看来,“有闲阶级”往往通过对奢侈品的 消费来炫耀他们的社会地位。③弗雷德·赫希( Fred hirsch)提出了与此相关的“位置 性商品( positional good)”的概念,这个概念是指限量供应的商品中,因为本身的稀缺 可以给人们带来一种相对位置的满足感。⑥ 本文把其他学科关于地位信号传导的概念借鉴到国际政治领域,搭建一个国际政 治领域印象管理的分析框架。在国际关系中,地位信号是指一个国家为了试图塑造或 改变自我在国际社会中的地位,对国际、国内观众传导的一些特定信息。如果我们把 信号释放理解为一种印象管理的行为,地位信号是非常规的信号传导方式之一。 在国际关系背景下,“国际地位”是指相关政治行动者对特定国家在某些重要属 性上——如财富、强制力、外交影响力——所处的位置所抱持的信念。③根据这种定 义,国际地位具有以下一些普遍特征:首先,地位与物质实力密切相关,但地位是根植 o Robert Jervis, The Logic of Images in International Relations, New York: Columbia University Press ②笔者对罗伯特·杰维斯的访谈,2013年5月24日。 ③罗伯特·杰维斯著,秦亚青译:《国际政治中的知觉与错误知觉》,北京:世界知识出版社2003年版 Thorstein Veblen, The Theory of the Leisure Class, New York Penguin Books, 1967: Fred Hirsch, Social Limits to Growth, Cambridge: Harvard University Press, 1976 Thorstein Veblen, The Theory of the Leisure Class, 1967 6)Fred Hirsch, Social Limits to Growth, p.20 ⑦ Robert Jervis, The Logic of Images in International Relations,1989.对国际关系领域若干非常规的信号 传导模式的探索,参见 Marcus holmes,“ The Force of Face-to- Face Diplomacy: Mirror Neurons and the Problem of Intentions, International Organization, Vol. 67, No. 4, 2014, Pp. 829-861: Jessica Chen Weiss, "Authoritarian Signaling, Mass Audiences, and Nationalist Protest in China, International Organization, Vol. 67. No. 1, 2013 8T.V. Paul, Deborah Larson and William C. Wohlforth, eds, Status in World Politics, p7
程中有强烈的动机从事战略欺诈。淤 国际政治领域中的信号释放与信号接收是非常 复杂的过程。 杰维斯强调这两个过程在理论和实践上是相互关联的一个整体,比如, 信号释放者要预判信号可能被接收的方式,同时,信号接收者解读信号时需要判断信 号释放者的特征。于 从研究的可操作的角度,他早期的研究把这两个过程分别加以处 理。 信号释放的理论体现在《国际关系中的印象逻辑》一书里,而信号接收的理论则 体现在《国际政治中的知觉与错误知觉》这本著作中。盂 在国际政治领域,国家追求特定的国际地位,为此需要维持某种特定地位的印象。 霸权国管理自己的印象,主要是管理其独有的国际地位。 在国内社会中,地位是指一 个人相对于他人的社会或职业等级。 有关地位的理论与实证研究分散于社会学、心理 学和行为经济学领域。 经济学对炫耀性消费的研究是研究社会地位的重要理论视 角。榆 在索尔斯坦·维布伦(Thorstein Veblen)看来,“有闲阶级冶往往通过对奢侈品的 消费来炫耀他们的社会地位。虞 弗雷德·赫希(Fred Hirsch)提出了与此相关的“位置 性商品(positional good)冶的概念,这个概念是指限量供应的商品中,因为本身的稀缺 可以给人们带来一种相对位置的满足感。愚 本文把其他学科关于地位信号传导的概念借鉴到国际政治领域,搭建一个国际政 治领域印象管理的分析框架。 在国际关系中,地位信号是指一个国家为了试图塑造或 改变自我在国际社会中的地位,对国际、国内观众传导的一些特定信息。 如果我们把 信号释放理解为一种印象管理的行为,地位信号是非常规的信号传导方式之一。舆 在国际关系背景下,“国际地位冶是指相关政治行动者对特定国家在某些重要属 性上———如财富、强制力、外交影响力———所处的位置所抱持的信念。余 根据这种定 义,国际地位具有以下一些普遍特征:首先,地位与物质实力密切相关,但地位是根植 ·40· 霸权的印象管理 試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試 淤 于 盂 榆 虞 愚 舆 余 Robert Jervis, The Logic of Images in International Relations, New York: Columbia University Press, 1989. 笔者对罗伯特·杰维斯的访谈,2013 年 5 月 24 日。 罗伯特·杰维斯著,秦亚青译:《国际政治中的知觉与错误知觉》,北京:世界知识出版社 2003 年版。 Thorstein Veblen, The Theory of the Leisure Class, New York: Penguin Books, 1967; Fred Hirsch, Social Limits to Growth, Cambridge: Harvard University Press, 1976. Thorstein Veblen, The Theory of the Leisure Class, 1967. Fred Hirsch, Social Limits to Growth, p. 20. Robert Jervis, The Logic of Images in International Relations, 1989. 对国际关系领域若干非常规的信号 传导模式的探索,参见 Marcus Holmes, “The Force of Face鄄to鄄Face Diplomacy: Mirror Neurons and the Problem of Intentions,冶 International Organization, Vol. 67, No. 4, 2014, pp. 829 -861; Jessica Chen Weiss, “Authoritarian Signaling, Mass Audiences, and Nationalist Protest in China,冶 International Organization, Vol. 67, No. 1, 2013, pp. 1-35。 T. V. Paul, Deborah Larson and William C. Wohlforth, eds. , Status in World Politics, p. 7
喝台沿2014年第9期 于他人心目中的一种社会属性。霸权国的地位一方面来自其物质实力,另一方面取决 于他国的认可。要改变一种地位就必须改变他人的观点。物质实力是国际地位的重 要基础,但物质实力并不能自动转化为国际地位。当一国的物质实力与国际地位不匹 配的时候,常常导致国际冲突的发生。 其次,地位竞争常常被误以为是绝对的零和游戏,但地位竞争在特定背景下也可 以是非零和游戏。如果地位被看成一种绝对稀缺的物质资源,这种地位竞争就是零和 游戏。①比如,对霸权地位的争夺就常常是一种零和游戏,如果一个新兴大国获得新 的霸权地位,另一个守成大国就会失去霸权地位,这种竞争是零和性质的竞争。但值 得注意的是,地位竞争也可能不具有零和性质。比如,在地位被看成一种“俱乐部式 的物品( club good)”的背景下,地位竞争就是非零和的。2拥有一个特定俱乐部的地 位可以带来一些特定权利与责任。③俱乐部的扩大可能稀释现有成员的特权,但并不 能从根本上导致现有成员权利的完全丧失。精英集团的成员可能通过限制会员准入 来维持其特有权限与威望,联合国安理会常任理事国就是典型的精英大国俱乐部。 如果这个俱乐部扩大,会稀释现有成员国的特权,但并不必然使现有成员丧失其地位, 因此俱乐部式的地位竞争不具有零和性质。 最后,人们追求地位可能基于某种工具性目的,也可能基于地位所固有的象征价 值。换言之,人们有时追求地位是为了获得某种物质和功利的利益,⑤有时则把地位 本身作为追求的目的。一些著名的社会心理实验表明,有时人们会为了获得某种象征 性的地位愿意牺牲自己的物质利益。6 在国际关系中,地位信号释放并非在无政府状态中表达一种良好的意愿,也不是 在危机谈判中展示一种可信度。地位信号释放的目的在于表明一个国家在国际社 会中所欲获致的地位。地位信号释放研究将为以理性主义框架来检视国家的象征性 o Fred Hirsch, Social Limits to Growth, p. 27 2 Todd Sandler, Collective Action: Theory and applications, Ann Arbor: The University of Michigan Press, 1992 ( Todd Sandler, Collective Action: Theory and Applications, p. 63 ④对社会生活中精英俱乐部的社会学研究,参见 Lauren rivera,"“ Status distinctions in Interaction; Social Selection and Exclusion at an Elite Nightclub, Qualitative Sociology, Vol 33, No 3, 2010, Pp. 229-255 Nan Lin,""Social Resources and Social Mobility: A Structural Theory of Status Attainment, in Ronald L. eiger, ed, Social Mobility and Social Structure, New York: Cambridge University Press, 1990, pp. 247-271 6 Bernardo A. Huberman, Christoph H. Loch and Ayse Onciler, " Status as a Valued Resource, "Social Psychology Quarterly, No 1, 2004, Pp 103-114 ⑦国际关系理论文献中的常规信号传递理论,参见 Andrew Kydd,"“ Sheep in Sheep's Clothing: Why Seeu- ity Seekers Do Not Fight Each Other, Security Studies, Vol 7, No. 1, 1997, pp. 114-155; James Fearon,"Do- mestic Political Audiences and the Escalation of Intemational Disputes, American Political Science Review, Vol. 88 No.3,1994,pp.577-592
2014 年第 9 期 于他人心目中的一种社会属性。 霸权国的地位一方面来自其物质实力,另一方面取决 于他国的认可。 要改变一种地位就必须改变他人的观点。 物质实力是国际地位的重 要基础,但物质实力并不能自动转化为国际地位。 当一国的物质实力与国际地位不匹 配的时候,常常导致国际冲突的发生。 其次,地位竞争常常被误以为是绝对的零和游戏,但地位竞争在特定背景下也可 以是非零和游戏。 如果地位被看成一种绝对稀缺的物质资源,这种地位竞争就是零和 游戏。淤 比如,对霸权地位的争夺就常常是一种零和游戏,如果一个新兴大国获得新 的霸权地位,另一个守成大国就会失去霸权地位,这种竞争是零和性质的竞争。 但值 得注意的是,地位竞争也可能不具有零和性质。 比如,在地位被看成一种“俱乐部式 的物品(club goods)冶的背景下,地位竞争就是非零和的。于 拥有一个特定俱乐部的地 位可以带来一些特定权利与责任。盂 俱乐部的扩大可能稀释现有成员的特权,但并不 能从根本上导致现有成员权利的完全丧失。 精英集团的成员可能通过限制会员准入 来维持其特有权限与威望,榆联合国安理会常任理事国就是典型的精英大国俱乐部。 如果这个俱乐部扩大,会稀释现有成员国的特权,但并不必然使现有成员丧失其地位, 因此俱乐部式的地位竞争不具有零和性质。 最后,人们追求地位可能基于某种工具性目的,也可能基于地位所固有的象征价 值。 换言之,人们有时追求地位是为了获得某种物质和功利的利益,虞有时则把地位 本身作为追求的目的。 一些著名的社会心理实验表明,有时人们会为了获得某种象征 性的地位愿意牺牲自己的物质利益。愚 在国际关系中,地位信号释放并非在无政府状态中表达一种良好的意愿,也不是 在危机谈判中展示一种可信度。舆 地位信号释放的目的在于表明一个国家在国际社 会中所欲获致的地位。 地位信号释放研究将为以理性主义框架来检视国家的象征性 ·41· 試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試 淤 于 盂 榆 虞 愚 舆 Fred Hirsch, Social Limits to Growth, p. 27. Todd Sandler, Collective Action: Theory and Applications, Ann Arbor: The University of Michigan Press, 1992. Todd Sandler, Collective Action: Theory and Applications, p. 63. 对社会生活中精英俱乐部的社会学研究,参见 Lauren Rivera, “ Status Distinctions in Interaction: Social Selection and Exclusion at an Elite Nightclub,冶 Qualitative Sociology, Vol. 33, No. 3, 2010, pp. 229-255。 Nan Lin, “Social Resources and Social Mobility: A Structural Theory of Status Attainment,冶 in Ronald L. Breiger, ed. , Social Mobility and Social Structure, New York: Cambridge University Press, 1990, pp. 247-271. Bernardo A. Huberman, Christoph H. Loch and Ayse 魻nc俟ler, “ Status as a Valued Resource,冶 Social Psychology Quarterly, No. 1, 2004, pp. 103-114. 国际关系理论文献中的常规信号传递理论,参见 Andrew Kydd, “Sheep in Sheep蒺s Clothing: Why Secu鄄 rity Seekers Do Not Fight Each Other,冶 Security Studies, Vol. 7, No. 1, 1997, pp. 114-155; James Fearon, “Do鄄 mestic Political Audiences and the Escalation of International Disputes,冶 American Political Science Review, Vol. 88, No. 3, 1994, pp. 577-592
霸权的印象管理 行为提供新的工具。① 霸权国的印象管理往往通过地位信号释放来实现,具有如下特征:首先,霸权印象管 理的主体是霸权国政府与政治精英,其客体是各种不同的目标观众,包括国内观众与国 际观众。这一点与其他新兴大国的印象管理没有根本不同。但霸权的具体目标与新兴 国家有所不同。在一般意义上,新兴国家往往展现一种对更高地位的追求( status-see king)。2霸权国并不追求更高的地位,其在印象管理过程中主要展现的是对现有地位 的护持。根据行为经济学的前景理论( prospect theory),相对于争取利益,人们面临损失 时往往更愿意冒险。③由此推断,霸权国具有维持现状的强烈偏好,愿意为了维持其现 有地位而冒险。一个衰落中的大国甚至不惜发动战争来防止自身地位受到削弱。4 就中美关系而言,一个不够自信的美国对于中国来讲可能蕴藏着更大的风险。 其次,从印象管理的策略来讲,霸权国可以通过言语宣示尤其是倾向性解释(spin ning)来展示其地位,也可以从行为角度通过“摆架势”、炫耀性消费以及发动战争来展示 其地位。虽然这些基本策略与新兴大国的印象管理没有根本不同,但是霸权国与新兴大 国仍有细微的差异。新兴大国总体有追求更高地位的趋势,但呈现出“示强”或“示弱” 两种截然不同的信号释放模式。⑥相比之下,霸权国发出的地位信号在根本内容上具有 一致性。虽然不同情况下霸权国强调所使用的手段有所不同,但其国际定位是明确而连 贯的。比如,美国领导人讲话或官方声明往往强调美国要维持其全球领导地位。 ①有关这一问题的类似观点,参见 Barry ONeill, Honor, Symbols, and War,2001。 2) Deborah Welch Larson and Alexei Shevchenko, "Status Seekers: Chinese and Russian Responses to US Primacy, International Security, Vol 34, No. 4, 2010, pp 63-95: Yong Deng, China's Struggle for Status: The Realignment of International Relations, New York: Cambridge University Press, 2008 ③对前景理论的阐述,参见 Daniel Kahneman and Amos Tversky,“ Prospect Theory: An Analysis of Deci under Risk, Econometrica: Journal of the Econometric Society, Vol 47, No 2, 1979, pp 263-291: Jack vy,"Prospect Theory and Intemational Relations: Theoretical Applications and Analytical Problems," Political Psychology, Vol. 13, No 2, 1992, Pp. 283-310; Kai He and Huiyun Feng, Prospect Theory and Foreign Policy A- nalysis in the Asia Pacific: Rational Leaders and Risky Behavior, New York: Routledge, 2013 4 Dale C. Copeland, The Origins of Major War, Ithaca: Cornell University Press, 2000; Richard Ned Lebow, Why Nations Fight: Past and Future Motives for War, Cambridge: Cambridge University Press, 2010. ⑤陈雅莉:《美国的“再平衡”战略:现实评估和中国的应对》,载《世界经济与政治》,012年第11期,第80页。 6以中国为例,中国时而强调自己是新兴大国,时而强调自己是脆弱的发展中国家。参见蒲晓宇:《地位信 号、多重观众与中国外交再定位》,载《外交评论》,2014年第2期,第21-34页 ⑦比如,美国总统奥巴马在一次外交政策演讲中提出美国还要继续领导世界,参见 The White House RemarksbythePresidentattheunItedStatesMilitaryAcademycoMmencementCeremony,"http://www.white house. gow/the-press-office/2014/05/28/remarks-president-west-point-academy-commencement-ceremony, &f R Af EI 2014年8月11日。此外,美国国防部最新版的《四年防务报告》强调全球领导地位是维护美国核心利益的关键,参 JaU.s.DepartmentofDefense,QuadrennialDefenseReriew,2014,p.ll,http://www.defense.gow/pubs/2014 Quadrennial_Defense_Review.pof,登录时间:2014年8月1l日
行为提供新的工具。淤 霸权国的印象管理往往通过地位信号释放来实现,具有如下特征:首先,霸权印象管 理的主体是霸权国政府与政治精英,其客体是各种不同的目标观众,包括国内观众与国 际观众。 这一点与其他新兴大国的印象管理没有根本不同。 但霸权的具体目标与新兴 国家有所不同。 在一般意义上,新兴国家往往展现一种对更高地位的追求( status鄄see鄄 king)。于 霸权国并不追求更高的地位,其在印象管理过程中主要展现的是对现有地位 的护持。 根据行为经济学的前景理论(prospect theory),相对于争取利益,人们面临损失 时往往更愿意冒险。盂 由此推断,霸权国具有维持现状的强烈偏好,愿意为了维持其现 有地位而冒险。 一个衰落中的大国甚至不惜发动战争来防止自身地位受到削弱。榆 就中美关系而言,一个不够自信的美国对于中国来讲可能蕴藏着更大的风险。虞 其次,从印象管理的策略来讲,霸权国可以通过言语宣示尤其是倾向性解释(spin鄄 ning)来展示其地位,也可以从行为角度通过“摆架势冶、炫耀性消费以及发动战争来展示 其地位。 虽然这些基本策略与新兴大国的印象管理没有根本不同,但是霸权国与新兴大 国仍有细微的差异。 新兴大国总体有追求更高地位的趋势,但呈现出“示强冶或“示弱冶 两种截然不同的信号释放模式。愚 相比之下,霸权国发出的地位信号在根本内容上具有 一致性。 虽然不同情况下霸权国强调所使用的手段有所不同,但其国际定位是明确而连 贯的。 比如,美国领导人讲话或官方声明往往强调美国要维持其全球领导地位。舆 ·42· 霸权的印象管理 試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試 淤 于 盂 榆 虞 愚 舆 有关这一问题的类似观点,参见 Barry O蒺Neill, Honor, Symbols, and War, 2001。 Deborah Welch Larson and Alexei Shevchenko, “ Status Seekers: Chinese and Russian Responses to US Primacy,冶 International Security, Vol. 34, No. 4, 2010, pp. 63-95; Yong Deng, China蒺s Struggle for Status: The Realignment of International Relations, New York: Cambridge University Press, 2008. 对前景理论的阐述,参见 Daniel Kahneman and Amos Tversky, “Prospect Theory: An Analysis of Deci鄄 sion under Risk,冶 Econometrica: Journal of the Econometric Society, Vol. 47, No. 2, 1979, pp. 263-291; Jack S. Levy, “Prospect Theory and International Relations: Theoretical Applications and Analytical Problems,冶 Political Psychology, Vol. 13, No. 2, 1992, pp. 283-310; Kai He and Huiyun Feng, Prospect Theory and Foreign Policy A鄄 nalysis in the Asia Pacific: Rational Leaders and Risky Behavior, New York: Routledge, 2013。 Dale C. Copeland, The Origins of Major War, Ithaca: Cornell University Press, 2000; Richard Ned Lebow, Why Nations Fight: Past and Future Motives for War, Cambridge: Cambridge University Press, 2010. 陈雅莉:《美国的“再平衡冶战略:现实评估和中国的应对》,载《世界经济与政治》,2012 年第11 期,第80 页。 以中国为例,中国时而强调自己是新兴大国,时而强调自己是脆弱的发展中国家。 参见蒲晓宇:《地位信 号、多重观众与中国外交再定位》,载《外交评论》,2014 年第 2 期,第 21-34 页。 比如,美国总统奥巴马在一次外交政策演讲中提出美国还要继续领导世界,参见 The White House, “Remarks by the President at the United States Military Academy Commencement Ceremony,冶 http: / / www. white鄄 house. gov / the鄄press鄄office / 2014 / 05 / 28 / remarks鄄president鄄west鄄point鄄academy鄄commencement鄄ceremony, 登 录 时 间: 2014 年 8 月 11 日。 此外,美国国防部最新版的《四年防务报告》强调全球领导地位是维护美国核心利益的关键,参 见 U. S. Department of Defense, Quadrennial Defense Review, 2014, p. 11, http:/ / www. defense. gov / pubs/ 2014 _ Quadrennial_Defense_Review. pdf,登录时间:2014 年 8 月 11 日
喝台沿2014年第9期 再次,霸权国的印象管理面临多重观众的困境。从信号传递的机制来讲,一个国 家的政府和领导人在塑造形象的过程中,面临多重观众的不同期待和考验。比如,美 国外交信号常常面临不同观众的期待,这些观众包括美国国内观众、盟友、伙伴国、潜 在对手、敌对国等。 最后,霸权国的印象管理既有基本事实为依据,也有做面子功夫的操作空间。① 国际地位是一种非物质要素,但与物质实力密切相关,因此,霸权的印象管理并不能完全 脱离霸权国的物质实力基础。二战后,美国历次大战略的辩论都与美国自身实力的变化 密切相关。比如,2000年前后,美国的实力优势达到一个新的高度,当时美国的战略家 提出美国要维持其单极霸权的绝对稳定性,有的美国学者甚至提出美国要建立一个新的 帝国模式。②而2008年之后,美国在金融危机中遭受重创,美国战略界又出现了新一轮 主张美国战略收缩的声音。霸权有物质实力做基础,霸权国仍要做一些面子功夫,在印 象塑造过程中有可以操作的空间。正如在消费行为中人们可以利用仿冒奢侈品作为地 位的象征符号来制造他们想要的形象,③国家也可能会夸大或掩盖其真实的实力地位。 四地位信号与地位困境:以美国亚太再平衡战略为例 本文以美国亚太再平衡战略为例,来说明霸权国在国际印象管理上的若干难题 并阐述国际政治地位信号传导的若干机制。 从2011年秋开始,奥巴马政府宣布美国要扩展和巩固其在亚太地区的领导角色 在中国迅速崛起的背景下,美国调整了其在亚太的军事与外交部署,以期对亚太地区的 发展投入更多的精力和资源。美国亚太再平衡的战略动因在学界和政策研究界引起广 泛争论。有些学者认为亚太再平衡战略是不必要的,并且具有破坏作用。比如,陆柏彬 ( robert ross)认为美国的亚太再平衡战略是基于对中国意图的错误解读之上的。④而 另一些分析家认为美国有必要推行亚太再平衡战略以平衡中国的影响力。美国亚 ①在个人层面,“面子功夫”是一种印象管理的行为,是个人为了让别人对自己产生某些特定印象而故意做 给别人看的行为。“面子工程”是政府或国家做的“面子功夫”。有关“面子功夫”的社会学研究,参见 Erving go- ffman, Interaction Ritual: Essays on Face-to-Face Beharior, New York: Pantheon Books, 1967, Pp 5-45. 22) Max Boot, "The Case for American Empire: The Most Realistic Response to Terrorism Is for America to Embrace Its Imperial Role, Weekly Standard, Vol 7, No 5, 2001, Pp 1-5 6 Luuk van Kempen,"Fooling the Eye of the Beholder: Deceptive Status Signaling among the Poor in De- Countries, Journal of international Development, Vol 15, No 2, 2003, Pp 157-169 Robert Ross, "Problem with the Pivot: Obama's New Asia Policy Is Unnecessary and Counterproductive on Friedberg, "Bucking Beijing: An Alternative US China Polie vd91,2012,p.59
2014 年第 9 期 再次,霸权国的印象管理面临多重观众的困境。 从信号传递的机制来讲,一个国 家的政府和领导人在塑造形象的过程中,面临多重观众的不同期待和考验。 比如,美 国外交信号常常面临不同观众的期待,这些观众包括美国国内观众、盟友、伙伴国、潜 在对手、敌对国等。 最后,霸权国的印象管理既有基本事实为依据,也有做面子功夫的操作空间。淤 国际地位是一种非物质要素,但与物质实力密切相关,因此,霸权的印象管理并不能完全 脱离霸权国的物质实力基础。 二战后,美国历次大战略的辩论都与美国自身实力的变化 密切相关。 比如,2000 年前后,美国的实力优势达到一个新的高度,当时美国的战略家 提出美国要维持其单极霸权的绝对稳定性,有的美国学者甚至提出美国要建立一个新的 帝国模式。于 而 2008 年之后,美国在金融危机中遭受重创,美国战略界又出现了新一轮 主张美国战略收缩的声音。 霸权有物质实力做基础,霸权国仍要做一些面子功夫,在印 象塑造过程中有可以操作的空间。 正如在消费行为中人们可以利用仿冒奢侈品作为地 位的象征符号来制造他们想要的形象,盂国家也可能会夸大或掩盖其真实的实力地位。 四 地位信号与地位困境:以美国亚太再平衡战略为例 本文以美国亚太再平衡战略为例,来说明霸权国在国际印象管理上的若干难题, 并阐述国际政治地位信号传导的若干机制。 从 2011 年秋开始,奥巴马政府宣布美国要扩展和巩固其在亚太地区的领导角色。 在中国迅速崛起的背景下,美国调整了其在亚太的军事与外交部署,以期对亚太地区的 发展投入更多的精力和资源。 美国亚太再平衡的战略动因在学界和政策研究界引起广 泛争论。 有些学者认为亚太再平衡战略是不必要的,并且具有破坏作用。 比如,陆柏彬 (Robert Ross)认为美国的亚太再平衡战略是基于对中国意图的错误解读之上的。榆 而 另一些分析家认为美国有必要推行亚太再平衡战略以平衡中国的影响力。虞 美国亚 ·43· 試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試試 淤 于 盂 榆 虞 在个人层面,“面子功夫冶是一种印象管理的行为,是个人为了让别人对自己产生某些特定印象而故意做 给别人看的行为。 “面子工程冶是政府或国家做的“面子功夫冶。 有关“面子功夫冶的社会学研究,参见 Erving Go鄄 ffman, Interaction Ritual: Essays on Face鄄to鄄Face Behavior, New York: Pantheon Books, 1967, pp. 5-45。 Max Boot, “The Case for American Empire: The Most Realistic Response to Terrorism Is for America to Embrace Its Imperial Role,冶 Weekly Standard, Vol. 7, No. 5, 2001, pp. 1-5. Luuk van Kempen, “Fooling the Eye of the Beholder: Deceptive Status Signaling among the Poor in De鄄 veloping Countries,冶 Journal of International Development, Vol. 15, No. 2, 2003, pp. 157-169. Robert Ross, “Problem with the Pivot: Obama蒺s New Asia Policy Is Unnecessary and Counterproductive,冶 Foreign Affairs, Vol. 91, 2012, p. 83. Aaron Friedberg, “Bucking Beijing: An Alternative US China Policy,冶 Foreign Affairs, Vol. 91, 2012, p. 59
