《宏观经济学原理与实务》课程教学资源（教材讲义）第十二章开放经济概论.pdf_大学文库

宏观经济学(原理与实务到目前为止,前面各章的分析都是基于封闭经济的假设下进行的,即假定一国经济不与国外进行任何联系。但是,在现实生活中,完全封闭的经济实体是不存在的,现代经济活动都离不开国际间的经济交往,每一个国家或地区都或多或少地与他国或地区建立了定形式的经济联系。即各国之间或多或少地存在着商品、劳务、资本和人员的往来。一国的经济活动通过某种渠道以某种方式影响其他国家,同时也受其他国际经济活动的影响。因此,本章将舍弃封闭经济这一假设,将国际贸易与国际资本流动纳入宏观经济分析的范畴。 121国际贸易理论开展国际贸易是一国经济开放的具体体现。本节首先介绍什么是开放经济,然后介绍开放条件下国际贸易的基本理论,最后介绍国际贸易中各国通常采取的一些限制性措施 12.1.1开放经济 1.何谓开放经济开放经济( open economy)是一种经济体系,是指一个国家或地区的经济可以自由地开展与外部世界的交往,具体地讲就是商品、资本和劳动力可以在国际间自由流动。一个有国际间商品交流、资本往来和劳动力流动的国家,称为经济开放的国家。在国际经济活动中, 最重要的是国际贸易,所以开放经济也可以说是参与国际贸易的一种经济。在国际经济活动中,不仅有商品的往来,还有资本与劳务的往来。所以,开放经济也可以说是与各国之间存在着物品、劳务、资本等往来的经济。 2.开放经济开放程度的衡量当今世界绝大多数国家是开放的,但是各国的开放程度并不一样。衡量一个国家开放程度的标准是进口与国内生产总值或国民生产总值的比例,即经济开放程=进100)小00% 进口 GDP 此外,还可以用外资流入与国内投资总额的比例、非贸易外汇收入与国内商品零售总额的比例等指标来衡量一国的开放程度 3.决定一国开放程度的因素决定一国开放程度的因素很多,具体有:第一,自然资源的禀赋状况。一般来说,自然资源丰富而且种类多的国家,对国外的需求相对小,经济开放程度较低,而自然资源匮乏单一的国家,需要通过对外贸易来发展经济,经济开放程度往往较高。第二,经济发达程度。一般而言,经济发达程度与经济开放程度呈正相关,经济越发达出口越多,进口也越多,从而开放程度就越高;经济落后,进口少,开放程度就低。第三,经济结构的特征。 338

338 宏观经济学原理与实务到目前为止，前面各章的分析都是基于封闭经济的假设下进行的，即假定一国经济不与国外进行任何联系。但是，在现实生活中，完全封闭的经济实体是不存在的，现代经济活动都离不开国际间的经济交往，每一个国家或地区都或多或少地与他国或地区建立了一定形式的经济联系。即各国之间或多或少地存在着商品、劳务、资本和人员的往来。一国的经济活动通过某种渠道以某种方式影响其他国家，同时也受其他国际经济活动的影响。因此，本章将舍弃封闭经济这一假设，将国际贸易与国际资本流动纳入宏观经济分析的范畴。 12.1 国际贸易理论开展国际贸易是一国经济开放的具体体现。本节首先介绍什么是开放经济，然后介绍开放条件下国际贸易的基本理论，最后介绍国际贸易中各国通常采取的一些限制性措施。 12.1.1 开放经济 1．何谓开放经济开放经济(open economy)是一种经济体系，是指一个国家或地区的经济可以自由地开展与外部世界的交往，具体地讲就是商品、资本和劳动力可以在国际间自由流动。一个有国际间商品交流、资本往来和劳动力流动的国家，称为经济开放的国家。在国际经济活动中，最重要的是国际贸易，所以开放经济也可以说是参与国际贸易的一种经济。在国际经济活动中，不仅有商品的往来，还有资本与劳务的往来。所以，开放经济也可以说是与各国之间存在着物品、劳务、资本等往来的经济。 2．开放经济开放程度的衡量当今世界绝大多数国家是开放的，但是各国的开放程度并不一样。衡量一个国家开放程度的标准是进口与国内生产总值或国民生产总值的比例，即经济开放程度= GDP 进口 ×100%或 GNP 进口 ×100% (12-1) 此外，还可以用外资流入与国内投资总额的比例、非贸易外汇收入与国内商品零售总额的比例等指标来衡量一国的开放程度。 3．决定一国开放程度的因素决定一国开放程度的因素很多，具体有：第一，自然资源的禀赋状况。一般来说，自然资源丰富而且种类多的国家，对国外的需求相对小，经济开放程度较低，而自然资源匮乏单一的国家，需要通过对外贸易来发展经济，经济开放程度往往较高。第二，经济发达程度。一般而言，经济发达程度与经济开放程度呈正相关，经济越发达出口越多，进口也越多，从而开放程度就越高；经济落后，进口少，开放程度就低。第三，经济结构的特征

第/2章开放经济概论,·日有些国家由于资源和历史的原因,形成了适合自己国情的经济结构,具有完整的经济体系, 各部门之间保持了适当的比例,经济相对独立,从而开放程度相对较低;有些国家经济中某些部门发达,某些部门不发达,经济是畸形、片面的,从而需要通过国际贸易来实现平衡,开放程度就高。第四,历史传统和制度因素。有些国家历史上是开放性的文化,这就决定了其在现实中的开放程度较高;有些国家在历史上是封闭的,文化具有排外性,这就会使其经济上的开放程度低。第五,政治与经济政策。经济的开放在很大程度上取决于政治因素,以及由于政治因素所决定的经济政策。有些国家出于政治上独立的需要而过多地强调经济上的自主,从而采取闭关锁国的政策,这势必会降低原来能够达到的开放程度; 相反,政治上开放的国家,经济上开放的程度就高开放经济对一国经济会产生影响,它既可以通过国际贸易和国际资本的流动给本国经济带来促进作用,同时也会使国内经济受到国际经济波动的影响,从而加剧经济的不稳定性。因此,开放经济有利也有弊,但从总体和长期来看,开放是利大于弊。 12.1.2国际贸易的利益国际贸易是开放经济的一项重要内容,一国经济的开放首先是从参与国际贸易开始的。但是,为什么各个国家不自己生产自己所需要的所有商品和劳务,而要参与国际贸易呢? 简单说,这是因为国际贸易可以使参与贸易的各国受益。下面介绍几种具有代表性的国际贸易理论,从这些不同的贸易理论中可以看到贸易各国在贸易中的获益情况。绝对优势理论所谓绝对优势( absolute advantage,也称绝对利益)是指某国或地区用相同数量的资源所能生产出的某种商品比另一国家或地区能够生产的这种商品多。绝对优势理论是最早期的国际贸易理论,代表人物是18世纪的英国经济学家斯密。他用分工来解释国际贸易。他认为一国之所以和别国进行国际贸易,其原因在于生产中的绝对优势不同:一个国家会出口那些生产技术上比别国先进的产品,而进口那些在生产技术上比别国落后的产品。也就是说各国所存在的生产技术上的差别以及由此造成的劳动生产率和生产成本的绝对差别,是国际贸易和国际分工的基础。下面,我们用一个简单的例子说明在存在绝对优势情况下的国际贸易(见表12-1)。表12-1在具有绝对优势情况下的国际贸易 12-1A 国别注:用单位资源能生产出的土豆和棉花

339 开放经济概论第 12 章有些国家由于资源和历史的原因，形成了适合自己国情的经济结构，具有完整的经济体系，各部门之间保持了适当的比例，经济相对独立，从而开放程度相对较低；有些国家经济中某些部门发达，某些部门不发达，经济是畸形、片面的，从而需要通过国际贸易来实现平衡，开放程度就高。第四，历史传统和制度因素。有些国家历史上是开放性的文化，这就决定了其在现实中的开放程度较高；有些国家在历史上是封闭的，文化具有排外性，这就会使其经济上的开放程度低。第五，政治与经济政策。经济的开放在很大程度上取决于政治因素，以及由于政治因素所决定的经济政策。有些国家出于政治上独立的需要而过多地强调经济上的自主，从而采取闭关锁国的政策，这势必会降低原来能够达到的开放程度；相反，政治上开放的国家，经济上开放的程度就高。开放经济对一国经济会产生影响，它既可以通过国际贸易和国际资本的流动给本国经济带来促进作用，同时也会使国内经济受到国际经济波动的影响，从而加剧经济的不稳定性。因此，开放经济有利也有弊，但从总体和长期来看，开放是利大于弊。 12.1.2 国际贸易的利益国际贸易是开放经济的一项重要内容，一国经济的开放首先是从参与国际贸易开始的。但是，为什么各个国家不自己生产自己所需要的所有商品和劳务，而要参与国际贸易呢？简单说，这是因为国际贸易可以使参与贸易的各国受益。下面介绍几种具有代表性的国际贸易理论，从这些不同的贸易理论中可以看到贸易各国在贸易中的获益情况。 1．绝对优势理论所谓绝对优势(absolute advantage，也称绝对利益)是指某国或地区用相同数量的资源所能生产出的某种商品比另一国家或地区能够生产的这种商品多。绝对优势理论是最早期的国际贸易理论，代表人物是 18 世纪的英国经济学家斯密。他用分工来解释国际贸易。他认为一国之所以和别国进行国际贸易，其原因在于生产中的绝对优势不同：一个国家会出口那些生产技术上比别国先进的产品，而进口那些在生产技术上比别国落后的产品。也就是说各国所存在的生产技术上的差别以及由此造成的劳动生产率和生产成本的绝对差别，是国际贸易和国际分工的基础。下面，我们用一个简单的例子说明在存在绝对优势情况下的国际贸易(见表 12-1)。表 12-1 在具有绝对优势情况下的国际贸易 12-1A 国别土豆棉花甲国 10 6 乙国 5 10 注：用单位资源能生产出的土豆和棉花

宏观经济学(原理与实务 12-1B 棉花甲国乙国注:甲国将单位资源由棉花生产转向土豆生产,乙国将单位资源由土豆生产转向棉花生产后引起的土豆和棉花产量的变化表12-1A部分表示两个国家使用单位资源所能生产出的土豆和棉花的产量,甲国使用单位资源可以生产出10个单位的土豆或6个单位的棉花:乙国使用单位资源可以生产出5 个单位的土豆或10个单位的棉花。这说明,甲国在土豆生产上具有绝对优势,而乙国在生棉花上具有绝对优势。这种如果甲国在一种商品上相对于乙国具有绝对优势,而乙国在生产另一种商品上相对于甲国具有绝对优势的情况称之为互补的绝对优势( reciprocal absolute advantage) 在具有互补的绝对优势情况下,如果两个国家都专门生产具有绝对优势的商品并进行国际贸易,则两国的总产出相对于自给自足时会增加。例如表12-1B部分所示,当甲国将单位资源由棉花生产转向土豆生产,乙国将单位资源由土豆生产转向棉花生产时,将使甲乙两国的土豆产量之和增加5个单位,两国棉花的产量之和增加4个单位。这就是专业化和国际贸易给两国带来的利益。绝对优势理论解释了产生国际贸易的部分原因和国际贸易给贸易双方带来的利益,但也有一定的局限性:该理论不能解释发达国家和落后国家之间的贸易,因为与发达国家相比,落后国家不具有任何生产技术上的绝对优势。 2.比较优势理论当每个国家都在某种商品上相对于他国具有绝对优势时,贸易的好处是显而易见的但如果甲国土豆和棉花的生产效率均高于乙国时,情况会怎样呢?为了解释这种现象,英国经济学家李嘉图1817年提出了至今仍为经济学家所接受的比较优势理论( comparative advantage)。按照这一理论,即使一个国家所有商品的生产效率都高于或低于别国,也能够通过国际贸易得到好处。该理论指出,每个国家都可以专业化生产并出口其生产成本相对较低的商品,同时进口其生产成本相对较高的商品。比较优势理论引入了机会成本的概念经济学家们认为,国际贸易的基础不限于生产技术上的绝对差别,只要各国之间存在着生产技术上的相对差别,就会出现不同产品上的比较成本或机会成本和另一个国家相比是有差别的,从而使国际分工和国际贸易成为可能。下面是一个在具有比较优势情况下的国际贸易的例子,在该例中,假定甲国的生产效率在表12-1A的基础上提高了10倍,而乙国 340

340 宏观经济学原理与实务 12-1B 国别土豆棉花甲国 +10 -6 乙国 -5 +10 合计 +5 +4 注：甲国将单位资源由棉花生产转向土豆生产，乙国将单位资源由土豆生产转向棉花生产后引起的土豆和棉花产量的变化。表 12-1A 部分表示两个国家使用单位资源所能生产出的土豆和棉花的产量，甲国使用单位资源可以生产出 10 个单位的土豆或 6 个单位的棉花；乙国使用单位资源可以生产出 5 个单位的土豆或 10 个单位的棉花。这说明，甲国在土豆生产上具有绝对优势，而乙国在生产棉花上具有绝对优势。这种如果甲国在一种商品上相对于乙国具有绝对优势，而乙国在生产另一种商品上相对于甲国具有绝对优势的情况称之为互补的绝对优势(reciprocal absolute advantage)。在具有互补的绝对优势情况下，如果两个国家都专门生产具有绝对优势的商品并进行国际贸易，则两国的总产出相对于自给自足时会增加。例如表 12-1B 部分所示，当甲国将单位资源由棉花生产转向土豆生产，乙国将单位资源由土豆生产转向棉花生产时，将使甲乙两国的土豆产量之和增加 5 个单位，两国棉花的产量之和增加 4 个单位。这就是专业化和国际贸易给两国带来的利益。绝对优势理论解释了产生国际贸易的部分原因和国际贸易给贸易双方带来的利益，但也有一定的局限性：该理论不能解释发达国家和落后国家之间的贸易，因为与发达国家相比，落后国家不具有任何生产技术上的绝对优势。 2．比较优势理论当每个国家都在某种商品上相对于他国具有绝对优势时，贸易的好处是显而易见的。但如果甲国土豆和棉花的生产效率均高于乙国时，情况会怎样呢？为了解释这种现象，英国经济学家李嘉图 1817 年提出了至今仍为经济学家所接受的比较优势理论(comparative advantage)。按照这一理论，即使一个国家所有商品的生产效率都高于或低于别国，也能够通过国际贸易得到好处。该理论指出，每个国家都可以专业化生产并出口其生产成本相对较低的商品，同时进口其生产成本相对较高的商品。比较优势理论引入了机会成本的概念。经济学家们认为，国际贸易的基础不限于生产技术上的绝对差别，只要各国之间存在着生产技术上的相对差别，就会出现不同产品上的比较成本或机会成本和另一个国家相比是有差别的，从而使国际分工和国际贸易成为可能。下面是一个在具有比较优势情况下的国际贸易的例子，在该例中，假定甲国的生产效率在表 12-1A 的基础上提高了 10 倍，而乙国

第/2章开放经济概论,·日的生产效率没变,如表12-2A所示。在这种情况下,甲国土豆和棉花的生产效率均高于乙国,似乎与低效率的乙国进行贸易不会有任何好处,但实际上,甲国生产更多的土豆和较少的棉花,乙国生产更多的棉花和较少土豆仍可使两国土豆和棉花的产量之和均有增加两国仍然可以从国际贸易中获益,见表12-2B 表12-2在具有比较优势情况下的国际贸易 12-2A 钞以注:用单位资源能生产出的土豆和棉花 12-2B 别棉花甲国乙国注:甲国将十分之一单位的资源由棉花生产转向土豆生产,乙国将单位资源由土豆生产转向棉花生后引起的土豆和棉花产量的变化。在表12-2A部分表示各国使用单位资源所能生产出的土豆和棉花的产量,甲国使用单位资源可以生产出100个单位土豆或60个单位棉花;乙国的情况与表12-1A相同。乙国在两种商品上均不具有绝对优势。表12-2B部分表示甲国将十分之一单位的资源由棉花的生产转向土豆生产和乙国将单位资源由土豆生产转向棉花产量的变化。与表12-1B 样,这种转移将使土豆的产量之和增加5个单位,棉花的产量之和增加4个单位。甲国转向生产土豆的资源和乙国转向生产棉花的资源越多,专业化分工和国际贸易所产生的利益就越大。因此,即使不存在绝对优势,专业化分工和贸易仍可以给贸易双方带来好处。虽然甲国相对于乙国在土豆和棉花的生产上均具有绝对优势,但两种商品的边际收益不相等。甲国用单位资源可以生产出20倍(1005)于乙国的土豆,却只能生产出6倍(60/10)于乙国的棉花。这也就是说,甲国在土豆生产上具有比较优势,而乙国在棉花的生产上具有比较优势。这也就是所谓的“两优取重,两劣择轻”的分工和贸易原则可见根据李嘉图的理论,按照“两优取重,两劣取轻”的原则分工和交换既有利于世界整体产出的增加,又有利于参与国的利益 3.赫克歇尔一俄林理论该理论是20世纪初,由瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出,两位经济学家从生产要素

341 开放经济概论第 12 章的生产效率没变，如表 12-2A 所示。在这种情况下，甲国土豆和棉花的生产效率均高于乙国，似乎与低效率的乙国进行贸易不会有任何好处，但实际上，甲国生产更多的土豆和较少的棉花，乙国生产更多的棉花和较少土豆仍可使两国土豆和棉花的产量之和均有增加，两国仍然可以从国际贸易中获益，见表 12-2B。表 12-2 在具有比较优势情况下的国际贸易 12-2A 国别土豆棉花甲国 100 60 乙国 5 10 注：用单位资源能生产出的土豆和棉花 12-2B 国别土豆棉花甲国 +10 -6 乙国 -5 +10 合计 +5 +4 注：甲国将十分之一单位的资源由棉花生产转向土豆生产，乙国将单位资源由土豆生产转向棉花生产后引起的土豆和棉花产量的变化。在表 12-2A 部分表示各国使用单位资源所能生产出的土豆和棉花的产量，甲国使用单位资源可以生产出 100 个单位土豆或 60 个单位棉花；乙国的情况与表 12-1A 相同。乙国在两种商品上均不具有绝对优势。表 12-2B 部分表示甲国将十分之一单位的资源由棉花的生产转向土豆生产和乙国将单位资源由土豆生产转向棉花产量的变化。与表 12-1B 一样，这种转移将使土豆的产量之和增加 5 个单位，棉花的产量之和增加 4 个单位。甲国转向生产土豆的资源和乙国转向生产棉花的资源越多，专业化分工和国际贸易所产生的利益就越大。因此，即使不存在绝对优势，专业化分工和贸易仍可以给贸易双方带来好处。虽然甲国相对于乙国在土豆和棉花的生产上均具有绝对优势，但两种商品的边际收益不相等。甲国用单位资源可以生产出 20 倍(100/5)于乙国的土豆，却只能生产出 6 倍(60/10)于乙国的棉花。这也就是说，甲国在土豆生产上具有比较优势，而乙国在棉花的生产上具有比较优势。这也就是所谓的“两优取重，两劣择轻”的分工和贸易原则。可见根据李嘉图的理论，按照“两优取重，两劣取轻”的原则分工和交换既有利于世界整体产出的增加，又有利于参与国的利益。 3．赫克歇尔—俄林理论该理论是 20 世纪初，由瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出，两位经济学家从生产要素

宏观经济学(原理与实务比例的差别方面阐述了贸易的基础。克服了斯密和李嘉图贸易理论中的某些局限性,认为不同商品的生产当中需要不同的生产要素配置。有些产品的生产技术性较高,需要大量的机器设备和资本投入,即资本密集型产品。有些产品的生产需要大量的劳动力,即劳动密集型产品。相应的,各国生产要素的储备比例也是不同的。有的国家相对资本雄厚,有的国家劳动力相对充足。这样导致不同的国家要素的价格是不同的,劳动力丰富的国家中劳动力的价格相对较低,从而适宜于生产和出口劳动密集型产品。而在资本相对充裕的国家中,资本的价格会相对低,生产和出口资本密集型产品比较有利。因此,根据赫克歇尔俄林理论,各国应该集中生产并出口那些能够充分利用本国充裕要素的产品,以换取那些需要密集使用其稀缺要素的产品,也就是说国际贸易的基础是生产资源配置或要素储备比例上的差别。 4.规模经济理论 20世纪60年代以来,国际贸易中出现了一些新倾向:第一,发达国家之间贸易量的大大增加。第二,同类产品之间的贸易量大大增加。许多国家不仅出口工业产品,也大量进口相似的工业产品,工业国家以前传统的“进口初级产品—一出口工业产品”的模式逐渐改变,出现了许多同一行业既出口又进口的双向贸易或行业内贸易。显然,这些新的贸易倾向很难用传统的贸易理论,尤其是赫克歇尔一俄林理论中资源配置的观点来解释,因为发达国家之间的资源比例是相似的,都属于资本相对充裕的国家,而同类工业产品的生产技术更具有相似的要素密集性为了对上述新的贸易倾向以及新出现的各种情况进行解释,美国经济学家克鲁格曼提出了规模经济的贸易学说,并形成了当代贸易理论。规模经济理论认为,在现代化大生产中,许多产品的生产具有规模报酬递增的特点。而且,各种工业产品虽然类似但不同质,即大多数工业产品的市场是不完全竞争市场。这就不同于传统贸易理论(从斯密到赫克歇尔一俄林)的理论假设(产品的规模报酬不变)。在这种情况下,参与分工的同类国家,即使对同一产品的生产率相同或近似,但如果把该产品的生产集中到一个国家,则由于规模经济的作用,就会提高该产品的生产效率,从而在付出相同资源的情况下会得到更多产量。当若干具有规模经济的产品集中于不同的国家生产时,每一种产品都会相应地提高产量,从而提高了资源的利用效率。而且,由于国际贸易的存在,消费者仍然能消费到同样多甚至更多种类的商品上述几种理论虽然论述的前提和方法具有各自的特点,但可以看出,这些理论都说明了国际贸易的产生是由于分工能带来更高的生产效率、实现对资源的更优配置和利用。也就是说,通过国际贸易,各国能按自己的条件实行专业化生产,从而使资源得到最有效的利用。由于资源配置的改善,同样的资源就可以生产出更多的产品,这样就会增加世界的福利。这显然就是国际贸易对世界经济可能产生的有利影响。 342

342 宏观经济学原理与实务比例的差别方面阐述了贸易的基础。克服了斯密和李嘉图贸易理论中的某些局限性，认为不同商品的生产当中需要不同的生产要素配置。有些产品的生产技术性较高，需要大量的机器设备和资本投入，即资本密集型产品。有些产品的生产需要大量的劳动力，即劳动密集型产品。相应的，各国生产要素的储备比例也是不同的。有的国家相对资本雄厚，有的国家劳动力相对充足。这样导致不同的国家要素的价格是不同的，劳动力丰富的国家中劳动力的价格相对较低，从而适宜于生产和出口劳动密集型产品。而在资本相对充裕的国家中，资本的价格会相对低，生产和出口资本密集型产品比较有利。因此，根据赫克歇尔— 俄林理论，各国应该集中生产并出口那些能够充分利用本国充裕要素的产品，以换取那些需要密集使用其稀缺要素的产品，也就是说国际贸易的基础是生产资源配置或要素储备比例上的差别。 4．规模经济理论 20 世纪 60 年代以来，国际贸易中出现了一些新倾向：第一，发达国家之间贸易量的大大增加。第二，同类产品之间的贸易量大大增加。许多国家不仅出口工业产品，也大量进口相似的工业产品，工业国家以前传统的“进口初级产品——出口工业产品”的模式逐渐改变，出现了许多同一行业既出口又进口的双向贸易或行业内贸易。显然，这些新的贸易倾向很难用传统的贸易理论，尤其是赫克歇尔—俄林理论中资源配置的观点来解释，因为发达国家之间的资源比例是相似的，都属于资本相对充裕的国家，而同类工业产品的生产技术更具有相似的要素密集性。为了对上述新的贸易倾向以及新出现的各种情况进行解释，美国经济学家克鲁格曼提出了规模经济的贸易学说，并形成了当代贸易理论。规模经济理论认为，在现代化大生产中，许多产品的生产具有规模报酬递增的特点。而且，各种工业产品虽然类似但不同质，即大多数工业产品的市场是不完全竞争市场。这就不同于传统贸易理论(从斯密到赫克歇尔—俄林)的理论假设(产品的规模报酬不变)。在这种情况下，参与分工的同类国家，即使对同一产品的生产率相同或近似，但如果把该产品的生产集中到一个国家，则由于规模经济的作用，就会提高该产品的生产效率，从而在付出相同资源的情况下会得到更多产量。当若干具有规模经济的产品集中于不同的国家生产时，每一种产品都会相应地提高产量，从而提高了资源的利用效率。而且，由于国际贸易的存在，消费者仍然能消费到同样多甚至更多种类的商品。上述几种理论虽然论述的前提和方法具有各自的特点，但可以看出，这些理论都说明了国际贸易的产生是由于分工能带来更高的生产效率、实现对资源的更优配置和利用。也就是说，通过国际贸易，各国能按自己的条件实行专业化生产，从而使资源得到最有效的利用。由于资源配置的改善，同样的资源就可以生产出更多的产品，这样就会增加世界的福利。这显然就是国际贸易对世界经济可能产生的有利影响

第/2章开放经济概论,·日 12.1.3国际贸易的限制以上几种理论虽然说明了国际贸易的产生是由于分工能带来更高的生产效率、实现对资源的更优配置和利用,但是也都具有一定程度的局限性,那就是没有能很好地解决由于贸易而带来的利益的分配问题。这样,在国际贸易的实践中,就很可能在一定时期会对些国家的经济产生一些不良的影响。比如,一个国家在一定时期中由于进口过多出口过少而造成了贸易逆差;或由于进口过少出口过多而造成的贸易顺差。都会影响一国的国际收支均衡,这显然不利于一国宏观经济政策目标——国际收支平衡的实现。正因为如此,各国纷纷对自由贸易采取各种政策的干预或限制,以达到调节本国收支的目的。由于一般认为国际收支逆差会对一国经济产生较严重的不利影响,因此各国的国际贸易政策中,最主要、最普遍的是限制进口和鼓励出口。 1.限制进口的贸易政策限制进口的贸易政策是指一国(或地区)对产品进口水平所设定的一系列措施。限制进口的最主要政策工具有两个:进口关税和非关税壁垒。 1)进口关税进口关税是指产品运抵一国时所须缴纳的税款。其对进口的限制机制是:通过对进口产品征收进口关税,提高进口产品的价格,根据需求规律知道这会降低国内对进口品的需求量,从而减少进口。进口关税的种类很多,可以根据不同的标准分类。按征收方法不同可以分为从量税和从价税,前者根据进口数量征收税款,后者根据进口价格征收税款。按税率征收幅度不同,可以分为普通税率、最惠国税率、特惠税率和普惠制。对于从一个国家进口的商品适用哪种税率,需要根据一国政策和不同国家的关系及相关协议来决定 2)非关税壁垒从目前趋势来看,世界各国在限制进口措施的采用上,关税所占的重要性逐渐削弱, 而非关税壁垒则处于越来越重要地位。所谓非关税壁垒,是指除关税以外的一切限制进口的措施。非关税壁垒可以分为直接的和间接的两大类。前者是由进口国直接对进口商品的数量或金额加以限制或迫使出口国直接限制出口,如,进口配额制、自动出口配额制、进口许可证制等;后者是对进口商品制定严格的条例,间接地限制商品进口,如技术标准、卫生检疫规定、商品包装和标签规定等。国际贸易政策实践中,对进口的限制越来越多地采用间接限制进口的非关税壁垒来达到目的。主要是因为间接限制进口的非关税壁垒与关税壁垒相比,具有更大的灵活性和针对性、限制程度更严、更有效、具有更大的隐蔽性和歧视性。 2.鼓励出口的贸易政策鼓励出口的贸易政策是指一国(或地区)对产品出口水平所设定的一系列措施。政府为 343

343 开放经济概论第 12 章 12.1.3 国际贸易的限制以上几种理论虽然说明了国际贸易的产生是由于分工能带来更高的生产效率、实现对资源的更优配置和利用，但是也都具有一定程度的局限性，那就是没有能很好地解决由于贸易而带来的利益的分配问题。这样，在国际贸易的实践中，就很可能在一定时期会对一些国家的经济产生一些不良的影响。比如，一个国家在一定时期中由于进口过多出口过少而造成了贸易逆差；或由于进口过少出口过多而造成的贸易顺差。都会影响一国的国际收支均衡，这显然不利于一国宏观经济政策目标——国际收支平衡的实现。正因为如此，各国纷纷对自由贸易采取各种政策的干预或限制，以达到调节本国收支的目的。由于一般认为国际收支逆差会对一国经济产生较严重的不利影响，因此各国的国际贸易政策中，最主要、最普遍的是限制进口和鼓励出口。 1．限制进口的贸易政策限制进口的贸易政策是指一国(或地区)对产品进口水平所设定的一系列措施。限制进口的最主要政策工具有两个：进口关税和非关税壁垒。 1) 进口关税进口关税是指产品运抵一国时所须缴纳的税款。其对进口的限制机制是：通过对进口产品征收进口关税，提高进口产品的价格，根据需求规律知道这会降低国内对进口品的需求量，从而减少进口。进口关税的种类很多，可以根据不同的标准分类。按征收方法不同，可以分为从量税和从价税，前者根据进口数量征收税款，后者根据进口价格征收税款。按税率征收幅度不同，可以分为普通税率、最惠国税率、特惠税率和普惠制。对于从一个国家进口的商品适用哪种税率，需要根据一国政策和不同国家的关系及相关协议来决定。 2) 非关税壁垒从目前趋势来看，世界各国在限制进口措施的采用上，关税所占的重要性逐渐削弱，而非关税壁垒则处于越来越重要地位。所谓非关税壁垒，是指除关税以外的一切限制进口的措施。非关税壁垒可以分为直接的和间接的两大类。前者是由进口国直接对进口商品的数量或金额加以限制或迫使出口国直接限制出口，如，进口配额制、自动出口配额制、进口许可证制等；后者是对进口商品制定严格的条例，间接地限制商品进口，如技术标准、卫生检疫规定、商品包装和标签规定等。国际贸易政策实践中，对进口的限制越来越多地采用间接限制进口的非关税壁垒来达到目的。主要是因为间接限制进口的非关税壁垒与关税壁垒相比，具有更大的灵活性和针对性、限制程度更严、更有效、具有更大的隐蔽性和歧视性。 2．鼓励出口的贸易政策鼓励出口的贸易政策是指一国(或地区)对产品出口水平所设定的一系列措施。政府为

宏观经济学(原理与实务了鼓励出口所采用的通常做法是对出口进行补贴。出口补贴有两种形式:直接补贴和间接补贴。直接补贴是给出口商直接的现金补贴;间接补贴是政府对某些商品的出口给予财政上的照顾,即通过减免税收等政策减少出口成本来实现。美国和西欧对某些农产品就采取直接补贴的方法,政府保证支付这些农产品国际市场与国内市场的差价。鼓励出口的措施还有低价外销(倾销)和提供出口信贷以及出口信贷国家担保制,为出口商出口提供资金支持。 >实实例12-1 法国与英国之间能够开展贸易吗英国与法国的优势比较,如表12-3所示表12-3英国与法国的优势比较生产单位甲产品所需生产要素数量生产单位乙产品所需生产要素数量法国按照斯密的绝对成本理论,不能回答在这种情况下英国和法国之间能否开展贸易,开展贸易后能否使双方获益。但李嘉图认为,同英国相比,法国在生产不同产品时的绝对成本劣势在劣势程度上存在着相对差异,即有的产品同英国相比绝对成本差距相对较大,而有的产品同英国相比绝对成本差距相对较小。表中显示,两种产品中英国在生产乙产品时的绝对成本优势比生产甲产品时的绝对成本优势更明显,优势更大。或者说同生产甲产品相比英国在生产乙产品时具有比较成本优势。换句话说,英国在生产乙产品时处于相对成本劣势;相对地,法国尽管生产两种产品都处于绝对成本劣势,但法国在生产甲产品时的劣势要比生产乙产品时的劣势轻得多,或者法国在生产这两种产品时,在甲产品上具有比较成本优势。换句话说法国生产甲产品时具有比较优势,生产乙产品时具有比较劣势李嘉图认为,国际贸易应该依据比较成本原则开展,即:一个国家应该出口具有比较成本优势的产品, 并进口本国比较成本劣势的产品。在边际成本不变的假定下,根据上述自由贸易假定,国际分工将会要求两国分别以完全专业化的方式来生产本国具有比较优势的产品,按照比较成本原则开展贸易后,能否给贸易双方都带来利益是李嘉图的比较成本原则是否成立的关键。表12-4显示:贸易后无论是英国还是法国均可以比贸易前消费更多的甲产品和乙产品表12-4英法两国贸易前后对比情况英国甲产品乙产品法国甲产品乙产品贸易前 144 贸易前贸易后 34

344 宏观经济学原理与实务了鼓励出口所采用的通常做法是对出口进行补贴。出口补贴有两种形式：直接补贴和间接补贴。直接补贴是给出口商直接的现金补贴；间接补贴是政府对某些商品的出口给予财政上的照顾，即通过减免税收等政策减少出口成本来实现。美国和西欧对某些农产品就采取直接补贴的方法，政府保证支付这些农产品国际市场与国内市场的差价。鼓励出口的措施还有低价外销(倾销)和提供出口信贷以及出口信贷国家担保制，为出口商出口提供资金支持。实例 12-1 法国与英国之间能够开展贸易吗英国与法国的优势比较，如表 12-3 所示。表 12-3 英国与法国的优势比较国别生产单位甲产品所需生产要素数量生产单位乙产品所需生产要素数量英国 10 8 法国 12 15 按照斯密的绝对成本理论，不能回答在这种情况下英国和法国之间能否开展贸易，开展贸易后能否使双方获益。但李嘉图认为，同英国相比，法国在生产不同产品时的绝对成本劣势在劣势程度上存在着相对差异，即有的产品同英国相比绝对成本差距相对较大，而有的产品同英国相比绝对成本差距相对较小。表中显示，两种产品中英国在生产乙产品时的绝对成本优势比生产甲产品时的绝对成本优势更明显，优势更大。或者说同生产甲产品相比英国在生产乙产品时具有比较成本优势。换句话说，英国在生产乙产品时处于相对成本劣势；相对地，法国尽管生产两种产品都处于绝对成本劣势，但法国在生产甲产品时的劣势要比生产乙产品时的劣势轻得多，或者法国在生产这两种产品时，在甲产品上具有比较成本优势。换句话说，法国生产甲产品时具有比较优势，生产乙产品时具有比较劣势。李嘉图认为，国际贸易应该依据比较成本原则开展，即：一个国家应该出口具有比较成本优势的产品，并进口本国比较成本劣势的产品。在边际成本不变的假定下，根据上述自由贸易假定，国际分工将会要求两国分别以完全专业化的方式来生产本国具有比较优势的产品，按照比较成本原则开展贸易后，能否给贸易双方都带来利益是李嘉图的比较成本原则是否成立的关键。表 12-4 显示：贸易后无论是英国还是法国均可以比贸易前消费更多的甲产品和乙产品。表 12-4 英法两国贸易前后对比情况英国甲产品乙产品法国甲产品乙产品贸易前 14.4 32 贸易前 20 14 贸易后 16 34 贸易后 21.5 16

宏观经济学(原理与实务国际收支平衡表的编制原则编制国际收支平衡表,有两个重要原则需要掌握 (1)所有本国居民与外国居民间的经济交往,并且只有本国与外国居民间的经济交易才被计入国际收支平衡表。国际收支平衡表中所采用的居民可以是个人,也可以是企业或其他组织,就居民个人而言,问题在于如何处理那些在本国居住而拥有外国国籍的个人。般来说,代表外国政府的个人包括其军队的成员,他们总是被视为他们自己国家的居民。例如,美国在日本的驻军成员,对于日本来说是外国居民,当一名美国士兵在日本购买瓶啤酒时,就发生了一件计入美国和日本国际收支平衡表的国际性交易。不代表一国政府的个人则视为他们永久居留地国家的居民,例如,设在纽约的联合国机构的一般工作人员并不代表本国政府,他永久性的居住在纽约,视为美国居民。对于企业,一般是设在哪个国家则视为哪一个国家的居民,但他在外国的分支机构则被视为外国居民。因此,一个跨国企业的母公司与其在国外的分支机构间的物质流动是国际交易 (2)国际收支平衡表采取的是复式核算方法,应该正确区分借方和贷方。除了赠送外, 所有的国际交易都是本国居民和外国居民双向的资产交换。资产可以分为真实资产和金融资产,因此,可以区分出三种国际交易。首先,用商品或劳务交换另一些商品或劳务,这种物物交易的双方都是用真实资产进行交换。其次,用商品或劳务交换货币和其他金融工具,在这种交易中,一方是用真实资产,而另一方是用金融资产。最后,用金融资产交换另一些金融资产,在这种交易中,双方所使用的都是金融资产。因此,一项国际交易涉及两个相对应的资产转移,在采用复式核算方法的国际收支平衡表中,一项交易将计入两次, 个转移计入借方,另一个计入贷方,借方总和与贷方总和总是相等的,贷方是正项,并加上一个正号(+),借方是负项,并加上一个负号(-),两方的总和恒等于零。判断一项资产转移是借方还是贷方的原则是:当一次转移使一国资产增加或使一国负债减少时,计入借方:反之则计入贷方。赠送是一种特殊的国际交易,不涉及资产交换,而是商品、劳务或金融资产的单方面转移。但在复式核算中,这种单方面的转移也需要被计入平衡表两次, 一次是记录实际的单方面转移,另一次是记录由赠送而引起的一方的损失因此,编制国际收支平衡表的基本原则可简单概括为:一个国家的任何交易活动,如果挣了外汇,就在国际收支平衡表上计入贷方项目,并给一个正号,反之,则计入国际收支平衡表的借方项目,并给一个负号。 3.国际收支平衡表的主要构成国际收支平衡表所包含的内容十分繁杂,各国又大都根据各自不同需要和具体情况来编制,因此,各国国际收支平衡表的内容、详简也有很大差异,但其主要项目基本上是致的。大体上可分为四大类,即经常项目、资本和金融项目、储备资产和误差与遗漏。 346

346 宏观经济学原理与实务 2．国际收支平衡表的编制原则编制国际收支平衡表，有两个重要原则需要掌握。 (1) 所有本国居民与外国居民间的经济交往，并且只有本国与外国居民间的经济交易才被计入国际收支平衡表。国际收支平衡表中所采用的居民可以是个人，也可以是企业或其他组织，就居民个人而言，问题在于如何处理那些在本国居住而拥有外国国籍的个人。一般来说，代表外国政府的个人包括其军队的成员，他们总是被视为他们自己国家的居民。例如，美国在日本的驻军成员，对于日本来说是外国居民，当一名美国士兵在日本购买一瓶啤酒时，就发生了一件计入美国和日本国际收支平衡表的国际性交易。不代表一国政府的个人则视为他们永久居留地国家的居民，例如，设在纽约的联合国机构的一般工作人员并不代表本国政府，他永久性的居住在纽约，视为美国居民。对于企业，一般是设在哪一个国家则视为哪一个国家的居民，但他在外国的分支机构则被视为外国居民。因此，一个跨国企业的母公司与其在国外的分支机构间的物质流动是国际交易。 (2) 国际收支平衡表采取的是复式核算方法，应该正确区分借方和贷方。除了赠送外，所有的国际交易都是本国居民和外国居民双向的资产交换。资产可以分为真实资产和金融资产，因此，可以区分出三种国际交易。首先，用商品或劳务交换另一些商品或劳务，这种物物交易的双方都是用真实资产进行交换。其次，用商品或劳务交换货币和其他金融工具，在这种交易中，一方是用真实资产，而另一方是用金融资产。最后，用金融资产交换另一些金融资产，在这种交易中，双方所使用的都是金融资产。因此，一项国际交易涉及两个相对应的资产转移，在采用复式核算方法的国际收支平衡表中，一项交易将计入两次，一个转移计入借方，另一个计入贷方，借方总和与贷方总和总是相等的，贷方是正项，并加上一个正号(＋)，借方是负项，并加上一个负号(-)，两方的总和恒等于零。判断一项资产转移是借方还是贷方的原则是：当一次转移使一国资产增加或使一国负债减少时，计入借方；反之则计入贷方。赠送是一种特殊的国际交易，不涉及资产交换，而是商品、劳务或金融资产的单方面转移。但在复式核算中，这种单方面的转移也需要被计入平衡表两次，一次是记录实际的单方面转移，另一次是记录由赠送而引起的一方的损失。因此，编制国际收支平衡表的基本原则可简单概括为：一个国家的任何交易活动，如果挣了外汇，就在国际收支平衡表上计入贷方项目，并给一个正号，反之，则计入国际收支平衡表的借方项目，并给一个负号。 3．国际收支平衡表的主要构成国际收支平衡表所包含的内容十分繁杂，各国又大都根据各自不同需要和具体情况来编制，因此，各国国际收支平衡表的内容、详简也有很大差异，但其主要项目基本上是一致的。大体上可分为四大类，即经常项目、资本和金融项目、储备资产和误差与遗漏

《宏观经济学原理与实务》课程教学资源（教材讲义）第十二章 开放经济概论

《宏观经济学原理与实务》课程教学资源（教材讲义）第十二章开放经济概论