Chapter 5 限制性商业行为
限制性商业行为 Chapter5
技术贸易中的限制性商业行为 限制性商业行为的含义和特性 限制行商业行为的内容 限制性商业行为的立法 处理国际技术贸易中限制性商业行为的对策
技术贸易中的限制性商业行为 ▪ 限制性商业行为的含义和特性 ▪ 限制行商业行为的内容 ▪ 限制性商业行为的立法 ▪ 处理国际技术贸易中限制性商业行为的对策
限制性商业行为的含义和特性 ·限制性商业行为的含义 联合国贸易和发展组织(UNCTAD)在1980年12月召 开的第35届联合国会议通过的《关于管制限制性商业 行为的多边公平规则》(The Set of Multilaterally Agreed Equitable Rules for the Control of Restrictive Business Practice)中，对限制性商业行为作了如下定义： 凡是通过滥用或者谋取滥用市场力量的支配地位，限 制进入市场或以其他方式不适当地限制竞争，对国际 贸易，特别是发展中国家的国际贸易及其经济发展造 成或可能造成不利影响，或者是通过企业之间的正式 或非正式的、书面的或非书面的协议以及其他安排造 成了同样影响的一切行动或做法都是限制性商业行为
限制性商业行为的含义和特性 ▪ 限制性商业行为的含义 联合国贸易和发展组织（UNCTAD）在1980年12月召 开的第35届联合国会议通过的《关于管制限制性商业 行为的多边公平规则》（The Set of Multilaterally Agreed Equitable Rules for the Control of Restrictive Business Practice)中，对限制性商业行为作了如下定义： 凡是通过滥用或者谋取滥用市场力量的支配地位，限 制进入市场或以其他方式不适当地限制竞争，对国际 贸易，特别是发展中国家的国际贸易及其经济发展造 成或可能造成不利影响，或者是通过企业之间的正式 或非正式的、书面的或非书面的协议以及其他安排造 成了同样影响的一切行动或做法都是限制性商业行为
所谓限制性商业行为（Restrictive Business Practice)是指个人、企业或其他经济组织施加 于其他个人、企业或其他经济组织，或者是双 方协议的某些做法，这些做法将形成某种垄断 或将阻碍自由贸易和正当的竞争，以及歧视性 的不对等条件，根据许多国家的法律是不允许 的，即使双方已订入协议或合同也是无效的， 甚至当事人将受到制裁或惩罚
所谓限制性商业行为（Restrictive Business Practice）是指个人、企业或其他经济组织施加 于其他个人、企业或其他经济组织，或者是双 方协议的某些做法，这些做法将形成某种垄断 或将阻碍自由贸易和正当的竞争，以及歧视性 的不对等条件，根据许多国家的法律是不允许 的，即使双方已订入协议或合同也是无效的， 甚至当事人将受到制裁或惩罚
限制性商业行为的特点 1、限制性商业行为的主体 2、限制性商业行为的分类 第一是实行垄断支配地位 第二是滥用市场支配地位 第三是实行不合理、不公平及歧视性的做法 3、限制性商业行为的后果
• 限制性商业行为的特点 1、限制性商业行为的主体 2、限制性商业行为的分类 第一是实行垄断支配地位 第二是滥用市场支配地位 第三是实行不合理、不公平及歧视性的做法 3、限制性商业行为的后果
限制性商业行为的性质 限制性商业行为及其管制的实质是垄断与反垄断的问题，也 是如何保护竞争的问题，这是一个相当复杂的问题。保护技术产 权与反垄断是一对矛盾，保护技术产权是技术贸易的前提，技术 产权是排他性的，故技术贸易必然建立在某种垄断之上，但反垄 断问题在技术贸易中依然存在，其主要是某项技术贸易安排是否 存在一方对另一方所施加的控制束缚了另一方的自主经营发展， 或者双方共同谋取某种控制或垄断市场的地位。技术贸易的主要 特点之一是贸易双方是同行，其生产制造同样的产品，所以既存 在着合作的可能也存在利益的矛盾与冲突。就双方的合作方面来 说，双方也许会共同谋取对市场的控制或垄断；但从双方利益的 矛盾与冲突方面来说，又存在着一方对另一方施加限制的企图。 研究限制性商业行为问题的关键并不在于技术贸易中的限制性行 为是否应该反对，因为反对限制性商业行为已是公认的原则，问 题的关键在于某一行为究竟是什么情况下，或者说应以什么准则 标准来衡量，认为是构成了限制性商业行为。因此，限制性商业 行为始终是技术贸易中的一个棘手问题。必须着重指出是；为了 保护技术产权，一方要求另一方不得将所转让的技术泄露、扩散、 传播给任何第三方的做法，不能认为是构成了限制性商业行为， 也不认为是非法的垄断行为，不能将对技术产权的保护视为技术 锁
限制性商业行为的性质 ▪ 限制性商业行为及其管制的实质是垄断与反垄断的问题，也 是如何保护竞争的问题，这是一个相当复杂的问题。保护技术产 权与反垄断是一对矛盾，保护技术产权是技术贸易的前提，技术 产权是排他性的，故技术贸易必然建立在某种垄断之上，但反垄 断问题在技术贸易中依然存在，其主要是某项技术贸易安排是否 存在一方对另一方所施加的控制束缚了另一方的自主经营发展， 或者双方共同谋取某种控制或垄断市场的地位。技术贸易的主要 特点之一是贸易双方是同行，其生产制造同样的产品，所以既存 在着合作的可能也存在利益的矛盾与冲突。就双方的合作方面来 说，双方也许会共同谋取对市场的控制或垄断；但从双方利益的 矛盾与冲突方面来说，又存在着一方对另一方施加限制的企图。 研究限制性商业行为问题的关键并不在于技术贸易中的限制性行 为是否应该反对，因为反对限制性商业行为已是公认的原则，问 题的关键在于某一行为究竟是什么情况下，或者说应以什么准则、 标准来衡量，认为是构成了限制性商业行为。因此，限制性商业 行为始终是技术贸易中的一个棘手问题。必须着重指出是；为了 保护技术产权，一方要求另一方不得将所转让的技术泄露、扩散、 传播给任何第三方的做法，不能认为是构成了限制性商业行为， 也不认为是非法的垄断行为，不能将对技术产权的保护视为技术 封锁
[示例]：田野制药股份有限公司是日本一家药品生产经销厂商 。1966年6月它从丹麦诺波因达斯特利公司引进名为“阿乐卡 拉美”的碱性细菌基向分解酶的生产技术，根据技术引进合同 第三、第四、第十条规定，合同终止后三年内田野公司不得在 合同地区生产销售与上述产品相竞争的产品。双方发生争端。 日本公平交易委员会裁决这一规定违反了《反垄断法》，必须 将此规定从合同中删除，并责令田野公司向公平交易委员会报 告具体执行情况。 [示例]：英顿盐公司是一家美国公司，它是盐片分配器专利的 拥有人。萨别杰希望从英顿盐公司获得该专利许可，但英盐顿 公司强迫萨别杰同意搭售英盐顿公司的盐片（非专利产品）， 否则拒绝向萨别杰转让该专利的使用权。美国法院判决英盐顿 公司利用盐片分配器专利控制购买盐片的行为不适当的扩大了 专利垄断权。因此构成违法行为
[示例]：田野制药股份有限公司是日本一家药品生产经销厂商 。1966年6月它从丹麦诺波因达斯特利公司引进名为“阿乐卡 拉美”的碱性细菌基向分解酶的生产技术，根据技术引进合同 第三、第四、第十条规定，合同终止后三年内田野公司不得在 合同地区生产销售与上述产品相竞争的产品。双方发生争端。 日本公平交易委员会裁决这一规定违反了《反垄断法》，必须 将此规定从合同中删除，并责令田野公司向公平交易委员会报 告具体执行情况。 [示例]：英顿盐公司是一家美国公司，它是盐片分配器专利的 拥有人。萨别杰希望从英顿盐公司获得该专利许可，但英盐顿 公司强迫萨别杰同意搭售英盐顿公司的盐片（非专利产品）， 否则拒绝向萨别杰转让该专利的使用权。美国法院判决英盐顿 公司利用盐片分配器专利控制购买盐片的行为不适当的扩大了 专利垄断权。因此构成违法行为
限制行商业行为的内容 常见的限制性条款 (一)技术方面限制受方 ▣1、 限制受方研究和发展引进的技术 2、 限制技术改进的传授，亦称单方回馈3、 限制受 方获得类似的或竞争性技术 。4、 一揽子许可，即搭售条款 05、 对效力的异议，即不争议条款(non-contest) 6、 限制使用人员 (二)物料供应及产品销售方面限制受方 1、限制受方销售渠道及出口市场 2、限制受方进行广告宣传 3、限制受方取得资本货物、中间货物、零部件和原材 料的来源 玉)不合理的义务和收费
限制行商业行为的内容 常见的限制性条款 （一） 技术方面限制受方 ▪ 1、 限制受方研究和发展引进的技术 ▪ 2、 限制技术改进的传授，亦称单方回馈3、 限制受 方获得类似的或竞争性技术 ▪ 4、 一揽子许可，即搭售条款 ▪ 5、 对效力的异议，即不争议条款（non-contest） ▪ 6、 限制使用人员 （二） 物料供应及产品销售方面限制受方 1、限制受方销售渠道及出口市场 2、限制受方进行广告宣传 3、限制受方取得资本货物、中间货物、零部件和原材 料的来源 （三）不合理的义务和收费
管制限制性商业行为的立法 ·管制限制性商业行为法规的特点 广泛性 灵活性 严厉性
管制限制性商业行为的立法 ▪ 管制限制性商业行为法规的特点 广泛性 灵活性 严厉性
国外管制限制性商业行为的法律 ·美国的反托拉斯法(antitrust law) 1890年《谢尔曼法案》 1914年《克莱顿法案》 1914年《联邦贸易委员会法案》 欧洲经济共同体的竞争法 欧洲经济共同体成员国间的共同体竞争法 各成员国自行制定的反不公平竞争法 日本的《国际许可证贸易的反垄断法》
国外管制限制性商业行为的法律 ▪ 美国的反托拉斯法（antitrust law） 1890年《谢尔曼法案》 1914年《克莱顿法案》 1914年《联邦贸易委员会法案》 ▪ 欧洲经济共同体的竞争法 欧洲经济共同体成员国间的共同体竞争法 各成员国自行制定的反不公平竞争法 ▪ 日本的《国际许可证贸易的反垄断法》