公共政策过程分析第二小组作业 黄怡中文系0572010 谢晓雯文博系06300540021 杨深电光源06300310019 张少臣国际政治06300170009 阿丽亚金融06307036076 我们介绍的论文叫做《回溯图式:实施研究与政策决策》,这篇论文中有两个核心概念 一个叫 forward mapping,我们翻译成推进图式;一个叫 backward mapping,我们翻译成回溯 图式。他们分别指的是政策制定过程研究中的两种不同的研究取向。 自上而下的研究取向:上层决策者主导 自上而下的研究取向即推进图式( forward mapping)。其强调政策制定与政策执行的分立 性,政策制定者决定目标,政策执行者实现目标,两者形成上令下行的指挥命令关系。这种 研究取向建立在这样的假设之上:政策是由上层制定的,然后,它们被具体化为各种指示, 以便由下层的行政官员执行。依照这种途径,政策过程被看作是一种指挥链条,这种途径关 注的焦点是政策制定者,考察他们做什么以及如何将政策付之于实践而生效 自上而下的研究取向包含如下基本命题 (1)政策制定与政策执行是有界限的、分离的。 (2)政策制定与政策执行之所以有界限,是因为: 第一,政策制定者与政策执行者的分工相当明确; 第二,政策制定者能够明确地陈述政策,因为他们能够同意许多不同目标间的优先顺序 第三,政策执行者有技术能力,愿意去执行政策制定者所设定的政策。 固有的缺陷: (1)强调对于一项权威性的决策如何被执行的细节的研究。因此,研究取向以完美的政 策制定为前提,但在现实的政策实践中完美的政策制定是很难实现的
公共政策过程分析 第二小组作业 黄怡 中文系 0572010 谢晓雯 文博系 06300540021 杨深 电光源 06300310019 张少臣 国际政治 06300170009 阿丽亚 金融 06307036076 我们介绍的论文叫做《回溯图式：实施研究与政策决策》，这篇论文中有两个核心概念， 一个叫 forward mapping，我们翻译成推进图式；一个叫 backward mapping，我们翻译成回溯 图式。他们分别指的是政策制定过程研究中的两种不同的研究取向。 自上而下的研究取向：上层决策者主导 自上而下的研究取向即推进图式(forward mapping)。其强调政策制定与政策执行的分立 性，政策制定者决定目标，政策执行者实现目标，两者形成上令下行的指挥命令关系。这种 研究取向建立在这样的假设之上：政策是由上层制定的，然后，它们被具体化为各种指示， 以便由下层的行政官员执行。依照这种途径，政策过程被看作是一种指挥链条，这种途径关 注的焦点是政策制定者，考察他们做什么以及如何将政策付之于实践而生效。 自上而下的研究取向包含如下基本命题： （1）政策制定与政策执行是有界限的、分离的。 （2）政策制定与政策执行之所以有界限，是因为： 第一，政策制定者与政策执行者的分工相当明确； 第二，政策制定者能够明确地陈述政策，因为他们能够同意许多不同目标间的优先顺序； 第三，政策执行者有技术能力，愿意去执行政策制定者所设定的政策。 固有的缺陷： （1）强调对于一项权威性的决策如何被执行的细节的研究。因此，研究取向以完美的政 策制定为前提，但在现实的政策实践中完美的政策制定是很难实现的
(2)强调中央的目标,不但忽视了基层官员的适应策略,也忽视了政府行动的结果的不 确定性。 (3)政策制定与政策执行的理论区分,在执行过程中无法维持,因为政策是在执行的实 际过程中被不断修正的 自下而上的研究取向:基层实施者优先 自上而下的研究取向因其固有的缺陷而受到许多学者的批评,人们将研究的目光从中央政 策的制定转向政策执行过程中基层行动者的活动,形成了自下而上的研究取向,即回溯图式 (backward mapping) 总体来说,自下而上的研究取向涵盖如下基本命题 (1)有效的政策执行取决于执行机关间的过程与产出,而非政策制定者的意图与雄心。 因此要特别注意政策执行机关之间的互动过程有何问题?该问题有何影响? (2)有效的政策执行是多元行动者之间复杂互动的结果,而非单一机构贯彻政策目标之 行动结果,因此必须充分掌握多元行动者之间的互动网络关系 (3)有效的政策执行必须涉及妥协、交易或联盟的活动,因而互惠性( reciproci ty)远 比监督性功能更为重要。 自下而上政策执行研究以对自上而下研究取向的批判为起点,通过强调为基层官僚或地方 执行机构提供一个自主的政策执行空间,重新建构更为有效的政策执行过程;通过对政策执 行过程中各种利害关系人的研究来了解他们对政策执行的影响。 案例分析:70年代美国青年就业计划 美国1977年青年就业计划( YEDPA)宗旨:为地方相关行政管理部门提供支持 为失业青年提供相关培训 焦点问题:联邦政府的财政补贴在各相关机构之间的分配 推进图式下的分析逻辑 (1)如何通过财政手段刺激私人赞助的综合性职业培训中心(CETA)与地方公共教育机 构(LEA)之间的合作; (2)如何发展具有较强针对性的青年就业知识培训项目 (3)如何使用联邦政府的财政补贴来有效加强该计划与个体雇佣者之间的联系
（2）强调中央的目标，不但忽视了基层官员的适应策略，也忽视了政府行动的结果的不 确定性。 （3）政策制定与政策执行的理论区分，在执行过程中无法维持，因为政策是在执行的实 际过程中被不断修正的。 自下而上的研究取向：基层实施者优先 自上而下的研究取向因其固有的缺陷而受到许多学者的批评，人们将研究的目光从中央政 策的制定转向政策执行过程中基层行动者的活动，形成了自下而上的研究取向，即回溯图式 （backward mapping）。 总体来说，自下而上的研究取向涵盖如下基本命题： （1）有效的政策执行取决于执行机关间的过程与产出，而非政策制定者的意图与雄心。 因此要特别注意政策执行机关之间的互动过程有何问题？该问题有何影响？ （2）有效的政策执行是多元行动者之间复杂互动的结果，而非单一机构贯彻政策目标之 行动结果，因此必须充分掌握多元行动者之间的互动网络关系。 （3）有效的政策执行必须涉及妥协、交易或联盟的活动，因而互惠性（reciprocity）远 比监督性功能更为重要。 自下而上政策执行研究以对自上而下研究取向的批判为起点，通过强调为基层官僚或地方 执行机构提供一个自主的政策执行空间，重新建构更为有效的政策执行过程；通过对政策执 行过程中各种利害关系人的研究来了解他们对政策执行的影响。 案例分析：70 年代美国青年就业计划 美国 1977 年青年就业计划（YEDPA）宗旨：为地方相关行政管理部门提供支持 为失业青年提供相关培训 焦点问题：联邦政府的财政补贴在各相关机构之间的分配 推进图式下的分析逻辑： （1）如何通过财政手段刺激私人赞助的综合性职业培训中心（CETA）与地方公共教育机 构（LEA）之间的合作； （2）如何发展具有较强针对性的青年就业知识培训项目； （3）如何使用联邦政府的财政补贴来有效加强该计划与个体雇佣者之间的联系；
在推进图式下来界定问题,往往只聚焦于和政策制定直接相关的领域,而忽视了长远性 的政策执行问题,因而是宽泛的、抽象的、割裂的。它强调使这些政策在地方上产生效果 是联邦政府的责任,但真正能产生效果的机制却远远比在各地方机构之间分配财政补贴来 得更为复杂 实际上,影响青年就业的因素是远远在政府可直接控制的范围之外的。公共政策与私人 选择的交叉点在于三方的互动:青年、雇主与提供教育服务的公共机构(学校与培训中心) 评估政策效果的三个标准:教育机构决定哪些人获得哪些教育服务、青年人决定选择哪种 培训与职业、雇主决定聘用多少青年人,都不是传统的行政工具可以控制的,而是一项应 当拥有高度自由裁量权的任务。 如果放在回溯图式下来分析 (1)如何使CETA与LEA两者公平合理地来分配联邦政府的财政补贴,用于各自领域 内的不同的教育培训活动; (2)如何将部分用于知识培训计划的资金直接交与地方基层机构组织来管理使用 (3)如何将雇佣者纳入到青年就业计划可预见的利益关系网中,使其化被动为主动, 成为地方就业培训服务的有力支持者
在推进图式下来界定问题，往往只聚焦于和政策制定直接相关的领域，而忽视了长远性 的政策执行问题，因而是宽泛的、抽象的、割裂的。它强调使这些政策在地方上产生效果 是联邦政府的责任，但真正能产生效果的机制却远远比在各地方机构之间分配财政补贴来 得更为复杂。 实际上，影响青年就业的因素是远远在政府可直接控制的范围之外的。公共政策与私人 选择的交叉点在于三方的互动：青年、雇主与提供教育服务的公共机构（学校与培训中心）。 评估政策效果的三个标准：教育机构决定哪些人获得哪些教育服务、青年人决定选择哪种 培训与职业、雇主决定聘用多少青年人，都不是传统的行政工具可以控制的，而是一项应 当拥有高度自由裁量权的任务。 如果放在回溯图式下来分析： （1）如何使 CETA 与 LEA 两者公平合理地来分配联邦政府的财政补贴，用于各自领域 内的不同的教育培训活动； （2）如何将部分用于知识培训计划的资金直接交与地方基层机构组织来管理使用； （3）如何将雇佣者纳入到青年就业计划可预见的利益关系网中，使其化被动为主动， 成为地方就业培训服务的有力支持者
